從貿易逆差的視角看英國工業革命興起的經濟因素

張 瓊

（甘肅民族師范學院歷史文化系，甘肅合作 747000）

影響工業革命的經濟因素是多樣的。首先，工業革命要有豐富的勞動力市場即自由雇傭勞動力；其次，資本原始積累，這是資本經濟發展的前提；再次，能源因素也是十分重要的，英國在前工業革命時期存在高工資的經濟模式，工業革命的一系列機器都是高耗能型，其中以蒸汽機為典型，而英國的能源資源恰好十分便宜，因此，以動力為基礎的技術革命使英國能夠降低產品成本；貿易因素也是一個十分重要的原因，因為縱觀東西方貿易，以1500—1800 年這段時間來看，西方國家始終存在貿易逆差現象。明顯的特征是英國需要中國的茶、印度的棉、東南亞的香料等，卻又無法自行生產商品與東方國家進行交換，因此大量白銀等貴金屬流入東方國家，這與西方國家長期奉行的重商主義經濟政策相違背。為了扭轉貿易逆差，西方國家不得不增強自身經濟動力，而工業革命，或動力革命是提高生產力，降低生產成本最有效的方式，是增強其經濟擴張能力最有效的辦法。李斯特認為：“生產財富的能力比之財富本身要重要得多?！盵1]而英國也正是因為成功地解決了財富的生產力問題才得以在激烈的全球經濟競爭中獨占鰲首。探討工業革命的經濟起因是了解東西方歷史發展規律的基礎。在長期的經濟往來中，東西方以兩種不同的發展途徑各自行走在不同的軌道上。經過工業革命，東西方的歷史也發生了巨大改變。在不斷的競爭中，規?；臋C器化大生產取代自給自足的手工業經濟是經濟發展的歷史必然。

一、勞動力因素

圈地運動是最有效的也是最典型的為工業經濟儲備廉價勞動力的手段。16 世紀30 年代，亨利八世在建立民族教會的過程中將其沒收的修道院土地大部分以拍賣的形式出售給中產階級（因為當時拍賣規定了土地最小份額標準，普通農民根本無力購買），這就導致大量小農失去土地從而成為廉價雇傭工）。16 世紀下半葉，一方面，受大航海和羊毛工業的影響，另一方面，價格革命之后，貨幣貶值，農民實際收入下降，許多農民被迫淪為廉價勞動力。

隨著17 世紀圈地運動的深入進行，再加上羊毛價格上漲，許多封建領主將大量農耕土地變為牧場。此舉進一步加大了無業農民的數量，也給資產階級提供了大批雇傭勞動者，豐富了英國勞動力市場。到18 世紀，圈地運動仍在進行。同之前的圈地運動相比，由于英國資產階級革命的完成，此時的圈地運動受到資產階級議會的支持，所圈之地都在城市附近，并且規模大大超過前幾次圈地，這使資本主義大地產制度很快形成。大量農民被迫離開土地，大大加速了農民淪為廉價勞動力的進程。馬克思認為：“大約在1750 年[2]自耕農消滅了，而在18 世紀最后幾十年，農民公有地的最后痕跡也消失殆盡了?！盵3a]大量廉價勞動力的出現給英國資本主義的進一步發展奠定了堅實的人力資源基礎。

二、資本因素

英國資本原始積累，除了通過盤剝國內人民以外，最主要的方式是依靠殖民來獲得，通過商戰、奴隸貿易、近代賦稅制度、關稅保護制度以及國債制度等方式實現財富的積累。這一時期在重商主義思潮的影響下，為進一步攫取對世界貿易的控制權，英國進行了多次商戰，并由此建立以東印度公司為典型的多處壟斷公司。

16—17 世紀，為打擊西班牙，英國不惜以重金支持尼德蘭資產階級革命，并于1588 年重創西班牙的“無敵艦隊”。然而在尼德蘭革命后獨立的荷蘭依靠優越的地理位置和精湛的造船技術，很快掌握了世界貿易的轉運權。當時全世界從事長途海上貿易的船有2/3 出自荷蘭。為打擊荷蘭，英國政府從1651 年起接連發布極富挑釁性質的 《航海條例》，最終以戰爭的形式迫使荷蘭接受 《航海條例》，并取代其海上貿易優勢。

隨后1756—1763 年的“七年戰爭”，英國將法國勢力徹底地從北美、印度鏟除。馬克思指出：“七年戰爭使東印度公司由一個商業強權變成了一個軍事和政治強權。從而奠定了其在東方的殖民基礎?！盵4]英國對印度的殖民掠奪從最初的不等價貿易到后期的直接占領，印度從經濟到政治完全淪為英國世界殖民利益的附庸。尤其是通過壟斷貿易，將印度鴉片銷往中國，不僅獲取暴利，更解決了中英貿易中英國長期的貿易逆差問題。

除此之外，奴隸貿易、國債制度也是英國資本原始積累的重要來源。英國并未最早參與奴隸貿易，但它無疑是這樁骯臟交易的最大獲利者，這點我們從利物浦港的發跡史中即可窺得一二。據數據統計，“1783—1793，利物浦年均販賣奴隸人數達303,737 人，利潤約15,186,850 鎊”[5]。1688 年光榮革命后，由于不斷殖民擴張引起資金短缺，政府在全國發行國債，并以高利率來吸引人們購買，政府因此獲得大量周轉資金。除民間借貸外，英格蘭銀行在成立之初就進行低利率貸款，從而增強政府的經濟力量。英國在拿破侖戰爭、美國獨立戰爭以及英法七年戰爭中都因資金短缺發行大量國債?！發717年，發行國債總額為5，000，000 鎊，1739 年，國債總額為47，000，000 鎊。七年戰爭結束時，這一數字高達230，000，000 鎊?！盵6]因此，公債是資本原始積累最有效的手段之一，它賦予了貨幣不斷繁殖的魔力，進而轉化成資本。此外，關稅保護制度也對資本原始積累起到積極作用。對進口成品實行高關稅，但是進口原材料仍然是低關稅，這一點在印度棉紡織品的進口體現最為充分，并迫使印度從出口棉紡織品到出口原棉。反過來，在出口方面，采取鼓勵出口政策，一般稅率很低甚至不征收關稅。這樣就降低了本國產品的成本，提高了商品的市場競爭力，以便英國向世界其他市場傾銷自己的商品并促使其他市場成為英國工業的原料供應地。馬克思指出：“保護關稅制度是制造工廠主、剝奪獨立勞動者、使國民的生產資料和生活資料變成資本、強行縮短從舊生產方式向現代生產方式的過渡的一種人為手段”。[3b]

三、能源因素

（一）高昂的工資因素

“英國從事制造業的工人經?？梢猿匀夂忍撬麄兊淖∷迼l件相當不錯，日?；锸硺藴室埠芨?，他們穿著高檔服飾，這些景象令外國人羨慕不已?！盵7]正如丹尼爾·笛福在 《正經英國工匠的真實寫照》一書所描繪的那樣，18 世紀英國經濟最誘人的魅力是高工資。亞當·斯密也證實：“英國勞動者的工資除了應付全家人的日常生活開銷以外還綽綽有余。”[8]羅伯特·艾倫比較了英國與其他地區的工資水平以及收入差異[9a]（見圖1）。

圖1 14—18 世紀以白銀計價的工資水平的全球比較

如圖2 所示，16 世紀上半葉，倫敦、阿姆斯特丹、佛羅倫薩平均收入大致處于同一水平，然而當歐洲掀起“價格革命”之后，16 世紀中葉至17世紀上半葉，上述城市的薪資水平上升幅度明顯并與亞洲拉開了差距；隨著“價格革命”的余波逐步消散，中南歐的薪資水平有所回落，但倫敦和阿姆斯特丹卻保持著持續上升態勢，17 世紀末，倫敦甚至對阿姆斯特丹實現了反超。正是英國工人的工資水平高于全球其他地區，因此勞動力成本在商品的價值中比重較高。高工資必然會刺激人們消費更多的產品，國內需求會不斷擴大，如何生產更多更廉價更優質的產品是一個亟待解決的問題。那么，要降低商品的生產成本首先要降低勞動力的成本，只能采取其他的動力方式來減少人力因素，因此，實現勞動力的轉換勢在必行。

但是，勞動力價值高昂并不是英國與其他國家存在的唯一差別，圖2 反映荷蘭也具有高工資的模式，但卻沒有率先進行產業革命。因此，英國率先進行工業革命還有其獨特的因素——煤炭。

圖2 14—18 世紀勞工收入與最低生活支出比率的全球比較

（二）廉價的能源因素

“煤炭是支撐英國人創造財富和成就繁榮的最強動力。”[10]工業革命時期一系列機器的動力特點就是煤耗量大而對人力的耗費卻不大。但是，這些新機器卻產生了數倍于人力勞動的價值。于是，這些新式機械設備和新技術在英國得到大規模的應用。

通過表1，可以看出只有英國是同時具備高昂工資、廉價能源兩種因素的國家。其他國家則不盡然，這無疑為英國進行新技術推廣創造了有利條件，因為工業革命時期的新發明都是以能源代替人力的。這也可以幫助我們理解“李約瑟之謎”[11]。因為在英國以外的那些國家（尤其是中國和印度），人力資源十分廉價，廉價的勞動力相對于煤炭資源更能對產品成本起決定作用。另外，如果一定要花費很大代價去發明一套因燃料售價高昂而無法推廣使用的新機械，最終肯定會得不償失。[12]由于燃料價格極為便宜，這就使工業企業在支付高昂的雇工費用之后依然有利可圖，其產品在市場上也頗具競爭力。這樣一種勞動力工資水平偏高與燃料廉價并存的格局，也促使英國人設法發明一些盡可能采用廉價原料（燃料）來代替昂貴人力的新技術，此類新技術顯然含有巨大的獲利空間。

表1 世界主要城市和地區能源（帳面）價格一覽表（1400—1800 年）[9b]

綜上所述，我們可以得出如下結論：

第一，如果按照當時的匯率水平進行折算，英國工人的工資水平位居世界最高等級之列。

第二，相對于英國人在購買日用消費品時的較大開銷而言，他們的工資水平也顯得很高；也就是說，同其他很多國家的工人相比，英國工人憑他們的工資可以購買到數量更多的商品。由此可見，英國人的生活水平要比其他國家的人更加優越。

第三，在英國，勞動力的工資在全部投入的各項生產要素總成本中，所占的比例比其他國家更高。

第四，在英國，勞動力的價格與能源價格的比值，相對較大。

總之，廉價的能源成為支撐英國經濟發展的穩固后盾，使英國成為經濟強國。便宜的煤炭刺激了英國人用智慧將熱能轉化為機械能，于是有了蒸汽機的問世；高耗能的冶金技術也借助燃料成本低的優勢獲得了長足進步。由于廉價的能源能夠長期大量供應，使得高工資的經濟模式能夠維持下來。于是這種高工資與廉價能源兩者良性互動，帶動了英國經濟的高速發展。

四、貿易因素

（一）逆差的表現

大航海使世界聯系為一個整體，東西方貿易，即西歐與東方（尤其是中國和印度）之間的直接的海路貿易迅速發展。在重商主義思想的引導下，西方國家紛紛參與東方貿易以期獲取高額利潤，正如格林堡所言：“商業是近代使東西方接觸的根本原因。”[13]但東西方貿易導致的另一個結果卻是西方貴金屬不斷流入亞洲國家。大量來自美洲的白銀直接或間接地來到東方，因此，弗蘭克稱東方是白銀的“秘窖”[14a]。但這也反映出一個問題，近代早期或工業革命以前，西方人拿不出與東方國家對等交換的產品，迫不得已而用白銀支付。從荷蘭東印度公司和英國東印度公司流入亞洲的白銀來看，數字是驚人的，而且隨著東西方貿易額的擴大不斷加劇。

從表2、表3 可以看出，自東西方直接海上貿易以來，VOC 和EIC 將其從歐洲獲得的貴金屬中的大部分用于東方貿易中，用來購買印度的棉紡織品和中國的茶，絲織品及瓷器等。正如表4 所示，英國每年從印度進口的棉紡織品呈逐年增長的趨勢，雖然因進口印度棉紡織品導致國內毛織業的衰落，英國幾度下令限制和禁止印度印花布的進口，但是國內對棉織品的需求卻沒有受到任何影響。在利益的驅動下，東印度公司以及私商走私情況十分昌盛。

表2 1602—1730 年VOC 從不同地區運往亞洲的貴金屬數量表（單位：千荷蘭盾）[15]

表3 1635—1762 年英國東印度（EIC）公司輸入中國的白銀額（單位：兩）[16a]

表4 英國從印度進口的棉織品數量（1701—1799 年）[17]

除進口印度印花布外，英國在亞洲另一個主要的貿易伙伴就是中國，英國主要購買中國的茶葉、生絲和瓷器，以茶葉所占份額最大且不斷攀升。至少在清中期以前，中國的經濟都在全球占據著絕對優勢，尤其是在自給自足的小農經濟的桎梏下中國的商品經濟始終未能得到充分的發展，與之相對應的，農民對外來商品的需求也很低。所以中英貿易呈一邊倒的局面。白銀成為這一時期中英貿易的主要支付手段。

從表5 可以看出，除出口大量白銀外，英國沒有更好的產品可以交換。白銀占所輸出貨值的比例在1731 年和1735 年竟高達98%，大部分時間里基本保持在90%左右。18 世紀中葉以后，由于茶葉貿易額迅速增長，白銀輸華的絕對數量仍在增加。這種現象絕非英國獨有，在其他西方國家中也是普遍現象。

表5 1681—1751 年間英國東印度公司（EIC）對華輸出貨值比例（單位：兩）[16b]

這種狀況與當時西歐盛行的重商主義政策是相悖的。“重商主義認為金銀即貨幣是財富的唯一形態，一切經濟活動的目的就是為了攫取金銀。從這一觀點出發，認為除了開采金銀礦藏之外，只有對外貿易才是貨幣的真正源泉。”[18]在重商主義者看來，國內商業雖然有益處，但是不能增加國內貨幣總量，只是財富的轉移，而只有對外貿易才能增加一國的財富。由此，重商主義極力鼓勵對外貿易，強調多賣少買的原則，以保持貿易順差，換回金銀以增加財富和國力。

總之，在新航路開辟之后300 余年的東西方貿易中，西歐處于明顯的劣勢，這對西歐工業帶來了巨大壓力，但同時也刺激了西歐工業不斷改善生產方式，提高生產技術，降低生產成本，增強商品競爭力。因為財富的生產是一國財富的源泉。

（二）東西方貿易的發展及其對英國工業革命的推動

英國向東方輸出的主要商品是毛紡織品、嗶嘰以及鉛、錫等產品，雖然它們被視為是英國“全部貿易的基礎”和“海外貿易的根源”，但卻沒有在東方打開銷路。直到18 世紀末，一位東印度公司經理還寫道：“我說不出一件能在那兒獲得成功的商品，我們把所有的東西都試了。”[19]“1615 年，荷蘭東印度公司的全部出口中貨物只占6%，貴金屬則占94%。從1660 年到1720 年的60 年間，貴金屬占東印度公司對亞洲出口總值的87%?！盵14b]英國政府出于自身利益的考慮，要求東印度公司在其全部出口總值中至少要包含十分之一的英國商品，但是，公司發現很難滿足這一并不過分的要求，因此大量白銀流入亞洲國家，東印度公司在國內也遭到譴責。當時有評論說：這不僅僅是公司的災難，也是整個政府的災難。英國東印度公司于1699 年直接從亞洲進口茶葉，18 世紀20 年代開始，英國茶葉消費量激增，到18 世紀末“最窮困的英國人每年消費五至六磅茶葉”?！?730—1740 年中國廣州每年出口2.8 萬擔茶葉，1760—1770 年增至每年11.5萬擔，1780—1785 年達每年17.5 萬擔?！盵20]“1708—1712 年，英國對華直接出口貿易每年商品僅值5，000 英鎊，輸入中國金銀卻達50，000 英 鎊；1762—1768 年間這兩個數字分別為58，000 英鎊和73，000 英鎊。”[21]此時則貿易逆差更大。緊接著在18 世紀末因美洲獨立運動和拿破侖戰爭，以及美洲白銀自身產量開始下降，流入歐洲的白銀逐年減少，可是英國的東方貿易因從奢侈品變為茶葉、棉布等大宗生活用品，貿易額增大，需要的白銀也更大，英國受到的壓力也就更大。為扭轉在東方貿易中的不利地位，英國早期也進行轉運貿易以彌補逆差，但最成功的方法是經營鴉片貿易。盡管如此，英國的劣勢一直到工業革命完成后也沒有轉變過來，鴉片雖然使部分白銀回流歐洲，但只是減少和緩解了貿易逆差的程度。

面對東方貿易帶來的壓力，英國政府一方面通過議會制定法律尋求保護，另一方面為迎接競爭和挑戰，不斷地通過改善生產組織方式和提高技藝以提高生產效率。大航海后，國內外市場對工業品的需求激增，原先那種分散的小作坊生產力低下，管理不便，使得產品價格高昂也難以滿足市場需求。尤其是這一時期東西方市場的主要商品從香料、絲綢等奢侈品變成棉紡織品、茶葉等大宗消費品，“從長遠看，大宗商品比奢侈品在人類經濟奮進中的作用更大。”[22]它促使了英國工業的進一步變革，為進一步提高效率，降低生產成本，集中的手工工場這種新的生產組織方式出現了。這種方式有利于分工的發展、技術的積累和工具的改進，也奠定了機器大生產的基本組織形式。但畢竟手工工場經營方式是建立在手工勞動基礎之上的，集中的手工工場的出現已使手工勞動所能發掘的潛力達到了頂點。東方貿易的沖擊說明英國工業既不能完全滿足國內需求，更無法適應海外市場要求。英國工業要取得對東方競爭的優勢，只能改進生產工具、提高生產技術，從而使自己的工業產品能在質量和價格上壓倒東方，這個任務最終經工業革命完成了。

結論

新航路的開辟使世界經濟成為一個整體，地區與國家之間經濟聯系日益緊密。英國工業革命的產生從內部因素來說是長期以來國內政治、社會、能源等各種因素相互影響的結果，從外部原因來說，與印度、中國的長期貿易逆差密不可分，因為貴金屬外流既不符合這一時期經濟思潮也因此而造成國內金融體系的混亂。為改變這種貿易劣勢，英國主動通過動力革命解決制造力不足的問題，從而改變了貿易劣勢，因而英國成為歐洲乃至全球經濟的中心。遺憾的只是中國在“中華物產豐盈，無所不有”的心態下沒有意識到西方的悄然崛起，最終導致了農業文明的敗北。綜上所述，到18 世紀中葉，英國發生工業革命的必要的經濟前提都已具備，而且有些因素還是英國所特有，如高工資與廉價能源，再加上國內外市場的開辟，需要更多的工業品進行貿易。原來手工工場的生產已經遠遠不能滿足廣大的國內外市場的需要，新的動力革命應運而生。