《專利導航指南》國家標準解讀：從導則到標準

賈年龍 徐曉鳴

2020 年，國務院辦公廳將“以產業數據、專利數據為基礎的新型產業專利導航決策機制”認定為第三批支持創新改革舉措，要求國家知識產權局與發改委、科技部共同指導推廣。國家市場監督管理總局與標準委員會聯合發布了《專利導航指南》國家標準，并定于2021 年6 月1 日開始實施。

為落實《專利導航指南》的相關標準，切實發揮專 利導航在創新發展中的支撐作用，對于專利導航分析人員來說，了解專利導航的由來、發展歷史、標準的形成背景，正確看待導則與國家標準的關系，領會《專利導航指南》的相關要求和實施邏輯，尤為重要。

一、專利導航的產生與發展

為貫徹落實十八大精神和實施創新驅動發展戰略，國家知識產權局決定于2013 年起實施專利導航試點工程。在2013 年9 月發布的《專利導航試點工程手冊》（以下簡稱“手冊”）中提出優先開展產業規劃類專利導航試點。其中，手冊的內容涵蓋了國家專利導航產業發展實驗區建設工作指引、實驗區產業專利分析工作操作指南、首批國家專利導航產業發展實驗區名單。

首批確定的實驗區包括中關村科技園區、蘇州工業園區、上海市張江高科技園區等8 家，所選產業領域為各產業園區的優勢產業，如移動互聯網、納米技術應用、超硬材料等。工作指引分別對實驗區的建設、專利協同運用試點單位培育、試點運營企業培育工作給出了明確的任務要求。操作指南除了涉及產業專利分析工作之外，還涉及重大經濟科技活動的知識產權評議、專利儲備運營工作。可見，操作指南中包含的知識產權評議這部分內容，實際上為后來的國家標準將專利導航的范疇擴展到知識產權分析評議作了鋪墊。

2014 年4 月，國家知識產權局印發《關于印發2014 年度專利導航試點工程項目計劃的通知》和《關于加強國家專利導航產業發展實驗區專利導航規劃項目管理的通知》。其中，《關于印發2014 年度專利導航試點工程項目計劃的通知》詳細規定了實驗區、專利協同運用試點單位的工作任務；《關于加強國家專利導航產業發展實驗區專利導航規劃項目管理的通知》則首次提出了產業專利導航的基本模型“方向→定位→路徑”，這個基本模型后來被導則和國家標準一直延用。該基本模型采用了地圖導航的類比概念，通過方向來明確將要到達的目標，通過定位了解當前的位置，而路徑則根據目的地和當前的位置，來規劃實現的路徑。

2015 年7 月，《國家知識產權局關于推廣實施產業規劃類專利導航項目的通知》發布，其標志著專利導航在促進產業創新發展中重要地位的確立。該通知的發布還表明了前期試點工程取得了較好的成果，將在全國范圍內推廣實施。隨通知發布的還有一個重要文件，即2015 年以來開展產業專利導航工作的重要參考——《產業規劃類專利導航項目實施導則（暫行）》（以下簡稱“產業導則”）。另外，從后來《企業運用類專利導航項目實施導則》披露的信息來看，2015 年，國家知識產權局還組織開展了一批企業運營類的專利導航試點項目。

2015 年12 月，《國務院關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》明確表達了在戰略性新興產業開展產業規劃類與企業運營類專利導航的機制。具體意見如下：圍繞戰略性新興產業等重點領域，建立專利導航產業發展工作機制，實施產業規劃類和企業運營類專利導航項目，繪制服務我國產業發展的相關國家和地區專利導航圖，推動我國產業深度融入全球產業鏈、價值鏈和創新鏈。

2016 年發生了兩件大事。其中一件是2016 年2月發布了《關于確定新一批國家專利導航產業發展實驗區、國家專利協同運用試點單位、國家專利運營試點企業的通知》，新確定了9 個實驗區、32 個試點單位，45 個試點企業；同時，對國家專利協同運用試點單位（高等學校、科研機構類型）的培育工作給出了指引。另一件則是2016 年12 月發布的《關于推廣實施企業運營類專利導航項目的通知》，明確要求在全國范圍內推廣實施企業運營類專利導航。隨通知發布的還有一個重要文件，該文件是2016 年以來開展產業專利導航工作的重要參考——《企業運營類專利導航項目實施導則（暫行）》（以下簡稱“企業導則”）。

在推廣實施期間，各地根據自身的實踐情況，也出臺過一些地方性的實施指南。其中，最為典型的如廣東省市場監管局組織編寫的《廣東省專利導航工作指南》。

2020 年11 月，由國家知識產權局組織起草的《專利導航指南》（GB/T39551-2020）系列推薦性國家標準批準發布，并于2021 年6 月1 日起正式實施。

為更簡潔的展示專利導航的產生與發展歷程，形成圖1 以供參詳。

圖1 專利導航的產生與發展

二、《專利導航指南》國家標準解讀

（一）《專利導航指南》國家標準的體系架構

專利導航指南系列標準（GB/T 39551-2020）共7 部分。第1 部分為總則，第7 部分為服務要求，中間的5 部分為專利導航專項指南。專項指南具體涉及區域規劃、產業規劃、企業經營、研發活動和人才管理。其中，總則將各專項指南所共同涉及的部分統一規定，供各專項指南進行引用，同時，各專項指南還根據各自的特點在專項指南中進一步規定具體要求和操作流程等內容。

（二）對《專利導航指南》國家標準出臺的理解

1.專利導航工作重要性的提高

專利導航從概念的提出，到工作指引，然后是導則，再到現在的國家標準。一路走來，專利導航的地位不斷攀升，操作規范上升到國家級標準。在實施推廣過程中，專利導航逐漸被理解和認識，甚至得到國務院的重視，將其用于推動戰略性新型產業的創新發展。由此可見，國家標準的出臺自然意味著專利導航工作重要性的提高。

2.專利導航工作從此有章可循

專利導航工作開展以來，前期更多的是探索，雖然工作指引給出了導航工作的項目實施重點，但是具體的導航分析方法和規范并未詳細規定。自產業類和企業類專利導航實施導則發布以來，專利導航就有了參照模板，但其規定過于詳細，也并未上升到必須遵守的標準，各地還根據自身的實際形成了自己的地方工作指南。國家標準的出臺意味著形成了實施專利導航應當遵守的統一規范，從此專利導航工作的開展將依章辦事，有章可循。

3.專利導航分析工作的高標準和高要求

從《專利導航指南》的設計來看，國家標準對參與人員的基礎條件、中間各個環節的流程設計、輸出質量的控制、輸出成果的績效評價等方面均作出了詳細的規定，以此來保證專利導航的實施。但要完全達到這些要求，僅僅簡單遵循《專利導航指南》給出的基本流程無法輕易達成，而是需要充分發揮專利導航分析人員的專業能力，以及多種分析手段的合理選擇和有效應用，方能取得中肯而可實施落地的分析結論。

4.專利導航范疇的延伸

從專利導航的發展歷史，以及國家標準的內容來看，專利導航的適用場景不斷拓展，其功能由最初的導航產業創新發展拓展到重大項目分析評議、區域創新資源布局等，被廣泛適用于區域規劃、產業規劃、企業經營、研發活動、人才管理等應用場景，形成了多層次、開放式、立體化的方法體系。

具體來說：

（1）將原來的企業運營類專利導航修改為企業經營類專利導航，其下涵蓋了投資并購對象遴選、投資并購對象評估、企業上市準備、技術合作開發、技術引進、企業產品開發六大類。其中的企業產品開發這一類與過去的企業運營類專利導航相對應。

（2）增加了研發活動類，其下包括以研發立項為目標和以輔助研發為目標兩大類。

（3）增加了人才管理類，其下包括人才遴選和人才評價兩類。

5.專利導航的體系化和精細化

《專利導航指南》國家標準按照項目管理的思路設計了一個統一的架構，把過去分別設計和獨立實施的產業規劃類專利導航、企業運營類專利導航、知識產權分析評議、區域規劃類專利導航整合到一起，形成了統一的專利導航框架體系。同時，國家標準針對通過各專利導航專項指南對各類專利導航更進一步規定了實施的流程、各個環節的特殊要求等，從而體現了專利導航的體系化和精細化。

（三）產業規劃類專利導航：從導則到標準

產業規劃類專利導航是最早試點實施的一類專利導航，本節試圖通過研究導則到標準的變化來解讀專利導航指南的實施要求和邏輯框架。

1.《產業規劃類專利導航項目實施導則》與《專利導航指南：產業規劃》的框架體系

《產業規劃類專利導航項目實施導則》的框架如圖2 所示，其包括產業發展現狀分析模塊、產業專利導航分析模塊以及制定專利導航產業創新發展政策性文件三個部分。其中，產業發展現狀分析模塊需要分析全球產業現狀、我國產業現狀、區域產業現狀，并且詳細給出了各個分塊下面的分析內容。產業專利導航分析模塊主要通過專利分析來揭示產業發展的方向、區域產業定位和產業發展路徑。而制定專利導航產業創新發展政策性文件，則根據前述分析結果來指導和制定相應的政策性文件以落地實施。

圖2 產業規劃類專利導航項目實施導則框架圖

《專利導航指南：產業規劃》國家標準的框架體系參見圖3。國家標準采用項目管理的組織架構，從基礎條件、項目啟動、項目實施、成果產出與運用、績效評價和全過程的質量控制來保障專利導航的實施與分析質量。從中我們也可以看出“指南”與“產業導則”之間呈現出一些獨有的特征，隨后將詳細進行闡述和分析。

圖3 《專利導航指南:產業規劃》框架體系圖

2.產業規劃類專利導航：“產業導則”與“指南”的關系

國家標準的發布，對于專利導航分析人員來講，必須要清楚認識導則與指南的關系。那么，我們此后是不是就要丟掉導則了呢？要回答這個問題，筆者從以下幾個角度來進行剖析。

（1）發布時間

產業導則早在2015 年就公布，而《專利導航指南》（以下簡稱“指南”）于2020 年11 月通過并定于2021 年6 月1 日實施。可見，產業導則早于指南。從事物發展的一般規律來講，后出現的事物往往較先出現的事物更加合理和完善。例如，在指導政策制定這一個環節，實務中受限于諸多因素，往往難以推行。指南則提出了多種應用模式，更加切合實際。可見，指南相比于產業導則更加的靈活和完善。

（2）發布機構和文件級別

產業導則為國家知識產權局發布，屬于局級文件；指南為國家市場監管局和國家標準委員會聯合發布，為國家標準。可見，指南更加權威，更能體現全國范圍內推廣實施的強制性。

（3）系統框架

從系統框架來看，產業導則更為具體和詳細，而指南更為宏觀。實際上，筆者在負責多項專利導航項目的實踐過程中也深有感觸。產業導則雖然規定的比較詳細和具體，但是將產業現狀分析和產業專利分析單獨作為章節，在實務操作過程中往往難以將產業信息和專利情報充分融合。指南不再從形式上做過多的規定，只是建議采集多種數據源，并通過基本的操作流程和過程控制，來得到有效的結論。

綜上所述，筆者認為產業導則與指南之間是前后關聯與發展的關系。應當以國家標準為基礎，參照導則的相關執行規范，不斷完善指南宏觀框架下的執行邏輯和分析模型，最終發揮出專利導航對產業創新發展的促進效用。

3.“指南”相比于“產業導則”的區別與特點

國家知識產權局對專利導航指南的解讀中認為，指南具有內容的全面性、方法的實用性和成果的有效性。筆者對產業導則與指南的框架體系深入分析之后，認為指南相比于產業導則，還呈現出如下區別和特點：

（1）指南更加的開放和融合

產業導則將產業分析、專利分析分別作為兩章來對待處理，不免落入就產業說產業，就專利說專利而出現產業與專利兩張皮的問題。與之不同的是，標準在輸入部分僅僅定義采集的信息內容，包括專利的、產業的、科技的等等信息，這實際上為信息融合創造了條件。在實務操作過程中，分析人員可以在需要的環節采集與融合需要的數據，從而得到更科學可信的結論。可見，指南更加開放和融合。

（2）指南更加強調需求分析

雖然導則也提出要進行需求分析，但是指南對需求分析作了明確的規定，并且要求形成明確的專利導航項目需求分析報告。具體規定如下：

需求分析包括：a）以資料調研、專家訪談、座談研討等方式，收集項目需求素材；b）對需求素材進行甄別、提煉、分析，形成明確的專利導航項目需求分析報告。

（3）指南更加強調質量控制

指南對質量控制方面的規定是前所未有的，其對質量的控制貫穿了專利導航的各個環節，需要同時滿足總則和專項指南的規定。以產業規劃類專利導航為例，總則方面需要滿足的要求包括：參與專利導航相關人員達到基礎條件（注：導則進行了詳細規定）、設置質量控制人員負責質量控制、控制信息采集質量的具體要求、控制數據處理質量的具體要求、專利導航分析質量的總體要求、成果產出質量的總體要求。產業規劃專項指南方面還需要滿足的質量控制要求包括：產業發展方向分析質量控制的要求、區域產業發展定位分析質量控制的要求、區域發展路徑建議質量控制的要求。

具體地，以產業規劃類專利導航的質量控制為例進行說明。

首先，總則規定：專利導航分析模型的有效性和分析方法的恰當性；分析結論的可靠性，可通過自我評價、需求方評價、第三方評價等方式進行檢驗。

然后，在產業規劃專項指南中規定：

1）產業發展方向分析的質量宜確保：產業發展方向分析過程嚴謹、維度多樣；產業發展方向判斷合理性，可引入外部專家進行論證。

2）區域的產業發展定位分析的質量宜確保：分析過程采用多維度方法，避免以簡單數量排名進行判斷；分析結論得到該區域產業主管部門或產業專家的原則認可。

3）區域的發展路徑導航分析的質量宜確保：為該區域的產業發展提出合適的目標選擇及針對性路徑建議；路徑建議基于該區域的資源稟賦及產業發展實際，能夠被落地實施。

（4）指南更加強調運用和效果

指南規定成果的運用方式可以為一種或多種，擴大了專利導航成果的運用方式。此外，指南相比于導則還增加了成果評價這一個環節。該環節要求組成評價主體，對成果的采用程度、經濟效益和社會效益展開評價。

（四）企業經營類與研發活動類專利導航：從導則到標準

1.從“企業導則”到“指南”

此次國家標準的發布，正式將知識產權分析評議的內容納入到專利導航的框架之下。過去的企業導則規定的“企業運營類”被更名為“企業經營類”，同時將企業經營類專利導航的類型擴展為六類，即：投資并購對象遴選、投資并購對象評估、企業上市準備、技術合作研發、技術引進和企業產品開發。根據指南對各類專利導航的執行要求，企業產品開發類的操作邏輯仍然是選擇重點開發產品-獲取技術-布局專利。由此，可以推斷出企業產品開發類專利導航正好與以前的企業運營類專利導航相對應。不同之處僅在于：產業開發類專利導航不再嚴格要求分析專利運營策略，例如質押融資等形式化的做法。而另一點不同則是不再單獨強調對競爭對手的單獨分析。當然筆者認為重點產品開發的專利導航過程中，競爭對手分析模塊還是非常有必要做的。

其他五類企業經營類專利導航與過去的知識產權分析評議實際并無太大差別，唯一需要注意的是符合專利導航框架要求，包括專利導航對多種信息源融合的要求、各個環節的質量控制等等。

之所以將企業經營類專利導航與研發活動類專利導航放到一起討論，正是由于企業產品開發類專利導航與研發活動類的輔助研發為目標的專利導航之間存在很多交叉。雖然，指南中對企業產品開發類專利導航和輔助研發為目標的專利導航分別設計了一套流程和執行邏輯。然而筆者在企業運營類專利導航項目的實務過程中發現，所選擇的重點產品往往不是一個虛構的產品，而是企業計劃或者有意向去開發的產品，甚至正在開發過程中。然而，企業的需求除了規劃產品開發策略外還涉及輔助研發的內容。可以說，在國家標準出臺之前，兩者是沒有嚴格區分的。既然國家標準將企業經營類與研發活動類單獨設置，或許我們在實務過程中應當對兩類導航的性質和特點做深入的對比分析。從國家標準制定人員的考慮來看，企業經營類更多涉及到企業經營，而研發活動類則不限于企業，而可能還會涉及到研究機構、高校等主體。然而，值得思考的是，導航服務的主體可能不應影響專利分析類型劃分的主要因素。綜上可知，雖然企業經營類與研發類各自實現的基本目標、基本要求與輔助考慮因素雖有不同，但是在實務中，由于分析對象的特異性，兩者又可能在多個分析功能模塊和操作思路是交疊的。

2.知識產權分析評議為何被納入專利導航框架之下

從指南我們可以看到，企業經營類和研發活動類所增加的專利導航類型均來源于知識產權分析評議，為什么可以將知識產權分析評議的內容納入到專利導航的框架之下呢？筆者認為有以下幾個方面的解釋：

（1）專利導航提出之初，知識產權分析評議便在考慮之列

專利導航工作開展之時，產業專利導航與知識產權分析評議同時在手冊中提出。手冊中的操作指南部分，除了規定實驗區產業專利分析工作操作指南外，還涉及實驗區重大經濟活動知識產權評議工作操作指南，以及專利儲備運營工作操作指南。可見，知識產權分析評議試點實施之初就在專利導航的考慮范疇之內。

（2）專利導航與知識產權分析評議對情報的融合需求以及決策的精準性有共通性

專利導航強調運用以專利信息為主的多種情報資源，解決應用場景下的問題，而知識產權分析評議本身也是利用情報分析的手段，通過知識產權的分析評議來解決重大經濟活動中的問題，兩者對信息的需求是一致的，都是為了解決具體問題而開展分析，均強調提高決策的精準和科學性。

（3）專利導航與知識產權分析評議的基本框架具有一致性

專利導航與知識產權分析評議均強調風險識別、導航與預測，其操作的基本框架是一致的。在信息采集、數據處理、數據分析、成果運用的整個過程中，專利導航與知識產權分析評議均強調以解決具體問題為出發點，綜合采集多種情報，得出有效的分析結論，區別僅在于兩者應用在不同的應用場景而已。

（五）區域規劃類、人才管理類專利導航

國家標準的專項指南中還包括區域規劃類和人才管理類兩大類，這兩類并沒有對標的導則，或相比于過去的做法沒有太多變化。

區域規劃類專利導航下劃分有：以區域布局為目標的專利導航和以區域創新質量評價為目標的專利導航。其中，以區域布局為目標的專利導航的分析方法主要源自于產業經濟學，通過對區域科教資源、區域產業資源、區域專利資源進行靜態和動態匹配分析，提供指導資源配置的建議。以區域布局為目標的專利導航則采用創新投入和輸出指標分析來評價區域創新質量，從而提出區域創新發展的建議。

人才管理類專利導航又分為人才遴選和人才評價兩類。人才遴選主要以專利數據為基礎，挖掘能夠適配目標需求的人才。人才評價類則以專利數據為基礎，對人才信息的真實性、人才與需求的匹配性、人才創新能力、人才使用風險等進行評價。

三、總結與展望

專利導航從概念的提出、試點實施到如今國家標準的頒布，整整經歷了八個年頭。專利導航的范疇也囊括了區域規劃、產業規劃、企業經營、研發活動、人才管理等方面。從導則到國家標準的變化可以看出，專利導航已經從注重形式轉移到注重過程控制和成果應用，更加合理、完善和靈活。國家標準雖然對各類專項導航的分析目標、分析流程、成果應用和驗收等方面提出要求，但是深入理解專利導航的精髓，完成專利導航從標準到實務的跨越，還需要充分發揮大家的聰明才智，豐富專利導航的理論、模型和分析方法，充分發揮專利導航在助力我國產業創新發展中的作用。