基于儀器共享平臺的無邊界知識聯盟構建

李業芳

（南京航空航天大學分析測試中心，江蘇南京 210016）

1 研究背景

知識聯盟是一個信息傳播介質，不同知識資源通過這個介質在每個聯盟成員中傳遞［1］。知識聯盟的運轉以共同的知識管理體系作為基礎，由不同知識鏈交錯而成。這些知識鏈以知識為中心，通過知識的識別、投入、交流、加工、轉化、傳播與創新等過程，實現有效的知識服務［2］。目前關于企業知識聯盟、校企聯盟及產學研合作的文獻很多，對知識共享的探討豐富且深入，但由于不同合作主體的知識存量、發展需求、供給模式以及合作創新的目標均有所區別，契合的合作創新模式和策略也有差異，所以研究落腳點的不同將導致不同的研究思路；加之有研究發現知識資源的隱性特征會引發合作關系的先天不足［3］，且合作過程存在的知識協同風險及其他不確定因素等極易隨著市場和技術環境的變化而破壞合作雙方的互補關系［4］，聯盟主體互動頻率的不穩定更是導致了聯盟合作的高失敗率［5］。因此，本研究致力于在研究聯盟知識共享及合作模式上有所創新。

2015 年國務院印發了《關于國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放的意見》，明確提出要加快推進科研設施與儀器向高校、科研院所、企業、社會研發組織等社會用戶開放，實現資源共享。大型儀器共享平臺（以下簡稱“大儀共享平臺”）在各高校逐步建立和完善，在資源共享方面發揮的作用日益明顯，但因管理制度不完善、共享意愿不強烈、運行模式不成熟等原因，平臺在提升設備使用效率、提高開放共享程度、服務育人與科研等方面仍未能體現其應有的價值［6］。基于這樣的背景，本研究尋求建立一種實體資源與知識資源相結合的知識共享及合作創新的新模式——依托高校大儀共享平臺搭建無邊界知識聯盟（以下簡稱“平臺知識聯盟”）。筆者認為，大儀共享平臺應當作為知識鏈的重要乃至中心節點，圍繞平臺的各個組織既為知識源又為知識受體，隨著知識的交流、共享、應用和創新，各方的能力互相結合形成聯盟，可以實現在降低知識獲取成本、提升集群創新能力的同時，增強主體競爭優勢以及應對外部環境的能力等。

2 構建大儀共享平臺知識聯盟的價值與可行性

2.1 高校大儀共享平臺的現狀和特征

目前我國大多數高校的大儀共享平臺采取的是校、院、學科多級平臺聯動的機制，將滿足條件的大型儀器設備接入國家網絡管理平臺和當地的科技資源統籌平臺，面向全社會開放，初步建立了儀器設備多層次開放共享體系［7］。大儀共享平臺資源共享政策在高校層面得到了較大程度的落實，但大型儀器設備的規模化采購與合理化共享之間仍存在著明顯的不對稱［8］，核心問題是激勵平臺充分發揮服務潛能的機制體制仍不完善。這一方面受制于大儀共享平臺的基礎服務功能定位，從事重復性試驗的基層人員缺乏科研成果獲得感，這類人員工作積極性和創造性的不足嚴重制約了平臺技術服務能力和創新水平的提升，大型儀器設備自主研發能力的不足造成自主研發儀器比例偏低［9］，而共享程度的偏低導致大型儀器科研的產出比不高［10］；另一方面社會需求與高校大儀共享平臺服務之間缺乏高效規范的信息互通和對接機制，也造成平臺業務范圍單一、服務群體受限、運行效益不高等問題，大部分儀器主要用以支撐本單位科研任務，外部共享的比重仍有較大的提升空間［9］。

高校大儀共享平臺的功能定位和運行方式決定了它有以下5 個方面的特征：（1）“高精尖”儀器集中，擁有得天獨厚的科技基礎資源；（2）服務知識與技術創新，是知識產生的重要基地；（3）涉及尖端領域，具有接觸行業技術前沿的先天優勢；（4）跨學科共享，有為學科交叉融合提供空間的條件；（5）面向社會開放，具有契約和合作關系基礎。

2.2 平臺知識聯盟構建的特殊性與可行性

常見的知識聯盟是通過合作關系將分散的知識主體聯結成分布式的知識管理體系，這種方式雖在一定程度上促進了知識的交流，卻并沒有從本質上改變知識的存儲格局，且在管理過程中需要協調眾多參與者的知識共享意愿和行為，增加了組織內的不確定因素，因此，依托高校大儀共享平臺搭建的知識聯盟，首先要解決知識存儲的問題。依托大儀共享平臺在技術、知識、人才方面的獨特優勢構建平臺知識庫，不同主體在與平臺簽訂測試服務合同契約基礎上共享知識庫成果，從而構建起聯盟。這種聯盟橫向的、縱向的或外部的邊界不由某種預先設定的結構所限定或定義，具有無邊界組織的特征，邊界像存在于有生命、有適應能力的生物體內的可透過、有彈性、能活動的隔膜，是有機的、活性的［11］，更利于知識的傳播和發展。

搭建平臺知識聯盟，一方面是高校在基礎理論方面具有相對優勢，擁有充足的創新型人才和技術應用型人才儲備力量，由高校建立起特定行業或者專業的知識庫來支持外部院所和企業的各種知識需求，由此建立的產學研合作聯盟的包容性、競爭力以及合作創新效果都可能得到極大地增加［12］；另一方面，這樣的共享知識庫由平臺單一主體進行管理，能夠實現知識結構的持續調整，能夠較好地維持整個聯盟核心及結構的穩定性。再者，大儀共享平臺一般是圍繞某個領域搭建的，那么平臺知識庫的內容主要是立足和覆蓋與之相關的學科知識領域，知識的范圍和數量不會過大，具有較大的可行性。

3 平臺知識聯盟框架及構建流程

3.1 平臺知識聯盟的主體和運行框架

平臺知識聯盟的體系框架如圖1 所示，以大儀共享平臺為中心，從內到外分別是平臺實體（知識庫）—核心聯盟層（核心知識受體）—基礎聯盟層（基礎知識受體）—外圍組織（支撐環境）。聯盟內部既有通過應用鏈、價值鏈、創新鏈等為聯系網絡而建立的知識共享契約性連接和正式合作關系，也有基于社會網絡而建立在信任基礎上的非正式連接。

圖1 大儀共享平臺知識聯盟運行框架

（1）平臺實體（知識庫）。圍繞大儀共享平臺的測試服務范圍構建跨學科知識庫，收集和存儲四方面知識：A 類是與平臺測試服務內容相關的學科知識；B 類是與平臺所擁有的儀器設備應用能力相關的技術知識；C 類是行業內知名人才的知識結構、專長領域、研究成果的檔案資料和其他同類型平臺的業務信息等方面知識；D 類是用戶的資源需求和偏好描述等用戶情景和環境條件知識。在結構上，平臺知識庫包括5 個部分，即元數據輸入模塊、支持海量知識存儲的介質（服務器）、知識整體框架結構和工具模塊、知識關系發現模塊（規則庫）、接口類模塊（用戶界面）［13］。

（2）核心聯盟層。這里指具有強烈的合作意愿、對知識庫構建貢獻較大、可以共同承擔項目和開展戰略知識創新的校內外組織。聯盟的這一層次具有相對明確的創新分工，以促使合作更加深入和立體。高校、科研院所和企業分別承擔著知識聯盟體系中的知識創新系統和知識應用系統的功能。

（3）基礎聯盟層。這一層次不限定任何組織，平臺是一個以創新為主題、行業特征明顯的自由市場，行業中任何企業或其他單位都可以憑借單純的供需關系，基于市場行為而與平臺形成合作聯盟的自組織。其中，行業協會、儀器廠商、創業中心、人力資源等服務類企業以及金融機構等，雖然不是知識創新體系的主體，但它們所提供的資訊、政策、技術服務等方面的資源是高校、企業、科研院所以及政府等機構進行創新活動的“黏合劑”，可以保證整個創新流程的有效運轉［14］。

（4）外圍組織。在整個聯盟框架中，政府和社會雖然不屬于聯盟的固定成員，但卻是聯盟生存環境的重要影響主體。政府通過頂層設計，制定知識共享的戰略規劃，配套知識創新的制度體系，提供知識聯盟持續成長必須的公共產品，為聯盟的運作提供法律保障和溝通平臺。

3.2 平臺知識聯盟的構建流程

平臺知識聯盟的形成和發展是“一中心運營、多主體參與、多層面發展、多維度演進”的復雜過程，聯盟規模效益的形成需要依賴于每個環節中參與主體的整體協調以及知識要素的相互耦合。

（1）啟動階段，構建平臺知識庫。具體可分為5 個步驟：1）知識采集。一方面可以借助云計算等信息服務平臺采集公共知識［15］，另一方面依靠平臺的業務記錄來梳理相關行業知識。2）知識入庫。各類知識的入庫需要進行細化、轉換和去重，要將知識用最原始、最低粒度的知識元形式加以表示并避免重復，這樣一方面便于管理，同時也便于與其他知識間進行關系描述和表征。3）知識關系表示。對入庫的新知識按照專業類別、行業體系實行分類管理，根據相關關系和邏輯層次將知識元形成的范疇進一步歸類成主范疇，通過挖掘各范疇之間的關系構建形成知識庫的理論框架。4）系統與接口開發。根據所有相關知識范疇的細分類別及屬性維度形成一套系統編碼，方便新的知識點和信息錄入時知識庫可以自動識別內容、快速生成目錄，再由人工進行確認或備注。5）檢索信息維護。依據用戶特質和對情景敏感的要求設置庫內知識與用戶需求之間的知識匹配規則，從而快速指引用戶獲得最合適的知識資源，實現元數據靈活而不失規則地組織和調用。

（2）試運階段，吸引聯盟參與主體。知識聯盟的本質是知識供需雙方的互助，各方所掌握的知識資源的異質性乃至專有性是促進知識共享的內因，而對潛在利益的預期是重要誘因，因此知識供需雙方的匹配關系是知識聯盟構建成敗的關鍵要素［16］。在聯盟構建初期，大儀共享平臺需要立足自身的發展定位，在測試服務對象中發展聯盟成員，對雙方需求匹配契合度、合作穩定性和互利性等方面進行充分考量和評估，形成基礎知識聯盟，為繼續壯大積累力量。

（3）落地階段，機制完善和運行發展。無邊界組織的特征是組織成員可以根據所需知識而自由決定開始、繼續或者終止這種合作，并不受組織邊界的約束。根據這一特性，平臺知識聯盟在運行過程中要在完善協同長效機制上下功夫，通過加強組織引導、暢通渠道、激勵支持共享等整合聯盟力量。通過聯盟的成熟運轉，在不斷提升自身核心能力的同時，也能促進相關行業發展。

3.3 知識在平臺知識聯盟中的流轉過程

高校大儀共享平臺在平臺知識聯盟中發揮著知識的匯集中心、存儲中心、管理中心、研發中心和服務中心的作用，知識在聯盟中的流轉，一部分是由知識需求拉動的知識轉移，另一部分是由知識開發推動的知識創新（見圖2）。進入知識庫的知識，一方面用于支持聯盟成員的知識應用，聯盟成員可以直接從平臺知識庫中提取所需的知識，既縮短了知識轉移鏈、提升了知識的使用效率，又通過具體應用產生知識的匯集、處理、二次開發再反向貢獻于知識的創新；另一方面，平臺與聯盟成員開展技術創新合作等，通過對市場需求熱點和創新發展趨勢的判斷，對知識數據進行挖掘分析，運用平臺知識進行系統再創新和戰略性創新，相關成果又可以回歸于前端應用。各創新主體之間通過平臺知識庫建立起知識聯系，通過彼此之間的共同作用，對聯盟內外部的各種隱性知識不斷進行挖掘、聚合、分析、創新，促使聯盟知識競爭力不斷增強。

圖2 大儀共享平臺知識聯盟中知識的轉移和創新路徑

4 平臺知識聯盟的影響因素和保障體系

4.1 關鍵影響因素

傳統知識聯盟主要受合作伙伴、管理溝通、利益分配、知識因素和合作風險等的影響［17］。以上述傳統知識聯盟的影響因素作為借鑒，結合平臺知識聯盟無邊界組織的特性，影響其穩定性和效益的因素可以總結為以下4 個方面：

（1）知識庫的規模和可操作性。平臺知識庫在滿足自身業務多元化、縱深化需要的同時，還應滿足行業產業和科技布局的發展要求，惠及更多合作者。隨著信息技術的發展，對于資源庫而言，當前的主要矛盾已從信息資源的匱乏與用戶日益增長的需求之間的矛盾轉變為信息資源的泛濫、無序以及存取障礙與用戶選擇和獲取之間的矛盾［18］，因此，平臺知識庫對知識的表達和提取很重要，知識庫使用系統應為用戶提供快速、簡單、易用、有效的資源檢索和獲取服務。

（2）主體角色和目標的明晰度。知識聯盟形成后，伙伴間的關系質量會顯著影響知識轉移的效果［19］。在聯盟中，高校大儀共享平臺雖承擔了更多搜索行業相關知識的責任，但知識聯盟成員同樣具有知識供應的義務，從而共同貢獻于知識庫的建設。聯盟各主體在能力和資源上的顯著差異會造成彼此訴求和目標的不一致，應根據各自的優劣勢和競爭壓力大小給目標達成預留一定的冗余度。當聯盟雙方或多方的預期目標統一在一定范圍內時，對提高聯盟的耦合度有益處。

（3）資源的冗余度和控制度。知識探索和創新過程中充滿了諸多不確定因素，需要不斷判斷和修正研發的方向、路徑，其間的決策結果會受到資源狀況的制約和引導。資源相對充裕時，對風險的容忍度相對變強，所選擇的路徑可能會更有突破性，所采取的措施更具激進性；反之，時間資源的匱乏可能導致無法進行充分計劃，設備等物質資源的匱乏可能會使得研究計劃無法落實。因此，應盡可能拓寬資源渠道，并對共享過程引入協調機制和控制機制，以確保各個部分能夠按需完成。

（4）信任和信息的對稱度。利益平衡是聯盟成員間的信任基礎，也是組織開展合作的核心目標。由于聯盟成員對知識聯盟的投入和貢獻程度是有區別的，所以成員間的利益關系實際上是不對等、不平衡的，這樣會影響成員參與共享活動的積極性，最終造成共享效果大打折扣［20］，因此，在弄清利益分配特征的基礎上制定出各方認可的分配方案，有利于提升信任感并促進合作關系的深入。另一方面，信息的不對稱也會引發信任危機，構建有效的信息共享機制，在促進溝通的同時及時發現和解決不利于關系構建的因素和隱患，消除各利益相關方的信息壁壘和溝通障礙，才能提高彼此合作效率［21］。

4.2 保障體系

要保障平臺知識聯盟的有效運行，需要從以共享為核心的資源管理、利益共贏的制度體系、高效便捷的信息系統、術業專攻的人才梯隊等方面入手，在聯盟中，既要保持學術組織的松散性，又要維護組織管理上的穩定性。

（1）價值鏈接，強化平臺整體規劃和資源共享。依靠規劃與戰略引導，將平臺知識聯盟嵌入國家創新體系和產學研發展一體化的價值鏈之中，同時合理利用區域共享規劃、學科發展規劃、重大項目合作牽引等，將區域優勢與平臺資源優勢、人員技術優勢以及企業市場競爭優勢有機結合，深度對接共享服務與市場需求。以來自生產實踐的研究問題來促進學科間的交叉碰撞，一方面為研究的開展提供持久動力，另一方面進一步消除內部結構壁壘。在充分考慮學科相關性、必要性、合理性、適用性和系統性的基礎上，進一步優化資源配置，激發存量設備共享動力。在發展服務對象作為聯盟成員的同時，與其他平臺構建共享關系，實現儀器資源、知識體系的互通。

（2）關系融合，建立明確的費用分攤和利益補償制度。對平臺知識聯盟而言，所能支配的利益一般包括對資源投入的補償（即費用分攤）、對共享貢獻尤其是創造性收益的分配、對承受風險的補償［22］。首先，聯盟的費用分攤體現在制定合理的收費標準以及開發費用分攤與補償策略。前者類似于目前比較常見的基于成本核算的費用分攤方式，由平臺對聯盟運轉的直接成本、間接成本等進行核算和控制，以服務費的形式進行分攤；后者的原則是聯盟成員依托平臺從事開發創新獲得的總收益越大，對平臺開發費用分攤或補償應當越多［23］。其次，針對聯盟內部多元化的利益需求建立利益補償機制，明確界定聯盟主體的權利義務，規定補償內容、方式、標準和資金籌措方法等，穩定資源共享活動秩序。再次，建立聯盟共享服務績效互評制度。一方面通過獎勵服務先進典型來調動平臺人員的積極性，另一方面對知識共享意識強且貢獻大的聯盟成員，由平臺提供相應的優惠或獎勵，乃至提供更深層次的支持作為一種利益補償。

（3）效率提升，強化信息共享系統建設。良好的信息組織與管理工具不僅為聯盟成員獲取儀器信息、知識提供盡可能便利，也在一定程度上決定了平臺對資源的控制能力和共享效率的高低。通過信息系統建設，實現網絡終端管理控制，提升大型儀器設備運行及信息的快速、準確傳輸，改善人事管理模式，提高工作效率；對接外部資源，將平臺知識庫與高校圖書館的商用數據庫資源、用戶共建資源、開放資源等各類數字資源相銜接，擴大知識共享范圍；人性化信息設置，通過系統數據分析，依據用戶需求變化進行動態性的智能化調度和呈現，最大限度滿足用戶對知識資源的需求匹配；落實信息公開，對平臺的培訓信息、預約情況等進行實時發布，對聯盟成員在平臺的儀器使用記錄、知識貢獻情況等進行定期梳理和反饋，提升平臺的公信力和聯盟成員的監督能力。

（4）人才保障，加強平臺運行團隊建設。平臺運行的團隊應由4 類人員組成：第一類是一支實驗技術精湛的專業技術隊伍，不僅能輔助用戶使用儀器現有的各項功能，更重要的是能夠進行技術和儀器的自主創新，擺脫思想受制于儀器的不利局面［24］；第二類是跨學科的科研人員，包括學科領域的專家或者具有豐富操作經驗的實驗技術研究人員等，既能承擔重大科研課題開展科研合作，又能為用戶提供知識解答等；第三類是知識庫搭建和維護人員，可以配備一定數量的、具有深厚專業背景的人員以及信息類專長的人員負責相關行業知識的采集、轉換、存儲等，同時提供知識的提取、聚合和應用服務等；第四類是平臺運營人員，包括平臺管理人員、系統維護人員、業務銷售人員等。通過建立和完善合理的人才引進、薪酬設計、職稱評定、考核激勵機制等，確立團隊整體目標責任制；強化人員培訓，促進技術創新、專利轉化，提升服務能力與水平；同時依托高校在人才方面的優勢，鼓勵校內專家以參與項目等形式加入平臺服務，以服務他人和助力自身科研的雙贏機制充實平臺人力保障。

5 結論

大型儀器共享是我國的一項創新策略，充分發揮共享平臺的作用，有利于對知識和行業層面的資源進行優化配置。本研究基于高校大儀共享平臺的運行模式和特征，從知識管理和創新這一視角尋求契合平臺的知識聯盟搭建模式。通過平臺知識庫的設計，借助對行業知識的標準化、規范化的管理，可以應對無邊界聯盟成員的各種合作策略以及知識共享行為，包括測試服務供應單鏈合作、長期共同開發合作以及高級別的一體化合作等等；知識庫的規模和可操作性、主體角色和目標的明晰度、資源的冗余度和控制度、信任和信息的對稱度都將是影響平臺知識聯盟有效運行的關鍵因素；為促進平臺知識聯盟發展，需要通過構建價值鏈來強化平臺整體規劃和資源共享，建立明確的費用分攤和利益補償制度來理順伙伴關系，通過強化信息共享系統建設提升運行效率，以及加強平臺運行團隊建設來夯實人才保障。

平臺知識聯盟基于各方的優勢和需求運行，成員自由進出聯盟并不斷尋找更為合適的合作對象，使得聯盟可以整合、兼顧多方的發展目標，研究結果對于大型儀器共享平臺運營、知識管理系統構建、知識合作風險控制等領域的若干關鍵問題的解決可提供一定參考。這種無邊界組織方式是一種全方位融合性組織結構模式，將是我國大學跨學科組織結構模式變革的新趨勢［25］。在今后的研究中，可繼續深入挖掘和分析知識庫的數據框架和匹配規則、聯盟的沖突解決機制等。