加強學術論文發表誠信管理 實踐的經驗與建議

矯娜 邵雪梅

摘 要：2018年以來，國家出臺了一系列文件大力宣傳科研誠信建設，打擊學術不端行為，力求整肅科研風氣。近年來，媒體報道的多起集中撤稿事件提醒我國學術論文發表存在的潛在學術問題依然嚴峻。通過分析某醫學類高校學術論文誠信管理工作的具體實踐及成效，以期進行經驗分享與交流。

關鍵詞：論文發表;學術誠信管理;制度建設從近年來媒體報道的多起集中撤稿事件看，學術論文發表時存在的潛在學術問題異常嚴峻。在國家自然科學基金委員會（以下簡稱基金委）公布的科研誠信調查處理案件中[1]，因論文被處罰的案件占比達到59%（案件數據更新至2020年11月30日），論文已成為學術失信的重災區。2013年，基金委主任楊衛院士曾指出：“科研誠信的缺失將阻礙中國原創科學的進步，損害中國學術界的聲譽，削弱中國科學的世界影響力”[2]。由此可見，加強學術論文發表的誠信管理刻不容緩。

2018年以來，國務院辦公廳、科技部、教育部等多個部委先后發布了《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》《關于破除科技評價中“唯論文”不良導向的若干措施（試行）》《科學技術活動違規行為處理暫行規定》《國家自然科學基金項目科研不端行為調查處理辦法》等多個文件，從對項目評審、人才評價、機構評估管理的改革，到完善科研誠信管理體系，再到明確學術違規調查處理模式，為科研管理部門指明了學術誠信建設及管理改革的方向和目標。

學術誠信管理的現狀與不足

為貫徹落實國家相關文件精神，加強學術誠信建設，國內很多高校[3-5]在教育宣傳和科技管理方面都采取了相應的措施。例如：制定學術誠信管理文件;對調查處理的學術失信案件在校內一定范圍通報;針對學生開設學術誠信教育課程;舉辦校內學術誠信講座;進行論文發表、科技報獎常規登記;各類課題申報、成果發布前的審核等。筆者所在的醫學類高校也采取了上述管理措施，但學術誠信案件仍偶有發生，究其原因主要有以下方面：

1.宣傳形式單一，宣傳對象對內容理解不透徹

學校對于學術誠信的宣教工作非常重視，主要是開展學術誠信課程及專題講座，但形式相對單一，參與課程學習及講座的人員也常以研究生和本科生為主。對于教師特別是學校臨床醫院的醫生，由于日常工作比較繁重，多數只能利用自己本職工作外的空余時間，零散地了解和學習學術誠信知識，容易因對相關知識理解得不透徹或有偏差而出現學術失信問題。

2.各部門之間缺乏聯動協作

學術誠信管理及案件調查主要由學校科研管理部門負責，涉及對具體學術失信人員的處理，還需要人事處、研究生院等多部門的配合。若處理一個學術誠信案件時，由于沒有制定明確的管理標準，缺乏良好的運行機制，各管理部門聯動協作不順暢，難免會影響學術誠信管理工作的成效及警示力度。

3.二級單位管理不足

學校既往的學術誠信管理模式多以校級科研管理部門下發通知或文件，二級單位配合組織、部署及收取材料，工作內容多以“上傳下達”的被動管理為主。同時，通過調整工作流程、工作方法等進行的主動管理相對較少。

加強學術論文發表誠信管理的具體措施

學校通過分析上述學術誠信管理的不足，選擇從學術誠信案件發生較為集中的學術論文入手，對論文發表時的誠信管理細節做了一些新的嘗試，具體措施如下：

1.制定論文發表前誠信承諾制度

依據《學術出版規范、期刊學術不端行為界定》[6]及《科學技術活動違規行為處理暫行規定》相關文件內容，制定并推行了“學術論文發表前誠信自查承諾及備案制度”（以下簡稱“備案制度”）。“備案制度”不同于學校以往論文發表備案管理工作，主要有以下幾個方面：

第一，強化通訊作者對于所投論文的責任感。既往學術論文投稿工作多是第一作者或者論文中的其他作者來完成，通訊作者主要負責對論文進行修改，甚至只是簡單備注了聯系方式，并沒有真正起到論文責任人的作用。“備案制度”明確要求論文投稿工作必須由通訊作者完成，從前期的論文投遞到正式接受前的反復修改溝通，都要求必須由通訊作者使用在單位注冊的郵箱來完成。

第二，清單列舉式提醒，力求做到清晰明了。基于“備案制度”的要求，學校設計了《論文發表前誠信承諾及備案表》，在表格中把所有在文件中明確規定的學術不端行為，如抄襲、一稿多投、委托“第三方服務機構”代寫代投、不實署名等，從段落描述形式變成清單形式逐條列出，使得具體要求更加清晰明了。要求作者在每篇論文投稿登記前參照表格所列條目認真核查論文內容是否存在學術誠信問題，確認無誤后再提交二級單位進行審查備案。

第三，嚴格執行數據封存。2020年修訂的《科學技術研究檔案管理規定》明確規定，需要對研究的原始記錄進行歸檔。學校在“備案制度”中，針對學術論文相關的研究數據封存時間做了更加嚴格的限定。要求作者在提交備案表格到二級單位審查的同時，攜帶研究數據副本進行現場封存，后期不得以任何理由對原始數據進行修改，否則視為學術不端。凡不配合備案審查及數據封存的，學校有權對其發表成果的申請不予批準。

第四，對論文的意識形態做了嚴格約束。學術論文是將新的科學發現、或對已知原理在實際應用中取得的新進展等通過期刊、會議等形式公開發布，用于學術交流的一種文稿[7]。因此，對于公開發布的文稿特別是人文社會科學類的論文，其意識形態的管理也是很重要的。學校在“備案制度”中明確規定，凡不符合國家法律法規和黨的路線方針政策的觀點和言論以及涉密的研究內容都不允許在學術論文中出現。

第五，提高二級單位對學術誠信管理的重視程度。學校的二級單位作為科研人員的直接管理機構，對研究者的研究內容、工作開展情況甚至科研人員之間的利害關系是比較了解的。學校的“備案制度”要求二級單位嚴格做好學術論文投稿前的監督、審核工作，并將學術論文相關原始數據進行妥善封存。同時，還聯合黨委組織部對干部考核的指標進行相應調整，將學術誠信管理的優劣納入二級單位領導年度工作考核的評價標準中，力求提高其對學術誠信工作的重視程度。

第六，學校多部門聯動，落實師德“一票否決”。依據《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》文件精神，對科研不端行為“零容忍”，對于存在嚴重失信行為的實行“一票否決”。學校聯合人事處、教務處、研究生院等各管理部門，共同調整針對教師個人的評審模式及標準。在“備案制度”中明確規定，將科研誠信情況作為一項硬性指標納入職稱晉升、評先評優、導師遴選、個人年度考核等工作中，要求學校所有參評人員在使用學術論文作為支撐材料的同時，必須提供論文誠信備案記錄作為佐證材料，否則取消評選資格。誠信承諾備案一經簽字，便視為作者已認真核查確認所發表學術論文不存在任何科研誠信問題，如若后期發現存在相關問題，將從人事評聘等各方面予以“一票否決”。

2.建立期刊預警制度

《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》中提出：“論文作者所在單位應加強對本單位科研人才論文的管理，對在列入預警名單的學術期刊上發表論文的科研人員，要及時警示提醒”的要求，從國家層面國家新聞出版管理部門及下屬機構承擔著對預警名單宣傳發布的職責[8]。因此，學校科研管理部門應擔負起預警名單宣傳的任務，目前筆者所在學校主要是通過密切關注國家各大網站或官方微信公眾號權威發布的預警名單，并及時共享至工作交流平臺，如科研項目申報工作群、科研成果管理工作群等，提醒各級科管人員關注向預警名單期刊投稿的情況。此外，學校還在“備案制度”中增加審查預警期刊的環節，要求科研人員及二級單位在論文投遞時謹慎選擇期刊，如有向預警期刊投稿的情況要及時提醒勸阻。

3.配合學術論文發表誠信管理，同步調整科研項目過程管理

學術誠信貫穿于科研活動的始終，因此為了能做好學術論文發表的誠信管理，學校還同步調整了科研項目的過程管理。學校在所有課題的中期檢查及結題審核時，均增加對已發表論文與項目研究內容相關性的審查，若發現課題所列成果與研究內容不符的，將按學術失信案件處理，若論文版面費已從課題經費列支的，作者須退還相關費用;若論文已用做人事評聘、導師遴選、評優評先等支撐材料，還將啟動師德“一票否決”的多部門聯動機制，取消相應職稱或稱號。

加強學術論文發表誠信管理的成效與不足

學校針對學術論文誠信管理制定的“備案制度”實施一年以來，對既往管理上的不足之處改善較為顯著。例如：通過強化二級單位的管理，鞏固了整個學校學術論文誠信管理工作力度;通過明確投稿人身份，增強了作為通訊作者的學科帶頭人、研究生導師等對于所投論文的責任感;通過多部門聯動，調整個人評價模式引起全體科研人員對于學術誠信的重視。

通過對“備案制度”實施的回顧總結，也發現一些需要改進的地方：一是在學術論文投遞前檢查是否存在一稿多投、抄襲等學術誠信情況，主要靠作者自查而缺乏客觀性。后期可考慮聯合圖書館等有檢索能力的部門或機構，參與學術論文的內容檢查工作。二是預警期刊宣傳力度尚須加強。除前文所述的發布途徑外，亦可通過制作學術誠信宣傳手冊，其中對國家及學校的學術誠信管理文件進行解讀，同時附上案例解析及最新權威發布的預警期刊目錄。不僅使宣傳內容更加清晰明了，而且也可以解決當前宣傳形式單一、宣傳對象對內容理解不透徹的問題，使除學生外的科研人員有更多途徑接觸和了解學術誠信的具體內容。

綜上所述，整肅科研風氣，凈化學術氛圍，建設良好的科研環境，是每一位科研工作者及科研管理者所共同追求的目標，也是國家近年來重點關注的焦點。加強學術論文發表的誠信管理不是一蹴而就的事情，也不是某個部門調整自身管理工作，或者一兩個科研人員自覺遵守就可以實現的，這需要科研工作中每一個環節的參與者和管理者，乃至全校傾力去完成的。

參考文獻：

[1]國家自然科學基金委員會科研誠信建設辦公室[EB/OL].[2022-01-02].http：//www.nsfc.gov.cn/publish/portal0/kycx/04/.

[2]中國的科研誠信[EB/OL].[2022-01-19].https：//www.nsfc.gov.cn/publish/portal0/tab368/info45810.htm.

[3]周欣榮.加強科研制度建設? 預防高校學術不端[J].中國高校科技，2017（9）：28-30.

[4]王薇，蔡艷.浙江省高校學術誠信建設的現狀調查與機制構建[J].科技通報，2015，31（9）：273-277.

[5]高叢菊，沈黎，遲殿元.關于學術誠信機制的建立與思考[J].齊齊哈爾醫學院學報，2018，39（16）：1981-1983.

[6] 國家新聞出版署. 學術出版規范、期刊學術不端行為界定： CY/T174-2019 [S]. 北京： 2019： 7.

[7] 國家標準化管理委員會. 科學技術報告、學位論文和學術論文的編寫格式： GB7713-87[S]. 北京： 1987： 5.

[8]王丹，張祥合，趙浩宇.對建立健全學術期刊預警制度的思考[J].中國傳媒科技，2019（4）：18-20.

（作者單位：首都醫科大學科技處）

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