農業類高校產學研績效評價及其提升對策

孫 瑜，楊紅瑞，鹿永華

（青島農業大學經濟管理學院（合作社學院），山東 青島 266109）

在經濟全球化成為主要趨勢的今天，中國要發揮自己的重要作用，應該首先提升創新能力。產學研平臺成為培養合作各方創新能力的主要載體。產學研合作的加強有利于培養高校和企業的自主創新能力、提高高校科研成果轉化率、加強學生的實踐能力和操作技能，使高校畢業生在就業市場中更具有競爭力。產學研績效評價主體是產學研合作，對產學研合作績效進行分析有利于反映產學研的現實狀況。

1 文獻綜述

從20世紀70年代開始，國外的產學研合作研究就開始了，國內的產學研合作于20世紀80年代后期引入。國內學者沈云慈［1］認為產學研合作是高校和企業進行創新的重要形式，能夠更好地實現人才在高校和企業之間的銜接，促進學生就業能力的提升。王衛民等［2］認為中國高校育人的重要途徑需要在產學研教育機制下進行人才的創新能力培養。郭芳芳等［3］認為產學研是指企業、高校、科研機構等性質各不相同的主體，憑借各自的優勢，促進科技創新和技術進步，以使各主體利益最大化。關于產學研績效評價的文獻較少，郎永杰等［4］認為產學研績效評價的主體是產學研合作，在評價目標的指引下，選取相應的指標和標準，對產學研合作的成果運用數理統計等方法進行計算分析。王玨［5］認為運用績效評價指標進行分析時可以選擇指數研究法、層次分析法、數據包絡法、模糊估計法等。范繼等［6］認為產學研績效評價體系通常選取投入和產出兩類指標來構建，投入指標主要是指經費、資產、人員等，產出指標主要是指論文發表數量、科技專利等。馮時［7］認為產學研績效評價是指對參與產學研合作的各主體行為目標實現程度的評價，也就是投入和產出是否成正比，資金、人才的投入是否帶來投入的增長。

綜上，以往研究中專門針對農業高校的產學研合作進行分析的文獻較少，本研究通過查閱相關文獻，采用數據包絡法中的DEA-Malmquist 指數方法，通過構建產學研績效評價模型并選取相應的投入、產出指標，對農業高校的產學研績效進行評價并提出對策。

2 產學研合作的相關理論

2.1 產學研合作理論

中國自20世紀80年代后期推行產學研合作以來，產學研合作的概念也逐步地被確立起來。產學研合作是指在政府的調控之下，企業、高校、科研院所作為參與主體，為實現目標各方提供其優勢資源的一種合作方式，其實質是以創新和技術進步為目的的生產要素的有效組合。

產學研合作的主體可以分為“產”“學”“研”三大部分，“產”是指以生產企業為核心的單位對知識進行利用并進行創新技術研究；“學”是指以高等院校為參與主體，將知識進行理論學習；“研”是指以科研院所、高等院校為主體的單位對知識進行創新［8］。產學研精神是指培養具有創新精神和實踐能力的人才［9］。產學研合作是在政府的指導下，以推動各方協同發展為目標，以制定政策、提供優惠的方式，使整個平臺的成果服務于社會并且推動社會經濟發展。產學研深化了企業、高校、科學研究院的合作，最終達到信息、技術、數據、人力資源等多方面的互補，形成資源共享、互利互惠的合作新格局［10］。產學研合作組織結構如圖1 所示。

圖1 產學研組織結構

2.2 產學研合作模式

國內有學者對產學研合作的平臺模式進行分類，可以分為以下4 種［11］：第一種模式是技術開發模式，指以產、學、研各方投入技術、設備、人力等資源進行合作，研究開發出新的技術。第二種模式是共建實體模式，指企業與高校、研究所合作創立項目實踐基地、研究開發中心、股份制公司等相對獨立地承擔責任、進行自主活動的單位或者法人組織。第三種模式是以人才培養為目標的模式，指企業與高校和科學研究院進行通力合作，由企業為高校、研究院的實習、教學實踐等提供場所，與此同時在高校可以設立以企業單位名稱命名的軟件、為高校人才方案的制定提出相應的意見。第四種模式是技術轉讓模式，指高校或科研院所將所產出的新技術、新專利等轉讓給企業，再由企業轉化為現實的生產力投入到實際生產過程中，促進社會生產力的發展和技術的進步。

2.3 產學研與就業關系的理論

產學研合作既是培養學生創新能力的主要方式，也是國內高校進行人才培養的重要途徑。產學研合作模式作為一種人才培養模式，其最大的目的是為培養學生的創新能力，促進學生就業。由此，產學研合作與就業有著密切的聯系。在就業方面，“產”主要是指校外合作等方式，“學”主要是指對學生進行以實踐教育為背景的課程培養，“研”主要是指學生的創新思維和實踐能力的提升以及教師研究成果的增加。在產學研合作過程中讓高校了解社會所需要的人才，同時可以與時俱進地進行人才的培養，提高高校學生的就業能力。產學研合作對高校的就業具有促進作用，可以在合作過程中增加學生的工作興趣，也可以激發學生的創新思維和創業激情。

2.4 產學研績效評價理論

產學研合作績效評價是指在產學研合作實施的過程中合作各方目標的實現程度、完成計劃情況、目標實現的方式和行為，此外還有參與合作的各主體滿意程度等方面的評價、分析。高校產學研績效評價是指站在高校的立場上對產學研合作過程中的目標實現程度進行分析評價。產學研合作是通過有效的生產要素的共享、各主體發揮各自的優勢進行創新，以實現1+1＞2 的效用［12］。本研究將從創新的方面對產學研進行績效評價分析。

產學研績效評價主要是指對創新成果進行績效評價，選取相關數據，利用數理統計等方式進行，從而測算投入和產出是否成正比。其中，人力、物力、財力作為投入指標，產學研合作后的成果是產出。進一步解釋，產學研績效評價就是看投入量是否能帶來產出量的正增加［13］。

3 產學研合作現狀

3.1 國內產學研合作現狀

中國自引入產學研合作的概念以來，產學研合作便承擔著技術創新的責任，大量科研成果涌現出來。產學研合作可以提高學生的創新精神和實踐能力，從而在一定程度上解決學生的就業難問題［14］。近年來，政府加大對于產學研合作過程中所需的科研資金和科研人才的投入，這就說明了政府對產學研合作的重視程度越來越高。中國目前關于產學研的政策十分豐富，但是相關的法律、法規尚不能很好地與發展相適應，從而對整個社會的發展不能發揮積極促進作用。首先，當前產學研合作過程中存在企業留不住人才、科研成果無法轉化為現實的生產力等因素，這些因素約束了產學研的合作發展。其次，企業對于創新能力的缺乏也是當今社會產學研發展的現狀，企業若是沒有創新能力和與時俱進的精神，那么這個企業將會面臨被行業競爭者所代替、被市場所淘汰的風險。最后，產學研合作過程中存在著利益分配機制不健全的缺點，各方的利益很難達到統一，長此以往對科研人員和生產人員的創新積極性有所損害。

3.2 農業類高校產學研合作現狀

國內高校實施產學研合作已日漸成熟，高校在此過程中逐漸成為實施產學研合作的主力軍。農業類高校在實施產學研合作的過程中，對自身、企業、社會起到了不同程度的促進作用。農業類高校與企業等單位在產學研合作過程中仍然存在著一些思想觀念的不同，在實踐的過程中便不能真正地形成一股緊密協作、協同上升的力量。主要表現在合作目的不同，合作理念便有所不同。這些觀念、理念的不同導致農業類高校從產學研合作中難以實現自身的目的，難以培養實踐能力強的專業人才。在高校產學研合作過程中政府的支持力度是不夠的，有的地方政府僅是虛張聲勢頒布關于產學研合作的相關法律法規，并沒有關心產學研實際效果，沒有發揮政府對產學研合作的指導作用［15］。當前農業類高校產學研合作大多是通過校企合作、校外合作等方式實現，以培養企業所需要的人才為目標，增強學生的創新精神和實踐能力為宗旨。農業類高校對實踐的要求很高，對產學研合作的成果要求也高。因此，本研究基于統計年鑒上的面板數據，對農業類高校的產學研績效進行評價分析，從數據的層面上分析農業類高校產學研合作的現狀，并提出相應的建議與對策。

4 農業類高校產學研績效評價指標及方法

4.1 評價指標的確定

在指標確定時主要采用投入和產出兩大類指標，投入指標是指進行科研投入時所用的人力、財力，產出指標是指科研投入所帶來的產出。本研究將選擇發表科技論文數量Y1、出版科技著作數量Y2、專利產品的產出數量Y3、科研人員投入量X1、科研經費投入X2作為基礎指標去評價農業類高校的產學研績效［16，17］。

4.2 評價方法的選擇

在產學研績效評價時可以選擇的方法是多種多樣的，如層次分析法（AHP）、模糊評估法、數據包絡法（DEA）。考慮到本研究中的投入和產出指標是多個的，為避免單位不同所帶來的差異，本研究采用的是數據包絡法的DEA-Malmquist 指數的方法，相對于其他方法來說排除了主觀因素的影響，對農業類高校的產學研績效進行評價更為客觀。

Malmquist 指數用來測算m時期和m+1 時期的全要素生產率（TFP），并據此進行動態分析。公式如下：

式中，（Xm，Ym）和（Xm+1，Ym+1）表示m時期和m+1時期的投入產出量；Dm0（Xm+1，Ym+1）和Dm0+（1Xm+1，Ym+1）表示m時期和m+1 時期的投入和產出向量的距離函數。

全要素生產率（TFP）可以分解為綜合技術效率和技術進步。綜合技術效率又可以分為規模效率和純技術效率。

如果Malmquist 指數等于1，表明從m時期到m+1 時期，全要素生產率是不變的；如果小于1，表明全要素生產率是下降的；如果大于1，表明全要素生產率是上升的。其分解效率的判別標準與其相似。

5 農業類高校產學研績效評價實證分析

5.1 農業類高校產學研投入產出現狀

5.1.1 科研人員的投入量 根據統計年鑒的數據得出2010—2019年農業類高校科研人員的投入量情況如圖2 所示。由圖2 可知，2010—2019年科研人員的投入量呈逐年上升趨勢，其中在2019年呈現的增長更為迅速。農業高校科研創新的主力軍是人力資本，農業高校人力資本中的教授與農業崗位專家均具有較強的科研學術水平，并且能夠把所掌握的理論知識應用到農業產業發展中，一般認為，農業科技人員的數量對農業高校的科研創新效率有促進作用。

圖2 農業類高校科研人員投入量趨勢

5.1.2 科研經費的投入量 根據統計年鑒的數據得出2010—2019年農業類高校科研經費投入量情況如圖3 所示。由圖3 可知，科研經費的投入量呈逐年上升趨勢，并且在2019年的增長幅度最大。

圖3 農業類高校產學研科研經費投入量趨勢

5.1.3 產出量 根據2010—2019年統計年鑒可以總結出產學研產出的科技論文、科技著作和專利產出的相關數據，如表1 所示。由表1 可知，科技論文、科技著作、專利產出數量均是逐年增長的。

表1 農業類高校產學研的產出情況 （單位：件）

5.2 農業類高校產學研績效計算分析

通過以上數據，運用DEAP2.1 軟件計算出農業類高校產學研績效評價結果，如表2 所示。由表2 可知，從綜合技術層面上來講，農業類高校的創新績效總體上較低，綜合技術效率為0.996；從純技術效率層面進行分析，農業類高校的純技術效率并沒有達到1，說明純技術效率較低是農業高校綜合技術效率不高的主要原因；從規模效率層面上進行分析，農業類高校的規模總體上趨于穩定，資源配置達到優化；從全要素生產率層面上進行分析，農業類高校的全要素生產率沒有達到1，說明農業類高校的全要素生產率是下降的。因此，農業類高校仍需進行技術創新，提高創新能力。

表2 農業類高校產學研績效評價結果

雖然2010—2019年農業類高校科研經費和科研人員投入量在不斷增加（表1），但產學研績效分別在2012—2014年以及2016—2019年出現負增長（表3），產出績效結果并不理想，說明在這些年份的投入和產出不成正比，投入的增長不能帶來產出的正增長。技術進步指數在2010—2019年只有2010—2012年和2014—2016年處于正增長趨勢，表明這幾年基本實現了資源配置結構的合理化。綜合技術效率在2010—2019年是趨于穩定的，只有在2013—2014年、2015—2016年、2018—2019年綜合技術效率指數略低于1，總體上來講是平穩的。農業類高校產學研的全要素生產率在2016—2019年總體呈下降趨勢，在2014—2015年達到最大值1.129，在2018—2019年達到最 小值0.831。但在2018—2019年投入的科研人員和科研經費都到達最大值，分析其可能的原因是在產學研合作過程中的資源配置體制不合理。

表3 Malmquist指數的計算結果

6 小結與對策

6.1 小結

分析相關的投入和產出指標，得出如下結論：首先，國家對農業類高校投入的科研人員數量和科研經費是逐年增加的，農業類高校的技術進步效果并不明顯，甚至在有的年份出現負增長，進一步研究發現，技術這一要素在全要素生產率的測算之中起到了約束作用。其次，農業類院校在2016—2019年的績效評價指數逐漸下降，表明這幾年的產學研合作過程中存在著高投入、低產出的狀況，投入和產出明顯不成正比，農業類院校仍需提高產學研績效的水平。通過上述的實證分析，針對農業類院校產學研創新績效的提升，提出如下對策。

6.2 對策

6.2.1 完善產學研合作的資源配置 從上述關于產學研績效評價分析的結果來看，產學研合作在綜合技術效率方面的指數平均值為1.000 1，略高于1，這說明在產學研合作中技術要素對于平臺的建設發揮促進作用，加速全要素生產率的增長。有相關研究認為，科研人才的投入比科研經費的投入更能帶來產出的增長。在高校產學研合作實際應用過程中，其實際投入的是擁有較強的科研能力和豐富教學經驗的教師和校外聘請的專家。從國外的成功經驗來看，德國應用技術大學在選擇產學研教育平臺的任課教師時要求嚴格，要有博士的學歷，同時要有5年的工作經歷，還要有一定的責任擔當［18］。這樣首先保證教師自身具有足夠的能力，能夠帶領學生進行深入的科學研究和創造性思維的培養。其次，還保證教師有責任心，用高度的責任感去帶領學生研究，孜孜不倦的治學態度去感染學生。國內應吸收成功的經驗，建立不斷完善的人才聘用制度。通過資源的合理配置可以增強學生的實踐能力、培養學生的創新精神，從而促進就業或創業。

6.2.2 加大政府支持力度 農業高校在產學研合作形勢下可持續發展能力不足，從政府層面看，主要表現為信息交流平臺的缺失和政府調解服務的不足。這主要是由于產學研合作缺乏一個合理、完善的整體體系，相關法律法規相對較少。近幾年來，國家出臺了一系列有關科技創新與協同創新的政策文件，推動了產學研合作的發展，但在實踐中卻沒有系統的實施細則，尤其是地方文件對產學研合作的支持力度不強，影響了地方農業院校實施產學研合作的積極性。

1）政府對高校的支持。政府在出臺相關政策的同時應當對高校實行適當的寬松政策，政府在高校的專業設置和招生等方面對高校實施相對寬松的政策，這樣可以保證企業在特定的方面有一定的自主權，此外政府應給予高校一定金額的項目建設補貼，從財政上給予產學研教育合作平臺上支持，學校的學費收入盡可能地多應用于改善教學條件和培養創新型人才。

2）政府對企業的支持。基于企業在產學研教育合作中的重要地位，多舉措鼓勵企業積極參與是必不可少的。制定相關的稅收政策，對參與產學研平臺構建的企業一定的稅費減免和提供優勢便利政策增加企業參與的積極性，引導企業為大學生的教學實踐和畢業實踐提供一定的場所，建立互利互惠的校企合作教育模式。鼓勵用人單位在高校設置大學生創新創業基金，并且有權向高校提出在專業課程設置、實踐課程和內容的設置、專業培養方案的修改提出建議。發揮政府的引導和調整作用，共同構建互利共贏的教學體系，促進學生實踐能力的提高、高校人才培養模式的健全和經驗的積累、企業經濟效能的提高，構建促進社會經濟效益循環上升的大平臺。

6.2.3 培養學生創新思維 人才是促進發展進步的資源和動力。大學生就業難問題已經成為全社會關注的重要問題。學生的專業素養不高、實踐能力不強、創新意識薄弱等都是影響大學生就業的因素。為解決這一問題可以在產學研基礎上采用校企合作的方式提高學生的實踐能力、創新思維，增強學生解決實際問題的能力使得學生適應工作環境，從而可以培養出社會所需要的的人才。產學研合作平臺作為創新產生的重要載體，尤其是農業類專業的學生更需要培養創新思維，為農業科技進步、農民增收做出自己的貢獻。培養農業類學生的創新思維，首先，要加強思想教育。在產學研合作平臺構建的過程中，思想教育是對一個人教育的基礎。通過加強思想教育，讓熱愛成為創新的動力，增加產學研合作績效。培養學生的高質量發展都要培養他們熱愛本專業、為社會做貢獻、為農民增收的意識觀念。缺乏對專業的熱愛和為社會做貢獻的意識，是不能實現自己的人生價值的。培養學生正確的專業觀，樹立起學生愛民和服務農業的意識，是加強產學研合作平臺人才培養模式的基礎。其次，要加強政治思想教育，黨的十九大報告中指出，農業、農村、農民問題是關乎國計民生的根本問題，“三農”工作是全黨工作的重中之重。加強農業類院校學生的思想政治教育，培養他們的創新思維使學生積極響應十九大的號召，為建設更高水平的農業大國而奮斗。創新是一個民族進步的靈魂，是一個國家興旺發達的不竭動力，也是一個政黨永葆生機與活力的源泉，這就要求培養學生的創新思維。

6.2.4 改變企業對產學研的固有觀念 產學研平臺重點是在三方緊密協作、相互配合，促進知識鏈、產業鏈相互融通、相互轉化，是促進學生成長為企業型、創新型人才不可或缺的途徑。要實現高質量發展，創新是關鍵，人才是第一資源。沒有人才支撐的國家就好比是無水之源、無根之樹，缺乏上進的信心和力量。產學研教育平臺建設和對高校人才培養必不可少。但是由于長期以來中國企業的思想觀念尚未得到提升，有很多企業習慣于廉價使用甚至無償使用高校人才。這樣的觀念很大程度上影響著企業的選擇，讓他們不愿參與本科人才的培養，更加不愿意投入自身的利益和資金同高校一同建設產學研融合發展的教育平臺。他們認為建設這樣的平臺，在一定程度上會影響企業的正常生產經營活動，需要付出較高的成本，收獲較小的收益，對他們自身而言是得不償失的。一些企業的觀念還沒有得到改變，沒有正確認識產學研教育平臺的互利雙贏作用，因此無論是在企業接受本科畢業生實習方面，還是在與高校聯手打造產學研教育平臺方面熱情都不高漲。高校也正是因此原因與企業的產學研建設項目較少。

高校在產學研教育平臺構建時，爭取更多的企業參與此類的項目，用實際的行動對一些企業的不當觀念進行調整，在專職教師的帶領之下，與企業共同培養擁有高素質、綜合能力強的農科型人才，指導學生進行教學實習和社會實踐。在實踐過程中激發學生的創新思維和學生創業的激情，培養出對社會經濟效益優質高效增長、科技創新能力的提升、農民增收、農業增效都有幫助的農科型人才。