第四代教育評價理論視角下的博士研究生學術創新成果綜合評價

陳秋媛　李想

摘 要：科學的教育評價方式有利于準確衡量教育質量。作為我國國民教育的最高層次，研究生教育評價對培養造就適應黨和國家事業發展需要的高層次人才至關重要。在深化新時代教育評價改革背景下，嘗試運用第四代教育評價理論，分析北京大學研究生教育評價改革探索。

關鍵詞：教育評價理論;博士研究生;學術創新成果;綜合評價

教育評價事關教育發展方向。2020年2月18日，教育部、科技部印發《關于規范高等學校SCI論文相關指標使用樹立正確評價導向的若干意見》（教科技〔2020〕2號），對破除論文“SCI至上”提出明確要求。2020年底，中共中央、國務院印發《深化新時代教育評價改革總體方案》（以下簡稱《總體方案》），闡明了與中國教育現代化總體進程相適應的分階段的深化新時代教育評價改革目標，堅持破立結合，重點設計改革任務，成為指導深化新時代教育評價改革的綱領性文件。

第四代教育評價理論的主要內容

教育評價理論的歷史發展大致可以分為以下四個階段：第一代教育評價理論發展階段（1900年—1930年）注重評價結果的數量化與客觀化，教育評價本質上被看作一種“測量”，統計、測量技術手段的廣泛使用是該階段的主要標志;第二代教育評價理論（1930年—1950年）認為“評價是一個過程”而不是“測試”，側重描述教育結果與教育目標一致的程度;第三代教育評價理論（1950年—1970年）側重于價值判斷，認為評價主體在運用測量技術手段收集數據的同時，也要明確制定判斷標準與教育目標;第四代教育評價理論誕生于20世紀80年代，根據哲學上的建構主義，評價就是對被評對象賦予價值，評價理論和評價方法都是“人的心理建構”?；诖朔N觀念，古貝和林肯（Egon G. Guba&Yvonna S. Lincoln） 基于建構主義范式，提出了第四代評價理論，重新強調了價值多元性，主張評價過程要將教育相關所有價值主體的需要考慮進來，通過溝通、協商而達成共同建構，滿足多元價值訴求，即必須揭示相關團體的建構并使他們接受其他建構的批判，還要提供改進或更新建構的機會。第四代評價理論拋棄前三代評價理論主張的科學主義范式，以建構主義為內核，重視多元價值需要，極大地促進了管理者和評價者、評價利益相關者等之間的平等對話，教育評價過程由此變成一個由評價者不斷協調各種價值標準間的分歧、綜合各方意見、努力達成一致的過程。

第四代教育評價理論認為評價應堅持價值多元性，反對管理主義傾向，對學習資源和學習過程的關注度增大。這為高校建立科學的學術評價體系提供了理論支撐和行動路徑參考。近年來，北京大學認真落實立德樹人根本任務，改革人才培養評價標準和內容，“破五唯”，逐步取消強調論文發表的單一評價模式，持續優化研究生學術水平評價方式，探索建立學術創新成果綜合評價機制，形成科學合理的教育評價導向。研究生研究活力充分釋放，創新成果不斷涌現，有效提升了培養質量，取得了顯著的改革成效。

建立學術創新成果綜合評價機制

1.破：取消強調論文發表的單一評價模式

申請學位前發表學術論文促進研究生開展學術訓練，有利于評價研究生學術水平，保障學位授予質量，但也容易導致研究生在科研創新中急功近利，偏離教育初心。這一問題多年前就受到關注。一方面，院系和學位評定委員會根據學科特點制定論文發表要求，避免簡單、硬性（“一刀切”）執行論文發表要求;另一方面，重視提高博士學位論文質量，培育涉及學科前沿、具有重要意義、創新性強的研究，加強對優秀博士學位論文的評選工作和獎勵力度。2012年起，北京大學物理學院、生命科學學院、國家發展研究院等院系修訂培養方案，率先全面取消對論文發表的硬性要求，通過引入建設實驗系統、建立理論模型、獲得發明專利、寫作學年論文等形式，大膽嘗試改革博士研究生學術水平評價方式。

2.立：建立學術創新成果綜合評價機制

隨著博士研究生教育綜合改革深入推進，北京大學于2019年修訂《北京大學博士研究生培養管理辦法》，規范各類評價工作中發表論文相關指標的使用，探索建立了科學的評價體系，使用學術創新成果綜合評價取代論文發表要求，引導評價工作突出科學精神、創新質量、服務貢獻的多元性理念，推動了研究生教育回歸學術初心。

一是尊重學科差異，豐富呈現形式，逐步完善創新成果評價機制。各院系根據自身特點，制定對博士研究生學術創新成果的綜合評價實施細則。鼓勵博士生結合學科發展前沿和興趣開展研究，在學期間發表以學術論文、專利、軟件著作權、著作等形式的學術創新成果。例如：理工科考核博士生對實驗系統的建設、理論模型和方法的建立或大型計算程序的開發等方面作出的重要貢獻;或者其發表的學術論文或獲批的發明專利體現出較大的貢獻。社會科學學科的考核形式一般可以是學術論文發表、科研課題參與、學術論文獲獎、科研成果專利、工作論文、國際會議等。二是突出學位論文，保障培養質量?？朔爸匕l表論文、輕學位論文”問題，保證博士生在撰寫學位論文過程中的時間和精力投入，提升人才培養和學位授予質量。例如：部分院系對學位論文評閱中單項評分不達標的學位論文，要求其作者修改論文后再申請學位。從學校層面上，啟動了“學位論文修改完善工作機制”，針對在評閱、答辯或分會審核過程存在問題的博士學位論文，組織院系對論文進行修改和完善，走好學位審核關鍵的“最后一公里”。經過幾年的努力，學位論文質量較以往得到了提高，在評閱環節出問題的比例較以往明顯減少;博士生延期率顯著下降，2020年上半年博士生延期畢業率較去年同期下降2.18%。

3.督：推動研究生教育綜合改革，加強過程管理

近年來，北京大學加強過程管理，落實培養環節，提高培養質量，基本形成了“以制度體系為根基，以研究生教育全過程管理為抓手，以培養拔尖創新人才為突破口”的研究生教育質量保障體系，逐漸以“過程管理”替代“目標管理”。

一是完善制度體系建設，夯實管理基礎。學校制定、修訂了一系列保障研究生教育質量的文件，如《北京大學博士研究生培養工作規定》《北京大學研究生學籍管理辦法》《北京大學學位授予工作細則》等。二是加強研究生教育全過程管理。招生工作規范透明，嚴格把好“入口關”，培養和學位授予環節嚴格把控、加強監督。同時，開設“博士生學術誠信和學術規范”必修課，切實加強對博士生撰寫和發表學術論文、學術成果和學位論文的指導和訓練，授人以漁。三是暢通分流渠道，在保障學生基本權益的基礎上，完善了轉專業、退學、博轉碩、結業等多出口的分流退出機制。

實踐經驗

1.研究生教育治理能力水平進一步提高

目前，北京大學各院系已經制定《博士研究生學術創新成果的綜合評價實施細則》，正在嚴格執行。在此基礎上，著力加強對研究生培養過程全方位、診斷式評價，推動博士生年度審核、院系研究生教育年度評估等體制機制建設，實現覆蓋招生考試、生源質量等招生規模結構管理、課程管理、綜合考試、科學研究、開題報告、論文評閱等培養過程管理以及導師指導、論文抽檢、論文答辯等學位授予質量方面的全周期、立體化的評價和監督機制，進一步完善了研究生教育治理體系，提升了研究生教育治理能力水平。

2.先行改革院系博士研究生培養成果豐碩

北京大學物理學院現代光學所于2012年改革學位申請條件，取消對博士畢業生發表SCI論文的硬性要求，強調博士生在校期間科研貢獻、學術成果的系統性和創新性，賦予博士生選擇研究方向更大的自主權。一方面，弱化發表SCI論文的要求，有利于博士生減少對待科研的功利性和焦慮情緒，聚焦所在的科研興趣方向，開展持續性科學研究工作，取得更多高質量學術成果。2020屆博士畢業生韓猛在校期間發表高水平SCI論文10余篇，其中，以第一作者在物理學頂級期刊Physical Review Letters上發表論文3篇。另一方面，不再關注是否發表論文和發表論文數量，有利于博士生大膽地挑戰高難度課題，提升科研工作的質量。2016級博士生羅德映放棄在前期工作基礎上繼續發表“小文章”轉而挑戰高難度課題，于2018年作為第一作者在國際頂級期刊Science發表文章，創造了當時反式結構鈣鈦礦太陽能電池效率的世界最高紀錄。

北京大學國家發展研究院于2012年開展博士生培養方案改革，以完成2篇學年論文代替在校期間發表2篇論文的硬性要求，每篇學年論文須由2位教授獨立評審通過，其中，第二學年論文使用中文寫作，第三學年論文使用英文寫作，強化學術訓練，增強創新能力。截至2021年上半年，采用新培養方案的博士畢業生已達48人，其中，34人在校期間發表論文155篇次，人均4.6篇次，特別是，9名2012級直博生在校期間實現發表論文63篇次，人均7篇次;18人在北京大學、中國人民大學等國內重點高校任教，3人在倫敦政治經濟學院、哈勒大學等國外高校任教，5人在政府部門任職，4人在聯合國、國際貨幣基金組織、世界銀行等國際組織任職，2人在境外中央銀行工作。

北京大學經濟學院推行“學生綜合素質評價機制改革”和“論文評價機制改革”，打破了“唯GPA”論高低的格局，經過多年實踐，有效引領學生德、智、體、美、勞全面發展，提高了學生的綜合素質。強化過程管理，改變了在畢業時“數論文”“看篇數”的評價格局，激勵學生沉心靜氣，打磨出更高質量的研究成果。

北京大學生命科學聯合中心根據項目培養目標和交叉學科特點，精心制定“整合生命科學”交叉學科培養方案，夯實基礎，固本培元，研究生培養質量得到提升。同時，學校以前瞻性的眼光，在全國高校中率先設立了交叉學科學位分會，設置整合生命科學交叉學科和整合科學實驗班，開創性地為交叉學科的創新型人才培養提供了體制上的保障。

3.博士研究生學術創新成果整體提升明顯

以改革全面實施后的2020屆夏季博士畢業生為例，在校期間發表學術論文、出版科研專著、獲得專利的數量較往屆明顯增長，獲得科研獎勵的數量較往屆有所上升，并在Nature、Science等重要期刊上發表了多篇具有影響力的科研成果：以第一作者身份發表3，150篇學術論文，其中，國內1，691篇，國外1，459篇;核心刊物收錄1，816篇，SCI收錄1，510篇。以第一作者身份發表科研論文的影響因子平均值達5.90。67名博士畢業生獲得科研獎勵共計224項，其中，國家級41項，省部級38項，校級獎145項;以第一負責人身份獲得獎勵194項。

此外，近年來，45篇優秀博士學位論文被世界著名出版集團—施普林格自然集團全球出版，充分體現出學術創新成果綜合評價改革對高質量博士學位論文的支撐作用。

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（作者單位：北京大學研究生院綜合辦公室）

[責任編輯：于 洋]