關于完善中小微企業專利服務的思考

胡金有，鄒 宇，謝天鏵，馬奇菊

（1.中國農業大學工學院，北京 100083；2.中國質量認證中心，北京 100070）

中小微企業在中國經濟發展、就業崗位等領域發揮重要的作用。如今中小微企業的生存壓力大，競爭激烈，越來越多的中小微企業開始在專利上主動創新。但因為專利布局不完整，專利技術人員不充足，專利挖掘不深入等原因，中小微企業專利持有、應用與擴展等工作的運行并不良好。我國專利服務發展過程如圖1 所示，以往的專利服務由政府主導，各類公共信息服務機構部門參與，主要包括圖書館、科技情報研究所等。它們擁有豐富的專利文獻館藏資源，提供一系列專利信息服務，但在專利分析、專利研究等方面較為薄弱，缺乏深層次的服務內容［1］。商業化專利信息服務機構的興起，從專業的角度更好地為中小微企業提供專利服務，是當今專利服務的發展趨勢，我國部分專利服務主體情況如表1 所示。

表1 我國部分專利服務主體情況

圖1 我國專利信息服務發展情況

目前針對中小微企業專利服務的研究比較成熟，涉及的領域也比較廣泛。黃海瑛等［2］分析了國內外專利信息研究現狀及發展動態，認為國內專利服務平臺開放性、專業性、通用性、個性化等功能不足。趙龍文等［3］提出在大數據趨勢下建設新型專利服務體系，促進專利數據的共享開放、深度利用，幫助提升專利服務質量，實現多方獲益。周志英等［4］認為專利服務體系建設滯后，從業人員學歷不高，專利代理人員比例較低，中小微企業急需專利代理服務難以滿足，建議政府加強中介服務機構建設，引進和培養專業人才。郭強［5］對比了國內外專利信息服務平臺的功能，指出我國現有平臺功能的不足，提出建立市場化、產業化、國際化的專利信息服務平臺。王根［6］基于協同創新環境，探討了專利信息服務機制中的組織激勵、規范約束和系統保障。雖然學者們已取得豐碩成果，但大多解決專利服務體系和模式問題，針對專利服務應用于中小微企業的過程，專利布局的完整性、技術人員利用的合理性等還有許多不足之處需要完善。

本文通過分析中小微企業現有專利的現狀，基于中小微企業自身存在的問題，針對現有專利服務應用于中小微企業所遇到的交流溝通障礙、企業互信不足和挖掘不深等問題，提出建設服務平臺、構建服務常規架構、建立雙邊溝通機制、簽訂保密協議和建立侵權追訴業務等各項解決方案與建議，以期能夠提高中小微企業專利服務質量，幫助我國中小微企業順利運營。

1 中小微企業專利現狀

在全民創新、萬眾創業的形勢下和內循環經濟的趨勢下，現代企業發展的主要助力就是技術創新。目前，我國約74%的技術創新、82%的新產品開發、66%的專利發明都是由中小微企業提供和貢獻，但絕大多數中小微企業沒有設置專門的知識產權部門，極少存在專利貿易。雖然我國中小微企業開始注重專利創新，但中小微企業專利布局不完整，專利挖掘不深入，專利運營程度不夠高。根據知識產權服務平臺知呱呱提供的近三年中小微企業購買各類型專利服務數量（見圖2）分析，多數中小微企業在傳統專利服務如專利確權、權利管理上投入大，在專利戰略布局、企業創新和權利維護方面投入不足。我國中小微企業在專利的建設和保護方面還需要企業自身更加重視，提高企業自主創新的積極性；雇傭相關專業人士對本企業專利開發與技術人員進行培訓，提高企業保護專利的規范性；同時加大對自身企業的科技創新研發投入，提高企業的競爭力。另外，中小微企業除了委托專利代理人對申請專利進行專利確權、權利管理和權利維護等常規專利服務外，在企業專利規劃和戰略咨詢服務方面，中小微企業最感興趣的服務是查新檢索、專利布局規劃和授權前景分析，具體數據如圖3 所示。通過調查分析發現，中小微企業專利面臨的現狀最困難的在于專利挖掘不深入、布局不完整以及專利容易受到侵權。

圖2 近三年知呱呱平臺中中小微企業購買各類型專利服務數量

圖3 近三年戰略咨詢類排名前三的服務購買情況

1.1 專利挖掘不深入、布局不完整

就企業層面上看，專利挖掘是指在企業產品創新的過程中，充分挖掘產品的創新技術點來發明專利。專利布局是根據企業自身發展戰略，綜合產業、市場等多個因素，并涵蓋技術、產品等多個維度，對專利進行前瞻性規劃和動態部署，形成對企業有利格局的專利組合［7］。企業通過對自身已有專利的深入挖掘和合理布局，準確抓住每一項技術的創新點，發現專利潛在的漏洞，能夠使本企業的科技創新、知識產權得到充分保護，有效防止其他企業或競爭對手刻意繞開已有的專利成果進行仿造使用，大大提升企業在同行業之間的競爭力和市場地位。

我國中小微企業在專利挖掘上不深入，在專利布局方面不完整。首先，部分中小微企業的技術人員對專利申請存在認知誤區，認為專利授權門檻太高，不敢嘗試［8］。其次，中小微企業的專利開發人員與技術研究人員不足或人力資源利用不合理。許多中小微企業的專利開發人員對專利布局的意識模糊，不懂得如何將現有的技術創新進行深入挖掘，構建嚴密的專利保護網，形成對企業有利格局的專利組合，通過運營的方法在市場上搶奪先機，避免其他企業進行專利仿造。再者，中小微企業難以在企業成長的過程中始終保持對專利工作的熱情，缺乏專利技術的再創新。就目前而言，我國一些中小微企業由于資金不充分、自主研發能力不足等，缺乏對已有專利技術的進一步延展，使得企業在科學技術飛速發展的潮流中停滯不前，技術再創新受到阻礙，這無疑是影響中小微企業生存和發展的關鍵問題。

1.2 專利容易遭受侵權

近年來，知識產權糾紛、專利侵權事件層出不窮。《2020 年中國專利調查報告》顯示［9］，2020 年企業、高校及科研單位專利權人表示遭遇過專利侵權的比例分別為11.0%、1.6%和5.4%，雖然整體比例較上年有所下降，但眾多中小微企業仍是涉及到知識產權糾紛的主要對象。專利侵權事件給中小微企業帶來了巨大的商業風險，嚴重影響了中小微企業的發展。造成這種現狀的原因主要是由于企業內部沒有專業的法務機構進行維權，難以訴訟大型企業和追討對方的不當獲利。此外，還與我國知識產權司法保護制度有著很大的關系，一些企業侵犯中小微企業專利能從中獲取高額利潤，而判于侵權的賠償金額卻很低。這些原因導致了中小微企業申請的專利很容易被其他企業侵犯，從而遭受大量經濟損失，制約其自身發展。

2 現有專利服務應用于中小微企業所遇到的問題

現有專利服務主要包括專利代理、戰略咨詢、權利維護、專利創新等。就目前而言，專利服務在應用于中小微企業的過程中遇到諸多問題。例如，領域跨越大造成交流溝通障礙，企業互信不足導致難以協作，以及很難幫助企業挖掘出專利更深的拓展性和專業占有性。

2.1 領域跨越過大，交流溝通存在問題

溝通是專利服務有效應用于中小微企業最重要的環節，只有深度溝通，才能精確理解和分析中小微企業的專利服務需求，進而幫助中小微企業提供優質定位的專利服務［10］。如今，多數中小微企業與專利服務公司溝通困難，原因在于其研發人員和專利服務公司工作人員在合作中屬于跨部門協作，各部門的文化認知和職責有所區別，從而在專業用語和目標利益上各不相同，導致在交流溝通中存在諸多問題，如果問題得不到解決，甚至會出現“冷暴力”，造成工作效率低下等結果。

2.2 企業互信不足，難以解決共同問題

在如今互聯網普及與網絡大數據環境的背景下，許多中小微企業在網絡上尋求各種專利服務。而專利服務公司為中小微企業在線提供各種專利服務業務時，要實現與中小微企業的高效協作必須基于可靠的互信關系。

中小微企業內部基于團隊之間的相熟性，信任關系往往容易建立，但面對開放又復雜的網絡環境，中小微企業與專利服務公司存在普遍的陌生性。在這種動態陌生的環境下進行專利的共享和協作，容易產生互信不足［11］。缺乏信任會使中小微企業的研發人員在與專利服務公司協作的過程中難以保持持續的熱情應對合作交流。增加企業互信能夠提高中小微企業產品研發人員與專利服務公司工作人員的積極性，使專利服務人員能夠更深入地了解中小微企業產品研發的內容和關鍵創新點，更好地幫助企業進行專利服務等問題的解決。由于中小微企業的研發人員和專利服務公司人員之間性格、背景和能力都具有差異性，在協作過程中遇到問題容易出現相互推諉、意見難以統一等一系列障礙，協作效率底下難以建立企業互信、共同解決問題［12］。

2.3 很難幫助企業深入挖掘專利

專利服務公司對中小微企業現有專利僅提供延展性的思路，真正開發創造和對專利的深入挖掘需要中小微企業的研發人員來完成。大多數中小微企業的研發人員通過現有技術方案僅能申請個別專利，存在思維固化，難以突破局限從不同角度挖掘出專利更深的拓展性和專業占有性。這需要中小微企業的研發人員在技術開發的過程中，將所遇到的各種問題是如何解決的與專利服務人員深入交流，專利服務人員通過專利檢索等方式精確分析該方法作為專利申請的可行性，從而能有效地挖掘出專利更深的拓展性和專業占有性。并且，根據客戶使用企業產品所反饋出的問題，在原有技術專利的基礎上，提出技術改進并對專利進一步拓展。同時，在企業的研發過程中，研發人員隨時可能產生一些創新靈感，這些靈感很可能為解決之后的問題提供一種新的思路，成為一個新的專利創新點。但如果研發人員沒有及時記錄創新思路，沒有與專利服務人員討論技術創新的專利可行性，那么專利服務人員很難幫助企業深入進行專利拓展。

3 本文所提出的解決方案

3.1 建立政府公共信息服務平臺

在互聯網大數據的背景下，誰掌握了數據信息，誰就掌握了社會的財富和價值，數據信息是中小微企業不斷發展的源泉。在面向中小微企業專利服務推進的過程中，各級政府對中小微企業專利服務起著規范和引導的作用，對推進中小微企業專利服務戰略的實施負責提供良好的社會環境和政策的大力支持［13］。為了讓企業及時了解政府和社會對中小微企業實施的專利戰略和專利服務信息，專利服務機構需要在原有中小微企業服務網站的基礎上進行系統開發，建立一個面向中小微企業專利服務的政府公共信息服務平臺，見圖4，在企業與政府、企業與社會之間搭建信息橋梁，實現信息共享、線上服務等功能［14］。建立政府公共信息服務平臺有利于推動服務型政府的建設，完善政府的職能，保障公眾的知情權，使政府公信得以提升。并且，借助于政府公開的數據信息，中小微企業在尋求專利服務的同時可以對企業下一階段專利研發方向有一個清晰的戰略定位，充分迎合市場需求，極大地實現專利研究價值［15］。

圖4 政府公共信息服務平臺

3.2 建立專利服務常規架構流程

專利服務制度在發達國家有著超出百年的歷史，他們的技術創新受到嚴格的專利保護，并有著完善的專利服務體系，反觀我國的專利制度相對滯后，科技部門和專利部門屬于不同行政機構管制，專利服務容易出現斷層，具有局限性［16］。中小微企業在這樣的背景下生存和發展，需要以政府的專利行政部門為主導，以專利服務公司為依托，建立一個中小微企業專利服務平臺，完善各領域各方面的專利服務架構，使中小微企業能夠獲得完整的專利服務。一是專利咨詢服務，包括檢索服務、預警分析、管理咨詢、戰略制定；二是專利代理服務，包括申請、注冊、登記等；三是專利運用轉化服務，包括交易、資信評估、質押融資、托管、經營等；四是專利法律服務，指維權訴訟等。

3.3 建立專業有效的溝通機制

有效溝通是專利服務公司完善對中小微企業專利服務工作的關鍵舉措。良好的溝通能使專利服務人員保持持續的工作熱情，以最大限度發揮自身優勢，推動專利服務工作有序進行。專利服務公司要想高效地服務于中小微企業，提高中小微企業對于專利服務的滿意度，就需要建立有效的溝通管理機制，優化溝通的方式方法。同時，安排具有一定知識基礎的業務人員與中小微企業進行良好的對接，促進各項服務工作有序進行，有利于提升專利服務整體的服務效率。在如今知識經濟的大背景下，工作復雜度可謂是逐漸提高，工作崗位的職能不再單一，各個崗位之間的界定逐漸模糊，這就要求員工需要不斷學習，勝任一系列跨職能、跨部門的工作，提高員工之間協同工作的能力［17］。那么，具有雙邊一定知識基礎的業務人員對中小微企業提供專利服務工作就顯得尤為重要。

3.4 簽訂保密合同

在市場經濟飛速發展的背景下，企業與對外的聯系越來越緊密，經濟交往也越來越頻繁，專利秘密對于中小微企業在競爭中發展尤為重要。由于中小微企業在與專利服務公司合作的過程中，可能涉及到中小微企業將自己的專利秘密以及最新科技創新成果提供給專利服務公司用以研究分析。而這些專利秘密向專利服務公司披露的過程中，如果不注意專利秘密的保護，很可能造成中小微企業專利秘密的泄露［18］。因此，中小微企業尋求專利服務公司合作的過程中，要簽訂具有一定法律效力的保密合同避免專利秘密的泄露，這是保證中小微企業對于專利服務公司信任度的根本所在，也是專利服務公司對中小微企業順利展開服務工作的前提條件。

3.5 建立專利糾紛和專利侵權追訴業務

《2020 年中國專利調查報告》顯示［9］，專利權人在遭遇侵權后采取的維權措施中，選擇“自行與侵權方協商解決”和“發出要求停止侵權的律師函”的占比最高，分別為34.4%和33.2%，其次是“向法院提起訴訟”和“請求行政處理”，而在遭遇專利侵權時“沒有采取任何措施”的專利權人占比為26.0%，較2018 年下降了4.1%（見表2）。由此可見，專利權人越來越重視對自身專利的維權，而中小微企業在面臨專利糾紛和專利侵權時由于自身規模小、相關專業人才不足、法律意識不強，以至于面對一些專業團隊的專利侵權很難進行追究訴訟，負擔很重［19］。那么，專利服務公司可以與知識產權局合作，嘗試組建一支能力強的專業團隊，結合知識產權局豐富的案例資源，為中小微企業提供各行各業的專利維權案件進行分析。通過開展專利侵權追訴處理業務，對中小微企業提供法律上的援助，免去中小微企業向專利管理機關舉報和去法院訴訟等一系列流程，妥善處理好中小微企業專利后續的法律業務，幫助中小微企業通過合法途徑解決專利糾紛以及專利侵權難以追訴等問題，維護中小微企業自身正當利益，使中小微企業在競爭中得以持續健康地發展。

表2 我國中小微企業專利權人采取維權措施占比對比情況

4 總結與展望

中小微企業是專利發明的主力軍，隨著知識經濟的不斷發展，中小微企業面臨的專利風險逐步增加，從而越來越重視專利創新和專利保護，對專利服務的需求越來越明顯。鑒于目前中小微企業專利的發展狀況，專利服務機構在未來提高對中小微企業的專利服務水平可以從以下幾個方面考慮：一是培養具有雙邊專業知識的業務人員，與中小微企業進一步形成高效溝通，提升服務效率。二是全面、系統地分析中小微企業專利技術，結合相關領域專利布局方案，幫助中小微企業在其領域形成專精、深入和具有延展性的專利布局。三是在原有的中小微企業專利服務平臺系統上進行二次開發，建立公共信息服務平臺，便于中小微企業及時了解政府和社會針對專利服務的最新動向。四是基于法律信息互信和專業化，為中小微企業提供特征化的服務流程。五是幫助中小微企業實現專利使用權益的追訴，維護中小企業自身正當利益。