專利導航服務流程研究及實踐建議
——基于《專利導航指南》系列標準

李奕柔

（佛山市知識產權保護中心 廣東佛山 528000）

引言

《知識產權強國建設綱要（2021－2035年）》中明確提出，積極發揮專利導航在區域發展、政府投資的重大經濟科技項目中的作用，大力推動專利導航在傳統優勢產業、戰略性新興產業、未來產業發展中的應用。

專利導航是以專利數據為基礎，融合產業、科技、教育、經濟、法律等信息數據資源，以信息檢索、數據處理、統計分析為手段，面向產業、企業、區域引導創新決策的新型專利信息應用的探索性工作。2012年由國家知識產權局黨組首次提出，2013年4月，國家知識產權局發布《關于實施專利導航試點工程的通知》，部署開展國家專利導航試點工程。經過5年試點探索，專利導航理念不斷深入人心，方法應用愈加廣泛，工具手段愈加完善。2021年7月，國家知識產權局發布《關于加強專利導航工程的通知》，提出加強專利導航服務基地建設，將專利導航工作推向深入，助力提升知識產權治理能力和治理水平，有力支撐知識產權強國建設。

一、專利導航標準服務流程

《專利導航指南》系列國家標準，提供了實施專利導航項目的服務流程和典型應用方法，旨在進一步引導和規范專利導航工作。該標準將實施過程的流程分解成專利導航基礎、項目啟動、項目實施、成果產出、成果運用和績效評價六個步驟，具體如圖1所示。按照標準的規范要求，在具備專利導航項目實施基礎的前提下，開展專利導航項目啟動、項目實施業務，產出專利導航成果，并通過建立成果運用機制、開展績效評價等手段，能夠確保專利導航成果的有效運用，實現為創新發展決策提供有效支撐的目標。

圖1 專利導航標準服務流程圖

（一）專利導航基礎條件

該標準明確了服務機構在信息資源基礎條件和人力資源基礎條件的相關要求，從而保障了服務質量。首先，服務機構利用的信息資源，不僅包括專利文獻數據庫，也需要具備相關產業、科技、教育、經濟、法律等信息資源。其次，該國家標準在人力資源基礎條件中，列出了相關人員如項目管理人員、信息采集人員、數據處理人員等人員的條件要求。值得注意的是，該標準提出了專利導航項目應具備質量控制人員，而且是有5年以上專利導航等項目管理工作經驗，由專人進行項目質量控制。對于質量控制人員，主要要求是建立項目質量管理體系，持續策劃、完成、監視和改進項目內容，進一步保障專利導航質量。此外，對于專利導航服務機構來說，該標準提出還應具備商務聯絡員，商務聯絡員要求有良好商務溝通能力和組織協調能力。

（二）專利導航項目啟動

在項目啟動過程中，該標準提出了項目啟動所需的四個環節，包括確定項目負責人、需求分析、組建項目團隊和制定實施方案環節。在項目啟動環節，預期輸出結果有項目負責人、項目需求分析報告、項目團隊和項目實施方案?？傮w來說，此環節給出的規范化條件要求覆蓋面廣，實用性強，便于各類主體靈活運用開展專利導航項目啟動。

（三）專利導航項目實施

該標準通過特定的規范化方法，在項目實施過程中，以質量控制的方式加強全過程管理。在信息采集環節，要從數據來源的可靠性、數據的時效性、數據的全面性和準確性等角度，確保數據信息采集質量，列出較為可靠的數據來源，包括政府公開信息、統計年鑒、相關工具書、產業分析報告等。在數據處理環節，要確保數據去重去躁的準確率、數據格式要規范，數據標引要與項目技術分解表相關聯。在導航分析環節，輸出的預期成果是專利導航的結論和建議，在質量控制方面，要確保分析模型、分析方法科學恰當，檢驗分析結論可靠，鼓勵通過自我評價、需求方評價、第三方評價等方式確保結論可靠性。

（四）成果產出

成果產出中明確指出了專利導航成果包括分析報告和數據集，對成果呈現的規范性給出了明確指引，也給后續驗收提供參考。其中數據集成果應該包括規范的數據信息和過程中，形成的其他相關數據信息，分析報告應該包括以下五點內容：項目需求分析；信息采集范圍和策略；數據處理過程和方法；專利導航分析模型和分析過程；結論和建議。這五點內容是實現專利導航目標的框架性保障，在實際服務過程中，有必要針對項目特點進行細化展開和優化調整。標準后續第2—6部分各專項指南，給出了面向區域規劃類、產業規劃類、企業經營類、研發活動類、人才管理類等，不同類型的成果輸出要求，例如在產業規劃類項目，提出應包括該區域的產業結構優化目標，人才培養及引進路徑等產業發展路徑建議。

（五）成果運用

建立專利導航成果運用的工作機制，對成果進行推廣是一項規范化后續工作流程。該標準鼓勵專利導航全部或部分研究成果，在一定范圍內公開，如通過召開專利導航發布會、開放專利導航數據庫等方式向公眾提供信息。同時該標準指出可以構建專利導航成果共享機制，將專利導航成果及時推送給產業、經濟等主管部門，以便指導制定區域、產業、人才引進等各類政策文件。對于企業經營過程的專利導航項目，該標準建議將專利導航嵌入到企業經營管理的全過程，例如在企業戰略制定實施、投資并購、上市、產業開發等活動中，以內部文件或者合同等形式予以固化。

（六）績效評價

該標準明確以績效評價的方式加強項目管理，提出要求對照專利導航項目需求，采取目標管理評價方法進行成果運用績效評價，確保專利導航的決策和建議有效應用。評價內容包括評價項目的經濟效益和社會效益，具體包括成果的采用程度、成果在提升競爭實力、增加營業收入、減少經濟損失、提升創新投入等經濟效益、成果在優化資源配置、提升創新水平、形成示范效應等社會效益。

二、專利導航服務工作實踐

佛山市知識產權保護中心是經國家知識產權局批準成立，面向智能制造裝備產業和建材產業開展知識產權快速協同保護的事業單位。運營以來，佛山保護中心圍繞重點產業開展多項專利導航項目，為有關政府部門、產業集聚園區和重點產業企業提供決策參考。

（一）實施重點產業專利導航項目

結合佛山本地實際，強化信息分析，完成產業專利導航報告四份，涉及機器人、新材料、智能家居等戰略性新興產業；編制專利預警分析報告四份，指引企業規避侵權風險；為仙湖實驗室氫能重大項目開展知識產權分析評議，成功推動項目落地。

（二）創新專利導航服務模式

面向企業、科研院所、行業協會公開征集專利導航需求，通過問卷調查、走訪調研、座談調研等方式，收集本地專利導航需求。在專利導航項目需求分析、項目實施和項目分析過程中合理引入重點產業專家咨詢和預評審，為專利導航工作開展提供專家咨詢意見。針對重點備案主體的個性化需求，提供專利導航公益性服務，滿足專利導航服務定制化的工作需求。

（三）推動專利導航成果公開，強化項目成果應用

聯合佛山市市場監督管理局（知識產權局）共同舉辦戰略性新興產業專利導航發布會，面向重點產業鏈相關企業、行業協會、服務機構代表發布專利導航報告。在微信公眾號上分期推送精華解讀版，擴大報告的閱讀量。在中心官網、佛山市知識產權公共服務平臺上，提供專利導航項目全文版供公眾下載，促進專利導航成果的廣泛應用。

（四）構建專利導航成果運用資源對接機制

針對高價值專利培育、知識產權運營、知識產權保護等專利導航成果運用需求，暢通快速預審、快速維權、成果轉化、海外預警等各類資源的對接，加速專利導航成果的落地與運用。

三、專利導航服務存在的問題

專利導航在國家、省、市相關政府部門的支持和推動下，實踐日益豐富。然而，重新審視保護中心專利導航服務工作，不難發現尚未對專利導航形成全面、深入、準確的認識和把握，未能有效體現和彰顯專利導航的價值，導致專利導航成果不接地，價值不高，未能發揮作用。專利導航服務存在的問題有三個方面。

（一）沒有區分專利導航與專利分析

目前大多數專利導航項目，都是簡單將專利導航等同于專利分析，僅針對專利數據進行研究，未能區分專利導航與專利分析，出現了“就專利講專利”“專利與產業兩張皮”的情況。盡管專利分析是專利導航的前提，專利導航離不開各種專利分析支持，但這并不表明可以把專利導航和專利分析簡單等同，以專利信息來試圖分析解決產業、區域專利導航要解決的問題，難免力所不及。若要充分發揮專利導航支撐產業技術創新發展的作用，要結合當地產業發展、政策和人才等產業政策，不能僅對專利情況就事論事。

（二）項目周期過長，后續成果應用缺乏支持

目前已開展的專利導航項目周期在半年到一年之間，屬于一次性完成的軟課題研究類項目，交付方式是服務機構向委托方提交項目報告為項目成果。然而專利數據更新頻率很快，項目報告的數據具有滯后性，若不定期檢索更新信息便嚴重滯后，當年的數據無法使用。

此外，實施的專利導航項目后續未能有效構建成果共享、應用機制，缺少產業、經濟、人才等政府相關部門和相關行業重點企業的參與和后續推廣，專利導航項目更多的是停留在軟課題研究，完成后的報告被束之高閣，未能有效推廣、推送專利導航成果，未有效發揮支撐創新決策的作用。

（三）專利導航項目門檻低，質量無法保障

政府專利導航項目，一般采用項目申報或者招投標的方式委托給知識產權服務機構完成，而對服務機構的資質、人員要求及項目驗收指標缺少規范性的要求。有些服務機構為了在立項時打價格戰，立項后應付了事，缺少相應領域技能人員和數據庫等資源，拿到項目后甚至轉包完成；有些服務機構的人員經驗不夠，技術分解不到位，專利檢索不夠全面準確，導致專利分析報告的數據基礎有問題；有些服務機構“分析全是套路，結論全是套話”，報告完成質量低，分析結果不透明。

四、實踐建議

保護中心全面推進專利導航工作深入開展，需要與政府、企業、服務機構緊密配合，有效互動，重點需要做好四方面的工作。

（一）加強專利導航工作，建設專利導航服務基地

貫徹《知識產權強國建設綱要（2021—2035年）》的戰略部署，加強專利導航工作，積極申請國家、省、市配套政策和資金支持，圍繞區域產業，對接政府、產業集聚區、重點企業等創新發展需求，結合本地實際，逐步推進一批特色化、規范化、實效化專利導航產品。作為公益一類事業單位和市級知識產權公共服務節點，保護中心可以結合專利導航應用需求，提供公益性的專利導航服務產品，同時也可以做好技術支撐，協助政府主管部門組織實施專利導航專項政策和規劃實施專利導航項目，為推進專利導航服務基地建設做好服務。

（二）加強組織領導，提升專利導航服務質量

制定專利導航工作計劃，強化專利導航項目與重點產業發展相結合，對接地方政府、高新區、龍頭企業需求，建立專利導航工作對接機制。探索創新專利導航服務模式，及時篩選優質的專利導航分析項目立項，完善項目質量控制標準和成果展示的規范性要求，積極利用數據庫及時自動更新數據，提升專利導航服務質量。

（三）探索構建專利導航工作機制

推動專利導航成為高價值專利培育項目，專利聯盟建設、專利池構筑和戰略性新興產業協同運營中心建設等各項工作內容。構建專利導航工作機制，強化專利導航項目成果應用，由知識產權主管部門牽頭，會同發改、科技、工信等產業主管部門，共同發布和運用產業專利導航成果，發揮專利導航分析對支持產業規劃科學決策的指引作用。提高企業專利導航運用意識，發揮專利導航在企業創新發展中的引導作用。

（四）強化專利導航人才培養和服務機構建設

大力推廣《專利導航指南》系列國家標準，定期組織開展線下、線上專利導航培訓，強化專利導航人才培養，構建區域專利導航隊伍。結合本地實際，大力引進、建設高水平的知識產權服務機構，逐步推進常態化的專利導航服務。

五、結語

本文介紹了專利導航工作的由來和發展，基于《專利導航指南》標準，詳細介紹了專利導航的標準服務流程，逐一解析了專利導航基礎條件、專利導航項目啟動、項目實施、成果產出、成果運用和績效評價這六個服務流程要求，并總結了保護中心運營以來開展專利導航的實踐經驗，剖析專利導航服務存在的問題，結合工作實際給出了四條建議，以便推廣專利導航工作，使得專利導航更為合理高效。今后還需要持續開展專利導航項目實踐，運用好《專利導航指南》系列標準，提升專利導航質量，將專利導航工作推進深入，有力支撐知識產權強國建設。