基于專利導航的高校圖書館信息服務模式研究

關鍵詞：高校圖書館;專利導航;信息服務;模式

摘 要：文章概述了高校圖書館專利導航信息服務的概念與政策背景，歸納總結了服務開展的三種主要類型，詳細論述了我國大部分高校圖書館專利導航信息服務的工作運行機制，最后從整合信息資源、優化服務團隊管理、打造專利導航備案與成果共享系統、加強對外合作以及重視服務品牌塑造五個角度，提出了完善高校圖書館專利導航信息服務模式的建議與對策，以期為高校圖書館提供參考和借鑒。

中圖分類號：G258.6 文獻標識碼：A 文章編號：1003-1588（2022）05-0081-05

專利導航信息服務作為高校圖書館知識產權服務的一種新業態，呈現出多元化發展趨勢。當前，我國不同領域的授權專利數量呈現逐年遞增的態勢。面對這些蘊含豐富創新資源與信息的專利成果，如何有效地對其進行開發和利用，更為有力地支撐創新驅動戰略的實施，已成為全社會亟待思考與解決的共性問題[1]。高校圖書館作為專利信息資源儲存的重要數字化服務機構，在推動專利成果轉化與運用方面具有獨特的優勢[2]。在實踐中，我國也有很多高校圖書館開通了知識產權服務業務，其中就包括專利導航信息服務。

1 高校圖書館專利導航信息服務的概念與政策背景

1.1 高校圖書館專利導航信息服務的概念

專利導航所依托的基礎在于專利中所蘊含的各類信息資源，其通過技術分析手段，可以將這些特有的信息資源融入產業技術升級、新產品與新技術創造、企業運行模式創新等行為當中，從而有力地推動創新工作的開展。目前，我國各類高校圖書館也探索性地開展了各類專利導航信息服務，其側重點也十分突出，主要是將專利資源數字化儲藏與重點學科建設相結合、專利申請與科研項目實施相統一、專利運用與高?？萍汲晒D移轉化相融合，從而逐步提升高校的總體競爭力，并構建具有本校特色的信息服務模式[3]。相對于以往高校所開展的產業規劃導航服務以及企業運營導航服務而言，高校圖書館所提供的專利導航信息服務更具全面性與包容性特征，不僅關注服務的實質效果，還注重服務能力與服務資源基礎的穩步提升。從實踐情況看，已開展專利導航信息服務的高校圖書館通常會著重考慮館藏資源建設、科技成果轉移轉化、教學與科研管理、人才培養等重要因素，并以此為導向進一步強化與科研管理部門、資產調配部門、教學管理部門、科研平臺等校內職能部門的協同合作，以保障專利導航信息服務的順利開展[4]。尤其是一些科技基礎環境較為良好的高校，往往通過課題研究形成了大量高價值的專利，但難以在技術交易市場中有效地實現專利資源的轉移轉化。其原因在于，在推動科技成果轉移轉化的過程中，高校通常以專利成果的輸出方，而很少以需求方的身份參與交易，這就意味著高校圖書館開展專利導航信息服務還需要著重考慮專利轉移轉化的可市場化，從而促進服務的高質量、高效率開展。

1.2 高校圖書館專利導航信息服務政策背景

長期以來，我國并未出臺關于高校開展專利導航服務的相關法律法規，這就給高校圖書館如何規范化、合理化、合法化開展專利導航服務帶來了一定的困擾。2021年6月1日，國家知識產權局起草發布的《專利導航指南》（UB/T39551-2020）等系列推薦性國家標準正式實施。該標準主要由“1個總則+5個專項指南（區域規劃、產業規劃、企業經營、研發活動和人才管理）+1個服務要求”共7個標準構成[5]，為高校圖書館開展專利導航信息服務提供了規范化的工作指引?！秾＠麑Ш街改稀访鞔_指出了各類組織和機構開展專利導航服務所需的信息資源基礎，即具有一定的專利資源數據庫與檢索工具，與專利導航需求密切相關的經濟、法律、政策、標準等信息資源，與專利導航需求密切相關的組織機構資源，為高校圖書館開展專利導航信息服務指明了發展方向。

2 高校圖書館專利導航信息服務的主要類型

盡管當前高校圖書館所開展的專利導航信息服務多種多樣，并朝著多元化的方向發展，但從服務的本質目標出發可以歸納為三種類型，即以學科建設為目標的專利導航信息服務、以輔助科研創新為目標的專利導航信息服務以及以優化人才管理為目標的專利導航信息服務。

2.1 以學科建設為目標的專利導航信息服務

以學科建設為目標的專利導航信息服務主要是基于高校圖書館專利數據庫，按照學科所屬領域對專利數據信息進行分類劃歸，通過開展專利情報競爭分析、技術發展方向研判等內容，為高校學科建設提供參考咨詢。以學科建設為目標的專利導航信息服務需要在前期對專利數據信息進行清洗、去噪，為開展宏觀性分析提供更為精準的信息支撐。同時，鑒于一級學科通常還涵蓋種類繁多的技術類型，高校圖書館需要將歸屬不同技術類型的專利進行數據標引，這一過程工作量巨大，往往需要耗費大量的人力與資金資源。因此，現階段我國很少有高校圖書館可以提供完整的一級學科專利導航信息服務，大部分高校圖書館主要針對二級、三級學科開展專利導航信息服務。這就意味著，高校圖書館間圍繞一級學科構建專利導航信息服務協同工作體系，將會是未來以學科建設為目標的專利導航信息服務發展的重要方向。

2.2 以輔助科研創新為目標的專利導航信息服務

以輔助科研創新為目標的專利導航信息服務，其服務主體主要是高校的科研課題組、研究中心等研發團隊，服務的內容涵蓋技術創新趨勢分析、技術查新以及科研熱點分析等，目的在于為科研項目全流程管理、科技成果轉移轉化以及專利保護等提供參考咨詢。以輔助科研創新為目標的專利導航信息服務的特點在于能夠基于特定的服務需求，高效率、集中化提供服務，并在服務過程中進行動態化管理[6]，這也是當前高校圖書館開展最多、服務群體最廣泛的專利導航信息服務類型。

2.3 以優化人才管理為目標的專利導航信息服務

以優化人才管理為目標的專利導航信息服務主要是以專利持有人為導向，通過對專利持有人所持有專利的技術類型、技術領先程度等內容進行分析，判斷專利持有人的研發能力以及所擅長領域，從而為高校人才引進以及能力評估等提供參考咨詢。以優化人才管理為目標的專利導航信息服務不僅可以針對個人進行，還可以拓展到人才所在的科研團隊。此類專利導航服務工作量較小、資源消耗低，可以使高校圖書館在接到服務需求后迅速開展。目前，很多高校都將以優化人才管理為目標的專利導航信息服務納入了高?？傮w人才管理體系當中。

3 高校圖書館專利導航信息服務工作運行機制

高校圖書館專利導航信息服務工作的順利開展，需要明確的工作運行機制作保障。盡管目前我國已開展專利導航信息服務的高校圖書館都形成了獨具特色的運行機制，但從總體上看，這些運行機制基本包括服務基礎條件形成、服務標準建設、服務流程打造以及服務評價改進四個方面內容。

3.1 服務基礎條件形成

高校圖書館開展專利導航信息服務工作的基礎條件主要包括信息資源與人力資源兩大層面。其中，信息資源主要是指高校圖書館通過采購所形成的專利數據庫、自身所構建的專利數據庫、專利數據分析工具以及集成化信息資源展示平臺;人力資源主要是指高校圖書館圍繞專利導航信息服務所打造的專業化人才團隊[7]。團隊的形成不僅需要明確不同崗位的職責，而且需要從職稱與學歷狀況、人才擁有的資質、學科背景以及工作經驗對人才進行動態篩選，并強化對團隊人員的定期培訓，以適應不斷發展變化的專利導航信息服務行業環境。無論是信息資源還是人力資源，在構建與完善的過程中都需要符合《專利導航指南》中所提出的基本要求。

3.2 服務標準建設

服務標準建設是高校圖書館高質量、規范化開展專利導航信息服務工作的重要前提。結合當前高校工作開展的實際情況看，服務標準建設的主要方向包括以下三個方面：一是要對服務的項目進行細化歸類，并結合服務項目的具體內容編制規范化的服務合同，合同應在符合相關法律法規要求的前提下明確雙方的義務與責任。二是要針對不同類型的服務，形成面向工作團隊的服務工作標準，以保障服務的質量與成效。三是針對最終所形成的分析結果以及總結報告，制定統一的范本，以確保專利導航成果的規范化展示[8]。

3.3 服務流程打造

鑒于專利導航服務需要在《專利導航指南》（UB/T39551-2020）的規范下進行，因此我國大部分高校圖書館所開展的專利導航信息服務可以概括為以下五個步驟：一是項目啟動，通過與服務對象對接交流，確定服務需求，形成明確的專利導航需求報告，匹配相應的項目服務團隊，并簽訂服務合同。二是實施方案制定，由負責的項目團隊制訂實施方案，實施方案應明確項目進度計劃、人員分工、成本管理、質量控制以及風險控制等主要內容。三是項目實施，主要包括信息采集、數據處理、專利導航分析等內容。四是成果產出。專利導航項目的成果可以分析結論、分析報告或數據集等多種形式呈現。五是成果運用，成果形成之后可以結合服務對象需求，通過多種途徑加以運用，如指導政策文件形成、嵌入經營管理環節當中、支持人才管理活動或研發管理活動等。

3.4 服務評價改進

服務評價是衡量高校圖書館專利導航信息服務成效的關鍵性環節，同時也是促進服務機制優化完善的前提與基礎。服務評價的主體既可以是服務需求方，也可以是服務成果運用的對象。通常情況下，服務評價主要是采用以關鍵指標為核心的績效評價方式進行，評價的內容應當包括服務對象滿意度、成果運用程度、所獲得經濟效益以及所獲得社會效益等多重因素[9]。在服務評價結束后，高校圖書館還應當對本次服務項目進行全方位總結，分析問題與問題產生的原因所在，并向項目負責團隊提出相應的改進與完善建議，從而不斷提高項目服務團隊的整體工作能力。

4 完善高校圖書館專利導航信息服務模式的建議與對策

4.1 整合信息資源，夯實專利導航服務基礎

加大信息資源整合力度是高校圖書館優化、完善專利導航信息服務的第一步。首先，高校圖書館需要結合以往用戶服務需求情況以及專利導航信息服務發展總體趨勢，對目前所擁有的專利文獻數據庫進行盤點，對于熱點與需求旺盛而自身又缺乏的專利數據庫應及時加大資金投入，通過合理合法渠道進行購買;其次，高校圖書館要強化自身特色化專利導航數據庫的構建與動態補充和完善，通過強化對專利導航信息服務項目過程環節所產生的數據的采集整理與歸納存儲，形成專屬數據包并補充進入特色化專利導航數據庫，同時將這些數據包在各個專利導航信息服務團隊中進行共享，為今后的項目提供參考材料[10]。同時，高校圖書館還應及時對這些數據進行標準化處理，以便服務團隊能夠高效調取使用。高校圖書館在開展專利導航信息服務的過程中，應注重數字化分析應用工具的選擇，盡可能都使用專用的分析應用工具，同時要按照可視化顯示規則，根據用戶需求尋找項目最適合的分析工具。

4.2 優化服務團隊管理，注重復合多元人才培育

高校圖書館專門從事專利導航信息服務人才團隊的管理與建設水平，將直接決定專利導航信息服務的發展狀況與服務優劣。因此，優化專利導航信息服務人才團隊管理應當為高校圖書館充分重視。首先，高校圖書館要強化團隊成員的篩選與培育，尤其要注重復合型人才的培育與選用，如：培育具有科技查新能力與導航分析能力的復合型人才，或培育具有信息采集能力和數據處理能力的復合型人才。通過培育多重復合型人才，可以有效提高團隊整體工作效率。其次，由于專利導航信息服務涉及領域十分廣泛，單憑圖書館一方面的人力資源條件很難滿足各個學科、各個行業的服務訴求。因此，高校圖書館應當結合實際需要，采用“專職+靈活兼職”的聘用與管理方式，充實專利導航信息服務人才團隊。例如，當專利導航信息服務需求確定后，如果高校圖書館缺乏相關學科領域背景的館員，可以采用“揭榜掛帥”的方式，在明確工作職責的前提下，面向全社會征求兼職人員參與專利導航信息服務相關工作。

4.3 充分利用網絡信息環境，打造專利導航備案與成果共享系統

“互聯網+”時代的來臨，為高校間通過共享方式開展信息服務提供了更為有利的條件。具有不同學科優勢的高校應當緊抓這一機遇，采用聯盟的方式組建專利導航信息服務成果共享系統，目的在于對各個高校在服務過程中所形成的成果進行匯集、整理與共享。成果數據庫模塊應保障參與聯盟的各個高校都擁有同等地位的訪問與使用權限，同時也應當保證各高校可以按照成果的保密級別對信息獲取方式進行權限設定[11]。專利導航信息服務成果的公開與展示方式可以分為三個層次：對于公共政策類、公益類項目，應當將全部數據通過系統進行展示，可以由聯盟成員免費獲取;對于與項目委托方達成限定性公開合同條款的項目，在征得項目委托方同意后，可以只在系統上公開成果的名稱與目錄，并公布成果所有方的聯系方式，以便由意向獲取者與成果所有方協商獲取方式;對于與項目委托方達成保密協議的項目，項目所涉及的信息應當嚴格保密，不進行系統共享。專利導航信息服務成果共享系統的建成與運行，將有助于推動專利導航成果的轉移與轉化，推動產學研合作的開展。

4.4 加強對外合作，提升專利導航服務能力

首先要增強縱向間的對接溝通。高校所屬區域內的發展與改革部門、科技管理部門、知識產權管理部門等都屬于縱向協作單位，通過與這些單位的對接溝通，有助于進一步掌握區域對于知識產權相關服務的政策扶持趨勢，從而為爭取更多的權益奠定基礎，同時也可以通過對接溝通，從宏觀層面上掌握區域內產業、行業發展的態勢，以便對專利導航信息服務組織管理進行動態調整。其次要加強與區域內科技型企業的合作?？萍夹推髽I作為技術市場中的重要需求方，對專利導航信息服務有強烈的需求[12]。高校圖書館應當堅持市場化思維導向，主動與企業進行對接，并大力開展合作模式的探索。例如，東南大學以產學研合作為導向，提出了“優化服務、創新模式、共享共贏”的工作方針，通過與江蘇省內科技龍頭企業共享專利導航成果信息、參與產業創新技術聯盟建設等措施，進一步強化了企業的專利導航意識，有效推動了業務服務對象的拓展。再次要規范與第三方服務機構的合作。由于專利導航信息服務在業務開展過程中涉及范圍十分廣泛，而且部分技術內容并非高校圖書館自身能獨立完成。因此，為保障項目的運行進度，高校圖書館通常會將部分項目內容交付第三方機構完成，這就意味著高校圖書館必須規范與第三方服務機構的合作，確保合作全過程的合情、合理、合法與保密，通過制定詳細的任務書明確雙方的責任與義務，切實避免用戶信息泄露等事件的發生。

4.5 深度挖掘用戶需求，重視服務品牌塑造

合理把握與深度挖掘用戶需求是高校圖書館開展專利導航信息服務的動力源泉。專利導航信息服務用戶的專業背景、技術要求等不盡相同，這也導致他們所要求的服務內容及服務層次也千差萬別。因此，高校圖書館應當秉持“走出去”和“請進來”的雙向發展戰略格局，促進專利導航信息服務的宣傳推廣與發展完善。一方面，在“走出去”發展戰略格局下，高校圖書館應注重分析潛在用戶群體的共性需求，形成市場營銷方案，借助新媒體與傳統媒體渠道，強化宣傳與推廣，拓展自身專利導航信息服務在全社會的影響力;另一方面，在“請進來”發展戰略格局下，高校圖書館應結合已完成的服務項目，注重分析、總結用戶的個性化服務需求，增強售后服務體驗與“點對點”營銷推廣，促使用戶與自身建立長期戰略合作關系。

5 結語

隨著全社會知識產權意識的不斷增強，各類社會組織對于專利導航信息服務的訴求也勢必會發生新的變化。高校圖書館應當緊抓這一機遇，在夯實自身服務基礎的前提下，努力推動專利導航信息服務模式、內容與方法的不斷完善，通過塑造更具影響力的服務品牌提升自身的核心競爭力，更好地服務社會、回饋社會。

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（編校：周雪芹）

收稿日期：2022-04-22

作者簡介：李淑艷（1985— ），山西醫科大學汾陽學院圖書館館員。