高技術企業突破性創新驅動發展的頂層設計

夏曉南 劉鑫澤 張天姿 魏萬斌 沈景欣

（青島大學商學院 山東青島 266000）

當今社會風起云涌，國內層面與國際層面的競爭日漸加劇。從前兩年中美貿易摩擦到現在美國對中國制裁愈演愈烈的局面，不難看出企業擁有自主核心技術的重要性。目前，中國的高技術企業存在一些共性問題：企業不愿也不敢進行突破性創新。即便是選擇創新發展路線、專利等創新成果數量明顯提高，但質量卻達不到要求；即便是追求創新質量，在突破性創新研究上愿意下苦功夫進行鉆研，知識卻難以滿足需求，導致研發始終無法達到國際頂尖水平。企業突破性創新少、難的現狀源于許多層面因素的綜合制約，克服這些阻礙是企業實現突破性創新的關鍵。

當前學術界已有的更多的是針對影響企業突破性創新因素方面的探討，而如何幫助企業和政府制定具體政策的探討相比之下較為缺乏。本文基于現有對創新行為影響因素的諸多研究，精要凝練并綜合分析，嘗試提出務實的、能夠促進企業突破性創新驅動發展的頂層設計。

1.突破性創新的影響因素

1.1 突破性創新的含義及其特點

1.1.1 技術顛覆性

突破性創新所產生的技術會造成對舊技術的替代，會對市場上的主流技術造成沖擊和影響，并可能對市場格局產生重大改變。

1.1.2 對基礎科學或通用技術的依賴性

突破性創新技術如果想要成功改變市場格局，必然需要具有比舊主流技術更加完善和先進的功能，這要求突破性技術需要包含相比于舊技術而言更多的知識和技術內涵，是建立在知識儲備和技術經驗累積到一定程度的前提之上。

1.1.3 不確定性和難預測性

由于突破性創新是一種打破舊市場秩序的創新，企業在進行突破性創新研究后所推出的產品也將開辟一個新的或者潛在的細分市場，而新技術能開辟多大的新市場及能否為消費者所認可等方面則具有不確定性和難預測性。

1.1.4 產業關聯帶動作用較強

相較普通的創新而言，突破性創新往往具有更強的擴散和滲透作用，文彥兵認為，從產業關聯理論角度來看，技術變革對企業關聯關系具有強相關性。突破性創新意味著市場格局的改變，市場格局的改變牽動著產業關聯關系的變化。

1.1.5 技術演進的高度發散性、非線性與非連續性

詹坤、紹云飛指出，創新理念與思路的發散性導致了突破性技術創新的發散性，使其具有非連續、非線性的技術軌跡與價值特征。

1.2 影響突破性創新的因素

1.2.1 政府對企業突破性創新的影響

政府通過外部激勵手段去影響企業的技術研究行為，進而影響企業突破性技術發展。根據Ekboir的研究，政府創新政策可以分為三大類：供給政策、需求政策和環境政策。其作用機制如圖1所示。供給政策是指直接調節創新資源分配的政策，如相關稅收補助、財政補貼等。需求政策是通過提高市場需求間接增進企業創新行為的政策，如戰略性新興產業政策、政府公共科技需求政策等。環境政策則是指為企業創新提供配套服務與政策支持，如大型科研儀器的開放、科技中介、知識產權保護科研成果轉化等。

1.2.2 資源整合對企業突破性創新的影響

在這里我們將資源整合大體分為縱向與橫向兩個方向，即價值鏈伙伴之間的資源整合與聯盟伙伴之間的資源整合。價值鏈伙伴是指客戶及供應商伙伴；聯盟伙伴則是指企業與企業之間出于策略目標所結成的盟友。企業與客戶和供應商良好合作互動能夠有效地提高企業創新績效，企業與供應商的合作有利于企業在復雜的市場中及時獲取市場信息，以便更好的平衡市場開發與新興技術探索之間的關系。此外，也有許多學者發現資源整合具有負效應，比如Sirmon和Hitt提出，在競爭對手投入資源相對較多的情況下，資源整合就會對企業的績效生出不利影響。

1.2.3 外部知識機構對企業突破性創新的影響

外部知識機構是指類似于高校、外部研究院等科學性的研究機構。對于突破性技術創新而言，外部知識機構能夠提供重大產品創意，有效降低新業務的探索和研發成本，并且有助于企業找尋及引進相關領域的技術人才。

1.2.4 企業內部因素對企業突破性創新的影響

企業進行突破性創新的一個關鍵因素在于企業內部所建立的價值網絡，而企業內部價值網絡的形成又受到技術標準、組織結構及創新流程這三個因素的影響。其中，技術標準能夠推動技術水平的提升并促進技術規范，組織結構作為基礎推動了企業內部價值網絡的形成，而企業的價值取向、利益分配、標準構成及企業的組織結構等又通過企業的創新流程得以反映。企業一旦遭遇突破性技術，創新流程即需要發生重大變化，此時企業內部的價值網絡需要重新建立。此外，有研究表明，過度自信的管理者對突發事件負面影響的認知有限，因此，在對收益進行預測及對自身解決問題的能力進行評估時會產生偏差。

2.基于協同創新理論的高技術企業突破性創新頂層設計

通過分析突破性技術創新影響因素，運用協同創新理論構建網絡模型，從政府與企業、企業與知識機構、企業間以及企業內部四個層面去設計促進企業突破性創新的政策。基于突破性技術創新的協同網絡模型，建設主體協同、要素集成、聯盟支撐和平臺推進的高技術企業突破性創新的頂層設計，促進高技術企業突破性創新驅動發展模式的改進。

圖2 突破性技術創新的協同網絡模型

2.1 政府與企業

政府促進企業突破性創新的政策可以分為兩方面，一是通過實施各政策直接影響；二是通過各種措施調節研究機構及高校對企業技術創新的作用而間接影響。

2.1.1 直接政策

政府可以通過提高創新補助程度、公共采購規則、稅收優惠、補貼或提供知識產權保護等措施能夠激勵主流消費者采用創新產品。產品需求上升企業才能有所回報，才能形成更好的良性循環。同時，政府應緩解非國有制造企業在銀行信貸方面融資困難的問題。

2.1.1.1 政府的激勵性創新政策。政府推行激勵性創新政策，通過給企業提供財政補貼、稅收減免和優惠性政策，扶持和推動各省企業創新和產業升級。政府需要發掘出成功率較高的高技術企業的項目，并給予補貼，增強企業的信心。政府對于企業自身的創新程度進行評估，按照各項評估指標有目的對企業進行幫扶。

2.1.1.2 放寬銀行信貸，提高企業融資能力。相較于本地的國有制企業，非國有制造企業更容易受到環境變化的影響，同時在銀行信貸方面不具優勢，融資方面存在障礙。因此，政府應調節高技術企業與銀行之間的關系，放寬銀行信貸，通過降低融資障礙給予民企更多支撐，釋放活力與競爭力。

2.1.2 間接政策

企業與高校、研究機構的合作程度越高，聯系更密集，越有利于企業的突破性創新。與這些組織進行合作有助于企業打破原有思想、開展全新版塊。而政府可以提高高校、研究機構與企業之間配合的緊密程度，促進企業吸收外來知識，從而影響企業的技術創新。

2.1.2.1 增強研發機構人員的自主權。政府支持實驗室等研發機構嘗試更自主的運營機制，給研究機構更大的自由。比如對于人財物的管理分配，對于企業投資自主決策等。政府可通過授予研發機構自主審批的投資決策權，給予更大的空間，激發機構的積極性。政府可以適當擴大研發機構人員持有運營公司的股權，允許其控股管理。政府可增強機構人員的自主權，少一些體制約束。

2.1.2.2 提高高校成果利用率。政府應建立健全技術轉移機制，完善科技成果轉化制度，給予高校更大的自由度及透明度。允許高校科技成果自主投資，對高校科技人員實施股份激勵，提高轉化積極性。政府對于高校及其設立的資產管理公司應給予更大的權力，允許自主審批收益分配。

2.2 企業與企業

對于企業間層面的措施建議可以分為價值鏈伙伴關系、企業聯盟伙伴關系以及綜合來看的資源整合方面的建議，分別以縱向關系、橫向關系及綜合視角三個角度提出了企業促進突破性技術創新的建議。

2.2.1 加強與價值鏈伙伴之間的互動合作

企業與價值鏈伙伴之間的良好合作可以有效提高企業的創新績效以便從市場中獲得更多的信息，根據市場反饋的信息做出合理判斷。一方面通過互聯網、郵件等信息系統和渠道建立價值鏈內部信息網絡，了解整合供應商資源，并對現有資源進行多方面研究，使供應商能及時有效參與進突破性創新技術研發過程中，以便令新開發出的技術能夠與價值鏈相契合，提高創新績效。另一方面，通過有效客戶反饋的市場信息分析潛在市場需求，以便在進行突破性創新技術研發時確定方向，避免新技術問世后無法激發潛在市場活力的情況出現。

2.2.2 建立企業聯盟來促進突破性技術開發

首先在選擇聯盟伙伴時，既要選擇技術過硬，人才資源豐富的企業，又要有意識地避免競爭陷阱，控制企業聯盟間企業競爭程度，盡量做到聯盟在突破性創新技術研發過程中各盡其力，各取所需，充分發揮聯盟組建所帶來的優勢，降低企業聯盟內競爭所帶來的負面效應。其次，企業聯盟內部對研究提供的人才資金和信息需要做到互通有無，對企業間所提供的資源進行有效利用。通過建立互通橋梁，構建聯盟內信息系統、資金通道、物流通道，降低聯盟內人員流動門檻等措施，整合企業個體之間的技術優勢，克服單個企業的先天稟賦不足問題。

2.2.3 增加企業資源整合深度和廣度

不論是縱向的價值鏈研發伙伴還是橫向的聯盟伙伴，資源整合都不應只浮于表面，而要深入實際，充分利用資源整合后的優勢，提高創新績效。企業間可以通過互相派遣研發團隊組建跨企業的技術研發小組，在不同領域之間相互合作，充分發揮自身優勢，彌補自身缺陷，實現資源整合深度和廣度的提高。

2.3 企業與高校和外部研發機構

2.3.1 加強與高校和外部研發機構的合作

企業如與大學等科研組織進行互助，更易取得行業前沿的技術研發成果。同時，兩者在合作過程中，企業就可以將外部研究機構的研發成果具體化和商業化，實現成果從抽象到具體的轉換，賦予科研成果實際意義，實現雙向共贏。

2.3.2 提高與高校和研發機構之間的互動合作

選擇合適的研發機構，有目標地發展技術有利于企業發揮其企業特色，放大技術優勢。而且研發機構的工作需要大量的資金支持，同時這也是目前遏制高校研發實驗室與研發機構發展的重大問題，企業可以通過增加對高校及研發組織的資金支持來激發其研究積極性。

2.3.3 正式獨占性機制促進企業與高校和研發機構的穩定合作

在企業與外部研發機構的創新合作過程中，通常會涉及到研發成果和利益的分享，雙方可以就研發內容及研發成果通過積極簽訂合作協議，運用專利、版權、技術許可等正式獨占性機制來保護雙方的創新利益，維護正當權益，確保合作的正當性與穩定性。

2.4 企業內部

2.4.1 注重人才培養

技術創新是企業實現突破性創新的核心要素，而技術創新離不開人才的支持。因此，企業在探索創新路徑時要把對高層次的技術人才的培養放在首位。對此，企業可制定健全的人才培養機制與人才保留機制，激勵高技術人才在企業內長久發展。

2.4.2 制定大公司戰略

高技術企業的創新需要放到國際層面來看，成功的技術需要達到全球領先水平并獲得國際認可。這就要求高技術企業制定大公司戰略，積極參與國際層面的合作與交流，努力爭取走出去的機會，為企業開拓國際市場創造條件。

2.4.3 轉移非戰略性項目

高技術企業可把公司內部的非戰略性項目進行外包，從而集聚精力于核心業務的發展，以此獲得更多的時間、精力及資金。企業可以入股、收購等方式對外包項目保有管理控制權，這樣一來可以節省精力專注研發，還可以確保外包質量維持盈利。

2.4.4 企業管理者應具有冒險精神并建立企業自信

企業在技術創新方面的投入會受到管理者過度自信的正向影響，企業所屬行業及企業的所有權性質對管理者過度自信與技術創新投入的關系有顯著的影響，該現象在高技術企業中表現得尤為明顯。在競爭激烈的商業環境中，創業者堅韌的創業意志與價值觀念也是企業獲得競爭優勢的關鍵，所以，企業管理者應具有冒險精神并有意識地建立企業自信，從而促進企業進行突破性創新研究。

3.總結與討論

第一，想要推動一個地區的突破性技術發展，就需要政府和企業自上而下同心協力，在尊重客觀市場規律的條件下，調整戰略、轉變觀念、提高格局。如果將突破性創新的研發比作燃燒反應，那么企業本身就是燃料，管理者心態是氧氣，包括政府、研發機構及外部企業在內的外部因素便是催化劑，管理者如果不轉變心態提升冒險精神，企業便無法“燃燒”，是創新行為的必要因素；而外部因素在“燃燒”過程中又起到催化作用，降低了反應“活化能”（各項成本包括搜索成本、風險成本等），促進了整個燃燒反應的進程。各個要素協同統一，才能促進突破性技術研究的良性發展。

第二，企業需要積極轉變自身心態。企業作為突破性創新的主體、技術研發行為的核心要素，其管理者的風險包容性決定企業是否選擇突破性創新發展路線。同時，政府也需要積極宣傳突破性技術重要性，營造創新氛圍，在提供客觀條件的前提下調動企業的主觀能動性。此外，不論是政府還是企業都要認真貫徹以人為本的原則，重視人才、尊重人才。只有這樣，乃至全國的高技術企業的突破性創新，才能得到有效的推進。