技術(shù)預(yù)見對政府科技治理的影響機(jī)制研究

李慧泉，簡兆權(quán)

（華南理工大學(xué)工商管理學(xué)院，廣東廣州 510641）

1 研究背景

隨著科技創(chuàng)新進(jìn)入新的發(fā)展階段，以科技力量推動社會發(fā)展是經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展趨勢下的必然選擇。在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型階段，以科技創(chuàng)新引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，是建設(shè)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系的重要支撐力量，黨的十八屆五中全會提出以創(chuàng)新統(tǒng)領(lǐng)全局發(fā)展的五大理念。技術(shù)創(chuàng)新能力是體現(xiàn)國家核心競爭力的決定性因素，創(chuàng)新始終來自于需求，市場需求是科技創(chuàng)新的決定性力量，對于需求的遇見在把握創(chuàng)新方向和領(lǐng)域上顯得極為重要，對科技創(chuàng)新進(jìn)行技術(shù)預(yù)見已成為目前學(xué)術(shù)界和政府面臨的重要問題。技術(shù)預(yù)見是由Technology Foresight 翻譯而來，最早是由美國技術(shù)預(yù)測的范式為基礎(chǔ)演變而來，并逐漸在世界擴(kuò)散。技術(shù)預(yù)見是以科技力量推動社會發(fā)展的一種政策性嘗試手段，眾多發(fā)達(dá)國家開展技術(shù)預(yù)見活動作為各類科技政策制定的輔助手段，以凝聚發(fā)展技術(shù)共識和技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域。把握現(xiàn)代技術(shù)發(fā)展趨勢和社會未來發(fā)展方向是進(jìn)行技術(shù)預(yù)見活動的立足點(diǎn)，技術(shù)預(yù)見體現(xiàn)了新科技時代背景下的一種新的科技發(fā)展觀，通過技術(shù)預(yù)見能更好地發(fā)揮科技推動社會發(fā)展的第一動力。技術(shù)預(yù)見是從未來的視角，對技術(shù)和社會的未來趨勢進(jìn)行的系統(tǒng)性的探索研究過程，其目的是確定對社會和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生重大影響的通用新技術(shù)和重點(diǎn)戰(zhàn)略研究領(lǐng)域。

技術(shù)預(yù)見重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)對技術(shù)和社會意愿的前景系統(tǒng)性分析，是一種政府制定政策的重要理論工具和手段，以美國技術(shù)預(yù)測范式為基礎(chǔ)，歐洲各國在上世紀(jì)都相繼開展技術(shù)預(yù)測和技術(shù)預(yù)見活動［1］，經(jīng)歷了較長時間的探索和研究，技術(shù)預(yù)見已成為政策制定的重要工具。美國已建立政府、企業(yè)、智庫合作的技術(shù)預(yù)見體系，對未來技術(shù)創(chuàng)新趨勢進(jìn)行深度分析和預(yù)判，美國技術(shù)預(yù)見研究部門按期發(fā)布“國家關(guān)鍵技術(shù)報告”，對美國未來重點(diǎn)發(fā)展的技術(shù)進(jìn)行預(yù)測和判斷。日本開展的技術(shù)預(yù)見活動是發(fā)達(dá)國家中最多的，對日本未來技術(shù)發(fā)展趨勢進(jìn)行了多次全面的解析，其技術(shù)預(yù)見結(jié)果直接服務(wù)于日本產(chǎn)業(yè)發(fā)展和科技研發(fā)領(lǐng)域，強(qiáng)調(diào)科技和產(chǎn)業(yè)的一體化發(fā)展。德國和日本在1992 年首次實(shí)現(xiàn)關(guān)于技術(shù)預(yù)見的國際合作，在技術(shù)預(yù)見中開始重視技術(shù)需求與社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展相結(jié)合的預(yù)測研究。英國相繼完成多次技術(shù)預(yù)見活動，在2010 年開展“技術(shù)與創(chuàng)新未來項目”，確定了英國未來需要重點(diǎn)研究的技術(shù)領(lǐng)域。技術(shù)預(yù)見是一個探索性的過程，是對未來較長時期的系統(tǒng)性需求研究，也為國家重點(diǎn)研發(fā)領(lǐng)域的劃分提供支撐，是政府制定科技創(chuàng)新規(guī)劃和政策的重要理論參考手段和政策性工具，眾多發(fā)達(dá)國家開始注重技術(shù)預(yù)見為產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和政策的指導(dǎo)作用，以促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的協(xié)同發(fā)展［2］。

技術(shù)預(yù)見是通過科學(xué)合理的方法嘗試分析未來可能發(fā)生的事情，以及如何實(shí)現(xiàn)的系統(tǒng)性研究過程，未來是不可預(yù)測的，但可通過預(yù)見的方式盡可能地分析未來的發(fā)展演變趨勢，為當(dāng)前科技的進(jìn)步提供新的創(chuàng)新方向和思路。技術(shù)預(yù)見是一種新機(jī)制［3］，在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的發(fā)展趨勢下，我國面臨新一輪的科技革命，通過技術(shù)預(yù)見活動了解科技未來的發(fā)展趨勢及其影響，再通過政府決策手段將其與科技創(chuàng)新、社會進(jìn)步等科技強(qiáng)國戰(zhàn)略性政策緊密結(jié)合，在技術(shù)預(yù)見結(jié)果的基礎(chǔ)上，為當(dāng)前決策者提供理論參考和借鑒，可以使決策制定更加集中和合理有效，發(fā)揮其作為政策工具的戰(zhàn)略性作用，為我國科技和社會發(fā)展提供支撐。技術(shù)預(yù)見也是政府加強(qiáng)科技治理的理論工具之一，為加強(qiáng)科技治理提供新的思路和路徑，通過技術(shù)預(yù)見有助于提高政府科技治理決策的前瞻性和有效性，為科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供助力［4］。我國已開展多次技術(shù)預(yù)見活動，在相應(yīng)理論研究和產(chǎn)業(yè)應(yīng)用等領(lǐng)域取得一定的技術(shù)成果，為我國的科技發(fā)展規(guī)劃和決策提供了良好的理論支借鑒和技術(shù)支持［5］。國家“十四五”創(chuàng)新規(guī)劃已將國家技術(shù)預(yù)見成果納入其中，各級政府機(jī)構(gòu)開始了新一輪的技術(shù)預(yù)見計劃，研究對社會發(fā)展可能產(chǎn)生重大影響的通用技術(shù)和研究領(lǐng)域，為我國的社會發(fā)展提供助力，也反映了技術(shù)預(yù)見對科技發(fā)展的重要性和我國對技術(shù)預(yù)見的重視。

我國正在向創(chuàng)新型國家轉(zhuǎn)變中，建立科學(xué)有效的科技治理模式是建設(shè)戰(zhàn)略性科技創(chuàng)新體系的基礎(chǔ)和關(guān)鍵，也是提高科技治理能力和創(chuàng)新能力的重要途徑。技術(shù)預(yù)見為政府制定科技政策規(guī)劃和加強(qiáng)科技治理提供了理論參考，也是將科技政策與科技治理有效連接的橋梁，能提高科技治理的有效性和科學(xué)性。在此背景下，探討技術(shù)預(yù)見對科技治理的影響，對于建設(shè)現(xiàn)代化科技治理體系具有重要的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。本文通過如圖1 所示的技術(shù)預(yù)見對政府科技治理影響的分析框架，主要探討：（1）技術(shù)預(yù)見的形成機(jī)制；（2）技術(shù)預(yù)見對加強(qiáng)科技治理的影響機(jī)理；（3）提升技術(shù)預(yù)見的有效性策略、路徑與對策。研究以期為我國提高技術(shù)預(yù)見能力，建設(shè)現(xiàn)代化科技創(chuàng)新管理體系提供參考。

圖1 技術(shù)預(yù)見對科技治理影響的分析框架

2 技術(shù)預(yù)見的形成機(jī)制

2.1 技術(shù)預(yù)見的參與主體

我國的技術(shù)預(yù)見主要是為政府科技戰(zhàn)略決策所服務(wù)，主要參與主體是政府部門和其所屬的科研機(jī)構(gòu)，其主要目的是選擇未來技術(shù)為社會所服務(wù)，在未來一定時間內(nèi)進(jìn)行系統(tǒng)性的整體化預(yù)測，然后系統(tǒng)化地選擇對社會和科技可能產(chǎn)生影響的共性技術(shù)，然后通過政府重新配置資源，實(shí)現(xiàn)技術(shù)促進(jìn)社會發(fā)展的效益［6］。對于科技治理、技術(shù)轉(zhuǎn)移等領(lǐng)域，技術(shù)預(yù)見為科技創(chuàng)新發(fā)展同樣提供支持，并帶來最終的收益。在有限資源的約束下，政府應(yīng)最大限度地發(fā)揮“有形之手”的調(diào)控作用和科技管理職能，為科技發(fā)展調(diào)節(jié)外部環(huán)境和提供政策支持，政府職能觀是開展技術(shù)預(yù)見的基本理念之一，技術(shù)預(yù)見也為政府科技管理行為提供支撐。

除了政府相關(guān)部門進(jìn)行的技術(shù)預(yù)見活動之外，一些大型企業(yè)和公司也會成為某項技術(shù)的參與主體，企業(yè)會判斷未來技術(shù)的發(fā)展趨勢，在自己擅長的技術(shù)領(lǐng)域會成為該技術(shù)的研究主體，并進(jìn)行一系列的技術(shù)預(yù)見活動和科研活動，從而實(shí)現(xiàn)該技術(shù)領(lǐng)域的突破。但在某些社會問題的技術(shù)預(yù)見活動中，企業(yè)不愿成為投資主體，需要政府部門以公共投資成為主體。決策者（主要指政府部門和企業(yè)）無法回避決策所帶來的影響，但技術(shù)預(yù)見為決策者獲得對未來更準(zhǔn)確的情景分析，提高了決策的合理性和科學(xué)性。

技術(shù)預(yù)見已成為我國科技發(fā)展戰(zhàn)略中的重要環(huán)節(jié)和科技活動，為我國科技進(jìn)步提供理論支撐，但受技術(shù)自身發(fā)展的復(fù)雜性和不確定性影響，如何開展高效的技術(shù)預(yù)見活動是我國目前面臨的重要問題。我國的技術(shù)預(yù)見活動主要是以政府機(jī)構(gòu)為主，不同機(jī)構(gòu)因性質(zhì)不同導(dǎo)致技術(shù)預(yù)見活動具有不同的特點(diǎn)［7］，主要是為國家科技規(guī)劃和政策制定、區(qū)域發(fā)展規(guī)劃提供支撐。

2.2 技術(shù)預(yù)見的理論基礎(chǔ)

技術(shù)預(yù)見的理論范式最早是由美國技術(shù)預(yù)測的理論范式為基礎(chǔ)演變而來，技術(shù)預(yù)測的主要理論基礎(chǔ)是社會契約論，社會契約論長期充當(dāng)了政府科技政策的意識形態(tài)［8］，技術(shù)和經(jīng)濟(jì)社會的相互影響決定了技術(shù)的進(jìn)步方向［9-10］，為推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供內(nèi)在動力和第一生產(chǎn)力。技術(shù)預(yù)見的主要理論基礎(chǔ)是資源稀缺論，社會和自然的資源相對龐大的需求是稀缺的，不管是在數(shù)量還是質(zhì)量上都不足以滿足整個社會的需求。資源的稀缺性也表明了技術(shù)進(jìn)步的重要性，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步是提高競爭力的核心因素，在有限的資源約束下，以技術(shù)推動社會和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，是經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展趨勢下的必然選擇，以預(yù)見系統(tǒng)性分析技術(shù)發(fā)展的未來趨勢，對促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步具有重要意義。在技術(shù)預(yù)見的研究過程中，除資源稀缺論之外，技術(shù)影響理論、技術(shù)生命周期理論等都為技術(shù)預(yù)見的發(fā)展奠定了理論基礎(chǔ)。

技術(shù)應(yīng)用導(dǎo)致的后果的不可避免性是技術(shù)預(yù)見的重要原理［11］，技術(shù)的發(fā)展影響人們的日常生活和社會的發(fā)展，如果通過技術(shù)預(yù)見能識別技術(shù)的未來趨勢及其影響，就可以判斷是否生產(chǎn)其技術(shù)產(chǎn)品，就能盡可能地避免其帶來的巨大后果。技術(shù)預(yù)見為相關(guān)政策的制定提供參考，也為科技進(jìn)步提供創(chuàng)新方向，為決策者了解未來并且做好準(zhǔn)備奠定理論基礎(chǔ)。技術(shù)進(jìn)步和社會發(fā)展相互影響，并決定技術(shù)和社會未來發(fā)展的方向，技術(shù)預(yù)見是通過系統(tǒng)性的方法評估未來可能會影響社會發(fā)展的技術(shù)發(fā)展趨勢［8］，強(qiáng)調(diào)以開放性思考的角度出發(fā)，既有科學(xué)的嚴(yán)謹(jǐn)性，又有創(chuàng)造性的方法進(jìn)行預(yù)測，以探索技術(shù)的長期發(fā)展，反饋至現(xiàn)階段的目標(biāo)，并將其實(shí)現(xiàn)的一個過程。

2.3 技術(shù)預(yù)見的形成機(jī)理

技術(shù)預(yù)見活動主要是以其價值理念為核心形成的系統(tǒng)性研究過程，技術(shù)預(yù)見的價值理念隨著社會進(jìn)步而演變，在經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的趨勢下，技術(shù)預(yù)見的技術(shù)發(fā)展邏輯逐漸超越技術(shù)系統(tǒng)范疇，與社會經(jīng)濟(jì)相互影響和干預(yù)，導(dǎo)致技術(shù)預(yù)見價值理念的轉(zhuǎn)變，眾多發(fā)達(dá)國家技術(shù)預(yù)見的價值理念已經(jīng)從科技政策導(dǎo)向轉(zhuǎn)向社會需求導(dǎo)向［12］，從服務(wù)于政府科技規(guī)劃制定逐步轉(zhuǎn)向服務(wù)于社會意愿的實(shí)現(xiàn)，更注重技術(shù)的社會化進(jìn)程發(fā)展，如日本近幾次技術(shù)預(yù)見價值理念逐漸向科技與經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展轉(zhuǎn)變。我國技術(shù)預(yù)見的價值理念基本處于起步階段，主要是為政府科技政策和規(guī)劃的制定提供支撐，對于社會化進(jìn)程的預(yù)見活動仍然較少。我國的技術(shù)預(yù)見活動主要是為政府部門為主，企業(yè)為輔進(jìn)行研究，主要是應(yīng)用在國家科技規(guī)劃的制定、關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)等重要領(lǐng)域，由于開展技術(shù)預(yù)見的成本較高，還需要考慮時間等因素，導(dǎo)致我國的技術(shù)預(yù)見活動參與者主要是以科技學(xué)者為主，而社會公共參與者較少，這也導(dǎo)致了我國技術(shù)預(yù)見的實(shí)際應(yīng)用領(lǐng)域并不廣泛。利用預(yù)見探索未來社會發(fā)展趨勢，也要充分認(rèn)識到技術(shù)社會功能的不斷演變和技術(shù)預(yù)見價值理念的不斷變化，本文構(gòu)建如圖2 所示的技術(shù)預(yù)見形成機(jī)理。

圖2 技術(shù)預(yù)見的形成機(jī)理

我國技術(shù)預(yù)見的活動主體主要是政府部門，以政府科研機(jī)構(gòu)人員和科技學(xué)者為主，社會公眾參與度較低。技術(shù)預(yù)見如何組織多元化群體參與依舊是難題，社會性不足制約了技術(shù)預(yù)見的社會性功能，新興技術(shù)預(yù)見需要多元化的群體參與，以綜合維持技術(shù)對經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的推動力。我國目前的技術(shù)預(yù)見主要有三種發(fā)展趨勢，一是通過技術(shù)預(yù)見把握重大發(fā)展機(jī)遇，不斷增強(qiáng)科技前沿領(lǐng)域的研究；二是發(fā)揮技術(shù)預(yù)見對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的指導(dǎo)作用［13］；三是技術(shù)預(yù)見方法的升級和理論的補(bǔ)充，如北京工業(yè)大學(xué)科研團(tuán)隊的研究領(lǐng)域?yàn)樾屡d技術(shù)預(yù)測和顛覆性技術(shù)識別。

技術(shù)預(yù)見需在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域在未來進(jìn)行整體系統(tǒng)性預(yù)測分析的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)收益，在政府部門和企業(yè)投入大量科技資源進(jìn)行技術(shù)預(yù)見活動之后，其技術(shù)預(yù)見的結(jié)果主要是以政府預(yù)見報告和企業(yè)項目建議報告的形式展示，再經(jīng)過技術(shù)系統(tǒng)和社會系統(tǒng)評價之后，為政府科技政策規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供政策性的支撐作用，通過政府的政策調(diào)控，實(shí)現(xiàn)新領(lǐng)域整體化共性技術(shù)的選擇，并進(jìn)行系統(tǒng)性的技術(shù)攻關(guān)，市場調(diào)控資源的最優(yōu)配置，實(shí)現(xiàn)其技術(shù)推動社會發(fā)展［14］。從實(shí)質(zhì)分析，技術(shù)預(yù)見的重點(diǎn)在于整合社會發(fā)展存在的問題，并以科技發(fā)展為研究方向，系統(tǒng)性地分析未來科技發(fā)展遠(yuǎn)景，并整合社會資源，通過政府政策和市場調(diào)控手段，將其實(shí)現(xiàn)的一個過程。

3 技術(shù)預(yù)見對科技治理的影響機(jī)理

我國在上世紀(jì)末開展技術(shù)預(yù)見活動，科技部、中國科學(xué)院等相繼展開技術(shù)預(yù)見研究，彌補(bǔ)了我國在技術(shù)預(yù)見領(lǐng)域的研究缺口。技術(shù)預(yù)見是加強(qiáng)科技治理的重要途徑，可提高政府科技治理的前瞻性和科學(xué)性。本部分主要通過以下三個方面分析技術(shù)預(yù)見對科技治理的影響。

3.1 事先預(yù)防機(jī)制

技術(shù)預(yù)見是一個系統(tǒng)性的整體化研究過程，有助于強(qiáng)化我國的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，對完善科技創(chuàng)新機(jī)制具有指導(dǎo)作用。通過技術(shù)預(yù)見可以使決策者了解可能存在的社會風(fēng)險和外部環(huán)境的變化，并把科技發(fā)展總體戰(zhàn)略目標(biāo)和局部戰(zhàn)略目標(biāo)結(jié)合，在科技活動中充分配置資源和提高各參與主體間的協(xié)同效應(yīng)［15］，提高外部環(huán)境的適應(yīng)性。技術(shù)預(yù)見是一個將多情景和多要素結(jié)合的研究分析過程，其目標(biāo)和功能是靠技術(shù)共識實(shí)現(xiàn)的，而技術(shù)共識是推動技術(shù)進(jìn)步的重要力量，通過技術(shù)預(yù)見和預(yù)期管理，實(shí)現(xiàn)研發(fā)主體、政府、企業(yè)和社會的共同參與，完善技術(shù)發(fā)展的整體框架，分析科技發(fā)展過程中的潛在風(fēng)險和不確定性，從而保證技術(shù)的最大化共識，在預(yù)見的過程中強(qiáng)調(diào)科技力量與市場需求的結(jié)合機(jī)制，為未來科技發(fā)展提供預(yù)防的前提，推動現(xiàn)代化技術(shù)預(yù)見的社會化進(jìn)程。

科技在快速發(fā)展的同時，也產(chǎn)生了很多社會風(fēng)險和生態(tài)風(fēng)險等，如新興技術(shù)的發(fā)展可能會產(chǎn)生倫理文化方面的問題，通過技術(shù)預(yù)見可提早識別某項技術(shù)發(fā)展可能會造成的社會風(fēng)險，對該技術(shù)發(fā)展起“事先預(yù)防”的警醒作用，并能提前進(jìn)行預(yù)防措施和調(diào)整技術(shù)決策，避免風(fēng)險的擴(kuò)大化。根據(jù)技術(shù)預(yù)見結(jié)果提前建立“事先預(yù)防”的管理機(jī)制，提前針對各類突發(fā)事件做好預(yù)警機(jī)制，降低技術(shù)進(jìn)步過程中的各類風(fēng)險，以科技力量促進(jìn)社會的可持續(xù)發(fā)展。技術(shù)預(yù)見的事先預(yù)防機(jī)制如圖3 所示。

圖3 技術(shù)預(yù)見的事先預(yù)防機(jī)制

科技治理是社會治理的重要組成部分，加強(qiáng)科技治理，是為了更有效地實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)知識生產(chǎn)，同樣也為了履行科技創(chuàng)新的社會責(zé)任，通過技術(shù)進(jìn)步和科技發(fā)展解決社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中存在的問題。在預(yù)防機(jī)制中，要通過預(yù)見提前進(jìn)行科技治理的評價，主要是以市場需求為導(dǎo)向，通過制定相關(guān)的創(chuàng)新政策，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。政府在科技治理中起領(lǐng)導(dǎo)作用，決定著科技治理的戰(zhàn)略方向，通過技術(shù)預(yù)見為政府加強(qiáng)科技治理提供了事前預(yù)防的管理機(jī)制［16］，為政府制定科技治理決策和科技發(fā)展規(guī)劃提供支撐。根據(jù)市場未來發(fā)展趨勢，分析市場和社會需求，技術(shù)預(yù)見為資源的重新配置提供了新機(jī)制，技術(shù)預(yù)見強(qiáng)調(diào)市場需求與科技資源的相結(jié)合，使資源利用最大化和產(chǎn)出效應(yīng)最大化。通過預(yù)見活動完善市場需求導(dǎo)向機(jī)制，深化我國科技資源高效配置，推動我國科技管理和運(yùn)行機(jī)制發(fā)展，促進(jìn)科技創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略。

3.2 政策制定工具

3.2.1 技術(shù)預(yù)見的價值性

輔助和支撐政府科技政策和規(guī)劃的制定是技術(shù)預(yù)見價值性的直接體現(xiàn)。隨著現(xiàn)代科技發(fā)展的不確定性和社會環(huán)境的復(fù)雜性增強(qiáng)，科技與社會相互影響和制約，科技政策的制定難度也相繼提升。技術(shù)預(yù)見作為政府科技治理的政策工具，對加強(qiáng)科技治理具有指導(dǎo)性作用［17］，技術(shù)預(yù)見是圍繞科技發(fā)展，輔助政府進(jìn)行相關(guān)決策，并支撐政府的科技政策，其主要目的是選擇對社會可能產(chǎn)生影響的共性技術(shù)，挖掘其核心技術(shù)戰(zhàn)略領(lǐng)域。技術(shù)預(yù)見和政府決策存在緊密聯(lián)系，為政府制定相關(guān)科技政策和戰(zhàn)略、提高科技資源配置提供參考［18］。如日本開展技術(shù)預(yù)見活動的規(guī)模和次數(shù)較多，并多次發(fā)布科學(xué)技術(shù)白皮書，為日本科技政策的制定提供參考依據(jù)。

3.2.2 技術(shù)預(yù)見的創(chuàng)新性

技術(shù)預(yù)見為科技創(chuàng)新驅(qū)動提供路徑。隨著我國科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的提出，我國已逐漸形成具有中國特色的科技發(fā)展道路，而不是一味地模仿國外研究。科技進(jìn)步是一個創(chuàng)新能力提升、創(chuàng)新水平逐漸提高的過程，創(chuàng)新能力能在短期內(nèi)得到較大改變，但創(chuàng)新水平的提升是一個長期積累的過程。技術(shù)預(yù)見為創(chuàng)新水平的提升提供了前進(jìn)方向［19］，科技長遠(yuǎn)規(guī)劃需要預(yù)計未來的發(fā)展趨勢，而預(yù)見為預(yù)計未來提供了新的途徑，全面認(rèn)識各種可能產(chǎn)生影響的未來現(xiàn)象并進(jìn)行選擇，在決策過程中考慮能產(chǎn)生影響的各種力量［15］。技術(shù)預(yù)見是利用一系列方法，將多情景和多要素結(jié)合起來進(jìn)行系統(tǒng)性地整體化分析，從不同角度為決策者提供信息。科技創(chuàng)新存在嚴(yán)重的不確定性，可通過技術(shù)預(yù)見從多方面分析創(chuàng)新的未來影響，并提前制定應(yīng)對策略和完善創(chuàng)新決策，以減少創(chuàng)新的不確定性。通過技術(shù)預(yù)見可以獲知技術(shù)戰(zhàn)略的關(guān)鍵因素和趨勢［20］，結(jié)合現(xiàn)有技術(shù)和資源優(yōu)勢，通過技術(shù)模擬確定科技活動的開展步驟，形成更緊密的科技戰(zhàn)略措施，并著眼于未來，選擇可能產(chǎn)生影響的共性技術(shù)。技術(shù)預(yù)見為強(qiáng)化我國科技創(chuàng)新體系提供了新的機(jī)制，技術(shù)預(yù)見本身是一個加強(qiáng)參與主體間聯(lián)系與交流的過程，共同探討科技發(fā)展的戰(zhàn)略問題，通過商議機(jī)制調(diào)整各創(chuàng)新主體的戰(zhàn)略規(guī)劃，從而達(dá)成共同發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新，強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新體系。

3.2.3 技術(shù)預(yù)見的政策指導(dǎo)性

技術(shù)預(yù)見的結(jié)果對政府決策具有戰(zhàn)略政策指導(dǎo)作用，有利于提高政策制定標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)科技資源的優(yōu)化配置和科技發(fā)展。技術(shù)預(yù)見作為基礎(chǔ)性科技活動，為我國的科技規(guī)劃的制定和重大科技任務(wù)布局提供理論支撐和指導(dǎo)［18］，我國從上世紀(jì)末開始已開展多次技術(shù)預(yù)見活動，并相繼發(fā)布《中國技術(shù)前瞻報告》《技術(shù)預(yù)見報告》《中國未來20 年技術(shù)預(yù)見》等成果報告，對國家宏觀管理決策具有重要的參考價值。2013 年我國將技術(shù)預(yù)見環(huán)節(jié)納入到“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃中，技術(shù)預(yù)見為我國的各種宏觀科技發(fā)展規(guī)劃的制定提供參考。技術(shù)預(yù)見的本質(zhì)特點(diǎn)在于它的過程機(jī)制，選擇可能產(chǎn)生影響的共性技術(shù)，為制定決策和配置資源提供新的機(jī)制，強(qiáng)調(diào)社會發(fā)展與技術(shù)研究進(jìn)展的有效結(jié)合［21］，以技術(shù)預(yù)見為理論支撐的科技產(chǎn)業(yè)政策促進(jìn)我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。技術(shù)預(yù)見的最終目的是超越科技領(lǐng)域并且能對社會發(fā)展產(chǎn)生效應(yīng)的整體性預(yù)測通用技術(shù)，在價值理念上更要注意技術(shù)價值的最大經(jīng)濟(jì)收益。如圖4 所示，技術(shù)預(yù)見是政府制定政策的重要理論工具。

圖4 技術(shù)預(yù)見與政策制定

3.3 邊際溢出效應(yīng)

技術(shù)預(yù)見是一個知識收集、整理和加工的系統(tǒng)性分析過程，是眾多信息持有者共同參與的前瞻性技術(shù)活動，是在分析中不斷對技術(shù)發(fā)展趨勢認(rèn)識進(jìn)行修正的動態(tài)過程。技術(shù)預(yù)見對科技治理的影響不僅體現(xiàn)在直接指導(dǎo)作用，還體現(xiàn)在預(yù)見過程本身所產(chǎn)生的邊際溢出效應(yīng)。

第一，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研體系的聯(lián)系。技術(shù)預(yù)見活動的展開研究，為科研機(jī)構(gòu)和高校的科技活動提供研究方向，推動多元化科技創(chuàng)新體系的建設(shè)，完善產(chǎn)學(xué)研深度融合發(fā)展模式。技術(shù)預(yù)見活動促進(jìn)了企業(yè)、政府與學(xué)術(shù)界的溝通和交流，將政府和企業(yè)的科技實(shí)力集中，著力于宏觀和中觀層面的戰(zhàn)略性發(fā)展領(lǐng)域，合力突破科技難題。同時產(chǎn)學(xué)研科技力量的集中，也有利于促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化，從產(chǎn)學(xué)研的角度為政府加強(qiáng)科技治理提供助力。在技術(shù)預(yù)見的分析過程中，決策者可根據(jù)外部環(huán)境的變化，隨時調(diào)整決策和事前預(yù)防，反之也能補(bǔ)充新的知識，完善技術(shù)預(yù)見活動。技術(shù)預(yù)見的邊際溢出效應(yīng)有利于加強(qiáng)參與者間的交流與溝通，加快信息的分享和分析，緩解信息不對稱問題，改善技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)節(jié)，推動技術(shù)社會化進(jìn)程。

第二，為企業(yè)發(fā)展和轉(zhuǎn)型提供方向，通過技術(shù)預(yù)見為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型提供發(fā)展機(jī)遇和方向［22］。企業(yè)通過政府在宏觀層面的技術(shù)預(yù)見活動及其成果報告，把握未來技術(shù)發(fā)展的趨勢和外部環(huán)境的變化，制定和調(diào)整適合自身發(fā)展的科技投資戰(zhàn)略，如英國通過第一輪技術(shù)預(yù)見活動之后，眾多機(jī)構(gòu)和組織都基于政府技術(shù)預(yù)見報告，重新制定各自的科技發(fā)展規(guī)劃和活動，其溢出效益顯著促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展，預(yù)見所提供的影響未來的能力遠(yuǎn)超預(yù)見本身的影響。

第三，技術(shù)預(yù)見對促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有推動作用。隨著技術(shù)預(yù)見價值理念的轉(zhuǎn)變，預(yù)見活動逐漸延伸到社會發(fā)展的公共領(lǐng)域內(nèi)，開始注重技術(shù)進(jìn)步與社會愿景的協(xié)同發(fā)展。眾多信息持有者在協(xié)同一致發(fā)展的基礎(chǔ)上，共同把握未來發(fā)展方向，不斷調(diào)整各自的發(fā)展戰(zhàn)略和技術(shù)路線，并不斷將其轉(zhuǎn)化為行動，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)預(yù)見對促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的現(xiàn)實(shí)效應(yīng)。如上海已基本形成技術(shù)預(yù)見研究體系，服務(wù)科技政策和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，并多次發(fā)布成果報告，如《上海市技術(shù)預(yù)見報告》、《上海科技發(fā)展重點(diǎn)領(lǐng)域技術(shù)預(yù)見研究報告》，闡述了科技發(fā)展趨勢，通過技術(shù)推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展，為上海的經(jīng)濟(jì)和社會可持續(xù)發(fā)展提供動力［23］。

4 提升技術(shù)預(yù)見的戰(zhàn)略思路

技術(shù)預(yù)見對提高政府科技治理能力具有重要的理論指導(dǎo)作用，隨著現(xiàn)代化科技的發(fā)展，我國各級機(jī)構(gòu)在技術(shù)預(yù)見領(lǐng)域相繼展開研究，為我國的科技政策和規(guī)劃提供理論參考，但我國關(guān)于技術(shù)預(yù)見的科學(xué)性和體系化程度還比較低，并未形成完整的技術(shù)預(yù)見體系。本文主要從三個方面凝練提升技術(shù)預(yù)見水平的有效性策略和路徑。

4.1 從科技實(shí)際需求出發(fā)開展技術(shù)預(yù)見

技術(shù)預(yù)見活動需從社會需求和社會問題出發(fā)，致力于實(shí)際問題，發(fā)揮政府、科研機(jī)構(gòu)和大型企業(yè)作為科技創(chuàng)新主體的主導(dǎo)作用，著力提升以科技智庫為核心的戰(zhàn)略預(yù)見能力，針對關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域和社會問題進(jìn)行技術(shù)預(yù)見，掌握技術(shù)發(fā)展未來趨勢和社會問題的根源，通過政府政策調(diào)控手段，優(yōu)化市場資源配置，從多方面推動科技發(fā)展和社會進(jìn)步。企業(yè)可根據(jù)政府技術(shù)預(yù)見報告，制定適于企業(yè)自身的科技發(fā)展規(guī)劃，但我國企業(yè)在技術(shù)預(yù)見中的參與度不足。在未來的技術(shù)預(yù)見研究中，應(yīng)以政策措施引導(dǎo)和強(qiáng)化企業(yè)參與和開展技術(shù)預(yù)見活動，發(fā)揮企業(yè)在科技領(lǐng)域的技術(shù)優(yōu)勢和技術(shù)應(yīng)用的特長，進(jìn)行相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)預(yù)見研究，推動自身發(fā)展的同時，豐富和完善我國技術(shù)預(yù)見的研究體系，同時也為技術(shù)預(yù)見成果提供社會系統(tǒng)評價力量體系，為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供動力。建設(shè)協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，強(qiáng)化企業(yè)與國家科研機(jī)構(gòu)的協(xié)同合作，發(fā)揮企業(yè)科研資金充裕和國立科研機(jī)構(gòu)人才充足的優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)“1+1＞2”的效應(yīng)。

4.2 重視專業(yè)性科技人才的培養(yǎng)

科技人才是進(jìn)行技術(shù)預(yù)見活動的主體力量，對技術(shù)進(jìn)步具有重要的促進(jìn)作用。我國具有規(guī)模龐大的科研隊伍，同時也面領(lǐng)著挑戰(zhàn)，我國科研人才結(jié)構(gòu)性不足，頂尖科技人才和專業(yè)性科技人才和技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐相脫節(jié)。政府應(yīng)重視培養(yǎng)具有戰(zhàn)略技術(shù)能力和專業(yè)性的科技人員，以科技人才培養(yǎng)為核心，遵從科技活動自身規(guī)律，發(fā)揮高校的人才培養(yǎng)能力和科技人才數(shù)量優(yōu)勢，強(qiáng)化高校和企業(yè)對自身科技人才的培養(yǎng)力度，激勵高校與企業(yè)技術(shù)人員間的交流與合作，結(jié)合企業(yè)的科研資源優(yōu)勢和高校的培養(yǎng)資源，依托企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的科研項目，培養(yǎng)戰(zhàn)略性人才和專業(yè)性人才，進(jìn)一步提升科技人才質(zhì)量，聯(lián)合培養(yǎng)高水平科技人才，科技人才與國家創(chuàng)新體系的高效結(jié)合，發(fā)揮戰(zhàn)略性科技人才對創(chuàng)新驅(qū)動的創(chuàng)新動力。

4.3 創(chuàng)新技術(shù)預(yù)見核心理論方法

立足國內(nèi)實(shí)際情況，借鑒國外研究經(jīng)驗(yàn)，發(fā)揮國內(nèi)優(yōu)秀科研團(tuán)隊在技術(shù)預(yù)見領(lǐng)域的重要作用，為制定技術(shù)預(yù)見計劃提供指導(dǎo)作用。發(fā)揮各級科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)在技術(shù)預(yù)見中的特長，強(qiáng)化技術(shù)預(yù)見的核心理論方法。在預(yù)見活動過程中，不斷完善和改進(jìn)相關(guān)研究，進(jìn)行階段性目標(biāo)完成評價，以便達(dá)到更好的總體目標(biāo)。在完成技術(shù)預(yù)見之后，對整體技術(shù)預(yù)見活動進(jìn)行總結(jié)和分析評估，對不足之處進(jìn)行改進(jìn)，逐步形成適合我國的技術(shù)預(yù)見方法。發(fā)揮政府在科技創(chuàng)新體系中的主導(dǎo)作用，以市場配置科技資源，促進(jìn)各創(chuàng)新主體間有效互動，構(gòu)建促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的技術(shù)預(yù)見創(chuàng)新體系。

5 結(jié)論

把握現(xiàn)代技術(shù)發(fā)展趨勢和社會發(fā)展需求是開展技術(shù)預(yù)見活動的立足點(diǎn)，技術(shù)預(yù)見是在新環(huán)境下的科技活動，體現(xiàn)了一種新的科技發(fā)展觀。技術(shù)預(yù)見重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)對科技未來發(fā)展趨勢和社會經(jīng)濟(jì)的系統(tǒng)的整體化分析，作為重要的政府政策工具，其目的是識別和選擇對社會發(fā)展可能產(chǎn)生影響的共性技術(shù)，為政府制定政策和加強(qiáng)科技治理提供理論支撐和輔助，再通過政府政策措施將其實(shí)現(xiàn)。本文從技術(shù)預(yù)見的形成機(jī)制入手，深入分析了技術(shù)預(yù)見的參與主體和理論基礎(chǔ)，并從技術(shù)預(yù)見價值理念轉(zhuǎn)變的視角分析了技術(shù)預(yù)見的形成機(jī)制。從技術(shù)預(yù)見的事先預(yù)防機(jī)制、政策制定工具、邊際溢出效應(yīng)等三個方面探討了對科技治理的影響機(jī)制，展現(xiàn)了技術(shù)預(yù)見作為政策工具的價值性、創(chuàng)新性和指導(dǎo)性作用。最后從科技實(shí)際需求出發(fā)開展技術(shù)預(yù)見、重視科技人才的培養(yǎng)和引進(jìn)、創(chuàng)新技術(shù)預(yù)見的核心理論方法等方面凝練提升我國技術(shù)預(yù)見水平的戰(zhàn)略思路，為我國提高技術(shù)預(yù)見能力、建設(shè)科技創(chuàng)新體系、建立科學(xué)有效的政府科技治理模式提供支撐和指導(dǎo)作用。