科技體制改革對省級創新體系績效的影響
——基于2011-2019年省際面板數據

魏建漳，任 颋

(北京大學 匯豐商學院，廣東 深圳 518055)

0 引言

通過科技體制改革激發創新體系活力，是我國創新驅動發展的重要內容。以企業為主體的科技創新體系、科學研究與高等教育有機結合的知識創新體系、以政府為主體的制度創新體系，三者間互動關系尤為重要，決定了我國原始創新競爭力、科技產業競爭力以及創新體系運行效率和可持續性。2015年中央發布《深化科技體制改革實施方案》，提出到2020年在科技體制改革重要領域和關鍵環節取得突破性成果，基本建立適應創新驅動發展戰略要求、符合社會主義市場經濟規律和科技創新發展規律的中國特色國家創新體系；企業、研發機構、高等學校等創新主體充滿活力、高效協同；到2030年建成更加完備的國家創新體系，進入創新型國家前列。

2021年是深化科技體制改革第二階段的開啟之年，當前從區域創新體系視角，對上一輪科技體制改革對區域創新體系績效的影響進行分析，探究科技體制改革對創新體系的作用機制及潛在問題，是深化科技體制改革的必然要求。

然而，學界關于我國科技體制改革對省際創新體系績效影響的實證研究不足，對科技體制改革對創新體系中不同創新主體間互動作用的影響機制認知有限[1]。已有研究或從案例角度對創新型城市科技體制改革試點政策效果進行分析[2]，或對創新體系中不同主體間影響機制進行研究，或對科技體制改革進行定性分析，缺乏體制改革背景和因素分析[3]以及創新體系影響作用的實證分析[4-5]。因此，厘清創新體系內不同創新主體投入對其他創新主體績效的影響，理論上有助于深化對創新體系內部互動機制的理解，尤其是對知識創新體系、科技創新體系和制度創新體系間互動關系的理解；實踐上有助于政府從提升創新體系效率角度出發，制定區域性創新發展戰略和創新政策，為新一輪科技體制改革提供決策參考。

本文邊際貢獻主要體現在兩個方面：一是將科技體制改革因素納入創新體系效率實證研究框架，因為忽視科技體制改革對不同創新主體投入產出的影響，可能導致對政策效果的錯誤評估；二是將科技體制改革對基礎研究投入資源配置方式的影響納入創新體系效率實證研究框架，因為忽視基礎研究投入在不同創新主體間配置的邊際績效，可能導致基礎研究資源投入低效。

1 文獻回顧與研究假設

1.1 科技體制改革與知識創新體系

科技體制是科技活動依賴的制度框架。新政治經濟學理論認為，制度優化是經濟增長的根本原因，制度從根本上激勵創新的產生[6]。良好的制度環境可以穩定創新者預期，降低創新交易成本，差的制度環境會迫使創新主體將生產性行為轉化為非生產性行為，而由非生產性行為固化的社會文化會進一步降低創新主體創新意愿[7]。

制度經濟學認為，人的創造力受到制度環境約束，不同創新主體間互動效果也受到科技體制影響。1995年加拿大國際發展研究中心對中國科技體制改革進行評估，首次運用國家創新體系理論對科技體制改革進行分析[8]。此后，中國對科學技術機構設置、職責范圍、權利義務關系等結構體系和制度設計進行了系列改革。

2015年科技體制改革從4個方面釋放知識創新體系中高校和研發機構兩大主體的創新效能。一是賦予高?？蒲袌F隊更大的科研資金配置權。2017年3月印發《關于深化高等教育領域簡政放權放管結合優化服務改革的若干意見》，擴大了高校和研發機構自主權，賦予創新領軍人才更大的人財物支配權和技術路線決策權。二是加快發展新型研究機構，推進研發機構轉型。大體上分為兩種類型：高校延伸發展的新型研究機構，如清華大學深圳研究院；研發機構自主轉型發展的新型研究機構，如中科院深圳先進院。三是加快高校與研發機構人才評價改革。2016年3月印發《關于深化人才發展體制機制改革的意見》，突出流程再造、分類評價和績效導向，推行中長期目標考核，優化了人才評價的“指揮棒”作用，健全了人才順暢流動機制。四是推進科技成果使用、處置和收益管理改革，促進成果流動。對于職務發明成果重要貢獻人員和團隊，給予50%以上的轉讓收益，一定程度上提高了高校和科研機構技術成果轉化積極性。

為打開創新主體間交互作用的“黑匣子”，本文從科技體制改革對創新主體行為影響的角度切入，分析創新主體間互動影響機制。2015年科技體制改革實施后，科研資金使用自主權、人才自由流動、成果自由流動等方面改革對高校研發投入的影響較大(見圖1)。研發團隊自由支配科研資金，科研人員根據科研需要靈活支配資金，同時，減少科研人員在財務報銷等方面花費的時間和精力，提升研發效率。高校論文、專利產出增多，成果轉化需求增加，激發研發機構加大研發投入力度。職務發明產權改革推動成果自由流動，增強高校科研人員研發意愿和成果轉化意愿，提高成果轉化需求，提升成果轉化成功率，更多專利成果進入研發機構進行應用開發，提升研發成功率。支持作出核心貢獻的研發人員和團隊對項目進行轉化，促進人才在高校與科研機構間加速流動，更多高校研發人員攜帶技術進入科研機構，提升成果轉化成功率，科研機構創新成果研發成功率也隨之提升?？傊萍俭w制改革后，高校通過提高研發效率、增強研發意愿、加大研發規模，提高與研發機構間轉化需求和轉化成功率，激發研發機構加大研發規模和提升研究效率，提高研發機構創新績效。

圖1 科技體制改革背景下高校與研發機構研發投入對對方創新績效的影響機制

2015年科技體制改革對研發機構研發投入也產生較大影響。研發機構科研團隊自由使用科研資金，提高成果轉化效率，促使高校研發成果轉化率提高，提升高?？蒲腥藛T研發意愿，增加高校研發成果轉化需求，一定程度上激發高校增加研發規模。新型研發機構增多，為高校挑選成果轉化合作伙伴提供更多選擇，促進研發轉化需求和研發轉化效率同步提升，激發高校加大研發規模，增強科研人員研發意愿。擁有應用研究經驗的研發機構人員向高校流動，促使高校對研發成果應用價值的識別能力提升，成功的轉化案例增多，激發高校科研人員研發積極性。綜上，科技體制改革后，研發機構通過提高轉化識別率和轉化效率、增加合作伙伴選擇，激發高校加大研發規模和提高研發意愿，提升高校創新績效。

因此，本文提出以下假設：

H1：科技體制改革背景下，知識創新體系內高校與研發機構研發投入對對方創新績效具有正向促進作用。

1.2 科技體制改革與知識創新供給推動

創新結構理論提出創新三螺旋模型，其認為高校和研發機構是新知識來源和知識創造者，企業負責知識商業化和產業化，政府作為制度和政策設計者，明確市場準入制度并保障公平競爭。三螺旋模型的實施是有向的，可分為供給側和需求側。供給側知識供給推動是指通過高校、研發機構科技成果轉化，實現知識產品化和產業化。供給側科技體制改革的核心對象是高校和研發機構。

2015年科技體制改革實施以來，為進一步擴大高校和科研機構自主權，落實科研成果轉化的股權、期權和分紅激勵，強化知識產權保護等，我國修訂《中華人民共和國促進科技成果轉化法》，出臺《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規定》，制定《促進科技成果轉移轉化行動方案》，被稱為促進科技成果轉移轉化三部曲，讓高校和研發機構科研人員可以憑成果致富。2016年印發《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》，構建科研人員“三元”薪酬結構，讓科研人員可以依法依規兼職兼薪。

國外學者以美國硅谷等為例開展實證研究，結果顯示，高校研發投入增長對本地高新技術企業創新等具有正向影響[9-10]。但國內學者研究發現，無論是科研人員激勵還是收益分配激勵，高校、研發機構體制改革對于科技成果轉化的促進作用都非常有限[11-12]。創新要素配置方式、創新治理流程和創新資源配置方式改革滯后，影響了改革成效。

雖然改革賦予科研人員成果所有權，鼓勵成果轉化，但目前高校成果轉化以轉讓方式為主。技術入股發展很快，但高校無法短期內獲得收益。許可比例很低，加上國家高新技術企業申報對專利自有的要求，增加了非許可的比例。這容易造成成果轉移、研發能力并未伴隨轉移的“虛假流動”，降低企業實際轉化規模和轉化成功率(見圖2)。在科研資金使用上，高校和研發機構雖然都進一步實施了寬松政策，但研發投入結構依然偏向基礎研究和應用基礎研究，高校和研發機構科研人員更多投入到基礎研究中，一定程度上對面向企業需求的研究形成擠出效應。雖然改革支持高校和研發機構研發人員停薪留職或兼職兼薪，但高校人才評價體系并未改變，研發人員流入企業后很難在論文發表等方面形成優勢，返回原單位的可能性幾乎為零。因此，研發人員更愿意轉讓專利，但這種形式不利于研發成果的成功轉化。在高校院所科技成果產業化作用機制尚未得到有效改善的情況下，將創新資源進一步向高校院所傾斜，可能制約企業創新投入和績效增長。綜上，本文提出以下假設：

圖2 科技體制改革背景下高校與研發機構研發投入對企業創新績效的影響機制

H2：科技體制改革背景下，高校與研發機構研發投入對企業創新績效的影響有限，甚至為負向影響。

1.3 科技體制改革與技術創新需求拉動

創新三螺旋模型需求側科技體制改革的核心對象是企業，強調企業創新活動主動向創新鏈條上游延伸，通過增加企業對大學和研發機構的創新需求提升知識創新體系績效。2015年3月，中共中央、國務院出臺《關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》(中發[2015]8號)，強調市場在資源配置中具有決定性作用，并強調建立技術創新市場導向機制。2016年5月，中共中央、國務院印發《國家創新驅動發展戰略綱要》，提出創新是引領發展的第一動力，并提出雙輪驅動、一個體系和六大轉變，其中，雙輪驅動是指科技創新和體制機制創新兩個輪子相互協調、持續發力。

科技體制改革要求建立企業主導的產業技術創新機制，支持企業牽頭科技項目攻關。一方面，加快企業研發結構基礎化，高校、研發機構通過與企業加強合作，主動探索企業潛在新產品需求，開展符合市場導向的基礎研究，促進突破式創新；另一方面，與企業接觸增多，有利于高校和研發機構了解企業產品改進需求，促進漸進式創新(見圖3)。與之相對應，Narver等[13]提出先動型市場導向和反應型市場導向。張婧等[14]指出這兩種類型的市場導向均會提升高校和研發機構創新績效?？萍俭w制改革支持企業研發人員向高校和研發機構流動，有利于提高企業與高校、研發機構資源整合能力，增加相互了解和交流，促進產學研合作，為高校和研發機構帶來更多科研資金，進而提升創新績效。創新資源向企業集中，有利于增強企業技術創新能力，甚至推動企業參與全球創新價值鏈競爭，進一步激發企業應用基礎研究和基礎研究需求，提升高校和研發機構創新投入與產出。因此，本文提出如下假設：

圖3 科技體制改革背景下企業研發投入對高校與研發機構創新績效的影響機制

H3：科技體制改革背景下，企業對高校院所應用研究和基礎研究的需求拉動作用機制得到強化；科技體制改革增強技術創新體系主體(企業)研發投入對知識創新體系主體(高校和研發機構)創新績效的正向影響。

1.4 科技體制改革與基礎研究資源配置方式

產業組織理論提出SCP模型(市場結構—市場行為—市場績效)，其認為市場結構是影響市場績效的關鍵因素。但制度經濟學理論認為，行政進入壁壘和市場制度環境是造成創新績效差異的關鍵因素，制度環境對市場結構產生影響，可能導致創新要素配置扭曲，進而影響創新績效[15]。李正鳳(2011)提出，改革科技管理體制，推動自上而下的“統治”模式走向多元主體共同參與的“治理”模式，關鍵是培育新的創新主體，包括一般創新主體和科學共同體。中國創新體系建設模式可概括為“RASP”，即市場改革(Reform)—創新行動(Action)—市場結構(Structure)—創新績效(Performance)，通過制度創新激發創新主體創新活力，賦予創新者更多市場化選擇，促使更多創新主體涌現，形成競爭性創新市場結構，有效提升創新績效和效能。

基礎研究投入資源配置方式為什么需要改革？因為大部分基礎研究研發投入由政府按照計劃進行配置，企業較難通過市場化手段獲取和配置資源。王楚君等[16]對政府工作報告進行文本分析發現，我國尚未對基礎研究形成穩定長效的關注，2009-2013年政府工作報告較少提到自主創新，注重企業作為創新主體開展試驗發展研究以推動高新技術產業發展，2014年之后創新上升到國家戰略高度，2017年之后更加注重基礎研究和原始創新(見圖4)。基礎研究投入資源如何分配，顯得尤為重要。基礎研究資源配置方式作為政府對創新體系的制度安排，是影響創新成效的重要因素，應加快政府職能從科技管理向創新管理轉變[17]。

圖4 2000-2019年我國基礎研究投入與增長率

有學者提出，中國科技體制改革的重心應該是科技資源配置和創新效率。王天驕[18]研究發現，高校、科研機構知識創新與企業科技創新分割嚴重是科技創新效率低的重要原因，科研機構轉制降低了科研技術產業化和技術市場交易成本，提高了科研機構創新效率，但科研機構創新效率依然低于企業。賴敏等[19]對1996-2014年全球191個國家和地區創新績效進行研究，結果顯示：制度創新有利于促進企業、高校、科研機構創新；創新資源配置由市場還是政府決定，對于創新績效具有不同影響，OECD國家通過市場將創新尤其是應用研究和基礎研究的資源配置權力賦予創新主體，特別是企業，激發了創新體系的創新活力；中國創新投入中政府來源資金比例有所下降，但資源配置權力依然由政府控制，導致基礎研究資源配置效率相對較低。綜上，本文提出如下假設：

H4：科技體制改革對不同創新主體基礎研究投入績效的影響具有異質性，高校、研發機構等知識創新體系基礎研究投入邊際生產力低于以企業為代表的技術創新體系。

2 研究設計與數據來源

2.1 模型設定

省級創新體系(PIS)是國家創新體系(NIS)的重要組成部分，也是國家創新的重要載體和實現途徑?；诘乩肀憷浴⑨槍π院瓦m用性，省級創新體系為當地創新主體研發活動提供支持[20]，其中不同創新主體研發投入對其他創新主體績效的影響更具直接效應和互動作用。楊柳青等[21]基于我國2008-2016年上市公司數據研究發現，省級創新體系對本地企業創新投入的影響顯著強于國家創新體系?；诖?，本文構建如下模型：

IPi,t=α0+α1i,tRDi,t+α2i,tLAi,t+α3i,tORDi,t+θ∑Xi,t+τi+μi+εi,t

(1)

其中，i、t分別代表省市和時間；被解釋變量IP為省市創新績效變量；RD和LA分別為省市不同創新主體的R&D經費投入與研發人員全時當量；ORD為省市其他創新主體R&D經費投入；CRD、RRD、IRD分別為高校、研發機構和企業R&D經費投入；CLA、RLA、ILA分別為高校、研發機構和企業研發人員全時當量；∑Xi,t為可能影響創新績效的控制變量，包括開放度(OPEN)和地區發展水平(PGDP)，分別以進出口總額占GDP比重和人均GDP衡量；τi和μi分別代表地區與時間固定效應；εi,t為隨機擾動項。本研究采用科布道格拉斯函數形式，因此，對所有變量進行對數處理。

創新績效衡量指標較多，而且各省市不同創新主體創新績效指標具有差異性，包括各省高校、研發機構專利申請數量和論文發表數量以及企業專利申請數量和新產品銷售收入。CPAT、RPAT、IPAT分別代表高校、研發機構和規上工業企業專利申請數量，CPAP、RPAP分別代表高校、研發機構論文發表數量，INS代表規上工業企業新產品銷售收入。對不同創新績效指標進行考量，有利于全面反映創新主體交互作用機制。

為了考察科技體制改革對省級創新體系的影響，本研究將對各省級基礎研究研發投入對創新績效的影響進行面板數據回歸分析，CBR、RBR分別代表高校、研發機構基礎研究經費支出，IOR代表規模以上工業企業非試驗發展研發經費支出。

2.2 數據來源

陳勁等(2018)認為，2012年開始的科技體制改革是從點到面、從局部到系統的改革，通過市場改革激發創新動力，貫徹了市場經濟體制改革理念。本文數據時間段選擇2011-2019年，各省市創新數據來自2012-2020年《中國科技統計年鑒》，地區生產總值、人均GDP和進出口總額數據來自歷年《中國統計年鑒》，貿易對外依存度由本文計算所得。選取我國內地31個省級區域作為研究樣本，變量描述性統計結果如表1所示。

表1 變量描述性統計結果

3 實證結果與分析

考慮到我國2012年提出創新驅動發展戰略，2015年發布《深化科技體制改革實施方案》，以及實施效果滯后性，將樣本數據時間段分為兩組，一是科技體制改革前的2011-2015年，二是科技體制改革后的2016-2019年。對式(1)進行分組回歸，考察創新主體間6組互動關系在2011-2015年、2016-2019年的差異。若2016-2019年作用更顯著，則說明科技體制改革對省級創新體系創新績效具有增強作用。

3.1 科技體制改革背景下高校與研發機構研發投入對對方績效的影響

由表2可知，科技體制改革之后，高校專利申請數量大幅提升，研發機構研發投入對高校專利申請數量的影響系數從改革之前的0.096 0提高到改革之后的0.337 8。研發機構專利申請數量也大幅提升，改革之后高校研發投入對研發機構專利申請數量的影響系數是改革之前的3倍。這兩對影響關系均從改革前的不顯著提升到改革后在0.01水平上顯著，說明科技體制改革之后知識創新體系創新主體間相互作用得到增強，驗證了假設H1。

表2 科技體制改革前后研發機構與高校研發投入對對方創新績效(專利)的影響演變

3.2 科技體制改革背景下高校與研發機構研發投入對企業績效的影響

由表3可知，科技體制改革之后，高校研發投入對企業新產品銷售收入的影響依然為正，但影響程度顯著下降。研發機構研發投入對企業新產品銷售收入的影響也大幅下降，說明高校和研發機構在科技成果轉化方面依然沒有明顯改善。也可能是因為雖然高校和研發機構基礎研究經費大幅提升，但主要集中于重大科學技術研究，整體上對企業成果轉化和新產品商業化的影響有所下降。因此，假設H2得到支持。

表3 科技體制改革前后高校與研發機構研發投入對企業創新績效(新產品銷售)的影響演變

3.3 科技體制改革背景下企業研發投入對高校與研發機構創新績效的影響

由表4可知，科技體制改革前后，企業研發投入對高校論文發表數量和專利申請數量的影響為正且均在0.01水平上顯著。企業研發投入對研發機構專利申請數量的影響為正，且在科技體制改革后影響作用得到顯著提升，影響系數從改革前的0.110 9提升到改革后的0.201 2，從不顯著提升到在0.01水平上顯著。因此，企業技術升級需求對本地高校和研發機構專利申請數量起到促進作用，對研發機構創新績效的促進作用尤為明顯，假設H3得到支持。

表4 科技體制改革前后企業研發投入對高校與研發機構創新績效(專利)的影響演變

3.4 供需角度分析

2016-2019年創新體系供需循環影響效應相比2011-2015年有所增強，體現為顯著的供需雙向協同效應。科技體制改革提升省級知識創新體系中高校與研發機構間相互促進作用，進一步形成以企業技術創新需求為導向的創新鏈。但知識創新體系與技術創新體系間轉化效率較低的問題仍未得到有效解決，體現為高校和研發機構研發投入對企業新產品銷售收入產生負向作用。整體來看，科技體制改革之后，市場需求驅動型創新體系已經基本形成并得到進一步加強，供給驅動型創新體系一定程度上被弱化(見圖5)。通過制度創新促進創新體系創新主體間互動，推動技術創新和知識創新效率變革，是中國創新的重要演進方式。

圖5 科技體制改革后(2015-2019年)創新體系各主體間相互作用

從控制變量角度進行分析，進一步加大對外開放更有利于提升省級創新體系績效。同時，人均收入水平越高的地區，企業技術創新拉動本地高校和研發機構知識創新的作用越顯著。

注：C代表高校，R代表研發機構，E代表企業，P代表因變量是論文發表數量的對數，T代表因變量是專利申請數量的對數，N代表因變量是新產品銷售收入的對數；括號內為調節項系數的正負；箭頭表示體制改革前后系數增減變化

4 進一步討論：加大基礎研究投入對不同創新主體創新績效的異質性影響

2015年科技體制改革之后，我國基礎研究投入增幅加大，但供給側的高校、研發機構研發投入對企業創新績效尤其是新產品銷售收入的協同影響大幅下降。為了考察基礎研究投入增加之后，基礎研究對各類創新主體創新績效的促進作用是否得到增強，本文構建模型如下：

IPi,t=γ0+γ1i,tBRi,t+γ2i,tLAi,t+γ3i,tOBRi,t+ρ∑Xi,t+τi+μi+εi,t

(2)

其中，BR為不同創新主體基礎研究研發經費投入；OBR為其他創新主體基礎研究研發經費投入；其它因變量和控制變量與式(1)相同。對式(2)進行回歸，結果如表5所示。

表5 科技體制改革前后各創新主體基礎研究投入對創新績效(申請專利)的影響演變

從企業角度看，科技體制改革之前，企業基礎研究和應用基礎研究投入對企業專利申請數量的影響不顯著；科技體制改革之后，基礎研究和應用基礎研究投入促進企業專利申請數量大幅提升，影響系數是改革之前的5倍。這說明逐漸走向世界舞臺的中國科技型企業，迫切需要通過源頭創新引領企業創新能力提升。

從研發機構角度看，科技體制改革之前，研發機構基礎研究投入對研發機構專利申請數量的影響顯著，改革之后研發機構基礎研究投入對專利申請數量的影響有所增強，但并不顯著?？赡苁且驗榭蒲袡C構改革雖然有了長足進步，出現大量新型研發機構，但大多數研發機構仍然是事業單位管理模式，研發項目計劃缺乏市場驅動和需求導向，減弱了基礎研究投入對研發機構專利申請數量的影響。因此，應該對研發機構改革方向“糾偏”，深化研發機構體制改革，加強研發機構在專利申請和專利轉化方面的功能。

從高校角度看，科技體制改革之前，高?；A研究投入對專利申請數量的影響顯著，改革之后，高?；A研究投入對專利申請的影響不顯著，影響系數大幅下降，從0.633 0下降到0.047 7。這意味著即使大幅增加高?；A研究投入，也沒有提升專利研發效率，反而出現下降?？梢?，應進一步深化科技體制改革，提升高校創新效率。

5 穩健性檢驗

5.1 創新體系投入產出的因變量替換穩健性檢驗

在式(1)中，以高校、研發機構論文發表數量替代專利申請數量，以企業專利申請數量替代企業新產品銷售收入作為因變量，開展穩健性檢驗。在式(2)中，以高校、研發機構發表論文數量和企業新產品銷售收入作為替代因變量，開展穩健性檢驗。

由表6可知，研究與開發機構研發投入對高校論文發表數量的影響大幅提升，影響系數從改革之前的0.040 0提高到改革之后的0.250 1。高校研發投入對研發機構論文發表數量的影響，改革之后略有下降，影響系數從改革之前的0.195 9下降為0.193 9?？赡苁且驗檠邪l機構更加重視面向企業需求的產業化研究，與高校在知識創新上實現一定分工，發表論文的導向比之前略有減弱?？傮w來看，分析結果與假設H1基本保持一致。

表6 科技體制改革前后研發機構與高校研發投入對對方創新績效影響的穩健性檢驗結果

由表7可知，無論是高校還是研發機構研發投入對企業專利申請數量的影響均變化幅度較小，影響系數變化大約在0.02以內。其中，高校研發投入對企業專利申請數量的影響略有下降，研發機構對企業專利申請數量的影響略有提升?？傮w來看，分析結果與假設H2基本保持一致。

表7 科技體制改革前后高校與研發機構研發投入對企業創新績效影響的穩健性檢驗結果

由表8可知，企業研發投入對高校、研發機構論文發表數量的影響系數均有所提升，分析結果與假設H3保持一致。

表8 科技體制改革前后企業研發投入對高校與研發機構創新績效影響的穩健性檢驗結果

5.2 基礎研究投入資源配置方式效果的穩健性檢驗

由表9可知，2015年之前基礎研究和應用基礎研究研發投入對企業新產品銷售收入的影響不顯著，且基礎研究和應用基礎研究研發投入每增加1個百分點，新產品銷售收入變化速率僅為0.006 2；2015年之后，基礎研究和應用基礎研究研發投入對新產品銷售收入增長的影響顯著提升，影響系數提高到0.113 9。這意味著源頭創新引領的產品創新獲得了更高附加值，增強了企業市場競爭力。研發機構基礎研究研發投入對研發機構論文發表數量的影響系數從0.039 1提升到0.153 8，但提升幅度遠低于企業，與此同時，高?；A研究研發投入效率出現下降?？傮w來看，分析結果與假設H4保持一致。

表9 科技體制改革前后各創新主體基礎研究研發投入對創新績效影響的穩健性檢驗結果

6 主要結論與對策建議

6.1 主要結論

本研究基于我國內地31個省級行政區面板數據，通過分組回歸，實證檢驗了科技體制改革對創新體系的直接作用，以及基礎研究對創新體系各主體的不同影響。主要結論如下：

(1)科技體制改革是優化創新體系的一種有效方式。通過制度創新改變創新主體間互動關系，驅動技術創新和知識創新，是我國創新體系演進的重要方式?？萍俭w制改革后，知識創新體系中高校與研發機構間協同作用得到加強，企業技術創新需求對高校和研發機構專利申請數量的拉動作用得到加強，但高校、研發機構研發投入對企業產業化能力提升的推動力仍然不足。

(2)企業增加基礎研究投入的邊際效能高于大學和研究機構。科技體制改革之后，基礎研究經費大幅增加，其中，企業基礎研究經費增加促使企業創新績效大幅提升，但高校等知識創新主體專利申請效率依然不高。未來深化科技體制改革的著力點應是加大高校和科研機構改革力度，增強基礎研究的市場資源配置能力，釋放知識創新體系潛能，讓企業更多地參與基礎研究和應用基礎研究。

6.2 對策建議

2021年是“十四五”起始年，也是新一輪科技體制改革的起步年。如何發揮好科技體制改革的牽引作用，激發創新主體創新活力，構建完善的創新體系，形成更具競爭力的創新市場，是當前需要重視的問題。應堅持改革驅動創新、創新驅動發展，形成科技創新和制度創新“雙輪驅動”。

(1)深化基礎研究資源配置方式改革，加大對企業基礎研究的支持和資助力度。圍繞關鍵核心技術攻關，推進科技管理體制改革，通過有組織的創新有效發揮政府、企業、研發機構和高校的協同創新能力。深化知識創新體系創新主體體制改革，最大限度盤活資源，激發創新潛能，推動科技成果轉移轉化，為產業鏈、供應鏈提供強大支撐。通過“揭榜掛帥”等制度設計，激發企業家的源頭創新熱情，把“卡脖子”技術攻關環節交給企業“帶頭”通過產學研合作來解決，實現高效率創新。

(2)深化高?？萍俭w制改革，提升高校創新自由度，加快高校創新體制建設。推動科研機構現代法人制度改革，以市場化方式推動科研機構治理機制、薪酬制度、經費管理制度、人事制度等機制設計，建立符合科研活動規律的管理制度和激勵制度。研發機構是“結構洞”的主體，應充分發揮研發機構在鏈接高校與企業中的作用，加強共性技術研發，依托研發機構建立創新共同體。

(3)深化科技人才管理體制改革，推動人才在不同創新主體間自由流動。消除人才在企業、高校、科研機構間自由流動的障礙，確保社會保障的轉移接續，促進人才效能提升。對于基礎研究、應用研究和試驗發展研發經費投入，制定差異化的科研經費抵稅政策，強化知識產權保護，激勵民營企業加大科研投入。制定靈活的科技人才市場政策，確保大學、研發機構擁有足夠的科技人才，逐步緩解高校、研發機構與民營企業“搶人才”的局面。深化科研評價體制改革，對科研人員進行分類管理(研發型和創新型)，為創新型科研人員減負，營造良好生態，破除“五唯”評價標準，將合作創新和服務經濟社會發展納入考核體系。