資源型企業技術創新主體作用發揮與自主創新績效提升

張樹滿，原長弘

（1.浙江工商大學工商管理學院，浙江杭州 310018；2.西安交通大學管理學院，陜西西安 710049）

2019 年，黨的十九屆四中全會明確提出，要讓企業和市場在技術創新決策、研發投入、科研組織實施、成果轉化評價等各環節發揮主體和導向作用。2021 年，國務院政府工作報告再次強調要強化企業創新主體地位。加強企業在技術創新中的主體地位有利于激發企業的創新積極性，提升企業自主創新能力，推動關鍵核心技術突破，促進企業經濟增長方式的轉變［1］2-5。自主創新是提升社會生產力和綜合國力的戰略支撐，是實現科技自立自強的重要途徑，有利于提高企業競爭優勢和推動企業可續發展［2］。在當前形勢下，推動企業自主創新、實現科技自立自強需要充分發揮企業在技術創新中的主體作用［3］。而自然資源是人類賴以生存的物質基礎，是國家經濟發展的重要保障。作為實體經濟的重要組成部分，我國資源型企業年產值占國家生產總值（GDP）的一半，在國民經濟建設中具有舉足輕重的地位［4］，對推動我國經濟快速發展作出了重要貢獻［5］。然而，隨著不可再生資源的逐漸枯竭和環境保護約束的日益增強，資源型企業面臨資源消耗大、環境污染嚴重、產業結構單一、產品競爭力低、經濟效益不佳等嚴重問題［5］，其可持續發展面臨嚴峻挑戰，因而亟須轉變發展方式、實現轉型升級。此外，在當前我國關鍵核心技術被“卡脖子”的嚴峻形勢下，堅持自主創新對于資源型企業尤為重要［6］。因此，自主創新成為資源型企業實現可持續發展的關鍵所在和必然選擇［7］。資源型企業如何發揮技術創新主體作用以實現自主創新績效的提升已成為當前亟待解決的重要問題。盡管現有研究從發展現狀、內涵與維度、對策建議3 個方面對企業技術創新主體作用進行了探討，但是對企業如何發揮技術創新主體作用的剖析仍然不足；盡管有文獻對資源型企業的創新問題進行了探，但至今尚無專門分析資源型企業如何發揮技術創新主體作用的研究。近年來，一些資源型企業以創新驅動發展，通過強化技術創新主體地位、發揮自身在技術創新中的主體作用，有效地提升了自主創新績效，推動了企業的轉型升級和可持續發展。其中，陜西延長石油集團（以下簡稱“延長集團”）、陜西煤業化工集團（以下簡稱“陜煤集團”）、河北鋼鐵集團（以下簡稱“河鋼集團”）、神華集團和大同煤礦集團（以下簡稱“同煤集團”）5 家世界500 強資源型企業的表現尤為突出，可為回答本文要研究的問題提供重要啟示。由此，本研究以延長集團、陜煤集團、河鋼集團、神華集團和同煤集團5 家企業為案例研究對象，探討資源型企業通過發揮技術創新主體作用提升自身自主創新績效的內在機理和關鍵要素，以期進一步拓展企業技術創新主體作用和資源型企業技術創新的相關研究，并為資源型企業的創新和轉型實踐提供參考。

1 理論背景與文獻述評

1.1 企業技術創新主體相關研究

國內現有文獻主要從3 個方面對企業技術創新主體問題進行了探討。第一，企業技術創新主體地位的發展現狀。如，梁曉琴［8］探討了我國創新驅動發展戰略下大中型工業企業的技術創新主體地位的現狀；張赤東［9］構建了系統分析框架和評價指標體系，對我國企業技術創新主體地位進行了實證分析。第二，企業技術創新主體地位的內涵與維度。如，李新男［10］分析了企業技術創新主體地位的內涵，指出企業是研發投入、創新活動、成果應用和風險承擔主體；孫玉濤等［11］探討了企業技術創新主體地位確立的內涵，認為企業是技術創新的創造和需求主體，以及價值創造和分配主體。第三，企業創新主體地位的相關對策與建議。如，翟翠霞等［12］探討了企業技術創新主體建設的內涵，對我國企業技術創新主體建設提出了建議；田青［13］剖析了科技創新的發展趨勢，并就強化我國企業技術創新主體地位提出了對策與建議。另外，原長弘等［14］針對我國企業在產學研協同創新中的主體地位進行了探究，并提出了企業主導產學研協同創新的管理框架?？傮w而言，盡管學者對企業技術創新主體問題開展了豐富的分析和探討，但是對企業如何發揮其在技術創新中的主體作用以提升自主創新績效的研究仍然不足；另外，不同類型企業在技術創新主體建設上存在結構差異［1］2-5，而鮮有學者對資源型企業的技術創新主體問題進行深入地剖析。

1.2 資源型企業創新相關研究

資源型企業是指以自然資源開發為主，輔以后續加工，利用區域內自然條件，依靠資源的消耗實現發展和成長的企業［7］。然而，對自然資源的過度依賴限制了資源型企業的可持續發展，而創新則成為資源型企業獲得持續競爭優勢、實現可持續成長的關鍵［15］?？傮w而言，現有研究對資源型企業創新的探討主要聚焦于技術創新和綠色創新兩個方面。一方面，學者們對資源型企業技術創新的研究主要關注技術創新績效影響因素、技術創新管理、技術創新模式等方面，例如馬富萍等［16］以資源型企業為研究對象，指出命令-控制性環境規制對技術創新經濟績效和生態績效均無顯著的影響，而激勵性環境規制和自愿性環境規制對技術創新經濟績效和生態績效均具有正向影響；另一方面，學者們對資源型企業綠色創新的研究主要關注綠色創新的驅動因素、綠色創新對企業的影響等方面，例如馬媛等［17］提出了資源型企業綠色創新績效的5 個驅動因素，認為利益相關者的壓力、外部網絡支撐、創新的不確定性、政策預期和管理者的機會感知會漸次影響到資源型企業的綠色創新。事實上，作為技術創新的主體，企業的創新績效在很大程度上決定了國家的創新績效［18］。然而，學術界至今尚未回答資源型企業如何通過發揮在技術創新中的主體作用以提升自主創新績效的問題，從而亟待對此進行深入探究。

2 研究設計

根據本研究主題，選擇了多案例研究方法。主要原因如下：首先，本研究旨在探討資源型企業如何通過發揮技術創新主體作用以提升自主創新績效的內在機理，屬于“如何”和“為何”的范疇，而案例研究方法適合回答此類型問題［19］；第二，資源型企業發揮技術創新主體作用提升自主創新績效是近年來實踐中涌現的新現象，而案例研究方法有助于探索新現象，從而有效地構建和發展相關理論［19］；第三，與單案例研究相比，多案例研究遵循復制邏輯，有助于對研究結論進行拓展和反復驗證［20］，從而能構建出準確度更高、普適性更強的理論［21］。

2.1 案例選擇

根據Eisenhardt［19］提出的理論抽樣原則，基于研究的理論構建的需要選擇案例，當新增案例無法為研究帶來更多的信息時則停止增加案例，最終選取了延長集團、陜煤集團、河鋼集團、神華集團和同煤集團5 家大型資源型企業（以下簡稱“案例企業”）作為案例研究對象。主要原因如下：第一，這5 家企業均為世界500 強企業，屬于資源型企業中的典范和翹楚，近年來他們均在發揮技術創新主體作用的實踐中取得了豐碩的成果，因此非常具有代表性；第二，這5 家企業均為著名大型企業，得到了國內各主要媒體的廣泛和深度報道，從而能為研究提供豐富的研究資料；第三，這5 家企業分別是屬于石油、煤炭、鋼鐵行業的資源型企業，具有一定的行業分散性，可增強研究成果在不同行業企業中的適用性；第四，這5 家企業與筆者所在單位存在一定的合作關系，從而有助于筆者開展實地調研和搜集資料。

2.2 數據搜集

為了保證研究數據的相互補充和交叉驗證，提升案例研究的效度，參考Miles 等［22］的研究方法，采用資料三角互證法，盡可能從不同渠道搜集數據。一方面，由于案例企業為知名度和媒體曝光度非常高的世界500 強企業，其二手資料翔實充分，足以涵蓋研究問題的需求；另一方面，訪談容易因印象管理和回溯性釋義而給研究帶來一定的誤差［23］，因此，參考Cui 等［24］的研究，以搜集二手資料為主，僅將訪談作為輔助的數據獲取方式，用來啟發研究并核實關鍵的數據和信息。具體而言，本研究數據的主要來源是：（1）媒體的相關報道資料；（2）案例企業官網的披露資料、宣傳手冊及其下屬上市公司的公告等對外公開資料；（3）案例企業內刊、發展規劃、會議文件等檔案資料；（4）學術期刊、書籍等相關文獻資料；（5）筆者實地調研時的觀察記錄；（6）筆者一手訪談數據。

2.3 數據分析

第一，首先分別整理各案例企業的研究數據，并對各案例進行深入分析。具體而言，對于每個案例，有以下分析步驟：（1）研究人員整理多種來源數據資料，獨自建立分析文檔并對關鍵數據進行分類；（2）根據研究人員各自的數據分類展開討論，刪除不一致的數據分類，直至達成一致的觀點；（3）反復匹配數據分類與理論構念，得出案例關于研究問題的答案，形成初步研究結論。另外，為了保證復制邏輯的獨立性，在進行單案例分析時不關注不同案例間相似性和差異性的對比。

第二，使用跨案例分析方法，綜合所有研究數據，反復比較分析對各單案例的初步研究結論，通過復制邏輯精煉出理論命題。

第三，回歸案例，將涌現的理論與現有文獻、研究數據進行對比分析和反復迭代，不斷完善理論，直至理論、文獻和數據基本匹配。最終，獲得了非常接近現象并能在很大程度上解釋現象的理論命題。

為了保證案例研究的嚴謹性和規范性，提升效度和信度，按照Eisenhardt［19］提出的理論抽樣原則，在案例選擇、數據搜集、數據分析、形成命題等過程中嚴格遵守科學規范的方法。主要采取了以下方法：（1）信度保證。根據問題制定了案例研究草案，并整理多種來源數據建立案例研究資料庫。（2）建構效度保證。搜集多種來源數據，對比分析多元數據形成證據鏈；將數據和案例初稿交付被調查者審閱和核實，并根據反饋結果進一步修正。（3）內部效度保證。對于同一問題，研究人員不斷提出具有競爭性的解釋，以反復修訂和完善原有理論假說。（4）外部效度保證。遵循復制邏輯對案例企業進行研究，根據相關基礎理論構建分析框架，以指導案例研究的全過程。

3 案例分析

近年來，神華集團立足于企業發展的實際需求開展自主創新活動，積極發揮技術創新的需求主體作用，從而催生了一批適合自身實際需求、具有自身特色的自主創新成果，一方面圍繞企業發展的關鍵核心技術需求，聚焦于實際難題，精準地開展技術創新，另一方面從自身需求出發，牽頭組建了眾多技術創新聯盟，并按照實際需求開展技術創新活動；同時作為煤炭資源型企業，陜煤集團針對自身技術發展需求布局技術創新活動，并向全社會公開征集技術研發項目；同煤集團則緊密圍繞煤炭生產、安全生產、信息化建設、產品開發等領域的需求，積極開展產學研合作并部署技術創新，因而也取得了眾多高水平自主創新成果，為企業的轉型升級和跨越式發展提供了強大支撐。就石油資源型企業而言，延長集團從自身技術需求出發，不斷開展自主技術創新并加強與外部的技術創新合作，在技術創新中真正發揮了需求主體作用，從而解決了發展中的重大技術難題，并獲得了眾多具有自主知識產權的核心技術和國家科技進步獎等諸多成果。另外，河鋼集團以高端需求為導向，深入開展自主創新，并在技術創新中發揮了需求主體作用，因此突破了一批制約產業發展的關鍵核心技術和共性技術。綜上，案例企業均以自身的需求為導向積極開展技術創新活動，充分發揮技術創新的需求主體作用（見表1），從而有效地實現了企業自主創新績效的提升。

表1 命題1 的典型證據示例

從理論上看，首先，企業直接聯系著市場，能直接面對市場的技術創新需求，因此企業技術創新需求反映了市場需求；而市場需求是推動技術創新的關鍵驅動因素之一［25］，以市場需求為導向開展自主創新活動有利于正確把握技術創新的發展方向，實現創新資源的有效整合和優化配置［26］，從而有利于提升企業的自主創新績效。其次，市場與政府雙元驅動是我國經濟轉型情境下的最大特點，企業的發展需要以國家戰略需求為導向，因而企業需求在一定程度上也反映了國家戰略需求［4］；而以國家戰略需求為導向有利于獲得政策、資金等支持，因此推動了企業自主創新活動的開展［14］。此外，以企業的需求為導向能有效避免產學研合作中高校、科研機構的有效技術供給不足的問題，有利于開發出切實有效的技術。由此，我們提出以下命題：

命題1以企業需求為導向開展技術創新，發揮需求主體作用，有利于提升資源型企業的自主創新績效。

充足的資金投入是技術創新活動正常開展的先決條件。近年來，陜煤集團、同煤集團和神華集團不斷加強技術研發投入，發揮企業研發投入主體作用，并取得了豐碩的自主創新成果。以同煤集團為例，在煤炭經濟整體下滑、企業經營面臨困難的情況下，同煤集團依然持續加強研發投入，使得“十三五”時期企業的年均研發投入是“十一五”時期的3 倍；另外，在技術研發合作項目中，同煤集團始終保持資金投入主體地位，進而也保證了其在合作項目管理和收益分配中的主導權。通過發揮研發投入主體作用，至今同煤集團獲得國家科技進步獎一等獎1項、國家科技進步二等獎3 項，獲得省部級有關科技獎項和專利總計700 余項，成功地實現了企業自主創新績效的提升。陜煤集團也不斷加強研發投入，在2017 年至2019 年期間的研發投入分別為3.04 億元、3.99 億元、6.30 億元。通過持續增加研發投入，陜煤集團實現了技術創新突破，近年來共獲得國家科學技術進步獎二等獎5 項，省部級科技成果獎項186 項，取得授權專利2 906 件，其中發明專利326 件。同樣，延長集團不斷加大技術研發投入力度，研發投入占主營業務收入的比重由起初“十一五”時期的2%增加到后來“十三五”時期的4%以上，累計投入高達293 億元。在承擔陜西省科技計劃項目“延長能源化工專項”中，延長集團投入26.83 億元，從而保證了自身的技術創新主體地位，實現科技政策、資金、技術、人才等資源高效集成，并促進了社會科技資源的優化配置，有效地解決了企業技術難題。就河鋼集團而言，在鋼鐵行業形勢嚴峻的情況下，河鋼集團保證了2016 — 2019 年研發投入年均3.9%的增長，年均增加8 億元至11 億元，從而有效地發揮了企業的技術創新投入主體作用，并獲得了專利年均增長33%的成績。總體而言，案例企業均通過不斷加強技術研發投入，充分發揮自身在技術創新研發投入主體作用（見表2），實現了企業自主創新績效的顯著提升。

表2 命題2 的典型證據示例

從理論上看，研發投入是對企業未來成長的長遠投資，是企業技術創新戰略實施和戰略目標實現的核心要素，對處于轉型過程中的企業具有重要的意義［27］。一方面，對于企業內部的技術創新而言，加強研發投入為技術創新活動的開展提供了有力保障，有利于提升企業的自主創新能力，從而能促進企業自主創新績效的提升［28］；另一方面，對于產學研協同創新而言，加強研發投入、發揮研發投入主體作用有利于企業真正成為產學研協同創新的主體［14］，從而能保證企業在決策、管理、收益分配等過程中占據主體地位，因此有利于企業自主創新績效的提升。由此，我們提出以下命題：

命題2持續加強研發投入，發揮研發投入主體作用，有利于提升資源型企業的自主創新績效。

陜煤集團充分利用高校、科研院所的人才和科研優勢，不斷打造以企業為主體的技術創新聯盟，與西安交通大學、西北大學、西安建筑科技大學、中煤科工集團西安研究院有限公司等多家機構建立了長期穩定的產學研合作關系，并取得了眾多自主創新成果、克服了多個制約安全生產經營的技術瓶頸。同煤集團堅持參與多個產學研合作，與中國礦業大學、遼寧工程技術大學等多家院校成立了多個技術創新聯盟和協同創新中心；神華集團則建立了多種以企業為主體的產學研合作關系，如與清華大學簽署戰略合作框架協議、與中國工程院建立神華院士工作站等。另外，在石油資源領域，延長集團與中科院大連化物所、西北大學、英國KBR 等10多家高校和科研機構建立了產學研聯盟，形成了涵蓋油氣勘探開發、石油化工、煤化工、精細化工、工程設計等多專業的科研平臺，在多個技術領域實現單項技術突破和系統集成創新；在金屬資源領域，河鋼集團先后與中科院、澳大利亞昆士蘭大學、瑞典國家冶金研究院、北京科技大學等國內外的院校和科研機構建立了17 個產學研合作平臺，實現了產業資源和科技資源的深度融合，推動了企業技術創新的發展。綜上所述，案例企業都主導建立了多個以企業為主體的產學研聯盟，形成了產學研聯盟組合，促進了知識、技術、人才等創新要素的流動（見表3），從而取得了眾多技術突破和創新成果，提升了企業的自主創新績效。

表3 命題3 的典型證據示例

從理論上看：首先，創新涉及對企業現有資源和新資源的合并與重組，而構建以企業為主體的產學研聯盟組合能使焦點企業獲得合作伙伴的多種知識資源，并容易產生協同效應，從而能促進企業自主創新績效的提升［29］；其次，從組織學習視角來看，構建產學研聯盟組合有助于企業積累更多、更廣泛的經驗，更快、更有效地學習如何管理戰略聯盟，同時有利于提升企業的知識存量和技術創新能力［30］；此外，構建產學研聯盟組合有利于企業利用關系網絡來增加社會資本，或通過網絡嵌入性擴大資源規模［31］。綜上，對于資源型企業而言，構建以企業為主體的產學研聯盟組合，發揮產學研協同創新主體作用，有利于企業自主創新績效的提升。由此，我們提出以下命題：

命題3構建以企業為主體的產學研聯盟組合，發揮產學研協同創新主體作用，有利于提升資源型企業的自主創新績效。

河鋼集團不僅與高校、科研機構合作構建多個以企業為主體的產學研聯盟，還積極建立產業技術研究院、工程技術研究中心等一系列企業技術研發平臺，充分發揮其在技術創新中的組織主體作用，形成了較為完備的技術研發體系，從而有效地提升了企業的自主創新績效。延長集團則通過在全國范圍內的重組并購，整合形成了油氣勘探開發研究院、西北化工研究院、陜西省石化研究規劃院、碳氫資源高效綜合利用研究中心等特色的企業技術研發平臺，建成6 個科研機構、28 個國家級和省級創新平臺、3 個中試基地，建成陜西省1 號院士專家工作站、博士后創新基地，有效地推動了企業的技術創新。另外，陜煤集團加強內部科技資源整合，主動發揮技術創新組織主體作用，成立了陜西煤業化工技術研究院有限責任公司、國家能源煤炭分質清潔轉化重點實驗室、國家地方聯合共建煤炭綠色安全高效開采工程研究中心等多個技術研發平臺；同煤集團堅持把技術研發平臺建設作為創新工作的重要突破口，先后建成了煤礦火災防治工程實驗室、特厚煤層開采技術工程研究中心、同大科技研究院等多個企業技術研發平臺；神華集團也相應成立了北京低碳清潔能源研究所、神華科學技術研究院、煤炭開采水資源保護與利用國家重點實驗室等研發平臺，為集團的可持續發展奠定了堅實的基礎?？傮w而言，案例企業均積極建立了多種形式的企業技術研發平臺，主動組織研發活動（見表4），從而有力地推動了企業的自主創新。

表4 命題4 的典型證據示例

從理論上看，首先，資源是企業獲得創新成功的基礎，多方資源的整合能產生協同效應，有利于促進企業技術創新的成功，而技術研發平臺的建立為企業整合多方資源提供了重要的載體［32］；其次，構建企業內部技術研發平臺有助于技術研發活動滿足企業的實際需求，有效解決產學研合作中技術有效供給不足、利益分配存在分歧等問題［33］；此外，對于自主構建的技術研發平臺，企業可以自主進行專業化分工、組織層級設計、權責確定、績效考核以及技術研發項目的具體實施和控制，從而不僅能高效、精準地進行技術研發，而且能有效避免合作創新中可能存在的利益分配分歧問題，因此有助于提升企業自主創新績效。由此，我們提出以下命題：

命題4積極構建企業技術研發平臺，發揮研發組織主體作用，有利于提升資源型企業的自主創新績效。

延長集團始終堅持“人才第一”的理念，將人才工作與生產經營、結構調整和技術創新共同部署和落實，培養和激勵高素質人才，充分發揮人才培養主體作用，從而為企業的發展轉型提供了重要的支撐。一方面，通過加強人才培訓投入、建立人才培訓基地、搭建人才成長平臺等方式培養人才，全面提升人才的綜合素質和工作能力；另一方面，將人才合理利用和有效激勵作為重要任務，通過健全薪酬激勵機制、支持人才創新、暢通人才職業發展通道等措施有效地激發人才的工作積極性和創造力。與之類似，陜煤集團則將人才戰略和人才經營納入企業發展戰略的全過程，把人才的培養和激勵作為人才工作的重點，從而形成了具有特色的產業人才集群，實現了創新鏈、人才鏈和產業鏈的深度融合；同煤集團則堅持人才強企戰略，整合企業內外資源，從多渠道積極培養人才，不斷完善人才激勵機制；神華集團不僅構建了完善的人才培訓體系，有針對性地培養人才，還建立了與高校、科研院所合作培養科技人才的機制，并建立健全人才激勵機制。另外，河鋼集團一方面在全球化平臺中培育國際化人才，另一方面則向市場一線鍛煉人才，不斷完善人才激勵機制，有效地促進了生產、技術和管理水平的提升?？傮w而言，案例企業均將人才的培養和激勵當成企業的重要任務，通過多種形式積極培養人才，充分調動人才積極性（見表5），從而有效地提升了企業自主創新績效。

表5 命題5 的典型證據示例

從理論上看，首先，人才是寶貴、稀缺的戰略資源，是企業技術創新的關鍵主體，是企業實施創新發展戰略的關鍵因素［34］，其次，盡管企業可以專注于從外部市場直接獲取人才和人力資本的戰略，但無法保持長期有效［35］，因此，企業需要建立以自身為主體的人才培養體系，并充分調動人才的創新積極性。一方面，積極自主培養人才，有利于人才積累知識、技能等人力資本［36］，從而有利于推動企業技術創新能力和自主創新績效的提升；另一方面，人才是技術創新成果的創造者，在隱性知識和顯性知識的轉化中起著決定性的作用［37］，而加強人才激勵有利于充分調動人才的創新積極性，推動隱性知識顯性化。由此，我們提出以下命題：

命題5加強對人才的培養和激勵，發揮人才培養主體作用，有利于提升資源型企業的自主創新績效。

4 結論與討論

4.1 研究結論

本研究圍繞資源型企業如何發揮其在技術創新中的主體作用以提升自主創新績效這一核心問題，通過對延長集團、陜煤集團、同煤集團、神華集團和河鋼集團5 家大型資源型企業的多案例研究，剖析了資源型企業發揮技術創新主體作用推動企業自主創新績效提升的關鍵要素和內在機理，得出了以下研究結論：首先，以企業需求為導向，發揮需求主體作用是推動資源型企業自主創新績效提升的重要因素；其次，持續加強研發投入，發揮研發投入主體作用是實現資源型企業自主創新績效提升的基本保障；再次，構建以企業為主體的產學研聯盟組合，發揮產學研協同創新主體作用是實現資源型企業自主創新績效提升的重要途徑；此外，積極構建企業技術研發平臺，發揮研發組織主體作用是實現資源型企業創新績效提升的重要支撐；最后，積極培養人才、加強人才激勵，發揮人才培養主體作用也是促進資源型企業自主創新績效提升的關鍵要素。

4.2 理論意義與實踐啟示

通過對5 家世界500 強大型資源型企業的多案例研究，本研究探討了資源型企業技術創新主體作用發揮的問題，并深入探究了資源型企業通過發揮主體作用實現自主創新績效提升的內在機理和關鍵要素，提出了相應的理論命題，從而拓展和豐富了企業技術創新主體的相關研究，并為未來的大樣本實證研究提供了基礎參考。同時在實踐層面，本研究的結論對資源型企業具有如下啟示：首先，企業的自身需求應以市場和國家需求為導向，按照重大以及關鍵核心技術需求來開展技術創新活動，并不斷地加強研發投入，發揮研發投入主體作用；其次，企業應積極構建以自身為主體的產學研聯盟組合，整合各方的優勢資源和能力，吸收合作伙伴的異質性知識和能力，發揮產學研協同創新主體作用；再次，企業可以通過重組、并購、新建等方式積極構建內部技術研發平臺，自主組織和開展技術研發活動，充分發揮技術創新組織主體作用；此外，企業應將人才作為企業技術創新和可持續發展的關鍵資源，積極培養人才，并不斷完善人才激勵政策，充分調動人才的創新積極性，增加企業的人力資本，從而有效地發揮人才培養主體作用。

4.3 研究局限與展望

盡管本研究嚴格遵守案例研究的科學方法，但仍然存在一些不足，從而有待后續研究的進一步探討。首先，所選取的案例企業在發揮技術創新主體作用方面均表現出了明顯的優勢，非常具有代表性，然而，由于無法克服數據搜集方面的困難，未能選擇表現較弱的資源型企業進行對比研究，因此未來研究可以進一步優化樣本結構，進行更深層次的探索。其次，企業技術創新主體作用包含多個維度，而本研究僅探討了資源型企業部分技術創新主體作用的發揮，但資源型企業在實踐中可能存在發揮其他主體作用提升自主創新績效的情況，因而有待未來研究的進一步探討。最后，就研究深度而言，盡管本研究選取了5 家企業進行了深入的研究，但止步于定性研究，因此，后續研究可以采用大樣本實證的方法對研究結論進行檢驗和拓展。