全方位全過程系統化的研究生學位論文質量保證體系構建

［摘 要］我國研究生教育自恢復以來經歷了四個發展階段，即恢復期（1977—1985年）單一化發展階段、發展壯大期（1986—1998年）多元化發展階段、大發展期（1999—2009年）快速發展階段、改革調整期（2010年—）高質量發展階段，每個階段的培養目標、培養模式和培養規模等都具有其明顯特征。通過綜合分析得出影響學位論文質量的主要因素包括：管理方面的因素，激勵機制方面的因素，論文內容、格式規范、結構等要求方面的因素，評審與監督方面的因素，學位論文評價體系方面的因素，研究生知識與研究能力方面的因素，導師指導方面的因素，研究生所在學科點的水平及研究條件方面的因素，各項制度與控制措施的執行情況方面的因素，共9個方面。由此可建立“全方位全過程系統化的學位論文質量保證體系”，同時建立研究生質量保證體系綜合評價模型，并進行實際應用研究。

［關鍵詞］學位論文；質量保證體系；評價模型；改進措施

［中圖分類號］ G643 ［文獻標識碼］ A ［文章編號］ 2095-3437（2022）12-0001-07

一、我國研究生教育發展現狀分析

研究生教育是我國培養高級專業人才的重要途徑和方式，現已逐漸形成了多層次、多類型、規模化的發展模式。多層次指研究生教育包括碩士研究生、博士研究生；多類型指其可分為學術型碩士、專業學位碩士、工程碩士、師資碩士，研究型博士、專業學位博士（工程博士），也可分為全日制研究生、非全日制研究生。

我國研究生教育自恢復以來經歷了四個發展階段。

第一階段：恢復期（1977—1985年）單一化發展階段。在這一階段，我國研究生教育有了較大發展，但也存在一些突出問題，如招生規模一度發展過快，忽視招收在職人員，但總的規模較小，畢業研究生主要留在高校和科研單位以補充專業課教師數量和科研力量的不足，對生產技術一線的支持力度較小；研究生培養類型比較單一；重理論、輕實踐，對實際應用能力的培養不足。這一階段由于全國政治穩定，經濟復蘇，為滿足社會對高級專門人才的需求，研究生教育也有了較大發展。

第二階段：發展壯大期（1986—1998年）多元化發展階段。在這一階段，我國研究生教育逐漸發展壯大。研究生教育的發展壯大不僅是培養規模的壯大，更重要的是研究生教育更加成熟，更加制度化，更加注重培養質量、培養規格，培養模式也呈現多樣化。

第三階段：大發展期（1999—2009年）快速發展階段。在這一階段，我國經濟經過幾十年的改革開放，取得了巨大的成就，同時，我國高等教育也得到了迅猛發展。研究生培養規模的進一步擴大，為國家培養了足夠數量的高級專門人才，促進了我國科學技術的進步和創新。

第四階段：改革調整期（2010年—）高質量發展階段。縱觀我國研究生教育的發展歷程，從起步恢復到發展壯大，再到快速發展，其一直伴隨著我國經濟社會的發展而發展，為國家經濟建設、科技發展、人才儲備等做出了突出貢獻。

早在1988年，國務院學位委員會就討論了設立研究生專業學位的問題。1991年設置了第一個碩士專業學位——工商管理碩士（MBA），隨后相繼設置了建筑學碩士、法律碩士、教育碩士、工程碩士等專業學位。1992年，國務院學位委員會第十一次會議將我國研究生學位類型分為兩大類：學術學位和專業學位。學位授予方式也分為兩種：學術學位按學科門類授予，專業學位按專業學位類型授予。1996年，國務院學位委員會第十四次會議審議通過了《專業學位設置審批暫行辦法》，對專業學位設置目的、特點、層次、審批、培養、管理等方面做出了詳細規定。1999年，教育部和國務院學位委員會召開全國專業學位教育工作會議，并頒發了《關于加強和改進專業學位教育的若干意見》。自此，我國專業學位教育發展迅速。

目前在取得專業學位類別授權的前提下，國家鼓勵培養單位根據自身辦學特色、人才培養重點等實際情況，按一定程序和要求，在類別下自主設置專業領域。經國務院學位委員會第三十四次會議審批，決定統籌工程碩士和工程博士專業人才培養，將工程專業學位類別調整為電子信息、機械、材料與化工、資源與環境、能源動力、土木水利、生物與醫藥、交通運輸8個專業學位類別。工程碩士領域中的項目管理、物流工程、工業工程3個領域調整為工程管理專業學位類別。調整后的8個專業學位類別分為碩士、博士兩個層次。根據2018年3月發布的《國務院學位委員會、教育部關于對工程專業學位類別進行調整的通知》，工程碩士、工程博士研究生2018年、2019年按調整前的工程領域進行招生、培養及學位授予。2020年起，按調整后的專業學位類別進行招生、培養和學位授予。我國研究生教育就這樣一步步走向高質量發展階段。

二、研究生學位論文質量影響因素分析

通過對遼寧工程技術大學和相關學校工科專業碩士研究生學位論文的評估情況進行統計分析，得出影響學位論文質量的主要因素包括：管理方面的因素，激勵機制方面的因素，論文內容、格式規范、結構等要求方面的因素，評審與監督（如公開答辯等）方面的因素，學位論文評價體系方面的因素，研究生知識與研究能力方面的因素，導師指導方面的因素，研究生所在學科點的水平及研究條件方面的因素，各項制度與控制措施的執行情況方面的因素。而每個方面的影響因素又由多個具體影響因子構成。研究生學位論文質量的影響因素指標體系構成如圖1所示。

三、研究生學位論文質量保證體系構建

（一）建立“全方位全過程系統化的學位論文質量保證體系”

依據上述研究生學位論文質量影響因素指標體系，將研究生學位論文質量指標體系劃分為兩個層級的指標，其中一級指標包括管理方面、激勵機制方面等9個指標，分別用Q1，Q2，…，Q9表示，每個一級指標又由若干個二級指標構成，共有二級指標47個，用xij表示，二級指標又稱為“影響因子”。

由上述影響因素指標體系可知，影響研究生學位論文質量的因素涉及學科點層面、研究生層面、導師層面、評審層面等各個方面，涉及招生、課程學習、課題研究、論文撰寫、答辯等各個階段，要保證和提高研究生學位論文質量，就要“全方位全過程系統化”地嚴格管理，因此，建立“全方位全過程系統化的學位論文質量保證體系”是提高研究生學位論文質量的重要保證。

針對研究生培養過程中各環節可能存在的影響學位論文質量的問題，須建立研究生學位論文質量保證體系，如圖2所示。

（二）研究生學位論文質量保證體系綜合評價模型

依據研究生學位論文質量的影響因素指標體系，一級指標共有9個Qi（i=1，2， …，9），二級指標共有47個影響因子xij（i=1，2，…，9；j=1，2， …，Ni）。對研究生學位論文質量保證體系有效性評價采用綜合評價法，建立綜合評價模型。

1.二級指標（影響因子）xij的量化模型與取值

二級指標（影響因子）xij的量化采用百分制評分法，xij∈[0，100]，得分越高表示該項指標對學位論文質量提高越有利。不同的指標量化方法是不同的，根據影響指標的類型，二級指標的量化方法包括以下3種量化模型：

①連續性影響因子的量化模型

[P（xij）=S]

式中，S表示影響因子xij的實際取值（百分制）；

P（xij）表示影響因子xi量化值，P（xij） ∈[0，100]。

這類影響因子主要包括“研究生專業課與基礎課程成績”x22，其值取課程百分制成績的加權平均值。

②二級取值的間斷性影響因子的量化模型

[100，影響因子實際取值為“是”或“有”時0，影響因子實際取值為“否”或“無”時]

③多級取值的間斷性影響因子的量化模型

將影響因子xij的實際取值按由低到高劃分成n個等級，分別取值為1，2，3，…，n。則其量化模型為：

2.學位論文質量保證體系綜合評價模型

影響學位論文質量的一級影響因素指標為Q1，Q2，…，Q9。每個一級指標Qi又由多個二級指標（影響因子）xij構成，每個影響因子對其一級指標的影響程度不同，用權重系數wij區分，權重系數wij采用層次分析法確定。則一級指標的量化取值數學模型為：

[Qi=j=1NiP（xij）?wij]

式中，[Qi]表示第i個一級指標的量化值，i=1，2，…，9；

wij表示一級指標Qi的第j個二級指標（影響因子）xij的權重系數；

Ni表示一級指標Qi的二級指標（影響因子）xij的個數（j=1，2， …，Ni）。

用Sq表示學位論文質量綜合評價綜合指標，其數學模型為：

[Qq=i=19Qi?Pi]

式中，Sq表示學位論文質量綜合評價綜合指標，Sq ∈[0，100]；

Pi表示第i個一級指標Qi的權重系數，其值用層次分析法確定。

（三）應用實例

本文利用所建立的研究生學位論文質量保證體系綜合評價模型，對某研究生培養單位的學位論文質量保證體系進行了應用。各級評價指標體系得分如表1所示，綜合評價得分72.1分，達到中等水平。通過評價各一級指標可知，得分較低的3項指標依次為：激勵機制方面Q1得分50.3分，導師指導方面Q7得分66.3分，制度與控制措施執行方面Q9得分67.7分。得分較高的3項指標依次為：管理方面Q1得分100分，學位論文評價體系方面Q5得分85.4分，論文內容、規范化方面Q2得分72.6分。由此可見，被評價單位影響研究生學位論文質量的主要因素為激勵機制方面、導師指導方面、制度與控制措施執行方面。針對此，可提出以下改進措施：

首先，進一步制定學位論文激勵制度，特別是學位論文質量應與研究生就業、碩士生考博資格、學位授予等掛鉤。

其次，加大導師指導力度，特別是加強與規范導師對學位論文的過程指導。

最后，在研究生培養過程中，應加強落實與執行各項制度和管理辦法，加大執行監督力度。

四、研究結論

我國研究生教育自恢復以來經歷了四個發展階段，即恢復期（1977—1985年）單一化發展階段、發展壯大期（1986—1998年）多元化發展階段、大發展期（1999—2009年）快速發展階段、改革調整期（2010年—）高質量發展階段。每個階段的培養目標、培養模式和培養規模等具有明顯的特征。

影響學位論文質量的主要因素包括管理方面的因素，激勵機制方面的因素，論文內容、格式規范、結構等要求方面的因素，評審與監督方面的因素，學位論文評價體系方面的因素，研究生知識與研究能力方面的因素，導師指導方面的因素，研究生所在學科點的水平及研究條件方面的因素，各項制度與控制措施的執行情況方面的因素，共9個方面的一級指標。影響一級指標的二級指標（影響因子）有47項。

本文構建了由兩級指標體系組成的全方位全過程系統化研究生學位論文質量保證體系，構建了學位論文質量保證體系的綜合評價模型，并對某研究生培養單位進行了實例應用研究，得出了影響研究生培養單位學位論文質量的主要因素，提出了3項改進措施。

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［責任編輯：劉鳳華］