擴大中等收入群體的路徑研究

劉 娜

（中國政法大學社會學院）

公平與效率一直是廣受關注的社會問題。改革之初，為了激發經濟活力，提高經濟發展水平，我國建立了“效率優先、兼顧公平”的分配制度。隨著社會主義市場經濟的確立，我國經濟高速發展，與此同時，地區間及不同群體間的貧富差距也逐漸拉大。我國政府適時調整了收入分配思路，從“效率優先、兼顧公平”轉向“兼顧效率與公平”。十八大后，公平問題更受重視，讓發展成果更多地惠及全體民眾成為新的收入分配思路。2020年共同富裕被納入“十四五”規劃，并提出構建初次分配、再次分配和三次分配協調配套的基礎性制度安排。實現共同富裕，核心是擴大中等收入者占比，構建兩頭小中間大的“橄欖型”社會。本文將就此進行探討。

一、中等收入群體的界定

中等收入群體是指那些在社會資源的占有處在社會中間層的群體。在實踐中如何界定中等收入群體在學術界有很多爭議。有的學者將中等收入群體等同于中產階層，采用收入水平、職業、教育年限和主觀認同等標準進行衡量，有的學者則從消費標準或財富標準來區分，還有的學者采用單一的收入水平作為劃分標準。而收入水平的劃分標準也各不相同。一種是相對收入標準，大多是以中位收入為基準，將中位收入的75%-125%或者75%-200%區間內的個體劃為中等收入階層。另一種是絕對收入標準，如中國國家統計局提出的以家庭（三口之家）年收入8萬—40萬元（2010年購買力）來界定中等收入群體，也有學者采用人均年收入28470-117650元為標準（2015年不變價）來界定[1]。

除此之外，還有學者采用五等份法，將收入水平處于前20%和后20%的剔除掉，把處于中間水平的60%劃分為中等收入群體。如楊宜勇、池振合采用排除法，把低于收入中位數50%的個體歸為低收入群體，把收入分布中最高20%的個體歸為高收入群體，這樣，將低收入群體和高收入群體排除，剩余的群體就界定為中等收入群體。

可以看出，雖然中等收入群體的概念很容易界定，但在實際操作中還是存在很多困難的[2]。而且采用不同標準劃分出的中等收入群體規模也有很大的差異。如劉渝琳、許新哲使用中國家庭追蹤調查數據（China Family Panel Studies，CFPS①）測算了我國2010、2012和2014年中等收入群體規模，得出的數值分別為33.2%、30.5%和26.4%。楊宜勇、池振合采用中國勞動力動態調查數據 （ China Labor-Force Dynamics Survey，CLDS②）測算出的我國城鄉2011、2013、2015和2017年中等收入群體占比分別為：城鎮62.86%、60.90%、60.48%和 57.33%， 農村 56.43%、52.41%、48.22%和48.91%[3]。兩項研究測算出的結果差距比較大。這些研究均說明，與“橄欖型”社會70%的目標水平相比，我國城鄉中等收入群體規模仍有進一步提升的空間，尤其是農村中等收入群體的比重，不僅落后于城鎮，且差距有逐漸擴大的趨勢。最需要關注的是，無論以何種方式測算，從變動的趨勢看，我國城鄉中等收入群體規模都在下降，而且與城鎮相比，農村規模下降幅度更大。因此，擴大中等收入群體仍然任重道遠。

二、如何擴大中等收入群體

近些年來，我國社會流動性開始放緩，財富及社會地位的代際繼承性增強，家庭背景等先賦性因素對收入分配的影響開始凸顯，階層固化現象開始出現，跨階層流動變得日益困難。尤其是富裕階層和低收入群體，階層固化現象更為明顯[4-5]。我國的基尼系數已經連續20年超過0.4這一警戒線，近年來一直在0.46-0.49之間高位波動，在全球范圍內屬于中等偏高水平[6]（見表1）。

表1 我國近年基尼系數變化情況

國家統計局自2016年開始公布五等份分組的收入情況，即，將所有調查戶按人均收入水平從低到高的順序排列，平均分為五個等份，處于最低20%的收入家庭為低收入組，依此類推依次為中低收入組、中收入組、中高收入組和高收入組。從收入占比（每個分組的收入÷五個分組的累計收入）來看，低收入組家庭收入只占全體收入的不到5%，而高收入組家庭卻占據著超過45%的收入，且有持續上漲的趨勢。中間收入組的收入占比則逐年下降（見表2）。

表2 2016-2020年我國五等份分組的收入占比情況

這說明，我國二、三次分配對平抑貧富差距發揮的作用還有待加強，還需要從稅收、教育、轉移支付、社會保障等制度政策方面做出調整，以真正實現“提低、擴中”，造就以中等收入階層為主的橄欖型社會結構。

那么，如何擴大中等收入者的比重，滿足人們對美好生活的向往？中共十六大明確提出了“提高低收入者收入，擴大中等收入階層比重，調節高收入階層的收入，取締非法收入”的收入分配體制改革思路，簡稱“提低、擴中、調高”?！笆奈濉币巹澲杏置鞔_提出要“更加積極有為地促進共同富裕”，提出了初次分配、再次分配和三次分配協調配套的基礎性制度安排。擴大中等收入群體比重最重要的是要促進民眾收入及財富增長。正如習近平總書記在十八屆三中全會上指出的，“要讓一切勞動、知識、技術、管理、資本等要素的活力競相迸發，讓一切創造社會財富的源泉充分涌流”。我國改革開放所取得的輝煌成就，充分證明了讓勞動、資本、技術和管理等生產要素按貢獻參與收入分配的重要性。實踐證明，堅持改革開放，在最大程度上拓寬民眾獲得收入和財富的渠道，可以有效激發社會活力，增加人民收入，提高人民生活水平。

針對十六大提出的“提低、擴中、調高”的改革思路，學者們也有很多解讀。普遍的觀點認為，“擴中”是目標，“提低”和“調高”是手段。但是，“調高”不是“限高”，更不是平均主義，分好蛋糕的前提是把蛋糕做大[7]。在重視公平導向的同時，也要重視對經濟增長的鼓勵，不能陷入存量思維，應該在促進經濟發展的基礎上實現共同進步。要鼓勵企業家精神，千方百計為企業發展創造良好的市場環境，要健全勞動、技術、資本、管理等市場要素決定的報酬機制，多渠道增加人民收入，在做大蛋糕的基礎上解決好各群體之間的分配問題[8]。

從三次分配的角度看，初次分配是基于市場機制的利益分配，主體是參與市場的各要素主體，目標是利用市場的激勵機制來有效配置資源，所以應主要遵循效率的原則，兼顧公平，即按貢獻大小進行合理分配，但同時也要注重保護勞動所得，提高勞動報酬在初次分配中的比重。再次分配是基于行政機制的強制性調節，主體是政府，目標是有效提供基本公共服務，促進社會公平，應主要遵循公平的原則。要通過稅收等社會調節措施，提低調高，縮小貧富差距。三次分配是基于道德力量的分配，主體是民間社會力量，目標是進一步改善收入和財富分配格局，構建和諧社會，應主要遵循自愿的原則。要完善慈善捐贈的稅收優惠政策，提高個人慈善捐贈的積極性，普及慈善意識，鼓勵企業和高收入者積極回報社會。三次分配的有效結合，才能真正擴大中等收入群體，構筑一個共同富裕的社會。

除了分配制度的改革，還要從教育、城市化、產業升級等方面進行配套改革。研究發現，我國的中等收入者群體雖然分布在各行各業，但從年齡、學歷、區域、產業分布和行業領域來看都很不均衡。他們的受教育程度相對較高，以中青年人和中專以上學歷者為主，而且主要集中在城市。從地域和產業分布來看，他們主要居住在東部地區，大部分在第三產業就業，中西部地區人數占比較少，且呈逐漸下降的趨勢，這說明中西部地區人才流失較多。從單位所有制看，體制內就業者占比較高，體制外就業者占比較少。從行業領域看，主要集中在黨政機關、科教文衛等事業單位，以及金融、互聯網、通信、房地產等新興行業，農林牧漁以及制造業占比較少[9-10]。這種不均衡的分布說明，要促進中等收入群體的壯大，必須要有一系列針對性的配套改革措施。

首先要提高城鄉居民的受教育水平。教育是現代社會實現上升發展的最重要的途徑，教育在社會分化中所起的作用有目共睹。所謂授人以魚不如授人以漁，如何保障各階層成員享有同等的受教育機會和培訓機會、掌握現代社會所需要的技術技能，是中低收入群體實現上升流動的關鍵所在。其次，要積極促進城鄉均衡發展。我國低收入群體主要聚居在農村地區，城鄉差距解釋了我國收入差距的原因。只有取締阻礙人口流動的制度障礙，推進農村土地的市場化流轉，釋放農村潛能，喚醒農村“沉睡資產”，才能使廣大的農村人口共享經濟發展成果，真正實現共同富裕。再次，要促進產業轉型和升級。通過技術創新、產業的創新等引領農業、制造業升級轉型，提供更多中、高層次的就業機會，吸納更多人口進入中、高收入行列。

除了政策方面向低收入群體傾斜之外，如何增加中等收入群體的財產性收入，也是值得關注的問題。近些年來，財產性收入在社會分層中所起的作用越來越大。財產性收入主要包括金融資產和房產租賃等收入。從全球范圍看，勞動收入份額下降、財產性收入份額上升，是導致貧富差距拉大的主要原因[11]。由于經濟增長以及財政政策的刺激，房地產市場和股票市場近年來持續上漲，富裕階層由于持有的房產和金融資產較多，財富積累迅速增加，而沒有財產性收入的群體則被遠遠拋在后面，這在客觀上拉大了貧富差距。因此，必須要降低投資門檻，多渠道增加居民財產性收入，提高中低收入群體抵抗風險的能力。

三、總結

擴大中等收入群體，是走向共同富裕的必經之路。近年來我國階層固化現象比較明顯，為平抑貧富差距，“十四五”規劃明確提出了初次分配、再次分配和三次分配協調配套的制度安排，為“提低、擴中、調高”的收入分配改革思路的落地提供了更明確的政策依據。共同富裕是我們的發展目標，在實現這一目標的過程中需要正確處理效率與公平的關系，避免陷入存量思維，在促進經濟發展的基礎上，解決好各群體之間的分配問題，最終實現提低、擴中，走向共同富裕。

【注釋】

①CFPS是由北京大學中國社會科學調查中心（ISSS）實施的關于中國居民的經濟活動、教育成果、家庭關系與家庭動態、人口遷移、健康等諸多主題的大型社會跟蹤調查項目。項目旨在通過跟蹤收集個體、家庭、社區三個層次的數據，反映中國社會、經濟、人口、教育和健康的變遷，為學術研究和公共政策分析提供數據基礎。樣本覆蓋25個省/市/自治區，樣本規模為16000戶，調查對象包含樣本家戶中的全部家庭成員。

②CLDS 是由中山大學實施的以勞動力為調查對象的追蹤調查，主要涵蓋勞動力個體相關的教育、就業、勞動權益以及與勞動力家庭和所在社區相關的主題。樣本規模為23594人，覆蓋中國29個省、市、401個村(居)、14214戶家庭，能夠代表全國勞動力總體。