文化資本積累促進了自主創(chuàng)新還是模仿創(chuàng)新？

李娟偉，剛翠翠，王 歡

（1.陜西師范大學(xué)國際商學(xué)院，陜西西安 710119；2.西安理工大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，陜西西安 710054；3.西南財經(jīng)大學(xué)中國西部經(jīng)濟研究中心，四川成都 610074）

自黨的十八大以來，黨中央和各地政府始終把科技創(chuàng)新看作是關(guān)系國家發(fā)展全局的重要因素，特別是黨的十九屆五中全會通過的《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠景目標的建議》，更是要求把自主創(chuàng)新放在中國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的重要地位。但問題在于當前自主創(chuàng)新水平還不能完全滿足現(xiàn)階段高質(zhì)量經(jīng)濟發(fā)展的要求，雖然研發(fā)要素投入規(guī)模也在逐年高速增長，研發(fā)資金投入從2012 年起穩(wěn)居世界第二，而且世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）2021 年3 月2 日發(fā)布的報告顯示，中國以68 720 件專利申請量排名全球第一，可是技術(shù)創(chuàng)新成果仍以模仿創(chuàng)新為主，自主創(chuàng)新水平相對較低，核心競爭力不強，這種創(chuàng)新偏向嚴重制約了未來中國科技強國發(fā)展戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。

從當前有關(guān)中國技術(shù)創(chuàng)新偏向問題的文獻來看，研究視角主要集中在傳統(tǒng)要素投入領(lǐng)域，如鄭展鵬［1］、諸竹君等［2］認為中國區(qū)域之間自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新的差異與外商直接投資有關(guān)，特別像西部地區(qū)外商直接投資僅對模仿創(chuàng)新具有顯著作用。而紀雯雯等［3］、王艷濤等［4］的研究發(fā)現(xiàn)人力資本結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新模式有顯著影響，其中中級和高級人力資本對模仿創(chuàng)新均有顯著正向影響，而原創(chuàng)性較強的自主創(chuàng)新主要是高級人力資本在發(fā)揮積極作用。當然，政府補貼也是不容忽視的因素［5］，但其在提高企業(yè)創(chuàng)新總產(chǎn)出和模仿創(chuàng)新的同時，卻對企業(yè)自主創(chuàng)新存在擠出效應(yīng)。此外，隨著地區(qū)之間要素稟賦［6］、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)［7］與集聚［8］等因素的不同，也會對自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新產(chǎn)生顯著影響。但是關(guān)于文化資本是否會造成中國科技創(chuàng)新偏向的問題，特別是在中國地區(qū)發(fā)展不平衡的背景下，省際之間文化資本積累水平與形式的不同是否加劇了技術(shù)創(chuàng)新偏向的問題，現(xiàn)有文獻還未給予充分的關(guān)注［9］。而且已有研究除了從宏觀視角探討文化資本對經(jīng)濟增長［10］以及增長效率［11］的影響之外，僅有少數(shù)文獻開始關(guān)注文化資本與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，指出文化資本不僅影響創(chuàng)新產(chǎn)出和效率［12］，也是提升技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)的有利因素［13］。可是這些文獻在分析過程中卻忽視了文化資本形式差異問題［14］，特別是在分析中國技術(shù)創(chuàng)新問題過程中，偏向于將文化資本作為統(tǒng)一整體，并未考慮地區(qū)之間文化資本及其結(jié)構(gòu)存在差異的條件下，是否對技術(shù)創(chuàng)新類型的影響存在異質(zhì)性［15］。在此背景下，如果能夠準確識別不同文化資本與當前中國自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新之間關(guān)系，不僅從文化資本結(jié)構(gòu)視角補充了技術(shù)創(chuàng)新偏向的影響因素研究，也從政策實踐方面為中國區(qū)域以及省域之間提高自主創(chuàng)新水平、實現(xiàn)科技強國發(fā)展戰(zhàn)略目標提供了新的決策方向。

有鑒于此，本文根據(jù)文化資本積累主體的不同，梳理出居民、企業(yè)以及政府文化資本影響技術(shù)創(chuàng)新偏向的理論邏輯假說，并對省際居民、企業(yè)、政府文化資本存量進行合理測度，利用雙向固定效應(yīng)、IV 等面板估計模型對不同主體文化資本與創(chuàng)新偏向之間的邏輯假說進行經(jīng)驗驗證，以彌補現(xiàn)有研究的不足。和現(xiàn)有文獻相比，本文的邊際貢獻主要體現(xiàn)在：第一，歸納出不同市場主體的文化資本積累影響自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新的理論假說，從文化資本視角指出制約當前技術(shù)創(chuàng)新偏向的相關(guān)因素，對現(xiàn)有關(guān)于中國技術(shù)創(chuàng)新偏向的研究進行有益補充；第二，根據(jù)家庭、企業(yè)、政府在市場文化活動中的差異提出不同主體文化資本測度的指標和具體方法，利用1997 至2019 年省級統(tǒng)計數(shù)據(jù)，對中國省際文化資本結(jié)構(gòu)進行區(qū)分和測度，為該領(lǐng)域深化中國文化資本度量與比較研究提供現(xiàn)實依據(jù)；第三，在經(jīng)驗分析過程中不僅識別了市場化、研發(fā)規(guī)模以及區(qū)域差異條件下文化資本影響技術(shù)創(chuàng)新的異質(zhì)性問題，還使用地理距離、文化中心距離作為文化資本的工具變量修正內(nèi)生性對估計結(jié)果的影響，以期提高經(jīng)驗分析的穩(wěn)健性，為省際之間優(yōu)化文化資本、促進自主創(chuàng)新水平相關(guān)政策的制定提供有益借鑒。

1 理論分析與研究假說

文化資本既包括意識形態(tài)、觀念、信仰、語言等文化制度，也包含藝術(shù)品、書籍、培訓(xùn)機構(gòu)、博物館等文化產(chǎn)品和實物形態(tài)［16］。不過隨著市場主體的不同，文化資本的形式也為存在差異，它們對技術(shù)創(chuàng)新的影響也存在明顯差別：

首先，從家庭居民的文化資本積累來看，由于家庭成員閱讀雜志、報紙、書籍等文化產(chǎn)品的數(shù)量，以及參觀博物館、文化館等文化活動的頻度［17］，均是衡量居民家庭文化資本的重要內(nèi)容，于是居民可以通過增加文化產(chǎn)品消費或者參與文化活動等方式提高家庭文化資本水平，增強家庭居民的創(chuàng)新意識進而激發(fā)了居民創(chuàng)造與創(chuàng)新能力，促進地區(qū)創(chuàng)新水平的提升［18］。不僅如此，Hoorn［13］、Crociata 等［17］更進一步強調(diào)，在控制其他研發(fā)投入因素之后，地區(qū)間家庭文化資本積累水平的不同也是造成歐洲發(fā)達與相對發(fā)達區(qū)域之間創(chuàng)新水平差距擴大的重要因素。WIPO 公布的數(shù)據(jù)顯示，已有文獻中的美國、德國、意大利、丹麥、瑞士等歐美樣本國家，它們的家庭居民往往參與文化活動的頻度和數(shù)量明顯高于同期其他地區(qū)，而2018、2019、2020 年它們自主創(chuàng)新成果的比重排名也處在國際前列。由此可以推斷，居民家庭文化資本積累應(yīng)該更偏向于自主創(chuàng)新，從而形成本文第一個研究假說：

H1：家庭居民文化資本積累偏向于提高自主創(chuàng)新水平。

其次，從企業(yè)的文化資本積累來看，通過組織員工培訓(xùn)和學(xué)習(xí)、加大企業(yè)文化建設(shè)等方式提高文化資本積累，是促進企業(yè)科技創(chuàng)新能力顯著提升有效方式。企業(yè)加大文化資本投入，不但可以通過強化經(jīng)營管理者的創(chuàng)新精神促進創(chuàng)新產(chǎn)出水平的提高［19］，也能夠通過文化滲透幫助企業(yè)獲取更多創(chuàng)新資源，提高整個研發(fā)過程的效率，為企業(yè)創(chuàng)新績效的提高提供有利條件［20］。如果從開放視角來看，企業(yè)文化資本積累也能夠吸引創(chuàng)新要素在國際之間流動，從而促進東道國企業(yè)創(chuàng)新成果快速增長［21］。不過受制于經(jīng)營目標的短期約束，文化資本積累水平的提升，反而會激勵企業(yè)偏向選擇研發(fā)周期短、風(fēng)險相對較小的模仿創(chuàng)新，致使自主創(chuàng)新程度相對較弱，而且已有文獻在經(jīng)驗分析文化資本影響技術(shù)創(chuàng)新的過程中，無論是選取的跨國數(shù)據(jù)還是國內(nèi)樣本，其中模仿創(chuàng)新的比重相對較高［22-23］，說明企業(yè)文化資本雖然有利于技術(shù)創(chuàng)新，但偏向于對模仿創(chuàng)新的影響。因此，本文提出第二個待檢驗研究假說：

H2：企業(yè)文化資本積累偏向于促進模仿創(chuàng)新水平的提高。

最后，從政府文化資本積累來看，政府可以通過建設(shè)文化設(shè)施、發(fā)展文化事業(yè)、營造良好文化氛圍等方式促進地方文化資本積累，為地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展創(chuàng)造條件。一方面，隨著政府加大對文化機構(gòu)等基礎(chǔ)設(shè)施的投入，不僅直接促進了區(qū)域文化資本存量的增長，也間接為其他市場主體獲取文化資本提供了便利條件，而且也有利于構(gòu)建較為寬松的文化環(huán)境，幫助區(qū)域內(nèi)部市場主體形成較高的身份認同，最終激勵不同市場主體參與創(chuàng)新，實現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出水平的顯著提升［24］；另一方面，政府文化資本水平的增長，不但能夠吸引更多高素質(zhì)勞動力參與創(chuàng)新過程，也可以促進文化思想多樣性的形成，為提高當?shù)貏?chuàng)新能力奠定基礎(chǔ)［25］。而且從經(jīng)驗分析表明，政府文化資本積累既對自主創(chuàng)新活動有積極影響［26］，也有利于提高模仿創(chuàng)新產(chǎn)出水平［27］，可見政府文化資本積累在促進技術(shù)創(chuàng)新方面同時具有促進自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新的雙重效應(yīng)，于是本文提出第三個待檢驗假說：

H3：政府文化資本積累對自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新均具有顯著地促進作用。

2 模型設(shè)定與變量說明

2.1 模型設(shè)定

為檢驗前述假說，識別不同形式文化資本對創(chuàng)新偏向的影響，本文建立省級面板雙向固定效應(yīng)計量模型：

上式中，μi表示個體固定效應(yīng)，λt表示時間固定效應(yīng)。被解釋變量分別為自主創(chuàng)新（independent innovation，INIit）和模仿創(chuàng)新（imitated innovation，IMIit），核心變量文化資本（str_cultureit）根據(jù)市場主體的不同，分別使用居民文化資本CF,it、企業(yè)文化資本CE,it、政府文化資本CG,it進行代換。若對應(yīng)核心變量偏相關(guān)系數(shù)α1通過顯著性檢驗，則說明文化資本不同形式對自主創(chuàng)新或模仿創(chuàng)新有顯著影響，以驗證前述假說是否成立。式（1）中還包含創(chuàng)新投入要素（inputit），分別為研發(fā)經(jīng)費（Kit）與研發(fā)人員全時投入（Lit）。當然，在基準模型式（1）中，仍需要考慮人力資本（hit）、政府研發(fā)投入（RDit）、外商直接投資（FDIit）等控制因素（controll,it），以提高估計結(jié)果穩(wěn)健性。

2.2 數(shù)據(jù)說明

（1）被解釋變量。在創(chuàng)新指標選擇問題上，有文獻主要沿著Acemoglu［28］的界定對資本偏向與勞動偏向技術(shù)創(chuàng)新進行測度，不過為了突顯創(chuàng)新能力與創(chuàng)新模式的不同，也有文獻主張使用自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新進行區(qū)分［29-30］，并將發(fā)明專利視為自主創(chuàng)新的衡量指標。鑒于本文研究主題，我們參照第二類文獻的處理辦法，根據(jù)技術(shù)專利授權(quán)類型將發(fā)明專利授權(quán)量作為自主創(chuàng)新指標（INIit），而模仿創(chuàng)新（IMIit）用外觀設(shè)計和實用新型授權(quán)量之和表示。

（2）核心解釋變量。對文化資本的核算，已有文獻要么選擇企業(yè)文化投入指標對文化資本進行測算［31］，要么利用全社會文化消費與投資等指標對省際文化資本進行核算［32］，還有使用文化事業(yè)部門總收入進行測度［11］，但這些文獻均是從宏觀不同視角測度文化資本存量，并未根據(jù)市場主體的不同對文化資本進行區(qū)分。因此，結(jié)合省級可獲得的統(tǒng)計資料，本文根據(jù)市場主體文化活動的差異將文化資本分為居民文化資本（CF,it）、企業(yè)文化資本（CE,it）與政府文化資本（CG,it）三種類型，其中居民文化資本利用城鄉(xiāng)居民在文化產(chǎn)品消費、文化活動等領(lǐng)域的支出（IF,it）進行估計；企業(yè)文化資本使用企業(yè)在文化領(lǐng)域的固定資產(chǎn)投資額（IE,it）予以估算；而政府文化資本選取政府在文體事業(yè)領(lǐng)域的財政支出（IG,it）進行測度。在估算三類文化資本過程中，首先利用1997 年基期GDP 平減指數(shù)對各指標名義值進行折算，并綜合使用永續(xù)盤存法以及基期計算公式測算不同省域居民、企業(yè)以及政府文化資本存量，計算公式中δc表示文化資本折舊率，參照已有文獻取值為10%，gj,i表示不同省域主體樣本期內(nèi)文化投資或支出的幾何平均增長率，最后再根據(jù)各省期末常住人口數(shù)計算得出各省人均居民、企業(yè)以及政府文化資本存量。

（3）創(chuàng)新投入要素。在研發(fā)資本投入（inputit）方面，同樣參照已有文獻普遍做法，利用永續(xù)盤存法對R&D 投入資本存量（Kit）進行估算，估算公式為：,其中Iit表示各地區(qū)歷年研發(fā)內(nèi)部經(jīng)費投入，并用1997 年基期固定資產(chǎn)價格指數(shù)轉(zhuǎn)化為實際值；δ表示研發(fā)資本存量的折舊并賦值為20%，基期研發(fā)資本存量依然使用進行估算，其中g(shù)i表示i省份研發(fā)經(jīng)費投入的幾何平均增長率。除經(jīng)費投入外，研發(fā)人員投入Lit用研發(fā)人員全時當量表示。

（4）其他控制變量。基準模型（1）式中控制變量主要包括：①人力資本（hit），利用教育年限法進行估計；②政府財政研發(fā)支出（RDit），主要選取各省份財政支出分項統(tǒng)計中的科學(xué)技術(shù)支出指標；③外商直接投資（FDIit），選取歷年各省份實際外商直接投資額表示，并以年均匯率轉(zhuǎn)化為本幣表示。

上述數(shù)據(jù)主要選取中國1997—2019 年《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》以及各省份《統(tǒng)計年鑒》（西藏和港澳臺地區(qū)除外），對于個別缺失數(shù)據(jù)利用移動平均方法進行補充。另外，上述指標除特殊說明外，均以1997 年為基期轉(zhuǎn)化為定基實際值，而且除市場化程度變量外，其他變量也利用期末人口數(shù)轉(zhuǎn)化為人均指標。為了降低變量方差對估計結(jié)果的影響，對上述主要變量均取自然對數(shù)，表1 給出了變量取對數(shù)之后的描述性統(tǒng)計結(jié)果。

表1 主要變量描述性統(tǒng)計

3 實證結(jié)果分析

3.1 基準結(jié)果分析

為準確驗證文化資本不同形式影響技術(shù)創(chuàng)新的理論假說，在估計基準模型過程中，根據(jù)被解釋變量的不同，分別加入文化資本不同形式進行回歸，并利用穩(wěn)健標準誤對估計過程進行修正，估計結(jié)果見表2。

表2 基準模型回歸結(jié)果

從表2 估計結(jié)果來看：首先，居民文化資本（lnCF,it）對自主創(chuàng)新（lnINIit）、模仿創(chuàng)新（lnIMIit）均具有顯著的促進作用，而且對自主創(chuàng)新的邊際效應(yīng)要明顯高于模仿創(chuàng)新，與假說H1一致，表明當前中國居民參與文化活動、提高在文化領(lǐng)域的消費與投入，可以顯著增強家庭居民的創(chuàng)新意識，特別是有利于激發(fā)居民自主創(chuàng)新意識的形成，能夠為中國省際自主創(chuàng)新水平的提高提供有利條件。其次，企業(yè)文化資本（lnCE,it）對自主創(chuàng)新（lnINIit）、模仿創(chuàng)新（lnIMIit）也具有顯著的促進作用，但是對模仿創(chuàng)新的邊際效應(yīng)要高于自主創(chuàng)新，說明企業(yè)文化資本更偏向于促進模仿創(chuàng)新，與假說H2預(yù)期一致，由此來看，企業(yè)加大文化投資、強化對員工的文化培訓(xùn)，對于增強企業(yè)員工的創(chuàng)新意識具有積極作用，但受制于經(jīng)營目標的短期約束，員工創(chuàng)新行為更偏向于模仿創(chuàng)新，致使企業(yè)文化資本的模仿創(chuàng)新效應(yīng)顯著高于自主創(chuàng)新。最后，表2 估計結(jié)果顯示政府文化資本（lnCG,it）對自主創(chuàng)新（lnINIit）與模仿創(chuàng)新（lnIMIit）同樣具有顯著的促進作用，也支持假說H3論述的觀點，然而政府文化資本對自主創(chuàng)新的偏相關(guān)估計系數(shù)顯著高于模仿創(chuàng)新，表明樣本期內(nèi)政府文化資本積累對技術(shù)創(chuàng)新的影響具一定的偏向效應(yīng)，意味著當前政府在文化事業(yè)方面的投入與建設(shè)，不僅激勵了市場主體各方提高創(chuàng)新意識和能力，也為市場主體自主創(chuàng)新意識的形成起到了積極的促進作用。綜合來看，當前中國不同文化資本形式具有顯著的創(chuàng)新偏向效應(yīng)，其中居民與政府文化資本有利于省域自主創(chuàng)新水平的提高，而企業(yè)文化資本則是加快模仿創(chuàng)新的有利因素。

為了準確識別文化資本不同形式對自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新的影響，在表2 估計模型基礎(chǔ)上，加入研發(fā)資本（lnKit）和研發(fā)全時人員（lnLit）兩項要素投入［33］，同時控制外商直接投資［34］和政府研發(fā)投入［35］對省域技術(shù)創(chuàng)新的影響，此外，鑒于現(xiàn)有文獻在研究文化資本與創(chuàng)新的過程中往往將文化資本與人力資本度量指標相混淆［36］，因此本文使用教育年限法衡量各省域人力資本，并將其納入控制變量組，以期剝離上述控制變量對文化資本與技術(shù)創(chuàng)新之間關(guān)系的影響，最終估計結(jié)果見表3。

表3 包含控制變量組的估計結(jié)果

從表3 估計結(jié)果來看：首先，在包含控制變量的條件下，居民文化資本(lnCF,it)對自主創(chuàng)新（lnINIit）的估計系數(shù)始終為正且顯著，但對模仿創(chuàng)新（lnIMIit）的偏相關(guān)系數(shù)雖為正卻不顯著，而且與表2 相比，對應(yīng)估計系數(shù)絕對值明顯下降，說明表2 高估了居民文化資本對科技創(chuàng)新的影響，不過表3 估計結(jié)果顯示居民文化資本積累始終偏向于促進自主創(chuàng)新水平的提高，仍與假說H1一致；其次，企業(yè)文化資本（lnCE,it）仍然對自主創(chuàng)新（lnINIit）、模仿創(chuàng)新（lnIMIit）有正向顯著影響，而且對模仿創(chuàng)新（lnIMIit）的邊際效應(yīng)要高于自主創(chuàng)新（lnINIit），該結(jié)論與表2 估計一致，可見在控制其他因素之后，當前各省份企業(yè)文化資本投入仍偏向于激勵創(chuàng)新主體從事模仿創(chuàng)新，支持假說H2所述觀點；最后，政府文化資本(lnCG,it)對自主創(chuàng)新（lnINIit）影響顯著為正，對模仿創(chuàng)新（lnIMIit）存在不顯著的正向影響，與表2 相比，表2 也明顯高估了政府文化資本的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，但在控制研發(fā)投入變量之后，政府文化資本積累偏向于促進各省份自主創(chuàng)新水平的提高，部分支持了假說H3。由此來看，加大居民、企業(yè)文化資本投入可以成為各省份未來加快自主創(chuàng)新能力建設(shè)的有效途徑。

另外，從表3 控制變量估計結(jié)果來看：一方面，研發(fā)人員全時當量（lnLit）對自主創(chuàng)新的影響不顯著，而且對模仿創(chuàng)新存在不顯著的負向影響，意味著單純增加研發(fā)人員全時投入，而忽視研發(fā)人員創(chuàng)新意識和能力的培育，將嚴重制約研發(fā)人員投入對技術(shù)創(chuàng)新的影響；相反，研發(fā)資本投入（lnKit）對兩類創(chuàng)新的估計系數(shù)顯著為正，表明加大研發(fā)資本投入不僅有利于模仿創(chuàng)新，對提高自主創(chuàng)新水平也有顯著的促進作用，說明研發(fā)經(jīng)費投入依然是提升當前中國科技創(chuàng)新綜合實力的重要途徑。另一方面，人力資本因素（lnhit）對自主創(chuàng)新存在顯著的促進作用，表明樣本期內(nèi)人力資本對省域技術(shù)創(chuàng)新的影響也存在偏向性問題，不過估計結(jié)果說明持續(xù)加強人力資本投入，尤其是注重高層次人力資本的培育和配置，對于增強人力資本的自主創(chuàng)新效應(yīng)具有積極意義。而考察期內(nèi)地方政府研發(fā)投入（lnRDit）對自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新均有正向且顯著的促進作用，說明政府研發(fā)投入是提高地區(qū)科技創(chuàng)新水平的有利因素，尤其是對自主創(chuàng)新而言，加強政府資金投入和支持力度依然是其快速增長的有利因素。但是外商直接投資（lnFDIit）對自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新的估計系數(shù)均為負且不顯著，說明外資的引入一定程度上會削弱國內(nèi)研發(fā)主體的積極性，從而抑制中國科技創(chuàng)新能力的提升，因此，地方政府有必要提高外資引入的質(zhì)量，注意把提升自主科技創(chuàng)新水平作為衡量外資引入的重要標準，最終為中國自主創(chuàng)新的發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

3.2 穩(wěn)健性檢驗

第一，控制研發(fā)時滯的穩(wěn)健性檢驗。由于專利申請和授權(quán)之間存在時滯問題，而忽視時滯效應(yīng)的估計也可能會導(dǎo)致前文估計結(jié)果穩(wěn)健性受到質(zhì)疑。因此，表4 是考慮專利授權(quán)時滯條件下的估計結(jié)果，參照國內(nèi)主流文獻的做法，表中報告了解釋變量2階滯后的穩(wěn)健性檢驗結(jié)果。

表4 穩(wěn)健性檢驗（I）：控制授權(quán)時滯效應(yīng)的檢驗

從表4 估計來看，即使控制了專利授權(quán)時滯的影響，居民文化資本（lnCE,it）對自主創(chuàng)新（lnINIit）的正向顯著影響仍然顯著，與前述表3 結(jié)果一致，支持假說H1；而企業(yè)文化資本（lnCE,it）對模仿創(chuàng)新（lnIMIit）的邊際效應(yīng)要高于自主創(chuàng)新（lnINIit），再次印證企業(yè)文化資本偏向于模仿創(chuàng)新，說明假說H2的結(jié)論具有穩(wěn)健性；同時，政府文化資本(lnCG,it)對自主創(chuàng)新（lnINIit）、模仿創(chuàng)新（lnIMIit）的影響也與表3 結(jié)果一致，部分支持了假說H3，表明當前政府加大文化資本投入有利于促進自主創(chuàng)新快速增長。

第二，工具變量檢驗。雖然前述檢驗考慮了專利授權(quán)的時滯效應(yīng)，但內(nèi)生性問題仍可能影響本文估計結(jié)果的穩(wěn)健性。因此，為了降低核心變量內(nèi)生性對估計結(jié)果的影響，本文使用工具變量法對前述估計結(jié)果進行穩(wěn)健性檢驗。關(guān)于文化資本工具變量的選取：首先，由于文化資本與地域文化歷史特征有直接關(guān)系［37］，某個區(qū)域歷史越悠久文化資本存量也會越多，基于此本文考慮使用各地省會（首府）城市與西安和鄭州的平均距離作為文化資本工具變量之一（geographyit），因為這兩個省會城市不僅是中國文化思想的重要發(fā)源地之一，更是中國古代定都朝代較多和時間較長的地區(qū)，距離這兩個城市較近的省份受到這兩個城市歷史文化影響也會較大，歷史遺跡與特征也會更加明顯。其次，文化資本積累也與地理因素有關(guān)［38］，特別是近代以來，在中國低緯度和東部沿海地區(qū)，基于地理優(yōu)勢與外來文化交流互動頻率相對較高，為文化資本積累提供有利條件，于是本文利用省會（首府）城市地理經(jīng)緯度坐標為工具變量之二（locationit）。為了反映上述工具變量在時間維度上對內(nèi)生解釋變量的影響，在估計過程中將工具變量與時間虛擬變量做了交互處理。此外，在面板IV-2SLS 估計過程中，當存在弱工具變量問題時，在前述兩個工具變量基礎(chǔ)上進一步納入對應(yīng)文化資本1 階滯后作為額外的工具變量，以降低弱工具變量對估計結(jié)果影響，結(jié)果如表5所示。

表5 穩(wěn)健性檢驗（II）：IV-2SLS 檢驗

從表5 中K-P（LM）統(tǒng)計檢驗結(jié)果來看，選取的工具變量與內(nèi)生解釋變量存在顯著相關(guān)性，即面板IV 模型是可識別的；C-D（WaldF）統(tǒng)計值說明在10%的顯著性水平上拒絕估計過程存在弱工具變量的情況；除表5 第（6）列外，其他幾列模型的HansenJ檢驗說明IV-2SLS 估計不存在過度識別的情況，總體上可以使用表9 估計結(jié)果進行分析。從表5 中二階段估計結(jié)果來看，居民文化資本（lnCE,it）偏向于對自主創(chuàng)新（lnINIit）有顯著正向影響，始終與前述結(jié)果一致，可見H1是穩(wěn)健的；企業(yè)文化資本（lnCE,it）對模仿創(chuàng)新（lnIMIit）的邊際效應(yīng)始終高于自主創(chuàng)新（lnINIit），再次印證企業(yè)文化資本偏向于模仿創(chuàng)新，說明H2的結(jié)論具有穩(wěn)健性；而政府文化資本（lnCG,it）對自主創(chuàng)新（lnINIit）、模仿創(chuàng)新（lnIMIit）的影響也與前述估計結(jié)果一致，部分支持了H3，表明即使考慮了內(nèi)生性問題，當前政府加大文化資本投入始終有利于促進自主創(chuàng)新水平的提升。

4 進一步異質(zhì)性分析

雖然穩(wěn)健性檢驗進一步表明當前中國居民文化資本和政府文化資本是提升自主創(chuàng)新水平的有利因素，而企業(yè)文化資本雖然也有利于自主創(chuàng)新，但更偏向于促進模仿創(chuàng)新。然而不能忽視研發(fā)規(guī)模對文化資本技術(shù)創(chuàng)新偏向效應(yīng)的制約，因為隨著研發(fā)規(guī)模的不同，其他因素對創(chuàng)新的影響也可能呈現(xiàn)不同特征。不僅如此，各省份市場化程度的差異也可能會對文化資本的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)產(chǎn)生影響，因為市場化程度越高、主體之間競爭性越強，會影響主體創(chuàng)新投入的決策，從而改變不同主體文化資本對創(chuàng)新形式的影響。此外，鑒于中國區(qū)域之間技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展水平差異較大，文化資本對創(chuàng)新形式的影響也可能在區(qū)域之間有所差別。基于上述考慮，本部分分別從研發(fā)規(guī)模、市場化程度、三大經(jīng)濟區(qū)域視角出發(fā)，考察不同主體文化資本影響技術(shù)創(chuàng)新的異質(zhì)性問題。

第一，不同研發(fā)規(guī)模下的異質(zhì)性分析。從前述估計結(jié)果來看，與研發(fā)人員全時當量相比，研發(fā)經(jīng)費投入是影響兩類創(chuàng)新的重要因素，因此，利用人均研發(fā)資本作為區(qū)分區(qū)域研發(fā)規(guī)模指標，并以平均值為分段點將樣本分為研發(fā)規(guī)模小（low）和研發(fā)規(guī)模大（high）兩部分進行估計，估計結(jié)果如表6 所示。

表6 研發(fā)規(guī)模差異條件下不同文化資本對技術(shù)創(chuàng)新的影響

表6 （續(xù)）

根據(jù)表6 估計結(jié)果，居民文化資本（lnCF,it）對自主創(chuàng)新（lnINIit）促進作用受研發(fā)規(guī)模影響相對較小，而且對模仿性創(chuàng)新（lnIMIit）的影響不顯著，仍與H1一致，說明當前居民文化資本始終是促進居民自主創(chuàng)新意識形成的有利因素，并對區(qū)域研發(fā)投入規(guī)模的變化不敏感。而企業(yè)文化資本（lnCE,it）、政府文化資本(lnCG,it)與兩類創(chuàng)新之間關(guān)系受到研發(fā)規(guī)模的影響表現(xiàn)出明顯的異質(zhì)性：一方面，企業(yè)文化資本對自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新的正向影響雖然顯著，但是在研發(fā)投入規(guī)模相對較小的情況下，其對自主創(chuàng)新的邊際效應(yīng)相對較高，相反，當研發(fā)投入規(guī)模相對較大時企業(yè)文化資本對模仿創(chuàng)新邊際效應(yīng)相對較高，可見在研發(fā)投入規(guī)模相對較小的條件下，由于要素邊際產(chǎn)出相對較高，企業(yè)文化資本投入能夠形成較高的創(chuàng)新產(chǎn)出，激勵了企業(yè)文化資本更偏向自主創(chuàng)新，但是隨著研發(fā)規(guī)模的提高，創(chuàng)新的風(fēng)險和難度加大，投入要素的邊際產(chǎn)出下降，致使企業(yè)文化資本偏向于模仿創(chuàng)新；另一方面，對于政府文化資本而言，在研發(fā)投入規(guī)模相對較小的情況下，其對自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新均有顯著的促進作用，但當研發(fā)投入規(guī)模較大時，僅對自主創(chuàng)新有顯著影響，而且不同研發(fā)規(guī)模下政府文化資本始終對自主創(chuàng)新的邊際效應(yīng)相對較高，意味著加強政府文化資本對于提升地區(qū)自主創(chuàng)新水平具有積極意義。此外，三類文化資本在研發(fā)投入規(guī)模相對較低的條件下，對自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新的邊際效應(yīng)要大于研發(fā)規(guī)模較大時的影響，可見，針對研發(fā)規(guī)模較小的區(qū)域，在其他要素投入存在約束時，持續(xù)追加文化資本積累不僅有利于技術(shù)創(chuàng)新水平的提高，尤其是對自主創(chuàng)新能力的提升具有重要意義。

第二，不同市場化程度的異質(zhì)性分析。與研發(fā)規(guī)模分析過程相類似，選取市場化程度指標的平均值并設(shè)置為樣本分段點，分別對市場化程度低（low）與高（high）兩組樣本進行估計，估計過程仍與前述表格相同，具體結(jié)果見表7。

表7 市場化程度差異條件下不同文化資本對技術(shù)創(chuàng)新的影響

表7 （續(xù)）

從表7 估計結(jié)果來看，市場化程度的變化并未改變居民文化資本（lnCF,it）對自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新的影響，即使控制市場化程度以及其他變量，居民文化資本對自主創(chuàng)新的邊際效應(yīng)也高于同期模仿創(chuàng)新的邊際效應(yīng)，尤其是當市場化程度較高時，居民文化資本對自主創(chuàng)新的促進作用有所增強；而企業(yè)文化資本（lnCE,it）在市場化程度較低的條件下，僅對模仿創(chuàng)新有正向顯著影響，相反，當市場化程度較高時，其對自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新均具有顯著促進作用，而且對自主創(chuàng)新的邊際效應(yīng)要顯著高于同期模仿創(chuàng)新的邊際效應(yīng)，可見隨著市場競爭程度的增加，越能夠激發(fā)企業(yè)文化資本推動自主創(chuàng)新能力的提升，為企業(yè)科技競爭力的提高創(chuàng)造條件；同樣，對于政府文化資本(lnCG,it)而言，在市場化程度較低的條件下，其僅對自主創(chuàng)新存在顯著的正向影響，但當市場化程度較高時，其不僅對自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新均具有顯著影響，而且對自主創(chuàng)新的正向邊際效應(yīng)要高于對模仿創(chuàng)新的邊際效應(yīng)，表明政府文化資本對于中國區(qū)域自主創(chuàng)新能力的提升始終具有重要意義。此外，三類文化資本在市場化程度較高時，對自主創(chuàng)新的邊際效應(yīng)也相對較高，意味著隨著市場化水平的提升，各省份可以充分發(fā)揮各市場主體不同形式文化資本對自主創(chuàng)新能力的促進作用，為“十四五”時期自主創(chuàng)新水平的提高增添新的動力。

第三，分經(jīng)濟區(qū)域的異質(zhì)性分析。按照目前學(xué)界普遍做法，本文30 個省份劃分為東、中、西三大區(qū)域，考慮東北三省樣本量偏小的問題，本文將遼寧劃歸到東部地區(qū)，將吉林和黑龍江歸入中部地區(qū)，因此，本文的經(jīng)濟區(qū)域劃分是：東部包括遼寧、北京、天津、河北、山東、江蘇、上海、浙江、福建、廣東和海南，中部包括黑龍江、吉林、山西、河南、安徽、江西、湖北和湖南，而西部包括內(nèi)蒙古、新疆、甘肅、青海、四川、云南、貴州、廣西、重慶、陜西和寧夏。在此基礎(chǔ)上，利用基準面板數(shù)據(jù)模型（1）式對三大區(qū)域內(nèi)不同主體文化資本與自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新的異質(zhì)性關(guān)系進行識別，估計過程同樣使用了穩(wěn)健標準誤，具體結(jié)果如表8 所示。

從表8 估計結(jié)果來看，不同主體文化資本與自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新在區(qū)域之間呈現(xiàn)顯著的異質(zhì)性：首先，在東部地區(qū)居民文化資本（lnCF,it）、政府文化資本（lnCG,it）均是促進自主創(chuàng)新的顯著因素，但三種形式的文化資本對模仿創(chuàng)新并未產(chǎn)生顯著影響，特別是對模仿創(chuàng)新的估計系數(shù)表明三種文化資本積累對模仿創(chuàng)新反而起到一定的抑制作用，說明東部地區(qū)在當前可以通過強化居民與政府文化資本積累的政策為增強本地區(qū)自主創(chuàng)新能力創(chuàng)造驅(qū)動因素。其次，在中部地區(qū)，居民文化資本（lnCF,it）、政府文化資本（lnCG,it）也是提高自主創(chuàng)新能力的有利因素，不僅如此，企業(yè)文化資本（lnCE,it）既對自主創(chuàng)新有顯著影響，同時對模仿創(chuàng)新亦有顯著促進作用，意味著中部省份在文化資本創(chuàng)新偏向效應(yīng)的影響下，依然可以通過加強不同主體文化資本積累的途徑提高本地區(qū)自主創(chuàng)新水平。再者，在西部地區(qū)僅有居民文化資本（lnCF,it）、企業(yè)文化資本（lnCG,it）對自主創(chuàng)新有顯著的促進作用，而且企業(yè)文化資本也是促進模仿創(chuàng)新的有利因素，但是政府文化資本（lnCG,it）對自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新的促進作用并不顯著，究其原因，可能受制于文化資本積累規(guī)模，致使其對技術(shù)創(chuàng)新的積極作用還未發(fā)揮出來，受此影響，從文化資本視角來看，西部地區(qū)提升自主創(chuàng)新能力的政策選擇仍需要集中在居民和企業(yè)層面，通過引導(dǎo)居民、企業(yè)加強文化資本積累提升本地區(qū)自主創(chuàng)新水平。最后，對比不同區(qū)域，可以發(fā)現(xiàn)三種文化資本對中部地區(qū)自主創(chuàng)新的邊際效應(yīng)相對較高，東部、西部相對較小，意味著中部地區(qū)未來一定時期內(nèi)，可以充分發(fā)揮文化資本的自主創(chuàng)新效應(yīng)，實現(xiàn)本地區(qū)自主創(chuàng)新水平的快速提升。

表8 區(qū)域差異條件下不同文化資本對技術(shù)創(chuàng)新的影響

5 結(jié)論與啟示

為了探究文化資本與中國科技創(chuàng)新之間關(guān)系，助力“十四五”時期自主創(chuàng)新能力建設(shè)與發(fā)展，本文根據(jù)文化資本積累主體的不同，將文化資本分解為居民文化資本、企業(yè)文化資本以及政府文化資本，并選取1997 至2019 年統(tǒng)計數(shù)據(jù)對中國各地區(qū)三種文化資本分別進行測度，然后以雙向固定效應(yīng)模型為基準，對三種文化資本影響自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新的關(guān)系進行實證分析。研究發(fā)現(xiàn)：不同文化資本形式存在顯著的技術(shù)創(chuàng)新偏向效應(yīng)，表現(xiàn)在居民與政府文化資本均偏向?qū)ψ灾鲃?chuàng)新有顯著的促進作用，而企業(yè)文化資本對模仿創(chuàng)新的邊際效應(yīng)要高于對自主創(chuàng)新的邊際效應(yīng)。異質(zhì)性分析表明，當研發(fā)投入規(guī)模相對較低時，三種文化資本對自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新的邊際效應(yīng)相對較高，但是隨著研發(fā)規(guī)模的擴大，文化資本主要偏向于提升中國自主創(chuàng)新水平；當市場化程度較低時，居民文化資本有利于促進自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新，政府文化資本與自主創(chuàng)新、企業(yè)文化與模仿創(chuàng)新分別呈現(xiàn)顯著正向關(guān)系，不過隨著市場化水平的提升，各省份居民、企業(yè)以及政府文化資本更偏向于促進自主創(chuàng)新水平的提高；分區(qū)域來看，中部地區(qū)三種文化資本均是提高自主創(chuàng)新能力的有利因素，而東部地區(qū)的居民與政府文化資本、西部地區(qū)的居民與企業(yè)文化資本分別對自主創(chuàng)新有顯著促進作用，此外，中部與西部地區(qū)企業(yè)文化資本積累同期也是促進模仿創(chuàng)新的顯著因素，但邊際效應(yīng)相對較小。

為了提高中國自主創(chuàng)新水平，上述結(jié)論的啟示在于：第一，應(yīng)該繼續(xù)加強引導(dǎo)家庭居民轉(zhuǎn)變文化資本投入的方式和內(nèi)容，把自主創(chuàng)新意識和能力的培訓(xùn)與習(xí)得作為家庭居民文化資本積累的重要內(nèi)容，保障居民文化資本的自主創(chuàng)新效應(yīng)在各地區(qū)得到充分發(fā)揮。第二，企業(yè)除了在短期內(nèi)發(fā)揮企業(yè)文化資本的模仿創(chuàng)新效應(yīng)之外，還需要轉(zhuǎn)變企業(yè)文化資本建設(shè)的內(nèi)容，注重對科研人員自主創(chuàng)新意識的培養(yǎng)，把自主創(chuàng)新作為獲取核心競爭力的主要手段。第三，地方政府一方面要優(yōu)化文化發(fā)展方式，鼓勵居民、企業(yè)加大文化資本投入，調(diào)整政府財政支出結(jié)構(gòu)，加強對社區(qū)、企業(yè)文化建設(shè)的支持力度；另一方面，加強文化資本基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，加快地方文化事業(yè)建設(shè)，為家庭、企業(yè)主體文化資本的形成提供便利條件；此外，地方政府還可以參與研發(fā)機構(gòu)文化資本建設(shè)，彌補部分省份文化資本積累的短板，把政府文化資本作為支撐“十四五”時期自主創(chuàng)新的重要途徑。第四，針對研發(fā)規(guī)模相對較小、市場化程度較低的區(qū)域，要充分考慮文化資本創(chuàng)新偏向效應(yīng)的異質(zhì)性，克服不同文化資本在促進自主創(chuàng)新過程中存在的短板因素；相反，對于研發(fā)規(guī)模較大、市場化程度較高的區(qū)域，應(yīng)該進一步加強文化資本建設(shè)，保障文化資本的自主創(chuàng)新效應(yīng)成為驅(qū)動地區(qū)科技自主創(chuàng)新能力的重要力量。第五，東部、西部受制于文化資本創(chuàng)新效應(yīng)異質(zhì)性的影響，可以優(yōu)先選擇引導(dǎo)居民加強文化資本的方式，為該區(qū)域自主創(chuàng)新水平的提升創(chuàng)造有利條件。第六，為彌補文化資本在促進技術(shù)創(chuàng)新過程中可能存在的動力不足問題，突破自主創(chuàng)新的瓶頸，地方政府仍需要加大對科技創(chuàng)新的財政支持力度，引導(dǎo)市場主體增加研發(fā)投資的規(guī)模，同時引導(dǎo)企業(yè)研發(fā)人員強化自主創(chuàng)新意識，把自主研發(fā)作為評價核心競爭力的決定性因素，最終為中國“十四五”時期自主創(chuàng)新水平能夠?qū)崿F(xiàn)跨越式發(fā)展奠定堅實基礎(chǔ)。