土地資本化對村改居社區社會階層的重塑

謝曉潔 崔江紅

一、引言

長期以來，從土地制度出發，基于資源數量及資源占有關系分析土地功能進而探討農村未來是一種慣用的研究思路。農業進入全要素生產率階段后，土地作為其他生產要素的投入載體，決定了其他生產要素的投入強度。土地、資本、技術、勞動力等生產經營要素及其優化組合對農業發展起著重要的作用。在生產經營要素中，盡管技術和勞動等要素不可忽略，但土地仍然是創造財富的首要條件，尤其是在城市化快速進程中。城市化既表現為人的城市化，也表現為土地的城市化。中國的土地城市化可以概括為三種模式：一是正規模式，即國家通過征占集體土地實現城市擴張，促進經濟增長。二是草根(試點)模式，即農民與村集體形成民間契約，自主開發、統一經營集體土地，由此實現農村工業化和城市化。三是中間模式，即地方政府牽線搭橋，集體土地使用權直接入市。基于土地城市化的不可逆屬性，以上三種模式的集體土地城市化都可以定性為“非農用”土地的資本化。伴隨著土地資源市場化配置，以及工業化、城鎮化的快速發展，土地資本化趨勢日益明顯。土地資本化更多指的是將之前的農業用地轉化為工業用地或是商住用地后出現的價值增值現象，簡言之，土地資本化就是土地變成一種能夠增值的資本，為占有人帶來增值收益的現象。隨著農地經營權流轉規模的擴大及租金的增長，土地資本化也被理解為將土地作為一種資產，可以獲得收益和增收的現象。土地資本化有顯著的區域差異特征，在城市周邊的農村地區或工業化基礎較好的農村地區，由于資本化收益相對較高，農用地資本化水平也較高；而(缺乏工業化基礎的)偏遠農村地區，由于資本化收益相對較低，農用地資本化水平較低。相比農村社區，大多數村改居社區在地理位置上離城市不遠，且工業化基礎較好，土地資本化現象較為典型。另一方面，作為一種過渡型社區，村改居社區“亦城亦村”的特性突出，集城郊與城中村兩種形態，工業、服務業與農業三種產業為一體，集農民、工人、服務業從業者等多種職業為一體，社會分層本身就已相對復雜，而土地資本化又重塑了村改居社區階層，使之更加復雜。

從社會學視角看,社會轉型給當代中國社會帶來了兩個巨大的變革:一是市場化。市場機制取代中央計劃分配機制,在社會資源與機會的分配過程中開始發揮決定性作用。二是社會日益分化且多元化。人們在社會經濟地位、生活消費模式、政治意識形態、觀念價值選擇等諸方面之間的差別日益顯現,乃至形成巨大差別(例如收入差別和財富差別)。正因為轉型社會的市場化和多元化的社會分化,社會階層分化問題再次走上前臺,成為一個“熱點”問題。社會結構轉型分析可以從分化和流動兩個基本維度展開。分化是對社會結構狀況的分析，關注的是各個構成部分之間相對獨立的狀況。在農村階層分化研究中，陸學藝從農民占有的生產資料的方式、使用生產資料的權利、從事的職業類型三個維度出發，把農民劃分為農業勞動者、農民工、雇工、農民知識分子、個體勞動者和個體工商戶、私營企業主、農村管理者8個階層。賀雪峰則根據人地關系把農民分為已經脫離土地的農民、半工半農、兼業農民、普通農業經營者、農村貧弱5個階層，并在此基礎上提出了“中農”的概念。也有學者以耕種土地和家庭收入為標準，將農村階層劃分為中上、中間、中下、貧弱階層4種類型。另外有學者關注了基于生產力分化的農村社會階層重塑及影響。還有學者分析了土地流轉對農民階層分化的影響，并且根據戶籍在村農民的經濟與就業狀況這兩個維度把農民劃分為外出經商、半工半農、兼業、外出務工、貧弱5個階層。盡管近期也有學者關注到土地資本化與農村階層再分化的關系，但僅涉及農村社區，沒有涉及村改居社區土地非農化后的資本化及階層分化。

基于此，本文在已有研究基礎上，以村改居社區“云南玉村”為研究對象，探討當土地對于社區成員來說不再是一種生存保障或是集體福利，而是財富分化為基礎的階層重塑時，成員間的階層分化會因土地資產的擴散效應發生什么變化，產生怎樣的影響？分析村改居社區土地資本化與社會階層分化的內在聯系，以及在土地資本化背景下社區階層分化的變化及影響，并提出通過人為干預，促進合理分化，避免不合理分化引起社會矛盾和沖突的建議。

在這里需要對調查個案的選擇做一些說明：玉村是“云南三村”之一，“云南三村”包括“祿村、易村、玉村”，因費孝通、張之毅的《云南三村》而聞名于世，在社會學村莊類型比較研究中占有重要的位置。張之毅曾對玉村的社會階層結構做過研究，與其調查時相比，玉村發生了天翻地覆的變化，已經從一個農村社區轉變成比較典型的村改居社區，土地資本化對社區成員的分化產生了深刻影響。玉村目前的名稱是中衛社區，隸屬于玉溪市紅塔區玉帶路街道辦事處。玉村屬于壩區，是一個典型的村改居社區，兼具城鄉二元的特征。全村共有9個村民小組，其中1-4小組的村民已經沒有土地，多數村民已從原來的農業戶口轉為非農業戶口，但5-9小組的村民仍然在種地，過著傳統的農村生活。2017年，全村共1642戶，4396人，有勞動力2920人，其中從事家庭經營勞動力的有860人，外出務工勞動力1160人。共有耕地374畝，人均耕地不足0.1畝，即使僅分攤到5-9村民小組，人均仍不足0.2畝。從事第一產業的僅有390人，主要種植蔬菜，部分種植葡萄、花卉和蓮藕。以蔬菜、畜禽養殖為主的農業收入占經濟總收入的比重由1991年的60.1%急劇下滑到2017年的0.3%左右，以工業、建筑業為代表的第二產業在玉村收入中的占比由1991年的26.3%增長到2017年的54.9%，以商貿、餐飲、物流運輸業為代表的第三產業在收入中的占比由1991年的7.2%增長到2017年的33%。從中可以看出，玉村的非農化現象非常突出，而土地資本化是非農化的誘因之一。從統計資料來看，1983-2003年，國家征用玉村1-9小組的土地共805畝，玉村1-4小組的耕地1997年就已全部被征用。當時的征地補償不高，政府除了安置村民并給予生活補償外，還提取征地面積的15%作為村民小組集體事業發展的預留用地。而預留地就成了玉村集體經濟的蓄水池，集體出租的租金及分紅成為1-4小組村民的主要經濟來源，2017年居民租賃收入達1100萬元。在經歷傳統農業社會向非農社會轉變中，土地資本化對社區社會分層產生了重要影響。

二、土地資本化與玉村社會階層的重塑

1938-1942年間張之毅就對玉村的社會階層結構做過研究。他依據經濟情況的好壞把全村分為甲、乙、丙、丁四種農戶。甲種農戶指的是靠出租田地維持生活者；乙種農戶指的是經營自己的田地能夠維持生活者；丙種農戶指的是經營自家田地卻不夠維持生活者；丁種農戶全無一點田地。在劃分玉村的社會階層時，張之毅指出不能單純根據農田數目多少劃分階層，因為農田之外還有很多菜地，而每畝菜地的收入比農田收入大四五倍，所以不能把菜地和農田換算成畝數去劃分各階層，只能將農田和菜地的收入作為劃分的標準。此時的社會分層是依據農戶擁有土地的數量及傳統土地勞作能力差異形成的社會分層。隨著中國農村經濟的發展，尤其是改革開放以來農村工業化、城鎮化、城市化、信息化的發展，玉村經歷了一系列土地資本化的實踐探索，這使村民之間的分層不再僅是根據種地的收入或是職業收入的差異進行劃分，玉村的社會階層發生了新的變化。

土地資本化對玉村社會階層的重塑始于征地。征地后，土地資本化使階層之間由土地產生的貨幣財富遠遠超出之前的耕種收入和職業收入，這種差異形塑了新的階層結構。玉村土地資本化主要有兩種類型：一是土地非農化后的資本化。通過發展非農產業、工商業，建立商場、批發市場，實現土地增值；或在原有集體土地上蓋大量商住樓出租，靠房租或服務業經營實現土地增值。二是通過土地流轉獲得租金收益。當集體所有的土地被征收并且在地方開發過程中因土地級差產生較大收益的時候，少數掌握了土地補償收益配置權的利益相關群體開始在土地資本化中獲益。一些私營業主投資土地，以地生財。當然，也有一部分群體在土地資本化過程中由于僅獲得較少的地租，不得不依靠在市場中出賣勞動力獲得收入。再者，便是那些在土地資本化過程中沒有獲得收益的群體，他們僅靠種田維持生活，其收入在土地資本化時代陷入了窘迫境地。在土地資本化影響下，玉村形成了農地非農型階層以及農地農業型階層。具體包括農地非農化后形成的建房出租群體、農地商服化群體、農地工業化群體，以及農地農業型的農地流轉群體，農地尚未資本化的農地自種群體。這種分層與城鎮化結合在一起，形成了區位差異，并體現出典型的收入差異(圖1)。

圖1 玉村土地資本化后的階層結構情況

(一)建房出租

建房出租群體通過租賃房屋獲得收益。這類群體在社區中所占比例為40%左右，是玉村的中間階層。這一群體在土地被征用后發現，征地的補償款沒有可持續性，只有擁有土地才能獲得持續性的保障。

FFX的房子是在1998年舊村改造以后建起來的,剛開始由于資金不足只蓋了3層，但隨著生意越來越好，便從親戚朋友那里借錢加蓋了2層。現在FFX一家住在4樓和5樓，1-3樓共10間用于出租，一年的租房收入在5萬元左右。(訪談對象：2小組村民)

(二)農地商服化

這一群體主要依靠1-4(中衛片區)村小組集體分紅獲得收益。2017年，1-4(中衛片區)村小組在商業廣場、房屋、市場、停車場、辦公樓、閑置土地、荒灘地等出租項目共有25筆合同交易，年租金337.5萬元。商業資金與土地資本的融合，推動著商業市場發展。在商業資本、土地資本和土地收益預期多重作用下，玉村集體經濟收益不菲，依靠集體租金收益的群體，也能獲得穩定的租金。

始建于1991年的彩虹批發市場，1999年投資1780萬元改擴建后，主要由百貨副食品、糧油、商品零售、蔬菜批發4個專業市場組成，占地42畝。發展到2016年的彩虹批發市場，為社區和村組集體帶來的年租金收入多達900多萬元。2003年招商引資2000萬元建設的彩虹商業廣場，占地17畝，年租金46萬元，租期25年；同年，招商引資1350萬元建設的彩虹家私廣場，使用面積46畝，年租金40萬元。累計投資400萬元的水果批發市場，占地23畝，年租金收入60萬元，租期20年。占地8.2畝的明仁醫院，租期20年，年租金18萬元。占地17畝的彩虹商業廣場，飯館和停車場生意都還不錯，夜市商品琳瑯滿目，淘寶街人頭攢動。(訪談對象：中衛社區主任)

(三)農地工業化

在土地資本化進程中，一些私營企業主逐漸意識到土地帶來的資本擴散效益和土地資本化帶來的擴散效應。這些人從20世紀80年代土地被征用開始，便通過經商、辦企業等致富。這部分人在玉村占5%左右，作為最先富起來的階層，他們較早地脫離了農業，在非農化領域中尋找資源，帶動了村內多數人就業。這部分群體是最先富起來的階層，同時他們也解決了眾多村民的就業問題。

CZG是玉村最大的企業——富然房地產開發有限公司的董事長，他就是在原鄉鎮企業破產后，通過市場公開“招拍掛”程序收購到破產企業的土地用于市場商業開發，在商業發展中挖到了第一桶金。同時，該公司承租了玉村3、4小組以及居委會的土地，租期20余年，租金每5年遞增一次。公司經營的商業地產包括玉溪彩虹商業廣場和彩虹新城，富然大酒店、浙商大酒店、華都酒店、瑞興元酒店、富然中心寫字樓、水果批發市場、淘寶街等物業，市值約5億元，累計上繳國稅近億元，為地方經濟做出了重要貢獻。公司2005年成立至今，帶動解決了相關產業2000多人的就業問題，同時公司全額出資2000多萬元修建了中衛路延長線，改善了市容市貌和人居環境，拓展了城市發展空間，利用民營資本為市政建設做出了貢獻。(訪談對象：富然房地產開發有限公司董事長)

玉村成功企業家LWX，曾經也擔任過居委會書記，頗具商人的眼光，早期就意識到土地尤其是城市建設用地的價值，在20世紀90年代初期就購置了土地，作為企業發展的預留用地，目前地價翻了幾十倍。經營玉溪呈升建筑裝飾工程有限公司，該公司前身為中衛基建大隊，屬于集體企業，1998年改制為股份制企業，LWX與合伙人共同出資購買了基建大隊的股份，成為企業的法人代表。在他的帶領下，公司發展成為玉溪50強。在強有力的經濟和社會資本的基礎上，LWX從經濟精英向社會精英流動，有效將財富、權力、聲望三要素結合，形塑了經濟與政治精英相結合的社區精英形象。(訪談對象：中衛社區前書記)

(四)農地流轉

這部分群體主要是5-9村小組還有土地的農戶，依靠土地流轉獲得收益，但是收益較少。5-9村小組人均不到兩分地，人多地少、僧多粥少，如果租入大片田地搞規模化的種植，需要和周圍相連的幾家甚至十幾家的農戶來共同協商完成，成本高且難度大。同時，5-9村小組以蔬菜種植為主，蔬菜種植對土壤有特殊性要求，最好是含一定沙土的肥沃地塊。由于流轉交易成本高、土地少收益低，因此，只要家里有足夠的勞力來管理田地，都不愿意將土地流轉出去。流轉出去的也是出于缺乏勞動力，尤其缺乏中老年勞動力。據2017年玉村“農村土地承包經營及管理情況統計匯總表”，在5-9村小組擁有的360.45畝承包耕地中，以出租方式流轉出去的僅為93畝，分別是5組的23畝、6組的57畝和7組的13畝。共簽訂耕地流轉合同86份，其中書面合同63份，口頭協議23份，簽訂流轉合同的耕地流轉面積為72畝，口頭協議流轉的為21畝。以上統計的耕地流轉均是農戶間的自發行為，95%都是在小組內或是組與組之間的村民中進行，只有約5%由外村人來承包。

“村里最好的地塊，比如八里溝、州大河附近這些，地塊平整，水利條件好。最多也就是一年2000元/畝。按照目前人均不到2分地，一家人最多也就1-1.5畝左右，即便全部租出去，也就2000-3000元的收入。但如果是自己種菜，一畝菜1年小2萬元的收入是絕對有的。”(訪談對象：9小組村民)

(五)農地自種

這類群體主要是5-9村小組仍有土地的農戶，在家庭收入中既有務農收入也有打工收入。玉村征地涉及的村組主要集中在1-4村小組，占總耕地面積的60%以上。從2000年開始，5-9村小組的耕地也在不斷減少，到目前僅剩374畝，人均耕地面積0.13畝。5-9村小組的村民家庭的收入主要是以打工為主，務農為輔，家庭年收入在5萬元左右。玉村約有30%的家庭屬于這個階層。由于5-9村小組的村民仍有土地，且沒有預留地發展集體經濟，因此在土地資本化過程中他們獲得的收益分配較少。從2006-2017年村組集體經濟收入統計數據可以發現，玉村5-9村小組的集體經營收入占比僅在9%-21%間徘徊。以2015年集體分紅為例，5組人均400元，6組人均100元，7組人均700元，8組人均300元，9組人均400元。

玉村5-9村小組基本上每家都有菜地，1畝菜地每年大概有1.5-2萬元的收益，如果管理和經營得好的每畝純收益可以到1.8萬元。以5組為例，大多數人除了種菜外，都是以打零工為生，女性一般做清潔工、服務員、保姆等，平均月工資在1700-1800元；男性一般從事建筑業，每月約3500元。(訪談對象：5小組組長)

農地自種中有一部分群眾因殘疾、疾病、勞動力缺失等導致自身家庭狀況進一步惡化，占比約5%。這類群體主要是5-9村小組中沒有勞動力外出務工且只有少量耕地而無法獲得更多農業收入的家庭。他們大多是家里人多勞動力少，沒有勞動力外出務工，僅依靠少量耕地務農維持一家人的口糧。由于這群體主要以從事農業為主，無法兼業，因此他們的生活高度依賴于土地，屬于社區中的貧弱階層。

YFY是中衛6組村民，只有小學文化，1966-1972年期間在易門銅礦廠工作，因為粉塵大，患上了肺氣腫后就回家務農了。目前還經常犯病，每個月要花費150-200元的藥費。雖然有兩個女兒，但各自也有負擔，不得不自己種點菜賣，才有買藥的錢。家庭年收入僅有種菜的1.5萬元左右收入。(訪談對象：6小組村民)

三、土地資本化對玉村社會分層的影響

土地資本化在一定程度上挖掘了土地的價值潛能，不同經營主體的產權和投資收益推動了各種生產經營要素在市場的規則下實現有效的組合和流動，緩解了農村經濟再發展所面臨的自然資源、經濟資源特別是資金匱乏的問題。推動了玉村農業產業化的進程，盤活了土地資產，增加了不同群體的收入和財富。但土地資本化也導致社區成員傳統價值觀受到沖擊，社區關系緊張，資本貧困加劇等影響和諧發展的問題。

(一)土地資本化使農民傳統價值觀受到沖擊

原來作為生產資料的土地在資本化進程中轉變為資本投資的載體，玉村貧富差異拉大，社會階層也因此被重塑，給原來的勞動觀念及正在從事農業勞動的人帶來沖擊。傳統農民認為種地、勞動是一種美德，更是實現財富積累的主要手段，但這一觀念在土地資本化以后已經落伍，真正從事農業勞動的人很難積累財富。于是，對土地資本的逐利和投機心促使人們的人生觀和價值觀發生扭曲。在1-4村小組的人看來，5-9村小組的村民種田是“落后的”“保守的”“小農意識的”，而在5-9村小組村民的眼里，1-4村小組的村民“命好”，可以通過租房“不勞而獲”，“閑著也能有收入”。由于傳統的價值觀受到沖擊，越來越多的人認為在土地開發過程中誰擁有土地誰就可以獲得財富。

(二)土地資本化導致社區關系緊張

客觀的“社會結構緊張”和人們主觀上產生的“公正失衡”意識是貧富差距引發社會問題的兩個環節。土地資本化拉大了各階層之間的差距，使1-4村小組與5-9村小組兩極分化嚴重，中斷了之前玉村漸進的梯度社會階層，擴大了因土地租金拉大的差距。伴隨著土地資本化對階層的重塑，玉村階層矛盾在社會結構緊張和公正失衡的輿論環境中越發凸顯。從某種程度上說，土地資本化會進一步固化社會階層結構，給正常的社會流動帶來危害。使無法在土地資本化過程中獲利的那部分階層產生消極情緒，勞動的積極性減弱。玉村最顯著的分層就是1-4村小組與5-9村小組在收入、社會福利、公共設施等方面的差異。調查中，5-9村小組的一些農戶給1-4村小組的農戶打工，心里感到不平衡是一種直觀表現。可以說，土地資本化導致玉村收入差距日益拉大，貧弱階層的貧困問題越發突出，階層矛盾凸顯，產生了“公正失衡”的輿論，加劇了社會矛盾。

(三)土地資本化加劇了資本貧困

征地后預留地的分配問題，以及由此產生的累積效應使工商業資本的膨脹大于土地勞動力產生的效益。當土地與資本結合產生的原始資本積累完成以后，資本的擴散效應越發凸顯，掌握土地征收分配、土地補償收益配置權的少數群體開始在土地資本化過程中受益。同時，隨著大多數村改居社區租賃業、商業的興起，帶動了一些私營業主投資土地，以地生財。當然，也有一部分群體在土地資本化過程中由于獲得的地租較少，不得不依靠在市場中出賣勞動力獲得收入。再者，在土地資本化過程中沒有獲得收益的群體，他們僅靠種田維持生活，在土地資本化時代陷入窘迫境地。由此形成了土地資本效應中的暴發戶以及土地資本效應中的弱勢群體。這部分弱勢群體在土地資本化過程中不但沒有獲得任何收益，而且還因土地資本化陷入貧困。

四、結論與討論

通過對玉村的調查研究可以發現，土地資本化使得村改居社區的農地非農型階層與農地農業型階層兩極分化嚴重。掌握土地補償收益配置權的村干部及追逐土地財富的私營企業主等精英階層獲益頗豐；而一些普通村民尤其是邊緣群體在失去土地之后，單一的家庭收入結構不僅使其收入減少，更是讓這一群體在社區的社會分層體系中處于向下的階層，難以有上升的空間。同時，土地資本化影響下的村改居社區，社會結構不再是由職業差異產生的漸進、循序流動，因地租形成的巨大差距打破了村莊內循環，形成“斷裂”結構。這種斷裂表現在社區成員很難通過自身的努力，包括勞動、培訓等實現向上階層的流動。此外，土地資本化使通過集體分紅及租賃土地獲得租金的中間階層成為閑人，他們作為村莊的主體階層，雖然從經濟收入角度看，獲得了比種田更多的收益，但卻失去了傳統的“勞動是財富之父”的價值觀。

結構功能主義社會學家帕森斯說過，社會學就是研究這個社會是如何把具有不同利益的群體整合在一起的。只有組成社會的主要社會群體都按照一致同意的規則相處，社會才能保持一定的秩序。從結構功能主義的角度說，就是在社會已經高度分化且還將繼續分化的基礎上，如何不斷重新整合社會，既保持各個主體的積極性，又保持相應的社會秩序。在這個過程中，國家和社會要相互適應、相互改變，即所謂“共進化”。從社會整合角度看，村改居社區成員的階層分化給社區和諧穩定帶來了巨大的挑戰，階層分化對社會整合形成了沖擊。村改居社區成員間的社會、經濟地位的差異化在職業分化的過程中越發明顯。隨著階層分化，各社會階層的自我意識正在不斷加強，逐步形成差異化的價值觀和行為方式，對社區發展進程中的一些重大問題也難以形成共識。在土地資本化進程中所獲得的資源、機會的巨大差異，以及向上流動難度的加大，使得階層之間以利益為核心而產生的矛盾和沖突越來越多。因此，要實現村改居社區的良性運行和協調發展，應從土地資本化角度進行適當干預。一方面，農戶承包地的流轉以農村土地產權制度為基礎，具有土地資本化特征，與土地城市化之間存在緊密的互動關系。植根農村集體組織所處的政治經濟環境，以系統開放和機會均等的理念在進行農戶承包地資本化流轉的利益協調時，需要在宏觀層面發揮政府和市場的共同作用，合理權衡兩種土地資本化活動(農用地資本化和非農用的土地資本化)，以便在微觀層面對農民、村集體和相關企業的行為選擇進行有效的約束與激勵，最終實現中國農戶承包地資源的優化配置。另一方面，應健全村改居社區各階層的利益訴求機制，保持各階層的利益處于相對平衡狀態，使兩極分化的社會矛盾和沖突得到及時緩解。幫助不同人群建立屬于本人群的利益表達平臺，有效傾聽各階層人群的意見，擴大不同階層的利益代表，鼓勵公眾充分利用網絡等開放式表達渠道進行合理暢快的利益表達，實現村改居社區在土地資本化進程中的良性運行和協調發展。