基于教育評價改革背景下的高校內(nèi)部考核機制研究——以河海大學(xué)為例

翟婷，李楓

（河海大學(xué)，江蘇南京 210098）

2020年10月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)了《深化新時代教育評價改革總體方案》，這是中華人民共和國第一個關(guān)于教育評價系統(tǒng)改革的文件。方案明確提出“教育評價事關(guān)教育發(fā)展方向，有什么樣的評價指揮棒就有什么樣的辦學(xué)導(dǎo)向，要求完善立德樹人機制，扭轉(zhuǎn)不科學(xué)的教育評價導(dǎo)向，堅決克服唯分數(shù)、唯論文、唯文憑、唯帽子的頑瘴痼疾，提高教育治理能力和水平，加快教育現(xiàn)代化，建設(shè)教育強國、辦好人民滿意的教育”[1]。

教育評價改革要統(tǒng)籌高校外部機制調(diào)整和內(nèi)部管理體制改革兩個關(guān)鍵。對高校自身而言，建立健全高質(zhì)量發(fā)展的考核評價激勵體系，是優(yōu)化高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、提升治理效能的重要內(nèi)容，也是貫徹新時代教育評價改革要求的重要體現(xiàn)，是貫徹落實立德樹人根本任務(wù)和全面推進“雙一流”建設(shè)的重要支撐。當(dāng)前，我國高等教育在“雙一流”建設(shè)背景下，已逐步從規(guī)模擴張全面轉(zhuǎn)向內(nèi)涵式發(fā)展的新階段，我國高等教育改革正經(jīng)歷“從國家宏觀層面走向高校層面，從高校外部治理走向高校內(nèi)部治理”，國務(wù)院、教育部等部門多次下發(fā)關(guān)于高等教育改革發(fā)展的系列文件，要求高校建立健全激勵約束機制，使高校內(nèi)生動力和發(fā)展活力得到充分激發(fā)，進而不斷提升教育質(zhì)量和辦學(xué)水平。加強高校目標(biāo)管理和績效管理，充分發(fā)揮考核的導(dǎo)向、激勵與約束作用，進而激發(fā)辦學(xué)活力、日益成為高校改革和管理的重點，是提高高校辦學(xué)質(zhì)量和辦學(xué)效益的“牛鼻子”，對提升學(xué)校內(nèi)部治理能力和治理水平具有重要的推動作用。

由于每所高校的歷史文化和管理特色不同，在內(nèi)部考核評價機制上也各有差異，沒有統(tǒng)一的模式和標(biāo)準(zhǔn)。但筆者通過管理學(xué)者的研究論文和對不同高校的實地調(diào)研，仍能發(fā)現(xiàn)在考核評價方面，多數(shù)高校存在以下方面的共性問題：在教師考核方面：對教師主體性的重視度不足，考核指標(biāo)忽略教師發(fā)展。存在評價指標(biāo)體系不合理，考核指標(biāo)重數(shù)字、輕實效，考核指標(biāo)缺乏科學(xué)分類，考核信息缺乏有效的溝通與反饋，結(jié)果的權(quán)威性、客觀性和公正性不足、利用率不高，考核短期行為嚴重，阻礙了績效考核對教師的激勵作用，沒有將學(xué)校發(fā)展與教師發(fā)展緊密結(jié)合起來。在中層干部考核方面：多元考核評價主體的信息對稱不夠，測評的有效性不足。在操作實施層面，差異化的界定科學(xué)性與考核指標(biāo)的簡潔性之間存在矛盾。存在民主測評群眾訪談的主觀隨意性，德的隱秘性、內(nèi)在性與量化指標(biāo)的不對稱，實施考核時間不足、投入不夠，考核方法與程序不夠科學(xué)，缺乏對考評結(jié)果的有效運用，缺少干部個人考核與單位績效的有機聯(lián)系等問題。在二級單位考核方面：缺少運用系統(tǒng)協(xié)同理念來考量學(xué)校發(fā)展目標(biāo)與各二級單位的關(guān)系。在具體操作層面，沒有根據(jù)二級單位的不同屬性進行分類管理和分類考核，關(guān)鍵績效指標(biāo)（KPI）運用不夠，考核結(jié)果的運用不夠充分，沒有充分調(diào)動二級單位的主動性和創(chuàng)造性。

當(dāng)前對高校內(nèi)部考核評價的相關(guān)研究，更多的是關(guān)注對教師個人和中層干部個體考核的層面，對二級單位考核的研究相對較少，對二級單位、中層干部、教職工等不同主體考核的相關(guān)性研究更少。在實際考核工作中存在重考核輕管理、重獎懲輕改進，重短期輕長遠，重平均輕重點等問題[2]，在一定程度上影響了考核作為一個系統(tǒng)工程在優(yōu)化學(xué)校內(nèi)部管理、提升內(nèi)部治理能力中的重要作用。近年來，河海大學(xué)不斷完善考核評價機制，基于建立個人與單位命運共同體理念，搭建“二級單位—中層干部—教職工”考核有機聯(lián)動的考核評價工作體制，激勵各層級聚焦學(xué)校發(fā)展目標(biāo)，擔(dān)當(dāng)履責(zé)，狠抓落實，匯聚成推動學(xué)校“雙一流”建設(shè)和改革發(fā)展的強大合力。

一、價值觀層面：明確考核導(dǎo)向，層層壓實責(zé)任

考核導(dǎo)向是指考核工作要達到的目的和方向，這是考核工作的核心要義。考核工作要實現(xiàn)目標(biāo)管理和激勵約束的有機統(tǒng)一。目標(biāo)管理的特征包括：一是具有體系化目標(biāo)鏈。通過制定和分解總體目標(biāo)，形成分目標(biāo)環(huán)環(huán)相扣、各層次目標(biāo)縱橫鏈接的目標(biāo)鏈；二是強調(diào)自我控制。民主化、參與式的管理理念，將組織目標(biāo)與個人需求緊密連接，從而激發(fā)部門和員工的工作激情；三是注重結(jié)果。制定總體目標(biāo)為起點、開展考核工作為最終環(huán)節(jié)，以預(yù)期目標(biāo)明確各部分的職責(zé)任務(wù)以及實現(xiàn)成果，作為考核個人業(yè)績及組織成果的標(biāo)準(zhǔn)。

（一）明確考核的多維導(dǎo)向

將考核的導(dǎo)向從單一的目標(biāo)導(dǎo)向延伸至全局導(dǎo)向、責(zé)任導(dǎo)向、績效導(dǎo)向等多個維度，突出立德樹人落實成效、強調(diào)治理能力全面提升。全局導(dǎo)向，引導(dǎo)各二級單位和教職員工緊密圍繞學(xué)校戰(zhàn)略部署和中心工作，履職盡責(zé)、擔(dān)當(dāng)奉獻；目標(biāo)導(dǎo)向，強化目標(biāo)管理，引導(dǎo)各單位和教職員工緊密圍繞明確的目標(biāo)、迎難而上促發(fā)展，推動學(xué)校各項中心工作持續(xù)取得突破；績效導(dǎo)向，加強績效評價，引導(dǎo)各單位和教職員工牢固樹立績效意識，在一定的資源條件下，強調(diào)最大化產(chǎn)出，提升對學(xué)校的貢獻度；責(zé)任導(dǎo)向，加強責(zé)任傳遞，引導(dǎo)各單位和教職員工強化立德樹人的責(zé)任感和推動學(xué)校事業(yè)發(fā)展的緊迫感、使命感。

（二）統(tǒng)籌設(shè)計三類考核辦法

為加強二級單位、中層干部、教職工三類不同主體考核工作的聯(lián)動，學(xué)校制定了《關(guān)于加強和完善考核工作的實施意見》，作為三類考核的頂層設(shè)計，明確了考核工作的導(dǎo)向和原則、內(nèi)容和方式、結(jié)果和運用、組織和實施等內(nèi)容。在此意見的指導(dǎo)下，分別修訂出臺了《二級單位考核辦法》《中層干部考核辦法》《教職工考核辦法》，建立了二級單位、中層干部、教職工考核有機聯(lián)動、相互配合、互為支撐的考核評價體系，引導(dǎo)各單位和教職員工緊密圍繞學(xué)校戰(zhàn)略部署和中心工作履職盡責(zé)、擔(dān)當(dāng)作為，實現(xiàn)責(zé)任的有效傳遞和層層落實。

（三）發(fā)揮考核的激勵約束作用

考核作為優(yōu)化學(xué)校治理結(jié)構(gòu)和提升治理能力的重要抓手，其作用主要體現(xiàn)在三個方面：一是發(fā)揮考核的指揮棒作用，引導(dǎo)二級單位、中層干部、教職工圍繞學(xué)校中心目標(biāo)和重點任務(wù)開展工作，形成勁往一處使的目標(biāo)導(dǎo)向，其關(guān)鍵點在于考核指標(biāo)體系設(shè)計得科學(xué)合理；二是發(fā)揮考核的調(diào)節(jié)器作用，通過考核發(fā)現(xiàn)問題并促進問題的解決，進而改進工作、促進發(fā)展，其關(guān)鍵點在于考核結(jié)果的及時有效反饋和精準(zhǔn)反饋；三是發(fā)揮考核的參考書作用，將考核作為資源配置、干部選任、教職工獎懲等方面的重要依據(jù)，其關(guān)鍵點在于考核結(jié)果的公平公正。

二、方法論層面：優(yōu)化考核體系，突出考核重點

考核指標(biāo)體系是由一個個既相互獨立又相互關(guān)聯(lián)，能完整表達評價要求的指標(biāo)要素組成，它是考核工作的基礎(chǔ)，也是構(gòu)建考核機制的關(guān)鍵所在，建立科學(xué)規(guī)范的考核指標(biāo)體系可以使學(xué)校的管理逐步從微觀管理轉(zhuǎn)向宏觀調(diào)節(jié)[3]，能夠正確引導(dǎo)組織和個人緊密圍繞學(xué)校事業(yè)發(fā)展要求，朝著預(yù)定的目標(biāo)和方向努力發(fā)展。

在指標(biāo)體系設(shè)計中要注意抓住重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，突出考核重點。指標(biāo)體系設(shè)計應(yīng)遵循以下原則：一是簡化程序與分類評價相結(jié)合。重點考核影響學(xué)校發(fā)展的重要和關(guān)鍵指標(biāo)，避免指標(biāo)體系繁瑣和過細；根據(jù)考核對象的不同屬性，確立不同的考核內(nèi)容、方式和重點，提高考核的針對性和實效性。二是定量與定性相結(jié)合。定性指標(biāo)的考核盡量客觀公正、易于操作，指明工作導(dǎo)向，便于考核。定量指標(biāo)要盡可能是影響學(xué)校和單位發(fā)展的關(guān)鍵和重要指標(biāo)。三是年度考核與聘期考核相結(jié)合，為了積極引導(dǎo)高水平成果的產(chǎn)出，應(yīng)當(dāng)重視聘期結(jié)果考核，避免短期行為。

（一）二級單位考核

在二級單位考核中聚焦立德樹人根本任務(wù)落實成效和“雙一流”建設(shè)成效，不斷優(yōu)化考核指標(biāo)體系。從橫向考核內(nèi)容來看，學(xué)院（系）的考核指標(biāo)體系覆蓋黨建及黨風(fēng)廉政、人才培養(yǎng)、師資隊伍、學(xué)科建設(shè)、科學(xué)研究與社會服務(wù)、國際合作與交流等內(nèi)容，涵蓋了所有中心工作的開展情況；黨政職能部門、群團組織、直屬單位的考核指標(biāo)體系從能力建設(shè)和履職盡責(zé)兩個方面對部門職能落實情況和工作效能進行考核。從縱向考核指標(biāo)體系層次來看，設(shè)立了四個層級，一般性指標(biāo)體現(xiàn)基本要求，關(guān)鍵性指標(biāo)突出工作重點，突破性指標(biāo)引領(lǐng)跨越式發(fā)展，考核負面清單體現(xiàn)底線思維，分別明確了基本目標(biāo)（低級）、重點目標(biāo)（中級）、引領(lǐng)式目標(biāo)（高級）以及負面清單（紅線），使指標(biāo)層次更加清晰，鼓勵二級單位根據(jù)自身特點去達成合適的目標(biāo)，鼓勵特色發(fā)展。

（二）中層干部考核

在中層干部考核中，更多的是對標(biāo)《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部考核工作條例》等上級文件精神最新的要求，堅持把政治標(biāo)準(zhǔn)放在首位，堅持嚴管和厚愛結(jié)合、激勵和約束并重，獎勤罰懶、獎優(yōu)罰劣，調(diào)動學(xué)校中層領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部積極性、主動性、創(chuàng)造性，樹立講擔(dān)當(dāng)、重擔(dān)當(dāng)、改革創(chuàng)新、干事創(chuàng)業(yè)的鮮明導(dǎo)向，提高學(xué)校干部管理工作制度化、規(guī)范化、科學(xué)化水平。中層干部考核分班子考核與個人考核，中層班子考核突出政治建設(shè)、治理能力、工作實績和紀律作風(fēng)建設(shè)四個方面，中層干部考核強調(diào)領(lǐng)導(dǎo)干部在德、能、勤、績、廉等方面的綜合表現(xiàn)，根據(jù)中層正職、副職的責(zé)任程度有所差異，制定分級測評表，明確不同的觀測點和考核重點，在指標(biāo)體系設(shè)計中做了優(yōu)化和調(diào)整，盡量引入更多的客觀指標(biāo)，確保考核指標(biāo)的科學(xué)性和考核的易操作性。

（三）教職工考核

教職工考核指標(biāo)體系中，更加強調(diào)師德表現(xiàn)、育人成效，遵循客觀公正、民主公開、注重實績、全面考察的原則，指標(biāo)體系設(shè)計中做到定性考核與定量考核相結(jié)合，數(shù)量考核與質(zhì)量考核相結(jié)合，專項考核與綜合考核相結(jié)合，引導(dǎo)教師將個人發(fā)展與學(xué)校發(fā)展目標(biāo)、二級單位發(fā)展目標(biāo)緊密聯(lián)系。積極探索“年度+聘期”的考核方式，優(yōu)化不同崗位類別、層級崗位的考核內(nèi)容，突出教書育人、管理育人、服務(wù)育人中的不同要求以及政治思想、職業(yè)道德等共同要求，引導(dǎo)廣大教師緊密圍繞立德樹人根本任務(wù)，遵循教育規(guī)律和科學(xué)規(guī)律，潛心育人，培育高水平科研成果。

三、目的論層面：改革考評機制，提升治理能力

考核評價是學(xué)校內(nèi)部治理的重要一環(huán)，它能夠直接體現(xiàn)學(xué)校重點推進和關(guān)注的事項以及施政方針，考核評價涉及學(xué)校各個主體的切身利益，是能夠最直接調(diào)動學(xué)校各個主體積極性的管理手段之一。高校要實現(xiàn)內(nèi)涵式高質(zhì)量發(fā)展，要求考核評價機制實現(xiàn)從突出目標(biāo)考核到突出治理效能的轉(zhuǎn)變，將考核評價與抓落實、踐行一線規(guī)則相結(jié)合，優(yōu)化考核方式，簡化考核程序，減輕基層負擔(dān)。推動考核從年終向平時延伸、結(jié)果考核向績效考核轉(zhuǎn)變，盡可能實現(xiàn)考核工作的科學(xué)化和考核結(jié)果的公正性。

（一）實施分類考核，突出績效評價

根據(jù)考核對象的不同類別和特點，確立不同的考核重點和評價標(biāo)準(zhǔn)，提高考核的針對性和實效性。單位考核分學(xué)院（系）和黨政職能部門、群團組織、直屬單位兩類，對學(xué)院（系）強調(diào)目標(biāo)結(jié)果考核和投入產(chǎn)出績效評價；黨政職能部門、群團組織、直屬單位強調(diào)職能發(fā)揮、優(yōu)質(zhì)服務(wù)等過程考核和重點工作落實、改革創(chuàng)新等整體職能發(fā)揮的綜合評價。在教職工考核中深化分級分類評價，對教師、專技、管理、工勤等不同崗位，制定不同的考核側(cè)重點和激勵政策，突出不同崗位管理育人、服務(wù)育人的個性與特色。將二級單位考核結(jié)果與中層干部及教職工考核掛鉤，作為各單位政策和資源支持的重要依據(jù)，對考核優(yōu)秀的單位和個人給予對應(yīng)的績效獎勵。

（二）改進結(jié)果評價，強化過程評價

將考核工作與抓落實工作進一步融合，健全由黨校辦牽頭的抓落實工作機構(gòu)，成立督辦與考核科，強化過程督促檢查，將過程督辦與年終考核相結(jié)合，開展學(xué)校重點工作的線上落實情況過程跟蹤和問題事項的線下督辦，將過程評價與結(jié)果考核有機結(jié)合。在中層干部考核中采取“平時考核+專項考核+年終考核”三類考核形式相結(jié)合的方式，制定《中層領(lǐng)導(dǎo)干部日常管理紀實表》，突出過程評價、強調(diào)考用結(jié)合，將考核結(jié)果與選拔任用、培養(yǎng)教育、管理監(jiān)督、激勵約束、問責(zé)追責(zé)相結(jié)合，促進領(lǐng)導(dǎo)干部擔(dān)當(dāng)作為。

（三）踐行一線規(guī)則，簡化考核程序

學(xué)校制定《貫徹落實中共教育部黨組關(guān)于在直屬系統(tǒng)建立一線規(guī)則的實施方案》，以貫徹落實一線規(guī)則為切入點，切實轉(zhuǎn)變教育教學(xué)和管理服務(wù)工作作風(fēng)，針對不同級別的領(lǐng)導(dǎo)干部和廣大教師，都提出了明確的要求，并列入考核評價的重要指標(biāo)。在考核工作中，不斷優(yōu)化考核方式，簡化考核程序，減輕基層負擔(dān)。加強考核工作的信息化支撐，建立考核大數(shù)據(jù)平臺，實現(xiàn)各類考核數(shù)據(jù)的互聯(lián)互通，通過加強過程跟蹤和實時反饋，推動目標(biāo)任務(wù)和各項重點工作的落實、落地、落細。

隨著我國高等教育步入高質(zhì)量發(fā)展的新階段和新一輪“雙一流”建設(shè)的部署推進，通過高校內(nèi)部治理能力的提升來促進高質(zhì)量內(nèi)涵式發(fā)展的重要性日益凸顯。考核評價工作作為學(xué)校優(yōu)化內(nèi)部治理、提升內(nèi)部治理能力的重要抓手，能夠最大限度地調(diào)動學(xué)校各二級組織、領(lǐng)導(dǎo)干部、教師、管理和服務(wù)人員等各方利益相關(guān)者的積極性和創(chuàng)造性，進一步激發(fā)辦學(xué)活力，形成內(nèi)生動力，為學(xué)校實現(xiàn)高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展提供堅實保障。當(dāng)然，不同的學(xué)校因為管理模式和管理文化的差異，考核評價工作的重點和具體開展情況也各不相同，需要學(xué)校根據(jù)自身在不同發(fā)展階段的需求進行調(diào)整，建立適合學(xué)校特色的考核評價機制，并在實踐中不斷優(yōu)化改進。