西南林業(yè)大學(xué)2011～2020年國家自然科學(xué)基金管理工作經(jīng)驗(yàn)探討

□江 濤 王曉鵬 代繼平 周杰瓏

基礎(chǔ)研究作為科技創(chuàng)新之源，關(guān)乎源頭創(chuàng)新能力的提升，決定著科技強(qiáng)國的進(jìn)程。國家自然科學(xué)基金(以下簡(jiǎn)稱“科學(xué)基金”)作為國家支持基礎(chǔ)研究的主渠道之一，肩負(fù)著推動(dòng)我國基礎(chǔ)研究高質(zhì)量發(fā)展的使命[1]。科學(xué)基金自創(chuàng)立以來，鼓勵(lì)原創(chuàng)探索，聚焦科技前沿，引領(lǐng)發(fā)展需求，重視交叉融通，為國家科技創(chuàng)新發(fā)展作出了巨大的貢獻(xiàn)。科學(xué)基金項(xiàng)目作為獲批國家級(jí)項(xiàng)目的主要途徑，其數(shù)量、類型、經(jīng)費(fèi)、產(chǎn)出成果等代表了各科研院所在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的水平，在高校學(xué)科評(píng)估、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估中影響較大，是高校科研水平認(rèn)可度的標(biāo)志之一。

西南林業(yè)大學(xué)(以下簡(jiǎn)稱“西南林”)是我國西部地區(qū)唯一獨(dú)立設(shè)置的以林學(xué)、林業(yè)工程、風(fēng)景園林學(xué)為傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)，生物學(xué)和環(huán)境科學(xué)與工程為特色，理、工、農(nóng)、文、法、管等多學(xué)科門類，協(xié)調(diào)發(fā)展的本科高校。2000年學(xué)校由原國家林業(yè)局直屬高校調(diào)整為中央與地方共建，以省為主管理，2010年更名為西南林業(yè)大學(xué)。作為省屬高校，在國家基金項(xiàng)目資助率及獲批類型上與全國平均水平相比有不同程度的偏低，如何提高申報(bào)數(shù)量和資助率是西南林努力的方向。

一、2011～2020年西南林業(yè)大學(xué)科學(xué)基金項(xiàng)目整體情況

10年間，西南林科學(xué)基金項(xiàng)目申報(bào)數(shù)、項(xiàng)目資助數(shù)和資助經(jīng)費(fèi)增幅明顯，整體呈平穩(wěn)上升趨勢(shì)，10年申報(bào)科學(xué)基金項(xiàng)目2,280項(xiàng)，獲批340項(xiàng)，資助總金額15524.9萬元，平均資助率14.91%，略低于全國平均水平。獲批項(xiàng)目主要有面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目、地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目、合作與交流項(xiàng)目、專項(xiàng)項(xiàng)目等5個(gè)類型，地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目占比較大，是學(xué)校獲批項(xiàng)目主要類型，也是學(xué)校科研人員科研經(jīng)費(fèi)的主要來源之一。具有博士學(xué)位的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人獲批項(xiàng)目300項(xiàng)，占比88.24%，是獲批科學(xué)基金項(xiàng)目的骨干力量。具有副高級(jí)職稱的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人獲批科學(xué)基金項(xiàng)目數(shù)較正高級(jí)職稱項(xiàng)目負(fù)責(zé)人獲批數(shù)多，成為整個(gè)職稱體系中占比最大的一部分。學(xué)校科學(xué)基金負(fù)責(zé)人年齡在45歲以下占80%，平均年齡40歲，以中青年科技人員為主。所有獲批項(xiàng)目涵蓋國家自然基金委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“基金委”)生命科學(xué)部、地球科學(xué)、工程與材料科學(xué)部、化學(xué)科學(xué)部、信息科學(xué)部、數(shù)理科學(xué)部、管理科學(xué)部和醫(yī)學(xué)科學(xué)部8個(gè)科學(xué)部(見圖1)，生命科學(xué)部獲得資助最多，符合學(xué)校的辦學(xué)特色。

圖1 2011～2020年科學(xué)基金資助項(xiàng)目學(xué)部分布情況

二、國家基金項(xiàng)目的全過程管理

西南林依據(jù)《國家自然科學(xué)基金委員會(huì)章程》《國家自然科學(xué)基金依托單位基金工作管理辦法》《國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目資金管理辦法》及各類型項(xiàng)目管理辦法等相關(guān)規(guī)章制度管理基金項(xiàng)目，由學(xué)校分管領(lǐng)導(dǎo)主抓科學(xué)申報(bào)工作，同時(shí)健全科研、財(cái)務(wù)、審計(jì)與國資的內(nèi)控制度，既管好申報(bào)過程，更注重項(xiàng)目執(zhí)行與結(jié)果管理。

(一)廣泛動(dòng)員，精心組織，做好科學(xué)基金項(xiàng)目申報(bào)工作。每年基金指南發(fā)布后，學(xué)校立即組織召開申報(bào)動(dòng)員大會(huì)，會(huì)議由學(xué)校分管領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)籌部署，各部門領(lǐng)導(dǎo)、科研秘書、教師代表及新進(jìn)教師參加會(huì)議，通報(bào)當(dāng)年申報(bào)的新政策、新變化、新要求,力求充分理解政策，把握實(shí)際情況。科技處根據(jù)各部門已承擔(dān)的基金項(xiàng)目數(shù)，人員學(xué)歷、職稱、年齡篩選出當(dāng)年符合申報(bào)條件的人員數(shù)，設(shè)定各部門申報(bào)指標(biāo)數(shù)，制定申報(bào)激勵(lì)措施，引導(dǎo)科研人員積極主動(dòng)申報(bào)，保證學(xué)校申報(bào)數(shù)量穩(wěn)定增長(zhǎng)；這種目標(biāo)管理模式對(duì)各部門基金工作提出了明確要求，推動(dòng)了部門申報(bào)的積極性與主動(dòng)性[3]。針對(duì)對(duì)申請(qǐng)書形式審查和預(yù)算編制等方面的問題，科技處會(huì)同財(cái)務(wù)處對(duì)科研秘書和新進(jìn)教師進(jìn)行單獨(dú)培訓(xùn)。

廣泛動(dòng)員后，學(xué)校會(huì)邀請(qǐng)校外知名學(xué)者就申請(qǐng)書的撰寫開展專題講座，進(jìn)行專門指導(dǎo)，引導(dǎo)申請(qǐng)人凝練和解決科學(xué)問題，提升科研選題和項(xiàng)目申請(qǐng)質(zhì)量。

申請(qǐng)過程中，科技處協(xié)調(diào)各部門組織校內(nèi)外各領(lǐng)域資深專家對(duì)申請(qǐng)文本進(jìn)行點(diǎn)評(píng)，與申請(qǐng)者就選題依據(jù)、研究?jī)?nèi)容、撰寫心得等問題進(jìn)行面對(duì)面交流，并逐項(xiàng)論證、提出建議、指導(dǎo)修改，使研究?jī)?nèi)容更具科學(xué)性、原創(chuàng)性和前瞻性，提高文本撰寫質(zhì)量。同時(shí)，科技處根據(jù)當(dāng)年基金申報(bào)指南修訂形式審查明細(xì)表，每年對(duì)40余條審查條目進(jìn)行核查，采用個(gè)人自查、部門審查、科技處集中審查的三級(jí)審核制，分階段分步驟實(shí)施組織管理措施，把好形審關(guān)，提升申請(qǐng)書撰寫的規(guī)范性，力爭(zhēng)形式審查合格率百分百。

(二)做好科學(xué)基金過程管理。科學(xué)基金獲得資助后，科技處依據(jù)基金委通知及科學(xué)基金管理辦法組織項(xiàng)目負(fù)責(zé)人填寫計(jì)劃書。項(xiàng)目實(shí)施過程中，科技處依據(jù)研究計(jì)劃對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，適時(shí)掌握項(xiàng)目研究進(jìn)度與資金執(zhí)行進(jìn)度，按時(shí)間節(jié)點(diǎn)提醒、督促負(fù)責(zé)人撰寫進(jìn)展報(bào)告、結(jié)題報(bào)告，做好年度抽查和結(jié)題檢查工作，并對(duì)結(jié)題項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤，及時(shí)整理研究成果,建立成果檔案，撰寫資助項(xiàng)目年度成果報(bào)告。科管處每年4月前撰寫管理工作報(bào)告，總結(jié)上一年度項(xiàng)目管理情況、資金使用管理情況及取得的重要成果，掌握學(xué)校基金工作的整體狀況，不斷總結(jié)完善，促進(jìn)來年基金工作更上一層樓。

學(xué)校在落實(shí)“放管服”背景下，認(rèn)真貫徹科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)管理要求，創(chuàng)新探索經(jīng)費(fèi)管理方法[2]。建立預(yù)算編制三級(jí)管理制度——個(gè)人編制審核、財(cái)務(wù)審核、科管審核，符合上報(bào)條件方可提交基金委。科研人員根據(jù)研究需求，按制度規(guī)定可申請(qǐng)直接費(fèi)用預(yù)算調(diào)整，除設(shè)備費(fèi)不予調(diào)增外其他科目均可調(diào)整，經(jīng)科技處、財(cái)務(wù)處審核，全校公示后進(jìn)行調(diào)整。每年9月，科技處通知當(dāng)年結(jié)題項(xiàng)目負(fù)責(zé)人關(guān)注項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度，確保在12月31日能按計(jì)劃書完成全部研究任務(wù)，資金執(zhí)行率達(dá)到50%以上，順利結(jié)題。

科學(xué)基金工作不僅要求科研管理的規(guī)范性，更要注重每個(gè)工作環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的問題。對(duì)于項(xiàng)目實(shí)施過程中遇到的困難，科技處積極協(xié)調(diào)相關(guān)部門解決；對(duì)存在的問題，及時(shí)聯(lián)系學(xué)院和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，了解情況，提出意見，要求整改。各階段中各部門相互交流，信息共享，實(shí)現(xiàn)“個(gè)人-學(xué)院-學(xué)校”三者密切聯(lián)系，協(xié)調(diào)有序，職責(zé)明確，規(guī)范有效，共同做好科學(xué)基金的全過程管理。

(三)加強(qiáng)科研誠信管理，營造良好學(xué)術(shù)環(huán)境。科研誠信建設(shè)是科技創(chuàng)新的內(nèi)在要求與前提，是營造良好科技環(huán)境、激發(fā)科技人員創(chuàng)新活力的重要基礎(chǔ)。學(xué)校高度重視科研誠信建設(shè)，為健全科研誠信制度，完善科研誠信機(jī)制，根據(jù)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》制定了《西南林業(yè)大學(xué)學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)施辦法(試行)》和《西南林業(yè)大學(xué)關(guān)于加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的實(shí)施辦法(試行)》，廣泛開展學(xué)術(shù)誠信教育，維護(hù)學(xué)術(shù)道德，嚴(yán)明學(xué)術(shù)紀(jì)律，規(guī)范學(xué)術(shù)行為；大力弘揚(yáng)科學(xué)家精神，創(chuàng)造熱愛科學(xué)、尊重創(chuàng)新，風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境。

三、科學(xué)基金管理工作中存在的問題

(一)項(xiàng)目資助率有待進(jìn)一步提高。10年來西南林科學(xué)基金資助率總體呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，但增幅尚未形成規(guī)模，顯示度不夠。根據(jù)項(xiàng)目評(píng)審反饋意見來看，申請(qǐng)書科學(xué)意義不明確，創(chuàng)新性不足，多數(shù)項(xiàng)目起點(diǎn)低，與國內(nèi)外研究有重復(fù)，降低了研究的科學(xué)價(jià)值；研究方法缺乏科學(xué)性，實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)存在漏洞或不具體;缺少重要的前期研究結(jié)果，研究團(tuán)隊(duì)研究基礎(chǔ)薄弱，總體原因主要是申請(qǐng)書質(zhì)量不高，存在為申請(qǐng)而申請(qǐng)，完成申報(bào)指標(biāo)的現(xiàn)象。近年來基金委提出的限項(xiàng)要求，對(duì)學(xué)校申報(bào)工作也是一個(gè)較大的挑戰(zhàn)。

(二)拓寬基金項(xiàng)目類型，力爭(zhēng)獲批高水平科學(xué)基金項(xiàng)目。2011～2020年，西南林獲批項(xiàng)目雖涉及5個(gè)類型，但地區(qū)科學(xué)基項(xiàng)目獲批256項(xiàng)，占比75.26%，地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目成為學(xué)校獲批的主要類型，而參與全國競(jìng)爭(zhēng)的青年科學(xué)基金項(xiàng)目、面上項(xiàng)目獲批較少。目前，學(xué)校在重點(diǎn)項(xiàng)目上尚無增量，重點(diǎn)項(xiàng)目、優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目、國家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目等高水平科學(xué)基金項(xiàng)目還未實(shí)現(xiàn)零的突破，具有代表性的標(biāo)志性成果產(chǎn)出不足，基礎(chǔ)研究能力薄弱，持續(xù)研究能力不強(qiáng)，青年科研人員和高層次科研領(lǐng)軍人才缺乏，優(yōu)勢(shì)學(xué)科科研團(tuán)隊(duì)還未完全形成。

(三)學(xué)科發(fā)展不平衡，研究領(lǐng)域分布不均。西南林獲批科學(xué)基金項(xiàng)目主要集中在生命科學(xué)部，占比達(dá)79.7%，反映了學(xué)校在林學(xué)和林業(yè)工程學(xué)等傳統(tǒng)學(xué)科的發(fā)展優(yōu)勢(shì)，但在地球科學(xué)、工程材料、化學(xué)、信息等領(lǐng)域獲批項(xiàng)目較少，獲批基金學(xué)部分布不均，學(xué)科面較窄，單一化嚴(yán)重，發(fā)展不平衡，研究能力參差不齊。僅依靠傳統(tǒng)學(xué)科的知識(shí)、方法已不能解決學(xué)校科學(xué)研究中的重大問題，多學(xué)科交叉融合協(xié)同發(fā)展是今后學(xué)校科研快速發(fā)展的必由之路。

四、加強(qiáng)科學(xué)基金管理的措施

深入挖掘?qū)W校基金申報(bào)潛力，分學(xué)科分領(lǐng)域進(jìn)行項(xiàng)目指南解析，申報(bào)指導(dǎo)；推行學(xué)院學(xué)術(shù)分委員會(huì)評(píng)審制，對(duì)于研究基礎(chǔ)薄弱，文本撰寫質(zhì)量不高的申請(qǐng)書暫緩申報(bào)，全面實(shí)行校內(nèi)預(yù)評(píng)審制度[4]。加大校級(jí)項(xiàng)目培育力度，給予科研人員經(jīng)費(fèi)支持，通過定點(diǎn)引導(dǎo)、重點(diǎn)培養(yǎng)，支持他們自由探索，潛心研究，產(chǎn)出成果，為獲批科學(xué)基金夯實(shí)基礎(chǔ)，提升學(xué)校基礎(chǔ)科學(xué)研究能力。

綜合分析學(xué)校承擔(dān)科學(xué)基金項(xiàng)目狀況，多方面多舉措調(diào)動(dòng)申報(bào)積極性，引導(dǎo)2次獲批地區(qū)基金項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人申報(bào)面上項(xiàng)目，3次及以上獲批科學(xué)基金的負(fù)責(zé)人申報(bào)重點(diǎn)項(xiàng)目。從學(xué)校層面組織跨學(xué)科、多領(lǐng)域、結(jié)構(gòu)層次合理的科研人員組成團(tuán)隊(duì)申報(bào)國際(地區(qū))合作研究與交流項(xiàng)目、聯(lián)合基金等不同類型高水平科學(xué)基金項(xiàng)目。鼓勵(lì)已經(jīng)獲批青年科學(xué)基金的青年科研人員深入基礎(chǔ)研究，在結(jié)題當(dāng)年申報(bào)面上項(xiàng)目，盡早遴選拔尖人才沖擊優(yōu)青、杰青項(xiàng)目等高級(jí)別人才項(xiàng)目。通過科學(xué)基金項(xiàng)目類型的擴(kuò)展，級(jí)別的提升，增強(qiáng)學(xué)校科研創(chuàng)新能力和承擔(dān)重大科學(xué)研究的實(shí)力。

以科學(xué)基金項(xiàng)目為支撐，加強(qiáng)平臺(tái)建設(shè)，促進(jìn)人才團(tuán)隊(duì)成長(zhǎng)，多維度推進(jìn)學(xué)科發(fā)展。學(xué)校現(xiàn)有國家地方聯(lián)合工程研究中心、教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國家林業(yè)和草原局重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和工程技術(shù)研究中心、院士專家工作站等科研平臺(tái)，在遵循“高層次優(yōu)先，整合運(yùn)行，扶強(qiáng)做優(yōu)”的原則下，推進(jìn)科研機(jī)構(gòu)的優(yōu)化與布局，設(shè)立12個(gè)重點(diǎn)科研機(jī)構(gòu)和3個(gè)特色機(jī)構(gòu)。人才進(jìn)機(jī)構(gòu)，突破學(xué)科、行政劃分的界限，實(shí)現(xiàn)學(xué)科交叉創(chuàng)新，集成多領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)力量推進(jìn)科研能力提升與高水平科研成果產(chǎn)出，為下一步基金工作的提質(zhì)增效奠定良好基礎(chǔ)。