[摘要] 制度是一個國家或地區比較優勢的重要來源之一。改革開放40多年來我國取得舉世矚目的偉大成就，制度選擇及制度安排無疑是重要的動力源。當前，全球化進入調整期，需要準確理解和把握制度型開放新特征、新需求、新路徑，以系統性制度變革，主動參與新一輪國際規則競爭，提升“雙循環”相互促進的制度質量;將高質量共建“一帶一路”同區域協調發展深度融合，暢通“雙循環”相互促進的戰略支撐;高標準推動RCEP落地與制度型開放相互加持，在更大范圍、更高能級上助力構建新發展格局，提升規制競逐話語權，踐行真正的多邊主義，推動制度型開放走深走實。

[關鍵詞] 改革開放 ? 制度型開放 ? 規制協調 ? 雙循環相互促進 ? 全球化調整

[中圖分類號] F125 ? [文獻標識碼] A ? [文章編號] 1004-6623（2022）02-0028-09

[作者簡介] 關秀麗，中國宏觀經濟研究院對外經濟研究所研究員，研究方向：國際經濟與對外開放、全球化與WTO/FTAs、“一帶一路”。

大國的對外開放和國際化進程構成全球化的一部分，是全球化調整的重要推動力。中國共產黨領導下的對外開放取得輝煌成就，其制度選擇及制度安排，無疑是重要的動力源。我國在百年變局下構建新發展格局，深化制度型開放成為擴大開放、暢通內外循環的重大戰略任務。

一、走向制度型開放的歷程和經驗

改革開放是中國的基本國策，是決定當代中國前途命運的關鍵一招，為解決經濟發展不平衡不協調不可持續問題作出了重大貢獻，并以創新為統領不斷推動制度型開放進程。

（一）我國走向制度型開放的歷程

40多年來，全球價值鏈分工體系不斷深入，為順應國際生產方式變革對制度需求與供給適配性的動態調整需要，我國在開放的不同階段，政策目標和側重點各不相同。相應地，開放的內涵、特征、任務也各有差異。

1. 小切口、靈活試、保安全。1979年，黨中央國務院決定建立深圳、珠海、汕頭、廈門4個經濟特區，福建和廣東成為全國最早實行對外開放的省份。為進一步擴大開放積累了經驗，有力推動了中國改革開放和現代化進程。

2.“引進來”、見實效、做貢獻。2001年加入世貿后，中國從政策型開放進入市場型開放、規則“引進來”新階段，規則和透明度意識深入人心，貨物關稅水平降至7.4%，遠低于入世承諾，接近發達成員水平。積極參與多邊事務，從規則接受者成為規則制定的重要參與者，中國對全球經濟增長的年均貢獻率接近30%，成為世界經濟復蘇和發展的重要穩定器和動力源。

3. 建高地、測壓力、強企業。21個自貿試驗區，作為我國制度創新試驗田、產業集聚牽引地、規制協調主戰場，在穩中求進的總基調下，加快推進開放制度體系建設。2022年1月1日，《自貿試驗區外商投資準入負面清單》完成了第7次壓減，條目由最初的190項減少到27項，開放領域涉及第一二三各個產業，制造業條目清零，服務業持續擴大開放。新版《外資準入負面清單》，在自貿試驗區實現了制造業全面放開。跨境服務貿易負面清單已在海南落地，全國和自貿區版的負面清單正在編制之中。

4. 開新局、拓空間、優環境。黨的十八大以來，我國參與國際規制合作與協調成效顯著。加入《區域全面經濟伙伴關系協定》（RCEP），完成《中歐全面投資協定》（CAI）談判，積極推進加入《全面與進步跨太平洋伙伴關系協定》（CPTPP）和《數字經濟伙伴關系協定》（DEPA），持續推進“絲路電商”合作機制建設，發揮中國技術應用、模式創新、市場規模等方面優勢，積極拓展經貿合作領域，在雙邊、多邊、區域合作和國際規則制定等諸多方面取得新成果。目前，我國共有跨境電商綜合試驗區132個，在拓展多元化市場空間、促進外貿穩中提質方面發揮了重要作用。

（二）制度型開放的基本經驗

黨的十八大以來，中國加快推進制度型開放，推動共建“一帶一路”高質量發展，在二十國集團（G20）、世貿組織中提出有關制定全球投資規則、促進投資便利化的主張，主動引領和參與較高水平的國際貿易投資規則制定。

1. 從改革開放歷程看，政策取向從推動貨物貿易快速增長到推動貿易、投資結構不斷改善，再到創造條件擴大進口

2000年以來，出口從10%甚至20%以上的兩位數增長下降至個位數，但進口的平均增長率保持兩位數增長。不斷擴大的進口成為拉動地區和世界經濟增長、推動強國建設、構建新發展格局的重要動力。

從對外投資流量看，中國已成為全球第一大外國直接投資流出國。中國對外投資量質齊升，得益于不斷賦能制度型開放，境外經貿合作區高質量發展為海外中國企業接地氣發揮重要作用，以及共建“一帶一路”投資合作項目落地見效，產生了良好的經濟社會效益。

2. 從產業開放進程看，從以工業、商業、建筑業開放為主，逐步向金融服務業、服務貿易全方位開放。市場開放深度與廣度在RCEP中進一步體現。中國首次對制造業、農業、林業、漁業、采礦業等領域投資自由化做出負面清單承諾，進一步推動區域內投資規模擴大

黨的十八大以來，高質量共建“一帶一路”加速推進，不僅塑造了國內全方位、寬領域、多渠道開放新格局，深化沿邊與周邊地區機制化合作，也推動我國與合作伙伴關系，從“邊境”上的貿易聯通向“邊境”與“邊境內”貿投聯動轉變，制度化合作水平不斷提升，規制協調的正向溢出效應日益顯現。

3. 從規制能力建設看，積極參與國際和全球合作機制建設，規制協調能力顯著增強，制度化合作成為推動貿易投資轉型升級的重要推動力，自貿區建設成為構建新發展格局、提升“雙循環”質量的戰略抓手

區域經濟合作能夠通過生產要素的互補和高效利用，有力推動成員共同發展、互利共贏。截至2020年9月20日，世界貿易組織（WTO）統計全球共有496份區域貿易協定，其中306份處于生效狀態。目前，我國正致力于加強全球范圍內的自貿區建設，其中貿易便利化規則日益成為我國區域自貿協定關注的焦點。《區域全面經濟伙伴關系協定》（RCEP）于2020年11月15日正式簽署，其中包含了高于世界貿易組織（WTO）《貿易便利化協定》水平的增強條款。而RCEP成員之間所簽署區域自貿協定中貿易便利化條款的部分標準則比RCEP更高。據海關最新數據，自2022年1月1日RCEP生效以來，截至1月25日，我國出口企業申領原產地證書和開具原產地聲明共24695份，貨值92.5億元，主要商品為化工品、黃酒、鞋靴等。267票RCEP項下進口貨物順利通關，貨值4.6億元，主要享惠商品為化工品、潤滑油等。RCEP是亞太地區經濟一體化的重要成果，是統籌“邊境”和“邊境內”規則，發展中國家和發達國家共享發展機遇的成功案例。

也要看到，在商品和要素流動性開放取得可喜成就的情況下，深化制度型開放還需要繼續創新探索。從國內看，統一大市場還有待暢通;多層次市場需求還有待深挖對接;服務業開放深度有待加強;經濟增長從過去的要素投入轉向創新驅動，需要政策、法律、金融等協同發力，深層次制度性變革任務還很艱巨;以企業為中心的投融資體制改革，尚未達到讓企業和經濟運行真正地做到有循有環;全國經濟要以國內循環為主體，但部分行業仍然需要保持高出口、高進口格局，存在斷鏈斷供風險。從外部看，國際經貿投資新規則從“邊境”延伸至“邊境內”;多邊主義面臨區域化和小圈子挑戰;以規則外衣干涉主權和安全的行為有增無減;外需動力減弱。從中長期看，全球經濟處在中低速增長軌道，今后3～5年世界經濟增長率大致維持在3%～3.5%之間，同時各國各地區增速會存在顯著差異。從環境變化看，國內與國際經濟社會環境正在發生重大變化：全球氣候變暖、人口結構變化、IT技術與人工智能的高速發展、疫情沖擊的長期化、逆全球化思潮、人民對于收入分配的關注和共同富裕的渴望，解決這些問題都需要深化制度型開放。要努力縮小與國際通行標準之差距，研究大國金融開放特色，扎實做好國內各領域系統性制度性改革，把握戰略機遇，塑造利我戰略空間，確保“雙循環”相互促進的新發展格局根基牢、道路寬、前景好。

二、深刻認識制度型開放的內涵與若干關系

制度型開放是深度、雙向開放，是深層次的制度性變革與創新，是“邊境”和“邊境內”規制協調的重要實現途徑，是深度參與國際經濟治理的必然要求。推進制度型開放，需要把握其內涵和若干關系。

（一）從特征和要求看制度型開放的內涵

制度型開放是通過政策、制度、規則、習慣、標準等一攬子工具箱N種組合式運用，推動國內國際雙循環相互促進。制度型開放，不僅體現為開放水平更高、開放領域更大，還意味著開放要與規則、規制、管理、標準等對接，促進深層次制度性變革與創新。著力解決資源不足、創新不足以及體制機制導致的制度供給不足問題，必然要求制度型開放的重大戰略合作支點更具高效、更有韌性。一方面，繼續用好現有的“引進來”和“走出去”的基礎和平臺，推動形成高水平貿易投資新格局。另一方面，需要深入研究，設立支撐制度型開放不同功能定位的新平臺，以推動形成市場暢通、區域協同、治理高效、內外循環相互促進的新發展格局，建構與國際接軌又彰顯中華文明的規則競逐話語體系。

不同于政策和市場開放，制度型開放要發揮好系統性、戰略性引領作用，更需要下繡花功夫，更需要專注、專業，更需要接地氣。必須更加了解世情、國別與案例，了解國情、省情、市情、縣情。需要了解基層需求，打通堵點梗阻環節。服務好企業，推進開放的法治化進程，是制度型開放的關鍵議題。某種程度來說，制度型開放，在不同層次、不同領域，需要拿出定制化、特色化服務產品來。暢通國內大市場，發揮統一大市場對國內外資源的虹吸效應，將大市場轉化為規則競爭力，需要把大市場的多元化、個性化、品質化體系打造出來，使大市場的生產、消費、流通、分配的內外循環真正暢通起來。把握住制度型開放釋放的供給兩端市場活力，要靠每個市場主體、企業、社會組織、各級政府等的思想自覺、行為自覺和能力自覺。制度型開放為大市場的細分和品質提升創造了必要條件。制度型開放目標除了要繼續深化貨物貿易便利化、投資自由化、保護知識產權建設創新型國家等目標外，需要采取有效措施，加大力度吸引國際人才持續流入，形成規模，這是制度型開放助力高水平“引進來”的重要內涵。將中國市場對東盟、東南亞的供需牽引場景做實做深，借RCEP引領構建地區價值鏈供應鏈降低斷鏈風險，加強中日韓間重點產業鏈合作，如電子信息、汽車制造的制度性合作，確保“雙循環”在周邊和重點地區真正能高效運轉起來，這是確保開放與安全的戰略基石。

可考慮選擇東北地區的遼寧聯動京津冀、西南地區的云南聯動泛珠，以及粵港澳大灣區聯通世界的戰略優勢地位，研究可實施落地的載體形式和平臺方案。主動塑造戰略發展空間，主動塑造于我有利的發展環境，主動塑造包括但不限于輿論環境和信息環境的軟支撐。借高質量共建“一帶一路”和RCEP落地實施的戰略機遇，將合作觸角延伸到更多WTO成員，牽引周邊和地區價值鏈整體性躍升;深化亞太地區經濟一體化，助力重點產業向價值鏈高端躍升;積極推動發展規則制定，建設性參與國際規制協調，引領氣候變化合作，共同面對人類發展新議題。以政策、制度等一系列組合設計，推動形成市場暢通、區域協同、治理高效、“雙循環”相互促進的新發展格局。與WTO的關系，從趨勢看，將主要體現在對國際經貿投資規則的創造性轉化和創新性發展上。

（二）統籌好制度型開放若干關系

1. 處理好開放與安全的關系

構建新發展格局的重點在于國內國際雙循環相互促進。推動制度型開放實現經濟可持續增長，重塑國際貿易投資新格局，主動贏得制定新一輪國際經貿規則競逐的主動權，是長期、系統、戰略策略動態平衡、多元適配的過程。某種程度上，管控好外部風險、化危為機是暢通內循環的前置條件。我國地域廣博、人口眾多，發展階段和基礎條件各不相同，制度型開放意味著制度建設任務繁重、艱巨，制度建設形式、重點和實現路徑各有側重。在推進制度型開放新實踐中，將會彰顯多元化、多層次制度建設圖譜，架起暢通周邊、區域以及多邊合作共贏的彩虹橋。

2. 處理好理論與道路的關系

實現中華民族偉大復興，必須堅持走中國特色社會主義道路，不能完全照搬西方的全球化理論。人類文明在各個大陸演化進程，至少在殖民化濫觴全球之前應該是多元的，不是遵循在產業資本時代西方經典理論家提出的生產方式升級理論而展開的。我們親歷被單極金融資本霸權強推的全球化，及其向發展中國家轉嫁巨大制度成本的某些國際制度體系，應深刻認識全球化的文化多元、價值多元、發展路徑多元的本質屬性，堅定不移推動經濟全球化。通過暢通“雙循環”，為全球經濟增長提供動能;共建“一帶一路”團結更多合作伙伴參與地區及全球治理;借勢RCEP倡導規制協調更具文明、更加包容、更為高效。

3. 處理好制度與文化的關系

制度派生及其路徑依賴理論，揭示了不同地理條件下的資源稟賦和要素條件，界定了近代全球化之前人類文明及制度的內生性與多元性，也決定了近代史上不同現代化的原始積累（東西方差異）途徑，由此形成了不同的制度安排和體系結構，并構成其后制度變遷的路徑依賴。這也成為我們開展國別比較和區域比較研究的重要理論工具。中國基于本土化和國際化鋪就的全球化路徑，必然會在確保共同發展的同時，對全球資本化與制度致貧保持理性與清醒，堅定道路自信、理論自信、制度自信和文化自信。

（三）服務業開放中的金融體制改革

吸引國際創新要素便利流入為我所用，暢通國內國際市場，以市場優勢引領形成國際創新合作高地。當前，我國面臨的挑戰與之前大不相同。主權與安全、經濟與政治、文化與規則、制度與增長等，都深刻影響競爭環境演變。全球產業鏈價值鏈供應鏈重構，在原有成本和效率導向分工之上，又多了市場和技術的可獲得性、國家經濟安全等因素。釋放國內市場活力，發揮其對國際創新資源和要素的吸引力，從世界工廠向世界市場轉變，將開放機遇轉為技術引進、規制競逐的有效手段，需要通過金融的制度型開放，引進國際金融資源為我所用，推動經濟高質量發展和現代化建設。要深化服務業開放、推進金融的結構性變革、加強資本市場基礎制度建設，破解新發展格局中的難點和堵點問題，服務實體經濟創新性發展。金融制度面臨的新一輪開放升級和變革，是以科技創新為動力，加快從間接融資向直接融資轉變。只有整個金融體系變得更加開放、更有活力，才能對新經濟、新技術、新產業產生更精準、更直接的金融支撐，助力新舊動能轉換。金融創新不足使技術創新引致的產業升級動力不夠，遲滯經濟增長靠服務業和服務貿易推動的高質量發展進程。深化制度型開放，要求金融開放與創新能夠精準支持技術創新，且風險可控。支持實體經濟增長，支持創新，是防范系統性風險的需要。防范系統性風險，需要持續跟蹤幾個現象：一是企業資產負債表變化趨勢;二是產業更新換代淘汰一部分企業的趨勢;三是杠桿率問題;四是金融監管體制。

中國對WTO服務業開放踐諾守信。當時，中國自主單方面開放了近100個部門，遠高于WTO其他經濟體的開放承諾。RCEP進一步開放服務業，新增了22個服務業部門，提高了37個服務部門的開放水平。從服務業開放進程以及國內各類自貿試驗區制度創新成效看，還有很大提升空間。各自貿區戰略定位、區位條件和產業基礎不同，需要破解的發展難題不同，對制度需求偏好不同，制度建設的重點和制度體系構建內容都會不同，需要針對差異性、功能性、戰略性定位，構建切實管用且安全的制度體系。從金融開放服務構建新發展格局角度看，要加快從間接融資向直接融資轉變，給予新經濟、新技術、新產業更精準、更直接的金融支撐。投融資體制改革，亟須從以項目建設為中心，轉向以企業需求為中心，滿足各類企業全生命周期的投融資需求，更好地打通經濟循環過程中的節點、堵點和盲點，推動經濟全周期、全過程地順暢進行。其中，應特別重視對高新技術企業的投融資支持，彌補現有投融資體制的空白和不足。

（四）積極對標國際經貿規則并創新制度供給

制度型開放需要對標國際通行的經貿規則，重心并非照搬其條文，簡單地看尺寸是否匹配，內涵是否統一，借此評價中國發展環境如何，是否遵守了國際規則等等，而是如何理解和運用，推動規則產生更好的實踐效果。要堅持創造性轉化，推動國際規則服務于人本發展，為全球化均衡和可持續發展創造條件。

一是堅持制度創新，釋放發展活力。持續深化要素流動型開放，穩步拓展制度規則和制度體系建設。積極構建與國際通行規則相銜接的制度體系和監管模式，包括健全外商投資準入前國民待遇加負面清單管理制度，促進內外貿法律法規、監管體制、經營資質、質量標準、檢驗檢疫、認證認可等相銜接，深化境內外資本市場互聯互通。以制度創新為重點，進一步改善與優化營商環境，以穩定可預期的制度體系建設，打造具有競爭力的資本集聚地。有效運用各類改革開放試驗區，進一步打造具有特色的開放功能平臺，持續開展創設高水平開放型體制的探索與創新。更加重視互惠互利的開放理念，照顧合作方的核心利益關切，堅持互利共贏，不搞零和博弈，不搞惡意競爭。反對一切形式的單邊主義和保護主義，用中國智慧對全球化理論、模式、規則、制度、經驗等進行創新性發展，推動形成更加包容的全球治理、更加有效的多邊機制、更加積極的區域合作和更可持續的世界經濟發展格局。借助開放合作補短板、強弱項，把開放合作與自立自主自強有機結合起來，推進我國產業基礎高級化和產業鏈現代化，推動國內國際雙循環相互促進。

二是發展數字經濟，細化目標任務。以更大力度的開放、更為黏性的周邊及重點區域制度型合作，以及更有“架橋”作用的重點國別的自貿區建設，增強暢通“雙循環”的實力和影響力。加快發展數字經濟，推進數字社會、數字政府建設，積極參與數字貨幣、數字稅等國際規則制定，塑造新的競爭優勢。以制度型開放不斷提升我國產業鏈韌性，為早日實現產業鏈安全可控創造必要條件。各地目標和重點任務，需要根據發展需要，進一步細化實化，主動積極開展差異化研究，繪就達標路線圖。

三是打造戰略支點，推進規制協調。東北地區、西南沿邊地區、粵港澳大灣區是戰略地位比較突出的區位。可考慮在遼寧省自貿試驗區基礎上，創建中日韓合作示范區，深化制度型合作，充分利用RCEP釋放的制度紅利。打造國家面向東北亞地區制度型開放合作的戰略支點，推進中日韓自由貿易區談判，為加入CPTPP累積談判經驗。創新中日韓次區域經濟合作平臺，高質量共建“一帶一路”，著力深化與新加坡、印度、埃及等國別的制度化合作，以對外投資拓展出口市場多元化，建構發展規則。借勢RCEP，加快服務業開放和企業國際化發展，通過走廊、通道、沿江合作等，構筑西南地區重要水路通道和產業帶。可研究探索在粵港澳大灣區設立制度型開放試驗區，為推動RCEP落地和高質量共建“一帶一路”，搭建起內外雙循環相互促進的規制協調高地。

三、制度型開放的實踐抓手

制度型開放服務構建新發展格局是新時代的一場趕考，需要借助更高能級、更高制度質量的國際合作平臺延伸觸角。高質量共建“一帶一路”和務實推動RCEP落地，為我國構建新發展格局拓展了戰略合作空間，是推動制度型開放走實走深，推動全球治理，贏得國際規制競逐主動的重要戰略依托。從現有基礎看，高質量共建“一帶一路”進入建構規則、促進規制協調的制度合作階段。建設好境外經貿合作區，推動中國企業高質量、規模化和協同化“走出去”，推動中國與沿線國家的標準互認互通，構建“一帶一路”產業鏈供應鏈，營造良好的國際合作環境;RCEP落地實施，彰顯“邊境”和“邊境內”規制協調進入快車道，是我國夯實周邊，深化亞太區域合作，繼加入世貿組織后又一重大制度型合作成果，對加快建設更高水平開放型經濟新體制產生深遠影響，對促進全球經濟復蘇、維護多邊貿易體制發揮重要積極作用。

（一）以高質量共建“一帶一路”優化貿易投資新格局，團結廣大發展中國家和新興經濟體參與地區和全球治理

面對新冠疫情延宕反復，共建“一帶一路”展現強勁韌性和生機活力。截至2021年12月，中國已與145個國家及32個國際組織簽署200多份共建“一帶一路”合作文件，同22個國家建立電子商務合作機制。中老鐵路、克羅地亞佩列沙茨跨海大橋、非洲第一高樓等一大批標志性項目取得重要進展。中歐班列開行12605列、運送貨物121.6萬標箱，分別同比增長26%和33%，開行數量和運量均創歷史新高。健康、綠色、數字、創新等新領域合作穩步推進，與合作伙伴共同發起“一帶一路”疫苗合作伙伴關系倡議、“一帶一路”綠色發展伙伴關系倡議，“絲路電商”合作走深走實，為推動世界經濟可持續復蘇、維護全球供應鏈穩定提供堅實保障。共建“一帶一路”是發展中國家的脫貧致富路，是廣大發展中國家和新興經濟體參與區域或多邊治理的廣闊舞臺，是塑造中國戰略競爭優勢，講述中國故事，建構發展話語體系，推動中國從大國走向強國的戰略通道。堅持戰略性、系統性、前瞻性、針對性，高質量共建“一帶一路”，推動合作走實走深走心。

1. 加強政策協調，提升發展能力

政策溝通是規制能力和規則制定的基礎性工作。貿易和投資的關系、環境、勞工、知識產權保護，特別是植物新品種、新藥的保護等，都需要加強國際宏觀經濟政策協調。支持符合條件的外資企業及“一帶一路”沿線國家企業在A股上市，促進資本市場制度型高水平對外開放表明，共建“一帶一路”軟聯通不斷深入，正在就新議題、新機制、新規則，尤其是商事合作的法治建設加快推進。提升發展中國家的規則意識和規制能力迫在眉睫。這是中國企業“走出去”，高水平推進貿投聯動的必要條件。秉持開放和包容，以雙邊機制為主軸，以積極參與國際宏觀經濟政策協調為突破口，以諸邊（區域，含RCEP）合作為平臺，在全球化新議題、發展規則建構方面，發揮建設性或引領性作用。共建“一帶一路”、RCEP落地實施，為WTO突破困境注入活力與動力。

利用WTO貿易政策審議機制了解沿線國家的貿易政策和法律，幫助更多發展中成員熟悉國際貿易規則，助力更多發展中國家尤其是最不發達國家加強能力建設參與價值鏈合作。WTO規則并沒有專門論述能力建設內容，TPP中雖有專章但對此闡述甚少。“一帶一路”利用現有雙邊、多邊，以及區域合作平臺，加強溝通、對話和交流，對接需求，一事一案，以項目為載體，以建園區為合作平臺，務實推進，成效顯著。目前，“一帶一路”國別研究深度不夠，探求完整過程的案例研究比較欠缺，與現實問題結合緊密的研究成果有待進一步加強。國家間有合作但更多是博弈。2008年國際金融危機爆發后，多國政府實施救助企業行為。既有“以鄰為壑”，也有“為己筑壩”。十分需要辨識真問題，研究真問題;問題看得透，思路道理正確還不夠，還需要增加實施中可能碰到問題的分析和對實施成本的評估。重視研究海陸發展支點建設對國內區域協同的帶動作用。規則研究和爭端解決是共建“一帶一路”及對外投資面臨的現實問題。目前，從向西開放看，一些基礎較好的省市，如陜西省及西安市，應實施“以進促出”的聚人氣聚英才開放策略，以“進人”為統領，找準特色需求，可能之一，是引進全球高科技人才，尤其是中亞、中東等科技發展基礎較好的國家或地區（含離退休）的高科技國際化人才。RCEP在自然人流動方面有較大突破，宜盡早研究落實方案。對新興經濟體和最不發達國家而言，市場開放和政策協調除繼續關注WTO平臺談判外，“一帶一路”是加強政策協調和自貿協定建設，培育規則互動的實踐平臺。

2. 便利貿易暢通，提升合作效率

RCEP實施，為降低關稅、便利通關帶來巨大福音。近年來，“絲路電商”已經成為拓展經貿合作的新亮點、助力高質量共建“一帶一路”的新引擎。持續幫助更多WTO成員學習熟悉貿易便利化協定、RCEP規則，為深化投資規則合作創造條件。時至今日，貨物貿易仍是絕大多數WTO成員參與全球價值鏈合作的重要抓手。全球價值鏈合作下的中間產品貿易壁壘產生累積和放大效應，顯著提高貿易保護成本。中間產品要進行多次跨境交易，即使這些關稅和非關稅措施水平很低，保護程度也會被多次累積，進而嚴重影響最終產品成本與價格。因此，推動海關便利化合作，進一步降低平均關稅水平，削減關稅峰值和最高關稅，鼓勵部門貿易自由化，抑制關稅升級，取消進出口中的配額和其他數量限制。在降低貿易壁壘的同時，需要配套地降低投資壁壘。共建“一帶一路”的對外投資需要開發性金融跟進。發展中國家整體環境欠佳，發展能力差異很大，合作內容并非整齊劃一。有的可能需要在發展規劃、法治建設及政策環境等開展廣泛合作。作為發展中國家，任何項目啟動實施，都要在可行性上做出綜合考量，進行量體裁衣，以及定制化合作。通過建開發區、工業園等帶動東道國的中小企業納入包含中國企業的地區或全球產業鏈、供應鏈，帶動當地就業和經濟增長，提升機制化、制度化合作水平。降低成本不僅包括一般意義上的貿易成本，還包括阻礙貿易便利化的非關稅壁壘和摩擦成本。降低非關稅壁壘很重要的一個成果是WTO的貿易便利化協定（TFA）實施落實。面對全球化調整和國內經濟新舊動能轉化需求，共建“一帶一路”構建協同發展的區域價值鏈已成為中國裝備制造業向高端升級的必由之路。境外經濟合作園區應打造成為企業合作、產業轉型、技術躍升的重要載體。

3. 加強設施聯通，培育規制土壤

不論是傳統貿易還是現代貿易，都離不開物流及其成本考量。基礎設施的軟硬聯通，是最有可能產生新技術、新標準、貿易投資新規則的領域，是最有可能使規則體系化和特色化的領域，也是中國構建發展合作規則的重要源泉。提升硬聯通和軟聯通水平，既為全球化和各國經濟發展注入動力，增加就業，減少貧困，促進繁榮與和平，也可以在開發性金融、發展規則、技術標準、檢驗檢疫、電子商務、快遞、人員流動等諸多方面，研究制定相關規則，在建設基礎設施過程中，提高東道國與外界的物理聯通、市場聯通、法治意識，提升制度型合作水平。基礎設施投資可以直接緩解當下多數新興經濟體發展瓶頸，與周邊國家之間互聯互通，改善對外貿易、國內生產和跨境物流環境，將與鄰為善的合作理念轉變成“面包”和“錢包”。基礎設施投資不僅通過提高家庭收入直接影響經濟發展，而且通過改變消費、儲蓄、投資方向，以及推動社會資源的積累等方式間接推動增長。基礎設施可以提高區域互聯互通，降低運輸成本，有效拉動經濟增長，尤其是在當前全球經濟緩慢復蘇背景下，基礎設施投資更成為各國擺脫經濟低迷狀態、恢復長期經濟增長的重要手段。在全球價值鏈的生產布局中，基礎設施如公路、鐵路、港口、機場、電信、互聯網、標準等高效連接，是構建全球價值鏈的必要條件。疫情后投資，注重一是與當地需要、民生經濟改善結合緊密的領域，二是對新基建和數字經濟領域的投資布局，三是“雙循環”新發展格局下的投資機會，四是氣候變化、綠色可再生能源等領域。

4. 增進文化交流，凝聚規則共識

習慣與規則是制度的一體兩面。共建“一帶一路”有助于凝聚周邊及東南亞國家建構規則的文化共識。規則既是硬聯通，更是軟聯通，以文化、習俗、習慣為底色，約束人們的交易行為。文化底色決定了規則的生命力和影響力。在西方價值觀和霸權規則遇阻的當下，文化在形成規則，從雙邊、區域向多邊推進中有更強更韌的影響力，文化之于規則的作用顯著上升。WTO目前面臨的困境，既是規則滯后，更折射出規則內嵌的美國優先理念、美式民主價值、二元對立文化行不通了。共建“一帶一路”以及RCEP，都體現了互利共贏、包容可持續的發展理念。共建“一帶一路”是國際合作平臺，不限地理遠近、大小貧富，不是一規走天下，是共商共建規則，服務于人的全面發展。做好民心相通，從根本上抓住了規則賴以產生的土壤基礎、生成的路徑和內容，利于傳播，切實發揮制度對經濟增長的正向溢出效應和對WTO的有益補充。網絡及電子商務發展給WTO帶來挑戰，產業發展與國家安全如何平衡都是有待在多個層面、多個視角予以討論的。在RCEP實施下，共建“一帶一路”應加強與重點國別如土耳其、以色列間雙邊規則談判合作，也可以談判新議題。越南是東盟國家中唯一與中國簽署了教育雙邊合作協定的國家， RCEP為自然人流動創造條件，有利于人才和人員跨境交流合作，如何深化與越南的教育合作成為現實課題。高度重視文化對共識、規則制定及傳播的影響力，是制度型開放有別于市場和政策導向開放，把握安全發展主動權不可缺少的認識維度，是累積規則規制競逐話語權的戰略支點。

（二）以高標準推動RCEP落地，推動制度的集成變革，增強統一大市場、多層次市場對國際資源的牽引力，助力“雙循環”在更大范圍更高制度質量上相互促進

RCEP是我國對外開放的里程碑，是應對變局構建新發展格局的戰略機遇，是深化周邊及亞太經濟深度鏈接、暢通“雙循環”的重要制度保障。推動RCEP在境內外落地實施，有助于中國發揮市場引領作用，對某些優勢領域規則先行先試是比較有效的，可以向成員尤其是東南亞成員推廣復制，提升制度化合作質量。落實RCEP有助于鞏固我國在東南亞地區供需市場的雙引擎地位。RCEP生效實施造福企業和消費者，推動產業鏈價值鏈向高端攀升，增強區域抵抗風險的能力和韌性，有助于深化亞太經濟合作。日本、韓國、新加坡、越南、菲律賓是實施RCEP的關鍵國別，宜深耕細作，對共建“一帶一路”同國家區域重大戰略、區域協調發展戰略深度融合，暢通國內國際雙循環具有十分重要的加持作用。應加強統籌協調，形成合力，有序推進。打造東盟國家在RCEP、暢通內外循環的優勢地位;牢牢扭住日韓在落實RCEP，助力提升“雙循環”質量的關鍵核心地位;緊緊扭住澳新在提升規則制定權、話語權中的關鍵橋頭堡地位。

一是厘清思路，把準方向。RCEP整體貿易便利化水平超過了WTO貿易便利化協定，簡化了海關通關手續程序，鼓勵成員加強標準、技術法規以及合格評定程序等信息交流與合作，大大降低了貿易成本，縮短了物流時間。應對標對表增強辨識能力，深入研究RCEP規則、規制、管理和標準的具體化、本地化、特色化，塑造競爭新優勢。研究市場化、法治化、國際化的地方特色，推動市場暢通、規則有效、產業升級。圍繞供需信息、市場主體、產業發展、政策環境、法律風險等內容開展國別分析，主動加強國別和產業的實操性對接。落實進口出口并重政策，從合作基礎中找缺口、找優勢、找方向。廣泛運用各種靈活的平臺和媒介，開展多層級、多主題、多專題培訓、宣講解讀，熟練掌握RCEP內容，做到知表知里，會找會用。建立RCEP跨部門協調聯動工作機制，合力推動政策舉措落地見效。

二是優進優出，貿投聯動。貿易便利化是RCEP的重要目標。RCEP生效實施后，區域內90%以上的貨物貿易最終實現零關稅。RCEP實施兩種模式降稅，建立RCEP國別商品降稅對比清單，形成降稅進出口商品名錄便利企業是當務之急。RCEP生效實施，意味著思維方式、工作方式要逐步從工業化流水線作業模式向“一國一策”、“因品施策”精準服務、“烹小灶”模式轉變。各地優勢不同，重點合作國別不同，進出口結構調整需要拿出繡花功夫細化落實。RCEP實施，既有擴大進出口的有利機遇，也會給國內市場帶來激烈競爭。從根本上講，是市場化法治化國際化水平、綜合實力的系統性競爭。在制度型開放大背景下，誰的制度性變革步子走得快、邁得準，誰就能在國內外市場中贏得先機，占據優勢，贏得產業轉型升級，構建貿易投資新格局的先手棋。服務貿易擴大開放，從貿易合作，向投資帶動貿易、促進貨物貿易與服務貿易融合發展，推動先進制造業和現代服務業融合發展，加快發展數字服務貿易，鼓勵和支持外資投向高端服務業，特別是電信、教育、醫療、金融、法律等領域，以高水平利用外資吸引全球高端要素向國內集聚，尤其是國際高端科技人才加速向國內聚集，支撐金融服務業高質量發展和高水平開放。

三是建好平臺，提升能級。RCEP生效，有效降低了貿易成本，促進區域貿易投資增長，將會推動各類海關特殊監管區域提升質量和效能。由于開放是逐步推進的，東中西沿邊各地開放基礎不同，開放載體各異，發展成效差距很大。目前，我國海關特殊監管區域正逐步整合為綜合保稅區。根據海關總署官網及媒體資料統計數據，截至2021年8月，全國海關特殊監管區域共有166個，包含綜合保稅區154個、保稅區9個、保稅港區2個、跨境工業區1個①。制度型開放與RCEP相互加持，帶來的是更深刻、更靈活、更互惠、更互補的“雙循環”相互促進的新發展格局。各類國家級開放平臺閃亮登場展開大比拼。研判促進企業、技術、人才、資金等資源向平臺高效集聚的體制機制和制度變革，提升共建“一帶一路”重要腹地的樞紐價值（中部地區），展現各美其美、美人之美、美美與共的共榮畫卷，將是立己達人、造福一域的重要抓手，更是服務國家區域發展戰略，促進區域協調發展的使命擔當。實施自貿試驗區提質升級行動，加大壓力測試和制度創新，發揮區位、產業、創新、營商環境優勢，提升開放、制造、市場化能級。加緊研判東中西等區域板塊在RCEP下推動產業升級新機遇，園區建設新亮點、走廊建設的特色戰略定位，走出市場化、法治化、國際化的地方特色。加強與RCEP成員國精準有效對接，加強教育培訓合作。拓展“絲路電商”在RCEP成員間布局，充分發揮跨境電商綜合試驗區的牽引作用。在RCEP成員國共建、自建海外產業園、海外倉等模式。高度重視西部陸海門戶國際物流通道建設，打造各地融入RCEP的新引擎。

四是制度變革，優化環境。RCEP是一攬子開放規則，高于WTO中在貿易便利化、知識產權保護、締約方法律法規程序方面的規定。建設親商環境尤其是市場環境、規則環境、制度環境，是在此輪競爭中占據先機的不二法寶。深化服務業開放，提高服務貿易開放水平，持續推進制度型金融開放，推動由商品和要素流動型開放向規則等制度型開放轉變，其核心就是在學習規則和參與規則制定過程中，更多使用市場化、法治化和國際化手段來推進開放。推進人民幣資本項目可兌換和人民幣國際化，必須以中央發布的《關于構建更加完善的要素市場化配置機制體制的意見》和《關于新時代加快完善社會主義市場經濟體制的意見》為指引，做好制度型金融開放路徑的頂層設計。加強資本市場基礎制度建設，使國際金融資源服務國內的高質量發展和現代化建設，推動以信息披露為核心的注冊制改革。推動完善全國版和自由貿易試驗區版外商投資準入特別管理措施（負面清單），落實好《“十四五”規劃綱要》關于有序推進電信、互聯網、教育、文化、醫療等領域開放，在確保國家安全前提下進一步擴大開放。

五是主體對接，黏性合作。RCEP凸顯助力中小企業融入區域供應鏈產業鏈的發展目標。服務業深度開放塑造了有利于中小企業直接融資的制度條件，更好聯通國內國際兩個市場、兩種資源，充分利用原產地累積規則建強產業鏈。RCEP生效后，中日、日韓之間首次達成深度的制度型貿投關系。日韓擁有雄厚的制造業基礎，中日韓在電子信息、汽車制造等領域，互有剛性需求，日韓是我國產業升級、暢通“雙循環”、提升外循環質量的戰略支點。各地宜根據本地優勢產業、集群特點精準招商，吸引日韓世界500強、行業領軍企業等來國內投資，設法聯合日韓先進技術企業突破“卡脖子”關鍵核心技術，向數字鏈、智能供應鏈發展，不斷增強企業活力和實力。科技創新推動傳統優勢產業轉型、戰略性新興產業加快轉型、現代服務業數字化轉型，以創新和制度變革牽引三次產業整體躍升，支持龍頭企業發展壯大，培育專精特新“小巨人”和“隱形冠軍”企業。提升投資便利化水平，加強外商投資主體合法權益保護。大力挖掘境外人員和機構資源優勢，充分發揮境外企業、園區在推動企業“走出去”的橋梁紐帶作用，持續完善境外服務網絡建設。

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The Essence and Practise of Institutional Opening-up

Guan Xiuli

（Institute of International Economics， China Academy of Macroeconomic Research， Beijing 100038）

Abstract： Institution is one of the important sources of comparative advantage of a country or region. The great achievements of reform and opening up over the past 40 years have attracted worldwide attention. Institutional selection and arrangement are undoubtedly the important driving force for China’s economic growth and development. As globalization has entered a period of adjustment， it is necessary to accurately understand and grasp the new characteristics， new demands and new paths of institutional opening， and take the initiative to participate in a new round of international competition for rules through systematic institutional reform， so as to improve the institutional quality of the dual circulation that promotes each other. High-quality belt and Road cooperation should be deeply integrated with major national and regional strategies and strategies for coordinated regional development， and provide strategic support for the dual circulation of mutually reinforcing cooperation. We will promote the implementation of RCEP and institution-based opening-up with high standards， and help build a new development landscape on a larger scale and at a higher level. We will increase the voice of regulation competition， practice true multilateralism， and promote deeper and more concrete institution-based opening-up.

Key words： Reform and Opening up; Institution-based Opening; Regulation Coordination; Complementarity of Dual Circulation; Globalization Adjustment

（收稿日期：2022-03-16 ? 責任編輯：羅建邦）