專利視域下國內醫(yī)學高校知識產權信息服務的現狀與發(fā)展策略

朱碧純，李運博，陳桂金，趙麗紅

溫州醫(yī)科大學 圖書館（期刊社），浙江 溫州 325035

專利是高校知識產權輸出的主要形式。自2008年《國家知識產權戰(zhàn)略綱要》頒布以來，高校知識產權創(chuàng)造水平大幅提升，專利申請量、授權量不斷創(chuàng)新高。然而據《2020中國專利調查報告》顯示：我國有效發(fā)明專利產業(yè)化率為34.7%，其中，企業(yè)為44.9%，高校僅為3.8%[1]。高校專利工作顯現出重數量輕質量、重申請輕實施等問題。近年來，國家知識產權局（以下簡稱國知局）等部門相繼出臺相應政策要求加快建設高校知識產權信息服務支撐機構來完善高校的知識產權服務[2]。

2020年，國知局和教育部組織開展國家知識產權試點示范高校建設工作。認定30所國家知識產權示范高校和80所國家知識產權試點示范高校，其中醫(yī)學高校占2所[3]。此外，高校國家知識產權信息服務中心遴選工作正在進行，迄今為止已批準并公布80所[4]，含理工類高校15所、農業(yè)類高校8所，而醫(yī)學類高校僅2所，這與我國醫(yī)學領域專利申請發(fā)展較快的態(tài)勢不符。自2015年起，我國醫(yī)藥年度專利申請數量超過美國，成為全球申請數量最多的國家之一[5]，而醫(yī)學高校知識產權機構建設薄弱，開展醫(yī)學高校知識產權信息服務相關工作顯得尤為重要。

本研究通過調查醫(yī)學高校專利信息特征以及其知識產權信息服務建設狀況，探索適合醫(yī)學高校知識產權信息服務中心建設的有效路徑，為促進醫(yī)學高校更好地開展專利信息服務提供參考。

1 醫(yī)學高校專利數據分析

1.1 數據來源及檢索范圍 根據教育部學位與研究生教育發(fā)展中心公布的全國第四輪學科評估結果，選取臨床醫(yī)學學科評估結果在B-以上的醫(yī)學高等院校作為調查對象共計17所，基本覆蓋臨床醫(yī)學領域中等以上水平的高校。利用智慧芽信息科技有限公司開發(fā)的智慧芽全球專利檢索數據庫對17所醫(yī)學高等院校的專利信息進行收集。設置時間范圍為2010年1月1日—2021年12月31日，以各個高校名稱為檢索詞檢索其專利情況。利用“智慧芽”專利評估系統計算專利有效率、專利壽命并篩選出高價值專利進行統計分析。通過訪問各單位圖書館網站、百度搜索等方式，對所調查的醫(yī)學高校知識產權信息服務開展情況進行深入的調查。

1.2 專利申請趨勢分析 通過專利申請趨勢可以了解醫(yī)學高校在科技創(chuàng)新方面的活躍度以及知識產權保護意識[6]。調查發(fā)現醫(yī)學高校的專利申請呈現以下特點（見圖1）。①不同醫(yī)學高校知識產權保護意識相差較大，其中首都醫(yī)科大學2020年專利申請量是天津醫(yī)科大學、大連醫(yī)科大學同年專利申請量的15倍。②大部分醫(yī)學高校的專利變化趨勢與國家發(fā)布的知識產權戰(zhàn)略調整基本保持一致。2010—2014年，有12所醫(yī)學高校的專利申請量在100件以下，知識產權保護意識不強。2015年，國家頒布《國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，提出專利成果可作為高校科技創(chuàng)新能力的主要體現方式[7]。自此，專利成果受到各大高校高度重視，申請數量逐漸上漲。截至2018年，專利年申請量大于100件的高校較2014年已翻了一倍，7所高校專利年申請量大于500件。2018年以后，在國家“雙一流”建設背景下，或因政策和經費的大力支持，專利申請受到了眾多科技工作者的追捧，專利數量迅猛上升。首都醫(yī)科大學2020年的專利數量比2014年翻了6倍，申請數量達到了質的飛躍。從2021年至今，專利申請數量顯示有所下降，可能是由于收錄的2021年數據不完整，部分發(fā)明專利申請未公開，預計申請量仍在持續(xù)攀升。

圖1 17所醫(yī)學高校 2010—2021年度專利申請趨勢

1.3 專利申請量和授權率分析 專利授權率是指專利授權數量與專利申請數量的比值，能夠從整體上測算專利申請的技術質量[8]。2020年我國發(fā)明專利授權率為47.3%。以此為標準，有12所醫(yī)學高校高于國家發(fā)明專利授權的平均水平，可見醫(yī)學高校專利授權率較高，這可能與醫(yī)學專業(yè)本身科技水平較高有關。

結合專利的申請量和授權率來看（見圖2），首都醫(yī)科大學、南京醫(yī)科大學、南方醫(yī)科大學不僅注重專利知識產權保護且撰寫專利具有較高水平。空軍軍醫(yī)大學雖然申請總量排名第一，但授權率相對較低，僅為35.09%，說明該校具有較強的知識產權保護意識，但大部分的專利都是無效申請，總體質量有待提高。在17所高校中，天津醫(yī)科大學、大連醫(yī)科大學在專利申請量和授權率上均處于相對薄弱的位置，表明該校對知識產權保護意識不強，申請專利主動性不高。

圖2 17所醫(yī)學高校專利申請量和授權率

1.4 專利轉化率和高價值率分析 據國知局調查顯示中國高校專利轉化率極低，約為8.1%[9]。而本次調查中（見圖3）僅山西醫(yī)科大學的轉化率高于全國平均水平，領先于同類高校，具有一定的專利轉化意識，但與美國醫(yī)學高校20%～30%的轉化率相比仍然差距懸殊。16所醫(yī)學高校轉化率均低于全國高校平均水平，這與發(fā)達的醫(yī)學科技水平并不相符，說明大部分專利權人專利轉化意識不強。

圖3 17所醫(yī)學高校專利轉化率

此前，國知局和科技部要求高校著力提高專利運營管理能力，全面提升專利質量，創(chuàng)造高價值專利服務國家經濟社會發(fā)展[10]。一般來說，高價值專利在轉化率上顯著優(yōu)于普通專利，在技術應用方面也具有更高的關注度，市場價值高。培育高價值專利具有更高的轉化率，可使科研成果發(fā)揮更大的效益。

然而，當前對于高價值專利界定尚沒有統一的國家標準。因此本調查借助智慧芽專利數據庫專利市場價值指標，對17所醫(yī)學高校中價值大于3萬美元的專利進行高價值專利統計（見圖4）。發(fā)現哈爾濱醫(yī)科大學等6所高校高價值專利比率在10%以上，后繼有望在高價值專利的基礎上尋找合適的轉化途徑，從而提高專利轉化率。重慶醫(yī)科大學、昆明醫(yī)科大學高價值專利比率較低，轉化率也低，可能缺乏對專利質量的審核環(huán)節(jié)，需要加強重關注專利的申請質量。

圖4 17所醫(yī)學高校高價值專利比率

1.5 專利壽命分析 專利壽命可在一定程度上反映申請人申請專利的動機及專利的價值。就高校申請人而言，可能申報專利的要求只需授權就可以，對專利壽命的需求僅為申請后2～3年[11]。而商業(yè)化目的的專利申請，專利權人會根據專利技術價值和市場收益的實際情況來決定是否繼續(xù)維持專利權力，不可能授權即止。因此，專利權人根據其申請專利的動機來維持專利意愿的強弱很大程度上可以反映專利價值的高低[11]。

調查顯示大部分醫(yī)學高校的授權專利壽命在5年以上，其中中國醫(yī)科大學70%專利壽命大于5年以上（見圖5），說明專利權人對自己的專利有較大的信心。海軍軍醫(yī)大學等則在專利壽命上維系時間相對較短，與同類高校比有較大的差距。哈爾濱醫(yī)科大學有11.25%專利壽命小于3年，遠超同類高校，表明專利權人更多的是注重專利授權，對專利有效性的維系時長并不在意。

圖5 17所醫(yī)學高校專利壽命百分率

2 國內醫(yī)學高校知識產權信息服務調查

2.1 高校圖書館專利信息資源建設情況 專利信息資源是科技工作者了解研究領域創(chuàng)新實力的必備條件，也是高校圖書館提供知識產權信息服務的基礎。根據17所醫(yī)學高校專利現有狀況對其圖書館專利信息資源進行訪問發(fā)現，2所高校圖書館的主頁無法打開，能打開主頁的15所高校基本上僅購買了中國知網和萬方的專利基礎數據庫。北京協和醫(yī)學院是唯一購買海外專利數據庫的高校。58.82%的高校圖書館網站提供國知局專利檢索與分析平臺、歐洲專利局、日本專利數據庫等免費的專利資源鏈接。調查的17所醫(yī)學高校中僅首都醫(yī)科大學、南方醫(yī)科大學、溫州醫(yī)科大學3所高校購買智慧芽、大為Innojoy、壹專利等專利分析工具。

調查顯示資源配置較高的醫(yī)學高校專利申請量和授權率較高，反觀申請專利主動性不高的天津醫(yī)科大學和大連醫(yī)科大學，則在專利信息資源建設上也相對欠缺。豐富的專利信息資源建設有利于科技人員迅速地掌握當前研究領域的最新科技狀況，同時也會增強自身的專利知識產權保護意識。

2.2 專利信息服務情況 調查發(fā)現17所醫(yī)學高校均開展了專利知識相關的培訓或講座（見表1）。但培訓或講座的內容主要以專利的基本知識、專利檢索、專利申報等基礎內容為主，可能受專業(yè)人才儲備不足影響，提供的知識產權信息素養(yǎng)教育較為局限，鮮少以專利轉化為專題的講座報道。因此，大部分高校專利申請人抱有授權即可的觀念，轉化意識淡薄，這與醫(yī)學高校專利壽命低，轉化率低于全國平均水平的專利特征一致。

在提供專利轉化平臺體系方面，南京醫(yī)科大學通過校地合作加入醫(yī)創(chuàng)星醫(yī)療專利培育一站式創(chuàng)新服務平臺，提高科技人員創(chuàng)新能力。首都醫(yī)科大學附屬北京友誼醫(yī)院通過設計知識產權保護新體系對項目管理、專利確權保護等五個方面提出了具體舉措。特別是在項目管理中增設“高價值專利培育項目”來構建高價值專利的培育。空軍醫(yī)科大學通過采購高校知識產權解決方案系統為其量身定制專利信息管理平臺。

近年來，南方醫(yī)科大學和溫州醫(yī)科大學紛紛成立校級知識產權信息服務中心并建設相關服務網站。醫(yī)學高校的專利信息服務逐漸起步，提高專利轉化率和培育高價值專利已納入新的工作計劃中，高校知識產權信息服務有望從扭轉學者觀念開始，嘗試探索適合本土化的促專利轉化模式，雙策齊下打破高校專利重申請，輕實施的局面。

2.3 專利審核及科技查新開展情況 申報專利的動機對專利質量具有決定性影響。為此對17所醫(yī)學高校專利申報管理辦法進行查閱（見表1），調查科技人員申報專利過程中是否存在專利審核的環(huán)節(jié)。結果顯示中國醫(yī)科大學明確要求申請專利前需進行查新檢索，并由二級機構及學校審核。南京醫(yī)科大學、南方醫(yī)科大學、安徽醫(yī)科大學在專利申報環(huán)節(jié)均設置了不同層面的專利審核，有效減少了非解決實際問題的專利申請。上述學校專利權人維系專利壽命意愿較高，而未設置專利審核環(huán)節(jié)的大連醫(yī)科大學、天津醫(yī)科大學專利壽命普遍較低，專利審核與否與專利壽命長短存在一定的關系。

表1 醫(yī)學高校專利審核及科技查新站調查

專利審核與專利科技查新關系密切，我國查新工作起步于申請專利以及評審國家發(fā)明獎所需的專利審查[12]，科技查新中提倡的“新”借鑒于專利中的“新穎性”，同時專利文獻檢索是科技查新的主要信息源[13]。專利審核和專利查新均需要對專利技術方案本身進行新穎性判斷。因此，對專利進行查新是專利信息服務能力的重要內容且國家知識產權信息服務中心的遴選也優(yōu)先考慮有查新資質的高校。在17所醫(yī)學高校中有5所省部級查新站，另有5所高校圖書館通過與有資質的教育部查新站合作，為師生提供科技查新服務，如昆明醫(yī)科大學、山西醫(yī)科大學與科技部西南信息中心查新中心簽訂科技查新合作協議。大部分醫(yī)學高校圖書館具備一定的數據分析能力，有資質為學者提供更有針對性的專利信息服務。

調查顯示當前專利審核工作主要基于院系審核、科技處審核或委托第三方審核，有8所高校未設置專利審核環(huán)節(jié)，占比47.06%。專利申報門檻較低可能是近年來專利申報量極速上漲而部分專利維系不長的主要原因。同時，調查發(fā)現尚未有一所高校將專利審核工作與圖書館科技查新業(yè)務相結合，即使是教育部查新站的圖書館也未受高校知識產權管理部門對專利信息服務的重視。如果高校能利用查新站優(yōu)勢將專利查新工作深入到專利審核中去，或是提高專利壽命至關重要的一環(huán)。

3 國內醫(yī)學高校多元化知識產權信息服務策略

高校是科技創(chuàng)新的主陣地，每年都會產生大量的專利信息服務需求。通過對國內17所醫(yī)學高校申請的專利質量進行綜合評估，再結合各所醫(yī)學高校近年來開展的知識產權信息服務模式進行深入調查。現對我國醫(yī)學高校開展專利信息服務提出幾點建議。

3.1 加強知識產權信息服務中心建設重視程度 同美國高校每年醫(yī)藥專利轉化實施率為20%～30%相比，我國高校醫(yī)藥專利轉化實施率不足5%[14]。美國高校在長期的醫(yī)藥專利技術轉移實踐中已形成較成熟的專利信息服務模式[14]。如美國斯坦福大學技術轉移辦公室（office of technology licensing, OTL）[14]、美國大學專利商標資源中心（patent and trademark resource centers, PTRC）聯盟化服務模式[15]等。而我國知識產權信息服務起步較晚，664所高校圖書館中僅100所高校圖書館提供了專利信息服務，其中能提供專利情報分析服務的僅17 所[16]。當前，全國已有80家高校入選國家知識產權信息服務中心[4]。理工類高校占15所，而醫(yī)學高校知識產權信息服務中心僅北京中醫(yī)藥大學、貴州醫(yī)科大學2所，大部分醫(yī)學高校知識產權信息服務僅僅在起步階段。而醫(yī)學領域專業(yè)技術發(fā)達，應該更加重視知識產權信息服務中心建設。

調查發(fā)現近年來，僅南方醫(yī)科大學和溫州醫(yī)科大學正式成立校級知識產權信息服務中心并建設相關網站。在數據庫資源保障方面，能擁有專利分析工具的高校占極少數，僅北京協和醫(yī)學院購置國外專利數據庫，大部分高校僅提供免費的專利檢索鏈接。參考國內已入選國家知識產權信息服務中心的高校，如北京大學、上海交通大學等，基本都購置了國外專利數據庫，如Derwent Innovations Index（DII）德溫特世界專利索引數據庫，Innography、IncoPat等專利分析數據庫。相較而言，醫(yī)學高校專利保障資源較為欠缺。豐富的資源配置不僅能為師生在檢索專利數據時提供便利，更是開展高水平專利分析、專利挖掘的必要條件。

3.2 將專利查新深入到專利審核環(huán)節(jié) 現階段，大部分醫(yī)學高校圖書館暫未設置專門的信息服務人員，開展的專利信息服務主要是由科技查新人員提供專利查新、專利信息檢索等內容為主，鮮見為申請人提供有效的專利信息挖掘等。通常，科技查新人員具有較強的信息獲取能力，但一般不具備專業(yè)的法學背景，對專利相關的法律政策規(guī)則不太熟悉，無法提供有關專利代理、專利運營的幫助。若能每年聘請專利信息服務機構或組織的知識產權專家進行實地培訓則會大大提升從業(yè)人員的業(yè)務水平，有利于開展高質量深層次的專利技術評估、專利規(guī)劃布局等綜合性服務。

此外，通過本次調查發(fā)現，專利申報門檻較低，一半的高校不重視專利申報前的專利審核工作，現有的專利審核環(huán)節(jié)主要基于科技處尋找第三方機構對專利進行審核。若有條件的高校能合理利用本校信息服務資源優(yōu)勢，對申請的專利預先開展專利評估，出具新穎性評價，或能加高申報專利的門檻，完善專利審核的流程，提高專利審核的效率。

3.3 協同創(chuàng)建知識產權信息服務模式 高校知識產權中心提供的信息服務可能與申請人為獲取專利授權的目的有所出入[17]。因此，部分委托人更傾向于尋求專利代理機構以達到快速申請專利授權的目的。

通過調查發(fā)現市場運作下的專利申請確實能帶來專利的高授權率，如首都醫(yī)科大學、南京醫(yī)科大學等。但由于專利代理人本身缺乏專業(yè)的學科背景，同時又基于以商業(yè)化的目的追求專利數量，因此可能會在高校中滋生許多非解決實際問題而申報的專利，使得許多高校都出現重申請，輕實施的現象。近年來，國知局高度重視高校專利暴露的種種問題，于近期發(fā)布《關于規(guī)范申請專利行為的辦法》，旨在鼓勵真實創(chuàng)新活動，全面提高專利質量[18]。

對此，我們建議高校圖書館可以發(fā)揮自身優(yōu)勢，主動出擊，以協同互補的模式與專利代理機構共建知識產權信息服務。由圖書館信息服務人員通過數據庫對專利進行新穎性評估，同時聯合學科領域專家來預估可能的專利價值，減少沒有實際意義的專利申請。對具有實際創(chuàng)新意義的科技成果由專利代理機構協助申請人提高其授權率并尋找合適的專利轉化途徑，有效促進專利產業(yè)化。

3.4 推廣知識產權信息素養(yǎng)教育 知識產權信息服務開展相對完善的高校如首都醫(yī)科大學、南方醫(yī)科大學不僅具有較高的專利授權率，同時授權的專利也具有較高的專利壽命。總體上，醫(yī)學高校在專利信息服務素養(yǎng)教育方面十分薄弱，可借鑒上海交通大學圖書館等，開設專利學堂，不定期發(fā)布專利分析工具講解微視頻，有助于師生更快地掌握專利分析技能。與此同時，除普及專利基礎知識外更需要為師生開展國家知識產權發(fā)展戰(zhàn)略解讀，全面提高申請人對專利轉化、維系專利壽命的意識，自覺抵制非產業(yè)化為目的的專利申請。同時完善知識產權服務中心網站建設，建立高校知識產權教育基地，將其納入圖書館工作體系，保障知識產權信息服務長久有效地進行。

綜上所述，大部分醫(yī)學高校重視知識產權保護，專利授權率高于全國平均水平，但專利權人普遍不具有專利轉化意識，對專利壽命維系時長并不在意。究其原因與當前醫(yī)學高校知識產權信息服務認識不足，整體發(fā)展不均衡有關。對此，圖書館作為知識產權信息服務的主陣地，應保障數據資源建設，落實完整的專利知識產權服務體系，提高知識產權信息服務能力，將專利查新工作深入到專利審核環(huán)節(jié)，與專利代理機構協同共建知識產權信息服務，有望提高醫(yī)學高校專利整體質量，從而驅動專利強校建設。