非常規突發事件三種主流演化分析方法的評析

趙宇

隨著經濟社會發展、科技進步和全球化進程加速，非常規突發事件頻發，“黑天鵝事件”“灰犀牛事件”等名詞進入大眾視野。從“911”恐怖襲擊、汶川大地震、日本核泄漏危機、次貸危機再到新冠肺炎疫情，非常規突發事件給社會經濟發展帶了巨大的損失。面對非常規突發事件，在時間緊迫、任務緊急、認知滯后、信息有限、資源緊缺[1]、處置風險容錯率低等高約束情景下，容易導致一段時間的政府失靈，也難以靠一個領導干部拿出一個較為理想且可行的處置方案，這對應急治理能力提出了更高的要求。

在當前學術界，對非常規突發事件的研究分析方法和研究視角從靜態分析、單一學科走向綜合的、多學科融合[2]，并形成了四大類型演化分析方法：如以演化分析和周期分析為代表的米特洛夫的“五段論”、薛瀾的“四段論”;以情景規劃為代表的巴巴羅索爾的隨機線性規劃理論、黑伊登的情景規劃理論以及范維澄的非常規突發事件的信息處理與演化建模;以系統動力為代表的惠特利“混沌理論”、塔勒布“黑天鵝理論”;以網絡拓撲為代表的人工智能建構模型、神經拓撲網絡等等。如何借助應急管理分析方法對非常突發事件進行分析，成為一個迫切而現實的課題。

一、非常規突發事件周期演化方法分析的評析

（一）非常規突發事件周期演化分析方法的機理分析

作為突發事件分析的最常用的方法，周期演化分析一般用于突發事件從生成到終結期間的因果關系、演化路徑和演化規律，為應急管理者提供更可靠的決策依據。演化模型分析認為突發事件是由一連串充滿因果關系的事件或因素構成的，存在著持續的因果聯系，而且事件生成是由量變引發質變，因此突發事件是可以進行預防的，這與“海恩法”則相互映照。由于演化分析大多是建立在風險管理的基礎上，因此將非常規突發事件周期演化過程分為風險系統失衡域、風險系統平衡域和風險系統臨界域（如圖一）。

第一，風險社會系統從平衡域到臨界域。風險社會失衡一般都會經過平衡域、臨界域和失衡域三個階段。在平衡域狀態，風險社會系統的內部是和諧的、有序的、平衡的，內外風險因素引發的不平衡處于系統自我調適的可控范圍內。在臨界域狀態，風險社會系統的內外部的風險因素不斷累積，實現了量變的積累，為下一步非常規突發事件的產生打下了堅實的基礎。

第二，風險社會系統從臨界域到失衡域。在臨界域狀態下，非常規突發事件完成了積累，呈現出一些前期特征和風險征兆，處于從量變到質變的臨界狀態，風險社會系統的控制系統與失衡風險處于一個臨界平衡狀態。在失衡域狀態，非常規突發事件生成，其帶來的失衡風險完全突破風險社會系統的控制 ，并呈現出蔓延、轉換、耦合和衍生等四種演化路徑：如突發事件蔓延形式（A—B）是指常規突發事件A通過制度、技術和媒體等路徑引發非常規突發事件B的形式;突發事件轉換形式（A—B）是指常規突發事件A通過在時間范圍、空間范圍、領域范圍的轉換為非常規突發事件B的形式;突發事件耦合形式（A+B=C）是指兩個及兩個以上常規事件通過相互影響和相互交織生成非常規突發事件C的形式;突發事件衍生形式（A—B—C）是指常規突發事件A連續引發多起類似事件，并最終生成非常突發事件的形式。

第三，風險社會系統從失衡域到平衡域。當非常規突發事件引發風險社會系統處于失衡域時，要采取應急管理措施加以應對，通過非常規突發事件的四種演化路徑，分別采取時空隔離、路徑限制、多維結耦、衍生斷鏈等措施讓風險社會系統的控制系統與失衡風險之間盡快恢復到臨界狀態，來讓風險因素處于風險社會系統的可控范圍之內，從而讓風險社會系統恢復平衡域。

（二）非常規突發事件周期演化分析方法的評析

突發事件周期演化分析方式是依據突發事件生命周期或演化周期等理論，而提出的一種突發事件分析方法，有著以下三個優點：首先，有著經典理論基礎為支撐，是基于爆發時間、損害程度和臨界點三個維度建構的演化周期模型，與突發事件經典理論的“三階段”“四階段”“五階段”的周期劃分相吻合。其次，方便應急管理者掌握使用。掌握演化分析方法不需要借助太多分析工具和輔助決策支撐，分析方法簡單明確，易于上手。再次，演化路徑給應急管理者提供思路。非常規突發事件的四種演化路徑，為應急管理者判斷復合型、跨界性耦合性的非常規突發事件提供了應急管理的思路，方便應急管理者按照分析方法制定應急措施。

同樣，周期演化分析方法同樣存在三個問題：首先，理論假設存在“應然”和“實然”脫節的可能。演化分析的理論假設是基于持續的因果分析基礎之上，但是這種連續性因果建構，會因為非常規突發事件的認知時間滯、信息有限等原因，難以準確有效及時建構分析模型，而且模型建構很容易因為政治穩定、群眾訴求和領導個人偏好等因素影響模型“應然”和現實“實然”的匹配度。其次，臨界點理論引入會對風險預警和應急決策提出更高要求。雖然會讓風險預警作用更加突出，但是由于非常規突發事件在復雜性和不確定性，臨界點是很難有效識別和有效把握的，“預測—應對”的應急管理模式在面對非常規突發事件從臨界域到失衡域的轉變時容易失效，無法發揮應有作用。

二、非常規突發事件情景規劃方法分析的評析

（一）非常規突發事件情景規劃方法的機理分析

應急管理的情景規劃法，是指在風險社會系統未來發展的可能性或者導致風險社會系統從現狀向未來發展的一系列動力、事件、結果的描述和分析。與傳統應急管理分析的“預測—應對”模式相比，情景規劃方法是以“情景—應對”為基礎[3]，是在突發事件應急管理中應用較為廣泛的一種方法，主要應用于城市突發事件治理和區域性災害復盤與恢復（如表一）。

根據非常規突發事件的情景演化，可以將非常規突發事件演化情景分為初始情景、中間情景、過渡情景和終結情景。初始情景是指非常規突發事件從風險源到生成之間的狀態和趨勢;中間情景是指非常規突發事件從呈現跨界、分型、涌現等擴散狀態和趨勢，是危機態勢發展最為迅速的情景，也是應急管理處置介入階段;過渡情景是指非常規突發事件從危機狀態走向平衡狀態的狀態和趨勢;終結情景是指非常規突發事件經過應急管理，逐步恢復到風險社會系統可控范圍之內的狀態和趨勢。

從情景規劃角度來看（如圖二），由于非常規突發事件高度的不確定性和復雜性，其四個情景既是相互獨立的，又呈現出情景交叉、情景轉換和情景接續的情況。尤其是按照情景規劃的不同，可以將非常規突發事件情景分為連續性情景、突變性情景和間斷型情景三種。

連續性情景是指突發事件情景具有高度連續性和接續性，極少出現情景轉換的情況，主要出現在單一類型非常規突發事件，并引發同一類型的次生突發事件，其情景演化主要以協同性情景和慣性情景為主。如在特大地震災害中，引發的次生突發事件主要是自然類災害而非其他突發事件類型，像余震、泥石流、堰塞湖等，但次生突發事件很難引發同類型的非常規突發事件。

突變性情景是指突發事件具有復雜自適應系統的特點，情景具有一定隨機性、涌現性，情景接續性和連續性不強，經常出現情景轉換。其情景演化以涌現型情景、轉化情景和耦合性情景為主，如金融危機引發國家債務危機，從而引發國內外戰爭，從經濟危機轉換為國內外戰爭，出現非常規突發事件類型的轉換;如蘇聯切爾諾貝利事件，由核泄漏的事故災難，變成“事故災難+生態破壞”耦合性非常規突發事件。

間斷性情景是指突發事件自身具有非周期性特點，情景不具備連續性和接續性，經常出現連續性情景和突變性情景共存交叉、且呈現無序性排列的現象。如“萬年一遇”暴雨是按照概率學來劃分的，其發生概率是非周期性的，而且容易出現突變性情景，特大性暴雨與周期性降雨在一定時期內同時出現，給當地經濟社會發展帶來巨大的影響與損失。

（二）非常規突發事件情景規劃方法的評析

作為突發事件分析方法，情景規劃分析法具有三個優點：首先，是當下與未來的平衡。其分析視角不僅關注當下的現實問題，也注重未來規劃和可持續發展，適用范圍較廣，尤其是需要大規模、長周期的非常規突發事件。其次，展示方式更加直觀。情景規劃分析不僅可以借助人工智能和大數據來收集整理分析，還可以為應急管理主體提供多維度、數據化、未來導向的可視化決策依據。最后，提升迭代能力。情景規劃不僅為應急管理者提供突發事件演化路徑的應對思路，更能幫助應急管理主體迭代管理思維、心智模式和管理方法，實現應急學習、應急組織、應急規劃和應急處置的多維統一。

同樣，情景規劃方法存在兩個問題：一是情景階段分期不明朗。初始情景、中間情景、過渡情景和終結情景的分段標準不明確，在現實應急管理過程中不容易應用，尤其是對于像新冠肺炎疫情這種缺乏有效認知、缺乏預警措施的非常規突發事件。二是缺乏程序化模式和定性標準，操作起來比較麻煩。作為長期預測的工具，情景分析給予操作者更多的自主性和靈活性。但是，在面對高約束的非常規突發事件情景，定性標準和程序化模式的缺失往往使操作者無從入手，難以保證在約束時間內保證決策的質量。

三、非常規突發事件系統動力法的評析

（一）非常規突發事件系統動力法的機理分析

系統動力學是基于系統行為與內在機制間密切的依賴關系，通過模擬仿真和系統回路方法，來探求現實世界中系統內在規律，以求從整體上改善系統行為機會和途徑的一門科學。按照系統動力學的理論，現實復雜系統內部的眾多變量，在它們相互作用的反饋環里存在重要的因果關系[4]。作為系統科學的重要研究方法，隨著復雜自適應系統從管理科學引入到風險分析[5]，越來越多的應急管理學者采用這種分析方法對非常規突發事件進行分析。這種研究方法具有以下特點：首先，將系統分析和動力分析跨界地融合在一起，以“整體控制—部分博弈”為基礎原理，打破“結構—功能”研究模式，通過建立開放性的拓撲狀反饋關系網絡從整體上改善系統行為。其次，根據研究需要，從系統中提取需要的關鍵因素進行分析，建立以“控制—反饋”為動力基礎的拓撲網絡關系，以系統邊界、重要變量、反饋網絡和關鍵杠桿等動力學要素為研究基礎進行解析。最后，系統動力學不僅分析非生命系統要素，也對生命系統乃至人的心智模式進行分析，幫助系統在迭代變化不斷尋求系統的整體平衡和整體可控狀態，避免整個系統的崩潰與解體。

一個系統越混亂，熵越大;反之，一個系統越有序，熵越小。 非常規突發事件系統動力法的基本假設是，熵是風險社會系統混亂程度的一個概念，當系統的熵值達到最大值時，整個系統就進入“熱寂”狀態，即將崩潰[6]。非常規突發事件所產生的動力會按照力學的方式層層進行傳遞、擴散和蔓延，遇到風險社會系統的薄弱環節，將會加劇整個風險社會系統的不平衡;遇到風險社會系統的阻力因素，將會受到一定阻隔，并呈現不同程度的作用力衰退;非常規突發事件產生的動力會在不同因素之間形成反饋循環，風險社會系統的自適應能力成為系統內部作用力的平衡杠桿，多個作用力傳導形成的反饋循環組成了拓撲網絡。

風險社會系統通常是呈現一個有序穩定的平衡狀態。但隨著各種增熵因子的增加，化解增熵能量的負熵因子的有限，增熵能量和負熵能量就會出現不均衡的狀態，這種不均衡的狀態會不斷地積聚，如果超過風險社會系統的承載能力，就會發生整個風險社會系統的崩潰，呈現出多演化路徑和次生損害交叉影響的現象。系統動力法的關鍵是要嚴格界定風險社會系統邊界，找出影響風險系統的關鍵反饋并形成反饋環網絡，關注反饋環的速率和異常變量，通過平衡增熵因子和負熵因子的關系來調整總熵和以實現風險社會系統的整體平衡。當應急管理者通過應急處置讓風險社會系統總熵減少到系統可控狀態，關鍵反饋循環的速率將會大大降低，一部分反饋循環因為結構改變將不會發揮原有功能，系統從極度混亂無序的狀態重新進入有序運行的范圍，形成新的平衡狀態和耗散結構，并等待下一次風險社會系統從失衡到平衡的過程，循環往復。

（二）非常規突發事件系統動力法的評析

作為突發事件分析的重要方法，系統動力法具有三大優點：首先，樹立系統治理的觀念，要站在風險社會系統的整體角度來思考非常規突發事件應急管理問題，強調整體性治理、多元參與。其次，系統動力法將會幫助應急管理主體直指非常規突發事件的核心問題和關鍵反饋，并通過復雜自適應系統的模型展示，讓應急管理者將主要精力放在關鍵事項上。最后，系統動力法會督促應急管理者同步更新心智模式和應急管理模式，實現兩個模式的相互影響和螺旋上升，從而更好認知風險社會系統，更加客觀辯證地認知關鍵反饋、重要杠桿和薄弱環節，為下一步修復完善和重新設計風險社會系統提供迭代思考。

同樣，系統動力法存在三個問題：一方面是模型建構不夠科學。系統動力模型是建立在因果關系上的，面對非常規突發事件，由于缺乏有效認知、認知時間滯后等原因，在建立有限幾個系統動力演化模型時，容易出現關鍵變量和關鍵反饋環的遺漏。另一方面是模型建構的實證反饋時間較長。由于系統動力演化模型涉及多個關鍵反饋循環，在非常規突發事件嚴格時間壓力的情況下，實踐證實較長的反饋時間會給應急決策者帶來較大的時間和輿論的壓力。此外，容易忽視人的主觀性。人類是通過他們的意愿、動機和行為塑造各種社會系統的，而系統動力學從一個價值中立角度對非常規突發事件進行描述，容易忽視人的主觀因素對非常規突發事件演化的影響。

四、結論

無論是周期演化分析、情景規劃分析還是系統動力分析，三種非常規突發事件分析方法都存在其優點和缺點，都能幫助我們離非常規突發事件演化規律更近一步。在面臨非常規突發事件壓力情景時，領導干部很難通過一種分析方法或一個單一視角進行結構化認知。因此，建議領導干部在應急管理過程中，依據非常規突發事件的壓力情景，相機抉擇，綜合使用這三種主流分析方法，必要時也應積極征求和聽取專家的意見。“創新思維+多種分析方法+結構化信息+ 應對經驗+相機決策”，應該是領導干部應對非常規突發事件時較為合理的選擇。

基金項目：2020年重慶市社會科學規劃基金項目“演化情景視閾下非常規突發事件整體性治理研究”（項目編號：2020PY56）階段性研究成果。

參考文獻：

[1]吳倩，雷長群.非常規突發事件情景下的應急決策機制設計研究[J].工業安全與環保.2019，（09）：72-73.

[2]范維澄，霍紅，楊列勛.“非常規突發事件應急管理研究”重大研究計劃結題綜述[J].中國科學基金.2018，（03）：297-301.

[3]劉霞.非常規突發事件動態應急群決策“情景一權變”范式[J].云南社會科學，2010，（5）：21-22.

[4][英]邁克爾·C·杰克遜.系統思考一適于管理者的創造性整體理論[M].北京：中國人民大學出版社，2005：79-87.

[5]王世雄，徐琪，鄭興旺.基于復雜自適應供應網絡脆弱性的突發風險研究[J].上海管理科學.2010，（4）：37-38.

[6][7]李紅霞，袁曉，田水承.非常規突發事件系統動力學模型[J].西安科技大學學報，2011，（4）：477-478.

作 者：中國科學院大學重慶醫院（重慶市人民醫院）助理研究員

責任編輯：張 波

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