廣東基礎研究競爭力探究：基礎研究產出視角

陳恩強，黃學文，周 虹，霍 明

（廣東省科學技術情報研究所，廣東廣州 510033）

1 研究背景

基礎研究是整個科學體系的源頭。2022 年我國科技領域將啟動實施基礎研究十年規劃，著力加強基礎研究，發揮科技對國家發展和安全的戰略支撐作用。推進科技自立自強和高質量發展是國家戰略，對廣東而言更是極其重要的發展目標。《廣東省基礎與應用基礎研究十年“卓粵”計劃》（以下簡稱《計劃》）提出，力爭在5 年～10 年內大幅提升基礎研究水平和國際影響力，在若干重要領域躋身世界領先行列，推動粵港澳大灣區建設成為具有全球影響力的基礎科學研究高地。近年來，廣東不斷加大科技創新力度，根據《中國區域創新能力評價報告2021》，廣東區域科技創新能力連續5 年居全國前列［1］。根據賽迪顧問電子信息產業研究中心發布的《2021 中國科技創新競爭力研究》，廣東的科技創新競爭力排名緊隨北京市，排名第二［2］，但離《廣東省科技創新“十四五”規劃》提出的建設更高水平的科技創新強省總目標還有較大差距?！吨袊A研究競爭力報告2021》顯示，廣東基礎研究競爭力指數處于全國第一梯隊，但排在北京、上海和江蘇之后［3］。

科技投入產出的其中一個重要衡量指標就是科技論文，其數量和質量能體現一個地區科研活動的活躍程度、科研實績和科技管理水平，在一定程度上客觀反映區域科研工作的創新性和發展性，同時也是測量區域科學技術發展水平的重要指標［4］。特別地，高水平科研論文是體現基礎研究成果的主要載體，因此用高水平論文來衡量一個國家基礎研究水平以及科技競爭能力是必要的，但卻不能唯論文論英雄。我國諸多學者利用文獻計量方法從不同角度分析研究區域科技能力。如劉輝鋒等［5］用專利及科技論文為測量指標，分析我國經費投入的科技產出狀況；吳小文等［4］等對全球三大科技文獻數據庫SCI、EI、CPCI-S 收錄的科技論文進行了定量定性分析，揭示了貴州省在科學研究方面的產出與影響情況；郭紅等［6］、李從春等［7］根據《中國科技論文與引文數據庫》《科學引文索引》《工程索引》《科學技術會議錄索引》等檢索系統數據，對我國科技論文的總體情況進行了統計分析，從文獻計量學角度反映了國內部分地區科技論文的現狀和發展水平；沈英［8］以2006—2015 年廣東發表的SCI-E 論文作為研究對象，從發表年度、學科領域、研究機構及資助基金4 個方面分析廣東在基礎研究、應用研究、科技創新方面的現狀與進展。由此可見，文獻計量學的定量和定性分析可以成為衡量機構甚至區域科研實力的手段之一，能夠客觀反映區域科技能力和發展水平。

中國科學技術信息研究所（以下簡稱“中信所”）每年定期發布反映我國科技論文發表情況、趨勢及影響力的統計分析報告，評估我國科技發展情況。筆者收集中信所發布的10 年SCI 科技論文數據以及Web of Science（WoS）等數據庫的相關數據集，從文獻計量學的角度概括廣東科技論文總體情況與趨勢，分析研究廣東科技競爭能力發展情況，并針對問題提出相應對策建議，為廣東的科技創新決策提供參考。

2 數據來源與方法

為更好地反映出內在發展規律，相關研究多以5 年或10 年作為文獻計量統計時間范圍，因此，本研究基于我國科技論文統計數據以及WoS 數據庫，將全國（未含港澳臺地區。下同）2010—2019年的SCI 論文數據記錄在Access 數據庫中，利用CiteSpace 軟件進行文獻計量分析，同時比較分析排名前列的省份，指出廣東省科技產出的優勢和劣勢。

3 廣東SCI 科技論文產出分析

3.1 論文總數全國排名第四，但與北京差距較大

2010—2019 年，中國SCI 科技論文總量為289.7萬篇。其中，廣東以16.54 萬篇排名全國第四，占全國SCI 論文總數的5.7%；北京的論文數是廣東的2.6 倍，為43.36 萬篇，排名第一；江蘇有26.46 萬篇，排名第二；上海有23.24 萬篇，排名第三?？梢?，廣東雖位列全國第4 位，但是在SCI 論文數上與排名第一的北京有巨大差距（見圖1、圖2），說明廣東的SCI 科技論文數量雖已躋身全國前5 位，科技產出效果較好，但是在絕對數量方面依然需要進行長期追趕。

圖1 2010—2019 年我國部分地區SCI 論文數量比較

圖2 2010—2019 年我國區域SCI 論文數量分布

3.2 論文數增幅居全國首位

全國2010 年SCI 論文數量為14.84 萬篇，2019年為49.59 萬篇，增幅達234.16%。廣東2010 年SCI論文數量排在全國第5 位，落后于北京、上海、江蘇和浙江；從2011 年開始，從第5 位上升到第4 位，超過了浙江，并且一直保持著第四的位置（見圖3）?？梢?，廣東SCI 論文數量雖然有一定進步，而且排名穩定處于全國前列，但仍需拉近與北京、江蘇和上海的差距。

圖3 我國部分地區SCI 論文數量排名對比

廣東2010 年的SCI 論文數量為6 631 篇，2019年為32 633 篇，增幅為392.13%，高于全國總體水平，同時也領先于北京、上海、江蘇和浙江，居全國首位（見圖4）。反映出廣東近年來持續加大的科研投入與科技政策支持取得了一定的成效，科技論文數量增幅較大，科學研究和應用研究成果產出持續增長。

圖4 2010—2019 年我國部分地區SCI 論文數量增幅比較

3.3 論文數量年均增長趨勢穩定，與北京的差距逐漸縮小

增長率趨勢可揭示事物發展的狀態。統計可見，近10 年來全國SCI 論文總量保持著10%～20%的年增長率，增長趨勢相對穩定，年平均增長率為14.4%。其中，廣東SCI 論文數量的年增長率不穩定，最高出現在2014 年，為48.78%，但在2015 年為負增長；近10 年的年均增長率為20.36%，高于全國平均水平（見圖5），增長趨勢高于北京（12.57%）、上海（11.61%）、江蘇（17.38%）和浙江（14.52%），排名全國第一。

圖5 廣東和全國SCI 論文數量增長趨勢對比

此外，從論文絕對數量來看，2010 年北京（23 307 篇）是廣東（6 631 篇）的3.5 倍，但到了2019 年，北京（66 310 篇）是廣東（32 633 篇）的2.0 倍，表明廣東與北京的差距正在逐漸縮小（見圖6）。廣東通過不斷加強科技投入，逐步提升科技產出水平，推動科技論文增長趨勢居于全國第一，與廣東區域創新綜合能力排名全國第一相符?？梢姀V東持續的科技投入卓有成效。

圖6 我國部分地區SCI 論文增長趨勢對比

3.4 卓越科技論文數保持全國第四

中信所從2009 年起公布表現不俗論文指標，即論文發表后的影響力超過所在學科影響力的一般水平［9］；2016 年繼續延伸這一指標發布中國卓越科技論文，即在每個學科領域內按統計年度的論文被引頻次均值畫一條線，高于均值線的論文入選，表示論文發表后的影響力超過所在學科的一般水平［10］。統計可見，2010—2017 年，中國卓越國際科技論文共有63.02萬篇，其中廣東有4.05萬篇，占比為6.43%；2018—2019 年，中國卓越科技論文共有70.33 萬篇，其中廣東有4.55 萬篇，占比為6.47%；2010—2019年的廣東的平均值為6.45%。

我國各地區卓越科技論文量排名變化不大：北京連續10 年排行第一；上海和江蘇分別占領了第2位和第3 位；廣東在2013 年上升了1 位，超過浙江，從第五上升為第四，且一直保持第四。2019 年，廣東的卓越科技論文為26 364 篇，與北京（62 110 篇）相差約1.4 倍（見圖7）。廣東科技論文產出無論在絕對數量還是質量上，與北京的差距還很大，今后不但要加強科技論文的產出數量，也要提高論文質量。

圖7 2019 年中國卓越科技論文的地區分布

4 廣東SCI 論文被引情況分析

4.1 論文被引用強度明顯提升

論文被引用率是衡量科研文獻認可度的標志，是反映論文質量的一個重要指標［11］。對科技論文被引等情況進行分析，可以從宏觀上了解科學研究的狀況［12］。如圖8 所示，2010 年至2020 年10 月，廣東SCI 論文共被引用133 968 篇、引用2 031 262 次，均排名全國第四；北京被引用為367 050 篇，約為廣東的2.7 倍，被引用次數為6 076 083 次，約為廣東的3 倍。廣東與北京的SCI 論文在被引用數量方面仍然差距較大，這也說明了廣東仍然需要加強科研能力，從而產出質量更高的科技論文。

圖8 2010 年至2020 年10 月我國部分地區SCI 論文被引情況

4.2 高被引論文表現不俗

通常認為10 年間累計被引用次數進入世界前1%的論文稱為“高被引國際論文”［13］。2010 年至2020 年9 月間，我國SCI 論文被引次數最多的10 篇論文中，第一作者單位在廣東的有3 篇，分別為華大基因、廣東工業大學和華南理工大學（見表1）。

表1 2010 年至2020 年9 月我國高被引國際論文主要情況

4.3 國際合著論文排名全國第三

國際科學工程是科學技術高度發展的綜合體現，是顯示科技實力的重要標志。國際合作論文指標可以反映區域參與國際科學合作研究的狀況與成效［14］。北京國際合著論文處于領先地位，優勢明顯，廣東的排名則逐漸上升：2010 年以994 篇排在全國第5位；2012 年以1 885 篇超過了浙江（1 638 篇），上升為第4 位；2019 年以8 984 篇超過了上海（8 208篇），上升至全國第3 位（見圖9）。2010—2019年，廣東國際合著SCI 論文數幅度提升，增幅高達803.8%，在全國排名上升了2 位，表現出廣東在國際科技合作、合著論文產出方面取得長足進步。國際合作活動成為推動廣東科技發展的巨大力量，廣東的國際影響力日益增強［15］。

圖9 我國部分地區國際合著SCI 論文數量的年度分布

5 基于科技論文的廣東“雙一流”建設高校學科矩陣分析

高校的學科發展是度量高校科研水平和影響力的重要指標，分析“雙一流”建設高?？萍颊撐陌l表和引用情況，有助于把握高校不同學科發展及科研情況。參考王芳等［16］和中國科技論文統計與分析課題組［17-18］的做法，以2015—2019 年廣東“雙一流”建設高校某一學科論文數占全球論文總數的比例作為科研成果產出占比的測度指標，將各高校從2010—2014 年到2015—2019 年某一學科領域科技論文被引用量的增長率作為影響科研增長的測度指標，根據高校各個學科的占比和增長情況，利用波士頓矩陣分析方法，劃分了優勢學科、潛力學科、傳統學科和劣勢學科等4 個學科發展矩陣空間。其中，優勢學科是指該區學科論文份額及引文增長率都處于較高水平，可明確產業發展引導的路徑；傳統學科是指該區學科論文所占份額較高、引文增長率較低，可完善管理機制以引導發展；潛力學科是指該區學科論文所占份額較低、引文增長率較高，可加大科研投入進行引導；弱勢學科是指該區學科論文占份額及引文增長率都處較低水平，可考慮加強基礎研究［17］。

5.1 “雙一流”建設高校學科矩陣

廣東“雙一流”建設高校在優勢學科數量上存在較明顯的差距。如表2 所示，2010—2019 年華南理工大學和中山大學的優勢學科分別有31 個和13個。華南理工大學和中山大學均是“985”“211”和“雙一流”建設高校，優勢學科數量較多，更能吸引及獲取更多的資源支持及人才，但中山大學的優勢學科主要集中在醫學和新一代信息技術領域，數量不及華南理工大學。此外，優勢學科的具體名稱與科技產業布局有密切關系。《廣東省戰略性新興產業發展“十三五”規劃》將新一代信息技術產業、生物產業、高端設備與新材料產業、綠色低碳產業、數字創意產業與戰略性新興產業定為新興產業，并從科研經費、產業政策與支持、人才引進等方面不斷加大投入。分析發現，華南理工大學的優勢學科與廣東重點發展的戰略性新興產業發展領域契合度高，有可能獲得更多政府支持，有利于提升論文產出。

表2 2010—2019 年廣東“雙一流”建設高校學科矩陣分布 單位：個

5.2 與其他主要省份對比

由圖10 可見，2010—2019 年，廣東“雙一流”建設高校的學科發展情況與浙江旗鼓相當，但與北京、上海、江蘇等還有較大的差距。對具體學科數量統計表明，以優勢學科、潛力學科來間接反映的國家重點學科在廣東的建設布局落后于北京、上海、江蘇等地區。

圖10 2010—2019 年我國主要地區“雙一流”建設高校各類學科數量對比

6 結論與建議

2010—2019 年，廣東SCI 論文的數量與質量穩中有升，科技競爭能力不斷提升，但SCI 論文的絕對數量和質量與北京、上海等地仍有較大差距，與北京在數量上甚至相差一倍以上。廣東SCI 論文的增長率雖然全國領先，達到了20%，但不穩定、起伏較大，甚至在2015 年出現了負增長。此外，廣東省高校的國家重點學科建設布局落后于北京、上海，在優勢學科、傳統學科和潛力學科上與北京、上海的差距都高達一倍以上。

為貫徹落實《計劃》，增強廣東的科技競爭能力，提高科技產出，實現高質量發展，提出如下建議：

（1）加強對基礎研究的重視。充分把握建設粵港澳大灣區國際科技創新中心發展戰略的契機，通過廣東省科技計劃項目、廣東省自然科學基金等項目的推動，加大廣東省重點實驗室、高水平大學、科研機構等基礎研究載體的建設力度，促進科技成果產出，提升科技競爭能力。

（2）加強引入和培育優秀科技人員。持續加大卓越青年、杰出青年和青年基金等育才實施力度，加強基礎研究人才培養項目，形成相對穩定的青年人才培養體系，增強基礎與應用基礎研究能力，提高高被引國際科技論文產出的數量、質量及影響力。

（3）在保持對省內“雙一流”建設高校持續支持的同時，對其他高校進行擇優支持，如促進暨南大學經濟類、人文等學科躋身國內前列，支持廣東工業大學成為“雙一流”建設高校等，培育更多優勢學科、潛力學科等，推動廣東再創學科新優勢。

（4）發揮區域學科優勢，建設高水平科技期刊，打造高水平學術交流平臺。聚焦廣東省內數學、物理、醫學等優勢領域、一流學科和“A+”學科，創辦或引進高水平科技期刊，打造若干種國內一流的精品科技期刊；同時加強辦刊人才隊伍建設，定期開展編輯、出版、審稿、運營等專業人員培訓，對優秀期刊建設人才予以適當獎勵。支持優勢學科領域建立學術團體組織，創辦具有國際影響力的基礎研究學術論壇，加強重大科學問題研究，深化重點科學項目協作，推動科研成果及經驗分享，促進科研產出，提升基礎研究水平。