科技評(píng)價(jià)體系與“稿件外流”現(xiàn)象探析

楊 輝，賈永全，諸葛祥蜀

(黑龍江八一農(nóng)墾大學(xué)，黑龍江 大慶 163319)

科技期刊是承載學(xué)術(shù)信息的平臺(tái)，不僅是國(guó)內(nèi)外科學(xué)交流的紐帶和工具，更是科技信息傳播的主要方式。從某種層度上看，科技期刊是科研論文的載體，代表一個(gè)國(guó)家科研實(shí)力在國(guó)際中學(xué)術(shù)地位，然而，我國(guó)現(xiàn)行的科技評(píng)價(jià)體系鼓勵(lì)科研人員將優(yōu)秀的科研成果投向國(guó)外期刊，這不僅使國(guó)內(nèi)期刊與國(guó)外期刊競(jìng)爭(zhēng)時(shí)處于被動(dòng)的狀態(tài)，也使國(guó)內(nèi)高質(zhì)量的學(xué)術(shù)研究成果大量外流。我國(guó)從20世紀(jì)90年代初至今,經(jīng)?？吹礁叩葘W(xué)校和科研院所按照SCI收錄論文的篇數(shù)作為機(jī)構(gòu)等級(jí)排名的依據(jù)，一些高校和科研機(jī)構(gòu)對(duì)SCI收錄的論文作者給予物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，在科研人員業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)、津貼發(fā)放以及博士論文答辯的時(shí)候，將SCI期刊發(fā)表文章的數(shù)量和影響因子高低作為重要的依據(jù)或必要條件。

后來(lái)，一些國(guó)家科研項(xiàng)目和國(guó)家公共科研平臺(tái)的申報(bào)、國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目結(jié)題、科技成果獎(jiǎng)勵(lì)、成果鑒定評(píng)審以及職稱(chēng)評(píng)選條件和標(biāo)準(zhǔn)也將發(fā)表SCI論文的數(shù)量和發(fā)表論文刊物的影響因子的高低作為評(píng)審或評(píng)選的重要條件[1]。從而導(dǎo)致大部分國(guó)內(nèi)優(yōu)秀稿件流向國(guó)外。因此，深入分析國(guó)內(nèi)高學(xué)術(shù)水平論文外流現(xiàn)象，研究高質(zhì)量、高水平論文外流所帶來(lái)的危害及影響，是助力我國(guó)科技期刊發(fā)展的關(guān)鍵因素之一。

一、科技評(píng)價(jià)體系存在的問(wèn)題

SCI（Scientific Citation Index) 是美國(guó)科學(xué)信息研究所 （ISI) 編輯出版的引文索引類(lèi)刊物，創(chuàng)刊于1964年，分印刷版、光盤(pán)版和聯(lián)機(jī)板等載體。印刷版、光盤(pán)版從全球數(shù)十萬(wàn)種自然科學(xué)期刊中精選出5800種核心期刊為其刊源。涉及基礎(chǔ)科學(xué)的100余個(gè)領(lǐng)域，其中大部分期刊的學(xué)術(shù)影響力都很高，能將刊載的研究成果進(jìn)行廣泛傳播，在國(guó)際上具有一定的學(xué)術(shù)價(jià)值。SCI論文即為被SCI數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的期刊所刊登的論文。將SCI論文作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，固然具有正面的意義，這在目前來(lái)說(shuō)是相對(duì)缺少人為干預(yù)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，可以使我國(guó)科研與國(guó)際接軌，在某種程度上，也可以使我國(guó)的科技研究緊跟世界發(fā)展的前沿，在一定程度上也可以提高我國(guó)的科技水準(zhǔn)。但將SCI論文作為科技評(píng)價(jià)體系和學(xué)術(shù)、人才評(píng)價(jià)的重要標(biāo)準(zhǔn)，甚至作為高校和科研機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)懲的標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致了我國(guó)絕大多數(shù)科研人員將科研成果爭(zhēng)先公開(kāi)發(fā)表在一些國(guó)際期刊出版機(jī)構(gòu)控制的SCI數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的學(xué)術(shù)期刊上，從而使大量高學(xué)術(shù)水平的稿件外流，使科研領(lǐng)域出現(xiàn)“只開(kāi)花、不結(jié)果”的現(xiàn)象，難于實(shí)現(xiàn)科技期刊的良性循環(huán)。

在我國(guó)科技創(chuàng)新的背景下，我國(guó)科研工作者不僅將大量的優(yōu)秀科研成果投稿國(guó)外學(xué)術(shù)期刊上，而且對(duì)國(guó)外學(xué)術(shù)期刊信息的依賴(lài)程度也不斷提高，這也就使國(guó)內(nèi)上千所大學(xué)和科研院所被迫花費(fèi)高價(jià)購(gòu)買(mǎi)許多國(guó)際出版機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)庫(kù)使用權(quán)[2]，用來(lái)滿(mǎn)足國(guó)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)或高校人員對(duì)國(guó)外期刊刊載的文章進(jìn)行學(xué)術(shù)信息檢索和查閱。這樣如此反復(fù)循環(huán)，就好比我國(guó)學(xué)者將學(xué)術(shù)信息無(wú)償或低價(jià)提供給國(guó)外出版機(jī)構(gòu)進(jìn)行加工，然后又反過(guò)來(lái)高價(jià)收購(gòu)這些國(guó)外出版機(jī)構(gòu)加工的學(xué)術(shù)信息資源。長(zhǎng)此下去，國(guó)外出版機(jī)構(gòu)就會(huì)壟斷國(guó)內(nèi)的大部分“優(yōu)秀稿件”，影響我國(guó)科技事業(yè)的發(fā)展，甚至是卡住了科技學(xué)術(shù)信息迅速傳播的脖子[3]，從而導(dǎo)致我國(guó)科技信息在獲取方式上存在障礙，難于實(shí)現(xiàn)科技成果的良性循環(huán)。

二、“稿件外流”的危害及影響

一是導(dǎo)致科研評(píng)價(jià)體系愈加不健全。一些高校為擴(kuò)大和提高其在國(guó)外的學(xué)術(shù)地位和影響，將SCI等外文期刊的影響因子的高低、期刊的區(qū)域作為晉升職稱(chēng)、各種科研鑒定評(píng)審、博士畢業(yè)的評(píng)定條件。這類(lèi)評(píng)價(jià)體系是不健全的，因?yàn)樗鼘?dǎo)致科研人員投稿時(shí)優(yōu)先選擇SCI國(guó)外期刊，致使大量的高質(zhì)量?jī)?yōu)秀稿件外流，大量科研人員的科研成果也優(yōu)先供給在國(guó)外期刊。這就使原本不健全的評(píng)價(jià)體系更加不健全。從而，無(wú)法吸引國(guó)際一流水平的稿件，也無(wú)法留住國(guó)內(nèi)的一流稿件，終使刊物稿件難以提高。

二是難以實(shí)現(xiàn)科技成果良性循環(huán)?？茖W(xué)研究的目的是將科研成果轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力。目前“科研評(píng)價(jià)體系”造成了很多部門(mén)和個(gè)人形成了科研就是為了發(fā)表論文的慣性思維。很少有人關(guān)注科學(xué)研究是為了解決問(wèn)題，其科研成果是否能被轉(zhuǎn)化，是否達(dá)到了“國(guó)內(nèi)領(lǐng)先或國(guó)際先進(jìn)水平”，如何在生產(chǎn)上應(yīng)用，如何在市場(chǎng)中產(chǎn)生效益。而只關(guān)心“承載著科研成果”的論文是否發(fā)表在SCI期刊上，發(fā)表期刊的影響因子是多少[4]811。這種科技評(píng)價(jià)體系嚴(yán)重地制約和弱化了我國(guó)的科技創(chuàng)新能力，導(dǎo)致中國(guó)科技論文“陳述多，原創(chuàng)少；追蹤多，引領(lǐng)少；趨同多，特色少?！本枚弥?，會(huì)使科技成果的發(fā)展越來(lái)越落后于科學(xué)研究應(yīng)用的發(fā)展。

三是大量的國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)被浪費(fèi)?，F(xiàn)實(shí)中，許多人為了將文章投到SCI等檢索的國(guó)外期刊中，請(qǐng)翻譯公司將論文翻譯成英文，以便于在國(guó)外的期刊中發(fā)表。據(jù)初步估算，每篇文章的翻譯費(fèi)和代理費(fèi)大約1萬(wàn)元左右。國(guó)家的科研經(jīng)費(fèi)沒(méi)有產(chǎn)生應(yīng)有的科研成果，沒(méi)有解決應(yīng)該解決的問(wèn)題。此外，一些亞洲和非洲國(guó)家的SCI檢索期刊，為了迎合中國(guó)的SCI熱和中國(guó)科技人員急于發(fā)表論文的迫切心理，專(zhuān)門(mén)高價(jià)接收中國(guó)的論文，甚至全刊只刊登中國(guó)的科技論文，中國(guó)的科技人員發(fā)表論文的費(fèi)用將成為這類(lèi)期刊的主要收入。這無(wú)疑是對(duì)國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)的一種浪費(fèi)。

四是科學(xué)研究方向的趨同。由于國(guó)內(nèi)的科技評(píng)價(jià)體系的影響，特別是某些單位極度浮躁的科技評(píng)價(jià)方式的推動(dòng)，使相當(dāng)一些在不易發(fā)表SCI文章領(lǐng)域從事研究的人員，轉(zhuǎn)行從事容易發(fā)表SCI文章的領(lǐng)域里的研究。另外，一些研究人員為了發(fā)表SCI文章，集堆、跟風(fēng)和重復(fù)地從事所謂的熱點(diǎn)方面的研究，導(dǎo)致了相當(dāng)多的研究人員的研究方向呈現(xiàn)趨同，嚴(yán)重地影響了學(xué)科的合理布局和學(xué)科之間的和諧發(fā)展。

三、“稿件外流”對(duì)我國(guó)科技期刊發(fā)展的影響

一是很難實(shí)現(xiàn)科技期刊發(fā)展的良性循環(huán)。朱作言院士認(rèn)為：“一個(gè)國(guó)家能否辦出有國(guó)際學(xué)術(shù)影響力的學(xué)術(shù)期刊，在一定程度上能反映出這個(gè)國(guó)家的科學(xué)研究水平?！盵5]然而，我國(guó)科學(xué)研究的優(yōu)秀科研成果卻很少在自己辦的刊物上公開(kāi)發(fā)表，像我國(guó)水稻基因組、人類(lèi)基因組及古生物學(xué)領(lǐng)域中的科學(xué)研究成果都是原創(chuàng)高水平的，具有國(guó)際影響的研究成果，不管它發(fā)表在國(guó)內(nèi)何種刊物上，論文的引用率都是相當(dāng)高的，所形成的社會(huì)影響力都是深遠(yuǎn)的，可這些優(yōu)秀的科研成果卻都發(fā)表在國(guó)外期刊上[6]，成就了國(guó)外期刊的學(xué)術(shù)水平。反思一下，雖然“科學(xué)無(wú)國(guó)界”，但我國(guó)科研人員研究的優(yōu)秀科研成果大多在國(guó)外的期刊上公開(kāi)發(fā)表，卻很少見(jiàn)國(guó)外署名的科研人員的科研成果在國(guó)內(nèi)期刊上首次公開(kāi)發(fā)表。長(zhǎng)此以往，如果我國(guó)優(yōu)秀的科研成果源源不斷地流向國(guó)外期刊，我們就很難實(shí)現(xiàn)科技期刊發(fā)展的良性循環(huán)[7]。

二是很難提高科技期刊的學(xué)術(shù)和社會(huì)影響力。我國(guó)科技期刊的學(xué)術(shù)水平和社會(huì)地位的提高主要靠我國(guó)科研人員的科學(xué)成果來(lái)支撐。科研人員通過(guò)科研活動(dòng)將所得到的新理論、新方法 、新成果、新發(fā)明、新技術(shù)發(fā)表在期刊上，通過(guò)期刊向社會(huì)進(jìn)行傳播，其傳播內(nèi)涵不僅在于成果本身的價(jià)值，還在于讓大眾了解我國(guó)科技事業(yè)發(fā)展的程度。一個(gè)國(guó)家所辦的科技期刊在某種程度上反映了這個(gè)國(guó)家的科技發(fā)展水平[4]813，但由于社會(huì)各界熱炒SCI文章，盲目崇拜高影響因子刊物，青睞在國(guó)外刊物上發(fā)表文章，導(dǎo)致我國(guó)科研工作者所取得的這些優(yōu)秀成果都流向了國(guó)外，導(dǎo)致我們也很難辦出具有國(guó)際學(xué)術(shù)水平、高影響力的科技期刊。

四、抑制“稿件外流”現(xiàn)象的建議

一是盡快改變目前高校、科研院所的科技評(píng)價(jià)體系。如果現(xiàn)行的評(píng)價(jià)體系在短期內(nèi)無(wú)法改變，我國(guó)期刊應(yīng)加強(qiáng)對(duì)國(guó)際檢索系統(tǒng)收錄標(biāo)準(zhǔn)、收錄特點(diǎn)、檢索系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)及要求的研究，積極與國(guó)際檢索機(jī)構(gòu)建立密切聯(lián)系，盡快爭(zhēng)取成為國(guó)際著名檢索機(jī)構(gòu)的刊源，促使國(guó)內(nèi)期刊發(fā)展的良性循環(huán)。

二是管理部門(mén)的學(xué)術(shù)引領(lǐng)至關(guān)重要。只有引導(dǎo)科研工作者扎實(shí)做學(xué)問(wèn)，引導(dǎo)科技期刊練內(nèi)功，我國(guó)科技期刊事業(yè)才能沿著正確的軌道發(fā)展。同時(shí)，在科研院?；蚋咝ｉ_(kāi)展國(guó)家期刊發(fā)展的專(zhuān)題教育，進(jìn)一步傳播科技期刊方面的有關(guān)知識(shí)，提高科技人員對(duì)國(guó)家期刊的認(rèn)識(shí)，不盲目崇拜SCI和國(guó)外的一些期刊，將高質(zhì)量的學(xué)術(shù)論文投向國(guó)內(nèi)的期刊。同時(shí)，切實(shí)強(qiáng)化對(duì)期刊的規(guī)范管理。

三是改變現(xiàn)行的科技評(píng)價(jià)體系。目前，我國(guó)科技評(píng)價(jià)體系還不完善，大多高校和科研院所還在過(guò)度使用SCI等評(píng)價(jià)指標(biāo)來(lái)考核科研人員業(yè)績(jī)，這是高質(zhì)量學(xué)術(shù)論文外流的重要因素之一。因此，由科技評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)聯(lián)合相關(guān)部門(mén)對(duì)科研機(jī)構(gòu)或高校的科技評(píng)價(jià)體系中存在的弊端，共性問(wèn)題，形成系統(tǒng)的改正意見(jiàn)。我們既肯定SCI在期刊評(píng)價(jià)體系中的作用，但不唯SCI的評(píng)價(jià)作用，力爭(zhēng)改變現(xiàn)行的科技評(píng)價(jià)體系，建立科學(xué)的、符合國(guó)內(nèi)情況的科研評(píng)價(jià)體系。

四是增加國(guó)內(nèi)優(yōu)秀科技期刊發(fā)表成果的權(quán)重。國(guó)內(nèi)期刊在做好自身工作的基礎(chǔ)上，利用各種渠道提高期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量、加快期刊審稿周期、縮短期刊出版時(shí)間，使作者的研究成果能及時(shí)公之于眾。同時(shí)，國(guó)家有關(guān)部門(mén)在科技獎(jiǎng)勵(lì)成果的評(píng)比條件、項(xiàng)目驗(yàn)收、科研人員職稱(chēng)評(píng)審條件等方面[8]，在原有的原則、標(biāo)準(zhǔn)和條件的基礎(chǔ)上增加在國(guó)內(nèi)優(yōu)秀科技期刊上發(fā)表成果的權(quán)重，必將提升我國(guó)科研人員的積極性和創(chuàng)新性，將更多的科技論文發(fā)表在國(guó)內(nèi)的期刊上[9]。從而，有效地抑制“優(yōu)秀稿件外流”，國(guó)內(nèi)期刊才可能進(jìn)入一個(gè)良性循環(huán)、迅速發(fā)展的環(huán)境。