全球價值鏈視角下的中國制造業轉型升級研究

楊夢婕

全球價值鏈視角下的中國制造業轉型升級研究

楊夢婕

（西安外國語大學，陜西 西安 710000）

面對全球化程度的不斷深入、全球競爭的日益加劇，中國傳統的生產要素優勢在全球競爭中逐漸喪失吸引力，因而限制中國制造業在全球價值鏈中的攀升。文章以制造業產業結構升級為目標，通過多元回歸分析尋找中國嵌入全球價值鏈的位置和參與度與制造業轉型升級之間的關系，以2010—2020年為研究范圍，以中國制造業為研究對象，分析有利于制造業升級的相關因素。實證結果發現：中國在全球價值鏈中處于“中游地位”；在全球價值鏈背景下，資本投入增加、科技進步等因素對制造業升級具有顯著的促進作用，單純地依靠提高全球分工的參與度不利于制造業升級，必須依靠技術進步、資金投入以及提高創新意識，鼓勵廉價勞動力向科技人才轉化，進而促進制造業整體轉型升級。

全球價值鏈；中國制造業；轉型升級

引言

目前，受到新冠疫情的沖擊，世界經濟總體形勢表現為大幅度的緊縮狀態，主要表現為世界貿易大規模萎縮、國際投資呈斷崖式下降、全球債務水平極速攀升等。據專家分析，全球價值鏈的調整是2021年及未來幾年世界經濟發展的主要影響因素之一[1]。

近年來，我國大多數行業在全球勞動分工中的份額顯著增加，但大多數高新技術產業仍處于產業鏈的中下游，對上游國家依賴度高；我國勞動力成本不斷上升，這是由于勞動年齡人口占總人口比重下降，使得制造業在全球價值鏈中低成本優勢不斷弱化，原有參與的一般制造業角色正在向東南亞等發展中國家分流，而高端制造業正在向發達國家回流。為了突破目前的制造業困境，中國急需調整現有的發展方式，轉向經濟的高質量發展。在全球價值鏈背景下，中國前期主要通過引進高端設備和承接國外制造業中的低端環節兩種方式進行產業結構升級；但是從長期來看，中國要想成功應對美國對華高科技企業的打壓、推動制造業朝著自給自足的方向發展，就必須進行產業分工格局的結構性調整，積極參與全球價值鏈重構。

基于上述分析，研究全球價值鏈視角下的中國制造業轉型升級對于中國產業實現中高端發展、實現高質量經濟發展具有重要意義。因此，本文從全球價值鏈對產業升級的運行機制出發，對中國制造業的升級能力進行定量分析，這將對國內制造業企業嵌入全球價值鏈中的升級實踐起到一定的理論指導和實踐參考價值。

1 相關理論與文獻回顧

1.1 全球價值鏈概念

“價值鏈”一詞最早在1985年提出。哈佛商學院的Michael Porter教授在《競爭優勢》一書中將“價值鏈”概括為企業在整合過程中創造出的活動。Kogut從國際戰略優勢的角度研究了價值增值鏈，他從區域和國家層面出發，認為不同國家或地區具有不同的資源稟賦，這決定了其在價值鏈環節中的比較優勢。隨著經濟全球化的發展，企業逐步在全球范圍內開展協作生產活動，為把價值鏈理論與全球經濟聯系起來，Gary Gereffi在1999年提出了“全球商品鏈”這一概念[2]。

在“全球價值鏈”概念提出之前，已有學者對早期企業價值鏈理論、價值增殖鏈理論、全球商品鏈理論進行研究。全球價值鏈（Global Value Chains，GVC），是指從產品設計、開發、生產制造、運輸、消售到售后服務等一系列價值創造和增值活動[3]，它能夠實現商品和服務在全球范圍內的生產、銷售，能夠協調本國和全球經濟活動參與者的價值、利潤分配。

1.2 產業升級概念

在“全球價值體系”概念提出之前，產業升級指的是國民經濟中產業結構（第一、第二、第三產業）的不斷優化[4]。對于發達國家來說，產業升級主要需要依靠技術進步來實現；對于發展中國家來說，產業升級一般通過勞動力、資本等生產要素的變化來推動。

近年來，國家之間的競爭越來越體現在產業鏈的競爭上，這需要更多的學者關注到產業升級的研究，從理論的研究推動實踐的成果。產業升級的內涵得到了擴展，不僅包括傳統的產業結構的升級，更包含產業過程的投入升級和產出升級、生產組織方面的功能升級、市場層面的市場規模升級等多種層次的升級。Gereffi等[5]認為產業升級是指企業或國家通過參與學習全球商品鏈，從事具有高集成價值和技術含量的高科技活動，并不斷發展其自身能力的過程。Humphrey和Schmitz在研究發展中國家在全球價值鏈框架下產業升級案例的基礎上，對產業升級方式進行了進一步劃分：工藝流程升級（process upgrading）、產品升級（product upgrading）、功能升級（functional upgrading）、價值鏈升級（inter-sector upgrading）[6]。

國內學者對“產業升級”也展開了越來越多的研究。張耀輝[7]指出，產業結構升級實際上是低收入產業向高收入產業轉變的過程，是產業創新與替代的過程；潘悅[8]在研究了跨國公司加工貿易對產業升級的影響后提出，發展中國家的產業結構正在逐步推進，具體表現為在全球價值鏈中從零部件的加工、裝配和出口，漸次向中間產品的制造和出口，最終達到自創品牌的生產和出口階段。

2 數據的來源與處理

2.1 變量的選取與數據說明

（1）被解釋變量。

本文被解釋變量為制造業結構高度化水平（）。本文選擇三種方法反映制造業結構升級狀況，用作穩健性檢驗。分別為：高端技術產業產值占國民生產總值的比重（記為1），高端技術產業產值與中端技術產業產值之比（記為2），高端技術產業產值與中低端技術產業產值之比（記為3）。

（2）解釋變量。

①資本投入（）：該變量用規模以上工業企業的固定資產原值來表示，計量單位為億元。

②資本供給（）：該變量用全社會固定資產投資總額與國民生產總值的比值來表示。

③勞動投入（）：該變量用規模以上工業企業的工人數量來表示。

④研發投入（）：該變量用規模以上工業企業R＆D經費內部支出與地區生產總值的比值來表示。

⑤科技產出（）：該變量用人均發明專利申請量來表示，即年度發明專利申請量除與總人口數的比值。

⑥科技成果轉化（）：該變量用人均新產品銷售收入來表示，即新產品銷售收入與總人口數的比值，計量單位為萬元/人。

⑦全球價值鏈分工程度（）：該變量用出口附加值分解的GVC地位指數與GVC參與指數來表示。

本文研究對象為中國的規模以上工業企業，以上數據中高端技術產業產值、中端技術產業產值、中低端技術產業產值來自2010—2020年的《中國經濟年報》，國民生產總值、三次產業充分就業人員數、三次產業固定資產原值、規模以上工業企業R＆D經費內部支出、年度發明專利申請量、總人口數、新產品銷售收入來自2010—2020年的《中國統計年鑒》。

2.2 模型設定

本文考察了中國制造業產業結構升級的影響因素，并提出了在全球價值鏈視角下的計量檢驗方程：

2.3 中國制造業嵌入全球價值鏈的狀態分解

為了研究在全球價值鏈視角下的中國制造業轉型升級，本文采用附加值貿易法測度中國制造業的全球價值鏈參與（）指數、全球價值鏈地位（）指數，來表示中國制造業嵌入全球價值鏈的程度。

一國出口商品或服務后很有可能被第三國間接吸收，Koopman等[9]計算了在這過程中產生的本國國內附加值，并把一國總出口分為三個主要部分：國內最終產品、國外中間產品以及國外最終產品。而附加值貿易（Trade in Value Added，TiVA）數據庫提供了各國進出口總額和增加值、國內附加值、國外中間產品的國內附加值和國外附加值等數據[10]。TiVA數據庫由OECD-WTO聯合發布，通過考察附加值數據，能夠更全面地了解國際貿易以及各國之間的商業關系。

Koopman[11]在對總出口附加值的分解的基礎上，提出了“GVC參與指數（）”這一概念，即：

基于全球價值鏈視角，Daudin[12]對一國出口產品附加值進行分解。在此基礎上，Koopman[13]提出全球價值鏈地位指數（GVC-Position Index），該指數主要對一個國家、地區或產業出口貿易中的附加值來源進行分解，是測算一個國家、地區或產業在國際分工中地位動態變化的指標。該指標值越高，說明地位越高，否則相反。具體公式如下：

3 實證分析

3.1 描述性統計分析

表1列示了模型中變量的描述性統計特征，數據的時間跨度為10年。其中，制造業結構高度化水平的最大值為0.299，最小值為0.216，平均值為0.243，較小幅度的差異說明中國近10年產業結構升級處于較平穩水平。資本投入的最大值為12.697，最小值為10.789，平均值為11.940，說明不同時期中國制造業在的發展做出了政策性調整。勞動投入的最大值為10.054，最小值為9.934，平均值為9.996，可以看出，中國的工業企業勞動力數量總體數量龐大。研發投入的最大值為0.015，最小值為0.008，平均值為0.012；科研產出的最大值為0.0005，最小值為0.0002，平均值為0.0003；可以看出中國，且從平均值可以看出中國制造業的科技水平處于較落后狀態，近10年雖然在技術方面取得一定的進步，但是總體水平相對較低。從全球價值鏈地位具體指標的平均值為0.196，全球價值鏈參與度具體指標的平均值為0.681，可以看出，在全球價值鏈中，中國制造業較為活躍，但是處在價值鏈的低端位置。

表1 主要變量的描述性統計

3.2 初始檢驗

（1）相關性分析。

為防止各變量之間存在共變趨勢，本文采用Pearson相關系數法衡量各主要變量的相關關系。表2為模型中主要變量的Pearson相關性分析結果，可以看出，制造業結構高度化水平與資本投入、勞動力數量、技術進步等變量的相關性均呈顯著的正相關關系，且各變量的相關系數的絕對值在0.8以下；相關性系數的數值大小從側面反映出科技進步對制造業結構高度化水平的影響最為顯著。

表2 主要變量相關性分析

注：**表示在1%級別，相關性顯著；*表示在5%級別，相關性顯著。

（2）基本回歸分析。

表3是式（1）的回歸分析結果，從樣本整體的回歸結果可以看出，回歸模型中的調整后2為0.709，這意味著自變量可以解釋因變量70.9%的變化原因，值為4.053，＝0.000＜0.05，說明模型提過了檢驗。從回歸系數可以看出，資本供給、勞動投入、研發投入、科技成果轉化與全球價值鏈參與度指數的系數為正，而資本投入、研發產出和全球價值鏈地位指數的系數為負。這說明，中國制造業在固定資產方面有過剩的投資，單憑固定資產投入的增加不能有效提升制造業產業結構的高度化水平；一味地為了提升中國在全球價值鏈中的參與度而加大開放力度，也不利于制造業的產業結構升級，反而會使中國制造業陷入“低端鎖定”的困境。相反，加大勞動力投入、科技投入和提高全球價值鏈參與度對中國制造業的產業升級起到正向影響。

資本投入、研發產出和全球價值鏈地位指數與制造業的產業結構升級呈現反向關系，這說明雖然中低端技術制造業需要大量的勞動力投入，但近年來國內廉價勞工的人口紅利正在逐漸消失，一些發達國家更傾向于將在中國進行加工組裝的低附加值制造業遷往位于東南亞的國家。科技投入對推動中低端、中端與高端技術制造業的升級有明顯的正向作用，但是科技產出正與此相反，說明雖然增加科技產業的經費投入能夠有效促進制造業產業的結構升級，但是目前中國的科技水平仍停留在理論研究階段，未能運用到具體的產業生產過程中。

表3 模型1多元回歸結果

3.3 全球鏈視角下的計量檢驗

（1）相關性分析。

表4為模型中主要變量的Pearson相關性分析結果，可以看出，制造業結構高度化水平與資本投入和全球價值鏈分工地位指數、勞動力數量和全球價值鏈分工地位指數、技術進步和全球價值鏈分工地位指數等變量交互項的相關性均呈顯著的正相關關系，且各變量的相關系數的絕對值在0.7以下；相關性系數的數值大小從側面反映出科技進步對制造業結構高度化水平的影響最為顯著。

表4 主要變量相關性分析

注：**表示在1%級別，相關性顯著；*表示在5%級別，相關性顯著。

（2）回歸分析。

為了重新計量資本投入、資本供給、勞動投入、研發投入、研發產出、科技成果轉化等因素對制造業產業升級的影響，加入這些指標與全球價值鏈地位指數的交互項后再次進行回歸估計，分析全球價值鏈參與度和所處地位與產業國際競爭力之間的關系。

針對中國制造業結構化水平影響因素的回歸分析，結果表明資本投入、勞動投入和研發投入與全球價值鏈地位指數的交互項系數均為正數，說明這三個因素能夠促進制造業產業結構升級。目前中國基礎研究投入占研發總投入的比例不足6%，遠遠低于美國的18%和法國的25%，中國制造業在研發設計、品牌營銷、出口貿易附加值等方面的攀升，可以通過加大科技投入實現，這將推動中國的制造業產業升級，使中國實現經濟的高質量發展?？萍汲晒D化與全球價值鏈地位指數的交互項的系數顯著為負，這可能是由于中國制造業的科技成果產出處于較低端地位，很難向國外市場輸出，創造出的科技財富難以滿足制造業的轉型與升級。在加入交互項后，科技投入變量對制造業結構水平向更高層次發展的影響由正向影響變為負向影響，且系數的絕對數值變小，說明科技投入在制造業中的影響被弱化了，這很有可能是因為中國制造業企業受到“低端鎖定”。但毋庸置疑的是，在以高端技術進行研發創新的制造業產業中，中國的總體競爭力較弱，而增加前沿技術的投入會顯著提升中國制造業在全球價值鏈的地位[15]。表4的結果還表明僅僅依靠增加勞動力投入已經不能有效提高中國的國際競爭力，而依靠全社會固定資產投入則相反。

表5 模型1多元回歸結果

4 結論與建議

本文對中國制造業產業結構升級的研究，是在全球價值鏈對產業結構升級研究的基礎上展開的，基于2010年和2020年中國制造業工業資本、勞動力、技術方面的投入與產出數據，用量化指標對其參與全球價值鏈的情況進行測算，實證研究的結論如下：

（1）近年來，廉價勞動力、人口紅利等傳統生產要素對中國制造業升級的促進作用逐漸減弱，而資金投入、科技成果轉化等高級生產要素對制造業產業結構升級的促進作用日益顯著。

（2）結合近幾年實際情況來看，中國處于全球價值鏈的中間位置，雖然進出口量較大，但是以生產制造環節為主，仍處于中低端地位；從人均發明專利申請數量來看，申請的專利數量全球領先，專利質量有所提高、但依然相對落后。

（3）考慮全球價值鏈背景下的制造業轉型升級，制造業企業的固定資產投入、科技成果轉化等因素對其具有顯著的促進作用。

由結論得到的啟示是：在制定產業結構升級相關財政政策或貨幣政策時，要結合自身情況，確定合理的產業結構升級方向，不盲目照搬或直接采用其他國家、其他產業的升級經驗；面對全球價值鏈重構的挑戰，應該繼續推動產業智能化升級改造，在某些高端制造領域從“跟隨”轉變為“并駕齊驅”，最終實現實“領先”，加大對外開放力度，使國內制造業企業由生產組裝向研發設計成長；重視人才培養，培養勞動力的創新精神和實踐能力，提高原創產出的比例，積極應對人口紅利和資源稟賦優勢減弱對制造業帶來的威脅。

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Research on the Transformation and Upgrading of China's Manufacturing Industry from the Perspective of Global Value Chain

In the face of the deepening of globalization and the increasing global competition, China's traditional production factor advantage gradually loses its attraction in the global competition, which limits the rise of China's manufacturing industry in the global value chain. Aiming at the upgrading of manufacturing industrial structure, this paper looks for the relationship between China's position and participation in the global value chain and the transformation and upgrading of manufacturing industry through multiple regression analysis. Taking 2010-2020 as the research scope and China's manufacturing industry as the research object, this paper analyzes the relevant factors conducive to the upgrading of manufacturing industry. The empirical results show that China is in the "midstream position" in the global value chain; In the context of the global value chain, the increase of capital investment, scientific and technological progress and other factors have a significant role in promoting the upgrading of the manufacturing industry. Simply relying on improving the participation of the global division of labor is not conducive to the upgrading of the manufacturing industry. We must rely on technological progress, capital investment and improving the awareness of innovation to encourage the transformation of cheap labor force into scientific and technological talents, so as to promote the overall transformation and upgrading of the manufacturing industry.

global value chain; Chinese manufacturing industry; transformation and upgrading

F407

A

1008-1151(2022)05-0180-05

2022-02-20

楊夢婕（2000－），女，西安外國語大學學生，研究方向為產業經濟學。