產學研協同、知識吸收能力與企業創新績效

葉傳盛，陳傳明

（南京大學商學院，江蘇南京 210093）

在黨的十九大報告中，黨中央明確把創新驅動作為中國現代化經濟體系建設的戰略支撐，習近平主席強調，“創新是引領經濟發展的第一動力，自主創新是攀登世界科技高峰的必由之路”，并進一步指出，“要形成自主創新的強大合力，推進部署產學研深度融合”，這一新思想新論斷為產學研協同指出了政策導向，奠定了理論依據。以企業為主體的產學研協同是實現產學研深度融合的關鍵途徑，更是建設創新型國家的全新模式之一。通過建立企業主體的協同機制，企業、高校和研究機構投入各自的資源和研發力量，產生大量的知識和可共享的信息可以高效匹配企業技術開發需求，有效促進企業發展。

產學研協同實質是整合集成各合作方的知識和技術，反映了企業與學研機構之間的依賴程度和交互信息流強度［1］，這種程度越強烈，就越能使學研機構的優質研發資源得到深度挖掘并激發研究潛力，是企業提高研發能力、產生研發成果的有效外部機制，也是充分獲取外部知識和技術以建立企業技術開發所需資源基礎的重要途徑，這跟以往的產學研合作停留在淺層次層面、流于合作形式、依賴政府“牽線”的表現有質的不同。企業主體產學研協同通過跨組織、交互式協作，對外部互補式關鍵資源有效整合，以企業為中心發揮學研機構優勢能力的外部協作網絡，現有文獻還鮮有闡述這一構念。而知識吸收能力在知識創新管理中是應用外部知識最有效的內在機制［2］，也是提升企業創新能力和獲得高額利潤的根本機制。企業通過知識獲取、消化、轉化和整合再利用，把接收到的外部知識與內部已有知識融合轉化為生產力、創新力，從而實現知識增值促進企業技術發展、績效提高。以企業為主體產學研協同和知識吸收能力聯合在一起，表明聯結企業有效整合外部知識的外在機制和在企業內部利用知識的內在機理反映了企業遵循“內外機制—績效”途徑的綜合、系統、集成理論邏輯。在現有文獻中，以企業為主體產學研協同與知識吸收能力促進企業創新績效提升的作用機制鮮有描述，對此進行研究具有重要的理論意義和重大的現實價值。

在調節作用方面，戰略一致性涉及到各部門各層級的目標分解、戰略理解、資源整合，對組織的影響往往伴隨著結構正式化程度的調整，戰略一致性與結構正式化作為企業內部情景影響因素是研究中常用的、常常一起出現的兩個調節變量。而且戰略一致性與結構正式化在企業戰略與環境匹配時有利于企業績效的提高，最近，中國企業面臨變化多端的國際局勢，世界向多極化發展，經營環境處于高度動蕩不確定性中。因此，本研究把環境動蕩性作為企業外部情景因素引入關系機制，以此與其它兩個內部情景因素同時作用于研究框架中，考察內外部情景因素共同的調節作用。企業通過產學研協同對知識進行內化吸收，需要各個部門和各個層級的員工協同合作，部門和層級對戰略的理解以及戰略行為的一致性促進了這個過程的響應［3］，因此，我們把戰略一致性引入研究框架。組織結構承載了企業知識積累的平臺，是知識體系運行的依托，規定了企業的知識點和知識鏈，支撐和優化了知識的存量和流量［4］，因此考察結構正式化的調節作用十分重要。鑒于當前的國際局勢，國內的企業面對高度動蕩的新形勢新環境，需更加快更加緊迫地吸收消化外部知識以提高競爭力，因此，環境動蕩性是轉化內外部知識的重要情景因素。本研究選取的戰略一致性、結構正式化、環境動蕩性三個調節變量都是影響以企業為主體產學研協同與知識吸收能力之間關系的重要因素，現有文獻并沒有指出這些變量影響以企業為主體產學研協同與知識吸收能力之間關系的內在作用，依據企業面對的經營外部環境和內部管理機制，考察這三個調節變量的作用具有顯著理論意義和實踐啟示。

本文的研究問題是通過問卷調查實證分析了以企業為主體產學研協同為自變量，企業知識吸收能力為中介變量，企業創新績效為因變量，戰略一致性、結構正式化和環境動蕩性為調節變量，構建反映企業為主體產學研協同與企業創新績效的內在機制，以有益于理論和實踐的目的。

1 文獻回顧與理論假設

1.1 文獻回顧

1.1.1 產學研協同

企業提升創新力不僅僅是依靠組織內部研發投入，Dobusch 等［5］的研究表明企業越來越依賴外部組織的開放創新能力，企業的發展需要跟外部組織建立緊密依存的關系，外部組織通過有目的的知識流出，可以促進企業內部創新和增強市場開拓能力。這意味著提高企業的創新程度，并不是取決于企業自身或某個組織力量，而是企業跟外部組織之間建立網絡關系產生的知識集成效應，特別是企業所在行業資源庫呈現結構復雜化和數量規模化時，知識和資源來源就廣泛存在于各個合作組織中［6］，需要企業與之建立特定機制去獲取。這些合作關系是不同正式組織之間建立的協作機制，是企業獲取外部資源和知識的重要安排，如研究與開發聯盟或供應鏈上以創新為核心的合作。產學研協同就是產生這種效力的具體合作方式之一，它是以提高企業創新力而組建的正式或非正式聯盟關系，建立的協同機制可以產生顯著合作成效和合作優勢。

有關學者的研究指出，如果僅僅把各個生產要素堆積在一起，雖然建立了合作聯系但沒有其它舉措，就會產生各種矛盾、障礙和不一致，產學研合作成效難以預判，產學研合作的各個生產要素未能整合成一個有機整體，各個單元呈現為零散化、碎片化和獨立化，企業不能與學研機構建立相匹配的合作機制，企業不能從合作網絡中產生顯著效益［7-8］，因此，傳統的產學研合作起到的作用是很有限的。產學研協同是一種跨組織的緊密深度融合關系，雖然不同組織之間表現出不同目標、不同文化和不同組織心態，但企業本身存在的多元目標混合表現出一定的獨特性和混合性，這種組合形成的合作關系具有外在機理的一致性，跟傳統的產學研合作具有不同特點。產學研協同可以提高技術創新能力，是當前企業贏得生產力、創新力的一種有效方式，其本質是各個成員單位間有機整合和協同作用。因此，產學研協同對于提高企業創新績效是必要的、根本的，符合時代發展對企業提出的要求，也是切合當下實際的。

產學研合作整合效率低下，難以形成一個有機整體［8］。產學研協同作為知識生成機制的一種新模式，是知識轉移、共享、擴散的關鍵途徑，因此，研究產學研協同在具體行業中對某個企業產生的合作創新成效扮演著重要的角色和承擔了極其重要的使命。同時，為加快提升企業效益，接收外部產學研協同產生的創新元素并轉化為企業創新績效，需要在產學研協同與企業創新績效之間建立一個中介機制，使產學研協同的整體效率發揮更大作用。目前，缺少分析以企業為主體產學研各個部門協同作用對企業產生的創新效益，鮮有文獻闡述和分析通過知識吸收能力作為企業為主體產學研協同與企業創新績效為中介機制這一中間渠道來實現更大創新。

1.1.2 知識吸收能力

Cohen 等［9］是最早提出知識吸收能力的學者，他們認為知識吸收能力是企業識別、獲取外部知識，在企業內部消化，并且在新技術研發和新產品開發過程中應用的能力，他們認為外部知識之所以對企業創新績效有促進作用，原因就在于存在知識吸收能力。但是，他們的研究沒有考慮到企業是否能夠把吸收到的外部知識在企業內部進行充分吸收和利用，因此，Zahrah 等［10］指出知識在企業內部轉化和應用是知識吸收能力的重要部分。至今，有很多學者對知識吸收能力進行了探索，并且超越了個體層面的研究，已擴展、深化至組織層面為重點的研究。當然，企業知識吸收能力是建立在個體先前經驗之上，將知識從外部環境吸入企業內部，通過個體成員在企業中充分轉化利用。

知識吸收能力是一個多維度概念，Zahrah 等［10］在Cohen 等［9］構建的知識吸收能力構念基礎上進一步劃分維度，指出知識吸收能力可以分為知識獲取、消化、轉化、整合再利用四個環節，這一劃分獲得學術界同行們一致認可。后續研究均沒有超出這一劃分的范疇，在應用這一概念時都是從其中某一角度進行一定延續擴展。國內研究者一般都是根據自己的研究主題直接或稍作修改就進行引用。知識吸收能力各維度是作為一個有機整體作用于知識的所有環節，它們形成的合力與產學研協同共同對創新績效產生正面影響，因此，本研究也沿用這一劃分標準，對知識吸收能力從這四個環節著手來考察其作用關系。

知識吸收能力的前因變量包括先驗知識、研發投入和組織管理要素等內部因素以及外部知識環境和社會網絡等外部因素。先驗知識不論是以何種形式存在，都會給知識吸收能力帶來正向影響，因為先驗知識是知識吸收能力在企業內部內化的重要來源之一，兩者存在一定的函數關系；研發投入和組織管理要素影響知識吸收的效率和范圍，它們有益于解決復雜困難問題并創造新知識，可以促進知識吸收能力在企業內部產生知識效應。外部知識環境是影響企業獲取多元知識的外部條件，直接決定了企業知識吸收能力強弱［11］。組織在社會網絡環節中，得到外部支持有助于內部知識流動和知識共享，其中協作型組織網絡環境是知識吸收能力的重要來源［12］。因此，這些前因變量都指出了知識吸收能力跟企業內外部因素相關，既需要從外部網絡中吸收知識，更需要內部的整合轉化，從而在兩者共同作用下提高企業生產率。

知識吸收能力是企業有效獲取外部知識并轉化為企業創新力的要素之一，企業必須高度重視并不斷提高知識吸收能力。企業在加強對新知識的獲取中，戰略導向型的創新和柔性化的網絡組成能夠增強企業對新知識的敏感程度，對知識吸收能力具有重要影響［13］，因此，我們考察了戰略一致性在企業為主體產學研協同與知識吸收能力之間的調節作用。在研究知識吸收能力內部影響因素時，Volberda等［14］發現結構正式化也跟知識吸收能力有相關關系，因此我們考察了結構正式化在企業為主體產學研協同與知識吸收能力之間的調節作用。當前，國際環境復雜多變，國家之間的政治動蕩因素和新冠肺炎疫情的沖擊對中國社會經濟發展有很大影響，特別是中國經濟發展處于轉型之中，環境動蕩性會給企業知識獲取和內化帶來更大的緊迫性、復雜性，是影響企業知識吸收能力強弱的一個重要外部因素，因此，我們還考察了環境動蕩性對企業為主體產學研協同與知識吸收能力的調節作用。

1.2 理論假設

協同是把主權獨立的各個組織聯合起來，為共同完成某項任務，在同一體系中彼此包容和相互融合，進而超越各實體形成協同效力，這一體系具有自動調節性、內在性和客觀性的特點，具有各個組織單獨所不能產生的功效。本研究中，產學研協同圍繞提升企業創新績效，基于以企業為主體的多要素深度融合，我們認為可以實現各合作方之間高效匹配，能夠為各方尤其是企業帶來巨大效益。借鑒Franco 等［15］的研究，產學研協同可以分成各生產要素協同和合作過程協同，通過考察兩者對企業創新績效的作用關系來揭示產學研協同與企業創新績效之間的關系。第一，在各生產要素協同中，有一個共同的目標和一致的宗旨，都是為了提升技術創新能力而組織在一起。各合作組織間建立有效一體化協同機制，可以產生有益于企業發展所需的顯性知識和隱性知識，不同知識來源和知識特征促進了各要素間的知識交流和知識整合效應［16］，能夠優化輸入企業的外部知識結構和提高知識創新程度。在這個合作方式中，作為合作主體的企業通過探索新的管理方式和安排新的制度，能夠更好地推動企業內部研發管理革新，進而提高創新績效。各要素的協同作用越強，合作產生的創新結果就越好。第二，產學研合作過程中的協同，為技術創新提供了驅動力，體現在不同環節。比如在合作準備階段中，企業發現難以依靠自身解決難題，需要尋找合適匹配的合作伙伴，通過獲取信息和外部知識以增強技術開發能力和創新動力；在正式合作階段中，各合作主體需要協商并確定合作模式，以技術創新成果為標準而展開協調，解決內部不適應和沖突情況，進而提升企業創新能力。

企業通過與其它組織建立共生協作模式提升技術創新能力［17］，學研機構側重于基礎研究，這些研究需要巨大的資金，可以彌補企業單方面資金投入所帶來的研發高風險，學研機構的風險分擔和研發優勢有利于社會各單元合理分工。企業在與學研機構建立協同過程中，各個要素相互作用、相互影響，企業從中源源不斷地獲取外界的能量和知識，轉化為切合企業市場需求的創新成果，最終為提高企業技術創新績效發揮作用。即使協同過程未能實現預期目標，彼此之間可以展開新的談判，重新調整，直至以企業為主體的各合作組織間能夠產生最大化的協同效應。在已有的合作基礎上，把新形成的合作體系固定、落實到實際中，始終服務企業創新績效。因此，提出以下假設：

假設1（H1）：企業為主體產學研協同與企業創新績效具有正相關關系。

1.2.1 知識吸收能力的中介作用

產學研協同可以促進合作組織之間知識轉移，有助于企業從學研機構中有效充分吸收先進知識和技術。判斷產學研協同與知識吸收能力之間的關系，可以從產學研協同作用于知識吸收能力的四個環節著手，即知識獲取、消化、轉化、整合再利用。產學研協同可以看成是企業與學研機構之間建立跨異質性組織學習過程，不僅打破了原有關系的學習邊界，而且延展了學研機構的知識和技術，為企業提供了向外部學習的一個共享平臺［18］，因此，產學研協同有助于企業向外部環境獲取知識。企業與學研機構協同不僅創造了新知識，而且促進了各個組織之間產生的知識向企業內部流動，使外部組織知識能夠在企業內部共享。特別是學研機構結合企業經營實際難題，有針對性地研發新技術新產品，能成為企業內部研發的副產品，有助于知識在企業內部各環節消化，即產學研協同可促進企業知識消化。產學研協同可以為企業提供多樣化知識，能夠彌補企業先前知識基礎和經驗不足，知識和技術多樣化能夠滿足企業新技術新產品開發要求，促進企業內部知識轉化和整合再利用。在以企業為主體產學研協同過程中，大量的不同知識和技術促進企業重組，進而提高知識整合效率和柔性［19］，直接加強了知識吸收能力。因此，以企業為主體產學研協同與知識吸收能力具有正相關關系。

知識吸收能力對創新的作用體現在企業向外部獲取知識及吸收利用知識的整個內外過程中。企業在獲取外部有價值的知識時，就需要對獲取的知識進行甄別和篩選，然后加以消化和轉化，最后整合知識體系，應用到企業中，創造的新產出提升了企業技術水平，使知識管理更有意義。知識吸收能力與企業創新績效之間的關系研究比較成熟，國內外的學者們通過理論分析和實證研究，普遍認為知識吸收能力對企業創新績效有很重要作用，而且兩者是呈正相關關系。Szulanski［20］認為企業及各個職能部門的知識吸收能力越強，越有利于企業把控環境和掌握信息，也越有利于對知識的獲取和創新的應用，因此企業創新績效就越高。高照軍等［21］在研究知識吸收能力和企業創新之間的關系時，發現知識吸收能力對企業創新績效有很大正面影響，企業因為知識吸收而具有創新慣性。因此，我們基于前人研究成果，也認為知識吸收能力與企業創新績效具有正相關關系。

因為學研機構以研發新技術、創造新知識為主要目的，彌補了企業作為單個研發組織創造知識的不足，企業與學研機構建立的協同關系可以使企業充分吸收利用外部新的、有用的技術和知識，會激發企業有更大的動力積極向外界獲取知識并內化到企業組織中，即可以有效充分地為知識吸收能力提升提供企業經營所需關鍵技術資源。以企業為主體產學研協同可以便利企業從外部獲取有針對性的技術和知識，有利于促進知識在企業內部各部門各層次各環節流動、融合，提供的多樣化知識可以促進知識轉化和整合再利用，這種跨異質性組織間知識轉移和流動，為企業提供了一個知識共享平臺，產學研協同可以加強企業知識吸收能力。知識吸收能力具有路徑依賴，是企業實現創新績效提升的一項重要因素，知識吸收能力在整個過程中都對企業創新有增強作用，從企業對外部知識的識別、獲取到知識在企業內部的消化、轉化、整合再利用，處處體現了對企業創新動力具有的正向作用。企業的知識吸收能力越強，企業就能夠更好地在協同機制中優化雙向的知識轉移，直接提高了企業創新績效［22］。因此，提出以下假設：

假設2（H2）：知識吸收能力在產學研協同與企業創新績效中具有中介作用。

1.2.2 調節作用

結構正式化能促使企業對自身的運作規范、流程和決策有清晰的規則，能夠增強組織對外部環境的不確定性反應能力［23］。當結構正式化水平較高時，組織的流程和制度可以清晰地在組織內部傳遞，企業各部門各環節可以清晰地理解組織實施的政策，增強了企業對外部環境適應力。此時，產學研協同程度越強，聯系越緊密，產生的知識和技術越容易在企業內部傳遞和利用。即結構正式化程度越高，越有利于加強產學研協同與知識吸收能力之間的關系。當結構正式化水平較低時，企業各部門各環節的組織規范運作對流程信息過程的適應減弱，各職員在理解企業中傳遞的政策和制度時難度增加，減弱了組織內部對外部環境的反應。即使產學研協同緊密程度較高，也難以在組織中進行知識吸收能力。因此，提出以下假設：

假設3a（H3a）：結構正式化正向調節產學研協同與知識吸收能力之間的關系。當結構正式化程度越高，越有利于增強產學研協同與知識吸收能力之間的關系。當結構正式化程度越低，產學研協同與知識吸收能力之間的強度也越弱。

戰略一致性是企業不同部門和各個層級對戰略目標的一致性和戰略行為的一致性［3］，較高的戰略一致性有助于提高組織各部門協同性，避免對組織戰略目標的理解偏差和資源配置的低效率［24］。當戰略一致性較高時，各部門的協同和各層級的理解趨于一致，有利于企業各層級各部門執行戰略和增長績效，產學研協同產生的技術成果和知識內容越多，就越有利于戰略目標在組織內部得到有效落地，即吸收能力越強。當戰略一致性較低時，即使產學研協同成果較多，也難以在組織內得到理解深化、貫徹執行，各部門間在應用知識成果時也難以彼此協同推進，各層級的理解可能會有較大不一致性，導致知識吸收能力不充分不全面，即知識吸收能力越低。

假設3b（H3b）：戰略一致性正向調節了產學研協同與知識吸收能力之間的關系。當戰略一致性越高，產學研協同與知識吸收能力之間的關系越強。當戰略一致性越低，產學研協同與知識吸收能力之間的關系也越弱。

環境動蕩性是對組織突發、臨時性擾亂的外部因素，這種擾亂是難以預測也是不可避免的，通常對組織起到破環作用，但是也會給組織帶來有利機會，它是兩面性的。本研究認為，環境動蕩性在產學研協同與知識吸收能力之間呈正向調節作用。當環境動蕩性程度較高時，環境對組織運作提出了挑戰，企業必須更多地從外部獲得資源，才能保證企業正常地運營，從而超越競爭對手，因此產學研協同能夠促進知識吸收能力。當環境動蕩性程度較低時，企業經營不需要更多地依賴外部環境，可以保持經營策略行徑慣性，即使產學研協同產生更多成果，企業也不會有意愿吸收更多知識，即不利于產學研協同與知識吸收能力之間的正向關系。

假設3c（H3c）：環境動蕩性正向調節產學研協同與知識吸收能力之間的關系。當環境動蕩性程度高時，產學研協同與知識吸收能力之間關系更顯著。當環境動蕩性的程度低時，產學研協同與知識吸收能力之間的關系更弱。

本研究的理論模型如圖1。

圖1 理論模型

2 研究方法

2.1 研究對象

本文數據是2019 年8 月—2020 年2 月期間在安徽和江蘇兩地的高新企業調研獲得的，在兩地選取了部分城市，包括經濟發達的南京、蘇州和常州以及經濟欠發達的合肥和滁州等地。由于數據調研所在城市地處長江三角洲，是高新企業云集之地，調研數據具有一定典型性，有助于研究結果向國內其它地方推廣。調研通過兩個途徑獲得數據，一是向企業發送電子郵件，以增加樣本數量，二是通過向少量企業高管訪談來獲得數據。調研共獲得400份問卷，剔除無效問卷75 份，最終用于實證分析的有效問卷為325 份。從樣本特征來看，大部分屬于廣義上的新企業，73%的企業年齡在10 年以下，29.6%的企業與互聯網相關。在調研中，我們讓企業高管填寫了人口統計數據，比如出生年月、學歷等等，其中女性員工占29%。為了減少同源誤差影響，以及客觀如實填寫問卷，我們在調查前聲明本次調研數據僅用作學術研究，數據收集后由專人管理和直接存檔保管，不會向外界透露且不會向調研單位領導反饋。此外，特地向調研訪談對象解釋了調研問卷項的內涵，做到被調研訪談對象對問卷題項準確理解和客觀填寫。

2.2 變量測量

問卷使用7 點李克特量表，從1 到7 表示認可的程度，1 代表非常不同意，7 代表非常同意。產學研協同的測量參考肖知興［25］的5 個條目量表，知識吸收能力參照Lichtenthaler［26］的量表，采用6 個條目來測量。創新績效，參照Hashmi［27］的量表，采用3 個條目來測量。環境動蕩性測量參照Tan 等［28］的測量量表，采用4 個條目來測量。結構正式化測量參照Hickson 等［29］的量表，采用5 個條目來測量。戰略一致性參照胡查平等［30］的測量，采用4 個條目來測量。

由于企業和高管的背景特征以及動態能力也會對創新績效有一定的影響作用，為了減少對研究結論的影響和保證科學性，把高管的年齡、性別、學歷、進入行業時間、進入公司時間和企業主營業務人數、動態能力作為控制變量。

2.3 數據處理

調研獲得的數據通過SPSS、Lisrel 兩個統計軟件工具進行運算和檢測，數據分析方法主要是相關和多元回歸分析方法。

3 研究結果

3.1 變量同源方差及信效度分析

為控制同源方差問題，在調研前的研究設計中，分別對測量方式、題項安排、填寫方式等方面進行調整。數據采集整理后，用SPSS 的Harman 單因素檢驗法檢驗，結果表明第一個主成分解釋變異為38.656%，小于臨界標準40%，因此，可以認為測量量表不存在嚴重的同源方差。

我們對問卷數據進行探索性因子分析和驗證性因子分析，結果如表1 所示，各因子的Cronbach'α系數都大于0.7，組合信度數值都大于0.7，表明問卷有較好的信度。我們再進行驗證性因子分析，每個因子載荷都大于0.7，平均萃取值在0.5 以上，表明問卷具有較好的效度。

表1 變量的信效度分析

3.2 描述性統計

各變量的均值、標準差和相關系數矩陣如表2所示。

表2 變量的描述性統計

由表2 可知，產學研協同與企業創新績效正相關（r=0.43，P＜0.01），產學研協同與知識吸收能力正相關（r=0.78，P＜0.01），知識吸收能力與創新績效正相關（r=0.42，P＜0.01）。這些數據的結果表明產學研協同、知識吸收能力與企業創新績效三個變量之間存在兩兩相關關系。戰略一致性與產學研協同、知識吸收能力、企業創新績效均為顯著正相關，相關系數分別為（r=0.45，P＜0.01；r=0.39，P＜0.01；r=0.57，P＜0.01），說明企業內部戰略一致性程度越高，產學研協同、知識吸收能力、企業創新績效越好。結構正式化與產學研協同、知識吸收能力、企業創新績效均為顯著正相關，相關系數分別 為（r=0.39，P＜0.01；r=0.40，P＜0.01；r=0.28，P＜0.01），說明結構正式化程度越高，產學研協同、知識吸收能力、企業創新績效更好。環境動蕩性與產學研協同、知識吸收能力、企業創新績效均為顯著正相關，相關系數分別為（r=0.40，P＜0.01；r=0.39，P＜0.01；r=0.30，P＜0.01），說明環境動蕩性程度越高，產學研協同、知識吸收能力、企業創新績效表現越好。

3.3 中介效應檢驗

我們對假設進行多元回歸分析，從表3 可知，M31 表示產學研協同與創新績效的關系，具有正相關關系（β=0.46，P＜0.01），假設H1得到驗證。M22 表示知識吸收能力與創新績效之間的關系具有正相關關系（β=0.44，P＜0.01），M12 表示產學研協同與知識吸收能力之間的關系具有正相關關系（β=0.82，P＜0.01）。其中，M11 和M21 代表基準模型。

表3 中介檢驗

根據Baron 等［31］對中介效應的檢驗步驟，自變量產學研協同與因變量創新績效具有相關關系，自變量產學研協同與中介變量知識吸收能力之間具有相關關系，中介變量知識吸收能力與因變量創新績效具有相關關系，把中介變量知識吸收能力納入自變量產學研協同與因變量創新績效的回歸方程中，在控制了產學研協同的影響后，兩者關系增強了，相關系數為（β=0.27，P＜0.01），這表明知識吸收能力在產學研協同與企業創新績效之間具有中介作用。在控制了中介變量知識吸收能力的影響后，如表所示，M41 中產學研協同與創新績效具有顯著正相關關系（β=0.24，P＜0.01），因此，中介變量知識吸收能力起到部分中介作用，假設H2得到驗證。

本研究進一步用SPSS 做Bootstrap 抽樣5 000 次，運算結果表明，在95%的置信區間內，間接效應為（0.068 8，0.401 9），直接效應為（0.111 1，0.462 8），兩者都不包含0，表明知識吸收能力起到中介作用。同時，再進一步看產學研協同與企業創新績效之間的模型運算結果系數，該值為0.286 9，P值=0.001 5，大于0 且顯著，即是部分中介作用，因此，假設H2得到驗證。

3.4 調節效應檢驗

表4 是有關變量之間的調節效應。

表4 調節效應檢驗

根據溫忠麟等［32］的調節效應檢驗方法，首先建立回歸方程：

W代表中介變量知識吸收能力，X代表自變量產學研協同，U表示調節變量。調節變量是否調節了自變量與中介變量之間的關系，要判斷c3是否顯著，正負號代表調節方向是正效應或是負效應。我們可以分三個步驟來檢驗，其中M11 和M21 代表基準模型，自變量產學研協同與中介變量知識吸收能力之間的關系顯著相關，調節變量結構正式化與知識吸收能力的關系為正相關關系（β=0.13，P＜0.01），將交互項繼續納入回歸方程，由M13 可知，回歸系數為0.08，顯著性水平為P＜0.01，因此結構正式化正向調節產學研協同與知識吸收能力之間的關系，由此驗證了假設H3a。同理，參照檢驗假設H3a的步驟，由M22 可知，回歸系數為0.10，顯著性水平P＜0.01，因此戰略一致性正向調節了產學研協同與知識吸收能力之間的關系，由此驗證了假設H3b。同上，由M32 可知，回歸系數為0.08，顯著性水平P＜0.01，因此環境動蕩性正向調節了產學研協同與知識吸收能力之間的關系，由此驗證了假設H3c。

由圖2 可知，在不同戰略一致性水平下，戰略一致性正向調節了產學研協同與知識吸收能力之間的關系，當戰略一致性水平越高，產學研協同與知識吸收能力的關系越強，反之則關系越弱。同理，在不同的結構正式化程度下，結構正式化正向調節了產學研協同與知識吸收能力之間的關系，當結構正式化水平越高，這個關系也越強，反之則關系越弱，如圖3 所示。環境動蕩性正向調節了產學研協同與知識吸收能力之間的關系，當環境動蕩性程度越高，產學研協同與知識吸收能力的關系也增強，反之則關系變弱，如圖4 所示。

圖2 產學研協同與戰略一致性對知識吸收能力的交互作用

圖3 產學研協同與結構正式化對知識吸收能力的交互作用

圖4 產學研協同與環境動蕩性對知識吸收能力的交互作用

4 討論與研究展望

4.1 研究結論

本文在調研了安徽和江蘇兩地的高新企業后，構建了企業為主體產學研協同與創新績效之間的主效應關系，并且以知識吸收能力為中介變量，戰略一致性、結構正式化、環境動蕩性為調節變量的效應。本研究的結論主要有以下兩個方面：

知識吸收能力在企業為主體產學研協同與企業創新績效之間有顯著的中介作用。產學研協同對企業創新績效具有顯著正相關作用，產學研協同對知識吸收能力以及知識吸收能力對創新績效也具有顯著正相關作用，這表明企業與學研機構的緊密深度融合，能夠使企業知識吸收能力更強。要提高企業創新績效，就要增強企業知識吸收能力，也就是說企業知識吸收能力在知識獲取、消化、轉化、整合再利用的能力越強，企業創新績效表現就越出色。知識吸收能力作為產學研協同與創新績效之間的中介作用，把產學研協同與知識吸收能力之間的關系構建和聯結，對理解和促進產學研協同與知識吸收能力研究具有一定的參考意義。高新企業通過與外部學研機構協同獲取知識，通過企業內部吸收能力，內化知識和整合再利用，為提高企業創新績效建立了條件。

戰略一致性、結構正式化、環境動蕩性的調節機制，顯著地影響了產學研協同與知識吸收能力之間的關系。戰略一致性能夠影響組織對知識的敏感性，從而使企業內部的知識吸收能力發生變化，當戰略一致性程度越高時，產學研協同與知識吸收能力之間的關系就越強，反之，則越弱。結構正式化作為企業內部的一個影響因素，是承載獲取外部知識并內化的一個平臺，當結構正式化程度越高時，產學研協同與知識吸收能力之間的關系就越強，反之，則越弱。在當前的國際環境中，西方國家試圖壓制中國技術發展和國家振興，采取多項限制經濟發展措施，再加上新冠肺炎疫情蔓延和中國經濟處于轉型中，因此環境動蕩性程度較高，影響了產學研協同與知識吸收能力之間的關系，且環境動蕩性程度越高，對兩者關系影響越強，反之，則越弱。

4.2 理論意義和實踐啟示

本文的理論意義可能包括以下3 個內容。

第一，本研究梳理和提煉出基于企業為主體產學研協同的概念以及確立以企業為主體的協同關系，擴展了已有的合作理念和合作思路。以往產學研各元素僅是建立松散非緊密的關系或者在產學研合作中通過其它舉措提升企業績效。本研究結合實地訪談調研，設計了測量基于企業為主體產學研協同量表，刻畫了產學研協同的關鍵特征，促進了實踐和理論的溝通互聯。以往對產學研與績效之間的研究多數集中在微觀層面，如各參與主體合作的動機、參與合作的研發努力等［33-34］。而產學研協同更加突出在多元元素之間構建深度融合的協同機制，是把宏微觀相結合的一種經濟創新模式，突破了把宏微觀分離分別單獨考察的研究，體現了企業為主體產學研協同的獨特性，為產學研深度融合的科技政策實施和理論研究實證分析奠定了基礎。這對于當前深層次分析國家創新產生成效起到非常重要作用，也對于學術界有關產學研研究提供了一個新視角。

第二，本研究將知識吸收能力納入企業為主體產學研協同與企業創新績效中，試圖構建在知識一體化情景下的理論框架以發揮知識的作用。有學者從多元角度，考察企業從外部網絡吸收知識的重要性，明確指出協作型網絡環境對企業知識吸收和利用的貢獻［12］。目前，企業在外部協作網絡吸收知識的研究設計中，有關研究涉及到的有企業協同能力、產學研合作等方面的變量對知識吸收能力的影響。企業協同能力通過把企業外部所有利益相關者整合，分別單獨考察每個協作機構對企業知識吸收的作用［35］，從而考察企業協同能力與知識吸收能力的關系。但是，如此多的利益相關者整合要求與以企業為主體產學研協同具有不同的合作整合機制，各個利益相關者的知識特征由于沒有共性橋接，不能通過整合同一合作機制為企業提供系統知識源和關鍵技術，可能需要進一步通過其它多重機制來促進知識吸收能力提升，企業也無法通過自身吸收機制充分化解外部非緊密聯系且雜亂不一的知識體系。產學研合作則多源于傳統的合作方式，把各個機構零散地擺放在一起，難以調動雙方的合作動力，難以認識到合作深層意義，企業也未設置專崗人員和部門深度研究、理解、對接，表現出一定的隨意性和被動性，這在一定程度上降低了企業獲取和吸收外部知識技術的機會，不能從根本上通過產學研合作方式提升企業技術研發能力。由此可見，以往在研究知識轉移和共享這一問題上，一直沒有適宜的合作機制，大多割裂學研方與企業端之間的緊密關系，現有研究機制存在重大漏洞，沒有構建產學方的體系，就不能充分發揮企業對外部知識的吸收利用。本研究正是響應和延承已有研究，提出這一重大創新體系機制，以回答時代需求和中國政府大政方針承繼深化的理論基礎構建需求。本研究在構建以企業為主體產學研協同通過對企業內外部知識吸收以促進企業創新績效的提高，具有創新性，有助于增益產學研的后續研究。

第三，在企業為主體產學研協同與知識吸收能力之間引入的三個調節變量，還未有研究人員做過這個嘗試。本文通過實證研究證實了戰略一致性、結構正式化和環境動蕩性正向調節企業為主體產學研協同與知識吸收能力之間的關系，對于如何解決知識的有效轉移和有效內化多了舉措，這一新嘗試為構建產學研協同與充分的知識吸收提供了新角度。揭示了以企業為主體產學研協同與企業知識吸收能力之間的內在規律，打開了這一路徑機制的“黑箱”。

本研究的實踐啟示有如下3 項。

第一，對企業管理的啟示和建議。（1）對于企業的管理者來說，僅僅與學研等有關機構建立聯系和合作是遠遠不夠的，把各要素堆積在一起無益于企業更好地利用資源提升創新績效，應當與之建立整合協同的一體化合作。在以企業為主體構建的產學研協同中，不能因為會消耗企業財力、資源、時間、成本和精力而不合作或不投入，企業不能夠持有這種短視眼光，這是不利于企業對內外部知識的吸收融合，從而導致企業創新績效難以持續提高［36］。（2）企業在產學研協同中是主體，一切政策、知識、技術都要在企業這一主體中實施。在協同中，企業如果定位不準，就難以發揮這一機制的優勢。因此企業自身要加大研發，不僅是提高技術，還體現在完善修正制度和提升經營藝術等方面，使企業內各個員工都能熟知知識轉化和工作應用。傳統意義上認為企業研發就是技術，這是一種狹隘思維，企業更重要的是要提升經營和管理水平，提高市場競爭實力。（3）企業如何通過產學研協同提升知識吸收能力，要結合企業內外部情景因素的實際情況。如果戰略一致性、結構正式化、環境動蕩性程度較高，管理者應當優先增強產學研協同，因為這種情況可以增強知識吸收能力，實現企業對外部知識在內部機制中產生放大效應。當戰略一致性、結構正式化、環境動蕩性程度較低時，企業管理者就要通過優化柔性戰略來促進對內外部環境管理。

第二，對學研機構及其它具有研發功能機構的啟示和建議。這些研究機構往往扮演著公共職能的角色，它們有專門的課題申報和經費獲取途徑，可以滿足巨大資金需求的研究項目，因此能夠承受更大的研發風險，彌補了企業獨立研發的不足。目前，學研機構有大量的新研發，但是不符合企業面臨的技術難題現實，這些機構的服務跟不上企業的需要。因此，中國的研究機構要主動對接中國企業，通過開放創新走出大門解決企業實際問題，從而引導行業往良性方向發展［37］。中國在實行新冠疫情管控和經濟社會發展兩手抓政策的指導下，各個機構以問需求診的方式為企業發展把脈，取得了很高的社會評價和很好的實際效益。不僅在公共衛生應急時要采取這種主動措施，在疫情過去和經濟恢復后，仍需保持這種主動狀態。

第三，對政府的啟示和建議。中國地方政府會不定期組織產業園中的企業與有關學研機構開展咨詢和溝通，這種松散、簡單、不匹配的合作平臺并未給企業帶來較大的合作效益和動力，政府應在深化改革中加快建設一體化協同合作政策，鼓勵學研機構和企業主動花時間合作，通過政企研合作方式引導企業積極參與協同合作培訓并建立項目對接咨詢的大數據信息窗口，幫助企業和學研機構能夠找到相互匹配的項目和合作對象。在制訂法規政策時，要規范健全企業內部知識內化制度框架，促進企業經驗和外部知識技術的沉積轉化，可以邀請多方面人員和各類行業協會制訂企業內化外部知識技術的普遍性指南，把更多的政策激勵資源向企業和學研機構傾斜，不斷激發雙方跨區域、跨地區開展深度協同，從而促使產學研深度融合能有效落地。

4.3 局限性和展望

本文存在一些局限性。第一，調查問卷所涵蓋的調查對象有限，僅在江蘇和安徽的部分城市作為調查樣本，對于南北方和東中西部的差別沒有反映出來，研究結論難以推廣到其它地區，還需要其他研究者進一步擴大地域范圍來調研。第二，企業的創新績效提升是很復雜的問題，一切企業研究都最終指向績效提高，產學研協同和知識吸收能力是其中一個方面，但是構建產學研協同和創新績效之間的中介機制仍有其它途徑，后續研究可以進一步通過訪談、調研、文獻梳理找出其它變量對產學研協同與創新績效之間的作用，使產學研協同的研究框架和內容更加豐富。第三，本研究僅組建產學研協同與知識吸收能力靜態的二元關系，沒有從產學研協同的網絡結構關系深化和網絡聯盟層面剖析，網絡結構關系或聯盟層面構建涉及多種因素，比如網絡關系構造、結構特點、相互影響的內在機制等方面因素，都有可能對企業的創新績效提出要求，因此，這也是后續進一步值得研究的課題。