互聯網、文化企業創新效率與版權出口的關系研究
——基于中介效應和門檻效應模型

呂 寒 王 媛

（西安外國語大學 經濟金融學院，陜西 西安 710128）

一、引言

隨著我國對外貿易向高質量發展轉變，基于科技和智力要素的高端服務貿易愈加重要。增強以版權為核心的文化服務出口，不僅對于貿易高質量發展意義重大，更是提升文化自信，促使中華文化走出去的關鍵路徑。近年來，國務院出臺了《關于推進文化創意和設計服務與相關產業融合發展的若干意見》《關于積極推進“互聯網+”行動的指導意見》，以及文化部《關于推動數字文化產業創新發展的指導意見》等政策進一步加速了互聯網與文化產業的融合，文化企業能否以及如何利用互聯網提升自身創新效率，最終增強以版權出口為核心的文化輸出能力？這個問題的解答對于數字經濟時代的文化服務貿易高質量發展意義重大。

關于互聯網、企業創新、文化貿易三者關系的研究成果較為豐富。首先，互聯網與文化貿易相融合，會給文化貿易帶來前所未有的影響（Verboord、Janssen，2015）；在文化產業領域實施“互聯網+”，有助于為全民文化創新注入新動力，為文化產品多樣化提供新機遇，提升品牌影響力，釋放全社會文化消費內需潛力，擴大文化產品銷售市場，促進中國文化貿易發展（歐陽友權，2016；王江等，2017）。其次，互聯網與企業創新關系研究多將宏觀互聯網環境納入微觀企業創新進行考察。信息技術變革是互聯網發展的紅利，是傳統文化企業商業模式做出創新的重要外部因素（韓飛雪，2018）。最后，互聯網對企業創新及其出口活動有著顯著促進作用，且通過企業創新選擇行為間接地促進企業進行出口（沈國兵、袁征宇，2020）；互聯網的應用不僅能夠通過觸發企業內資源重置促進企業創新和出口，還會通過與企業內部生產經營的融合促進企業創新和進一步的出口（施炳展，2016）。

上述研究對互聯網與企業創新、文化貿易之間的相互作用進行了較為系統的梳理和定量分析，為后續研究奠定了思路和理論依據的基礎。在已有研究的基礎上，設計互聯網應用程度指標和基于DEA-Malmquist 指數的文化企業創新效率指標，搜集2010—2018 年中國31個省市的面板數據，構建中介效應模型，考察互聯網對版權出口的影響和在此過程中文化企業創新效率的中介效應。在此基礎上，運用面板門檻模型對互聯網與版權出口之間的非線性關系做進一步分析。最后為有效運用互聯網提升文化企業創新效率和促進版權出口提出針對性的建議。

二、理論機理與研究假說

互聯網、文化企業創新效率與版權出口之間的邏輯關聯由其內在的理論機理決定，包括互聯網對版權出口的作用機理、互聯網對文化企業創新效率的作用機理以及文化企業創新效率對版權出口的作用機理，分析如下：

第一，互聯網對版權出口的作用機理。互聯網通過規模效應促進版權出口。文化企業是勞動密集型企業，同時也是資本密集型企業。相比于其他企業的出口，文化貿易更加依賴于信息交流與技術合作，也更容易受到互聯網的影響（王江等，2017）。隨著互聯網的普及，應用互聯網技術的文化企業數量增多，互聯網在版權貿易中的規模效應顯現。一方面，互聯網可以作為信息平臺促進企業出口。在傳統技術環境下，由于國際文化市場中信息交換成本和壁壘的存在，文化企業對外信息交流途徑有限，合作伙伴相對固定，拓展難度較大。而互聯網大規模普及可以形成外部規模經濟，實現全球范圍的市場信息共享，從而打破信息交換壁壘，獲得更多的合作伙伴，促進文化貿易；另一方面，互聯網可以作為交易平臺促進企業出口。互聯網大規模普及形成的外部規模經濟還體現在交易途徑的無限拓展和平均成本降低上。比如各類跨境電子商務平臺，主要基于外部規模經濟效應促進出口，具體通過提高企業生產率和交易匹配率、降低出口限制三條路徑來實現（岳云嵩和李兵，2018）。消費者利用互聯網平臺進行交易，不僅打破了國界的限制，更重要的是簡化了交易流程，使得整個消費體驗得以優化。

第二，互聯網對文化企業創新效率的作用機理。互聯網通過學習效應和溢出效應提升企業創新效率。

學習效應主要發生在要素層面。即時且廣泛的信息傳遞作為互聯網最基礎的功能，其帶來的信息獲取成本的下降可能激發企業內部與外部人力資源之間的學習效應，最終影響企業創新能力。首先，提高同外界交換想法的頻率。Akcigit et al.（2018）認為，創新或創意想法的質量依賴于人力資本的形成，而人力資本的形成依賴于創新主體同外界交換想法的效率。互聯網的使用破除了文化企業人力資源要素和創意要素的邊界，提升了創新主體同外界交換想法的頻率，企業內部與外部人力資源的交流和相互學習得以加速實現；然后，企業人力資源通過越來越多的網絡實踐，逐漸學會通過網絡甄別和選擇性吸收外部創意想法和成果形成自己的成果，學習外界知識和經驗的能力得以提升；最終，提高了企業創新的效率。

溢出效應主要發生在企業層面。文化企業通過不斷加強和優化互聯網平臺的使用，開發新的應用模式，提升技術水平，不僅可以向交易伙伴傳遞更優質更豐富的文化服務和產品，更可以將企業內部的業務流程通過互聯網對外傳播，此時基于互聯網的技術溢出效應顯現，其它企業得以更低成本更廣泛地運用日益優化的互聯網技術和平臺，最終基于互聯網的業務流程和模式得以推廣，市場整體的交易效率和生產效率得以提升，良好的市場環境將反過來助推企業通過互聯網實現更高效的創新。

第三，文化企業創新效率對版權出口的作用機理。文化創新效率通過驅動效應促進版權出口。企業創新的投入與產出具有重要且直接的作用，在提升文化企業創新效率以及優化科技創新活動要素資源配置等方面都得以體現（劉釩和鄧明亮，2019）。其中，企業創新投入的作用在企業出口模式層面體現的更為突出，影響企業對于直接或間接出口模式的選擇。企業創新投入會促進企業創新效率的提升，在這種提升能夠滿足企業直接出口門檻的情況下，企業則更愿意進行直接出口。企業創新效率提升總體而言可以促進企業產出，但其對企業出口的影響并非簡單線性的。

因此，在互聯網通過文化企業創新效率影響版權出口這一過程中，可能會受文化企業創新效率的差異性而存在某種非線性關系。

綜合上述分析，提出以下假說：

假說1：互聯網可以顯著促進版權出口。

假說2：互聯網可以通過提升文化企業創新效率進而促進版權出口。

假說3：在文化企業創新效率具有差異的情況下，互聯網對版權出口存在門檻效應。

為檢驗上述假說的正確性，試圖從文化企業出發，研究互聯網對于版權出口的影響以及文化企業創新效率的中介效應，并以文化企業創新效率作為門檻變量，對互聯網與版權出口的非線性關系做進一步的門檻效應分析。

三、模型構建與數據說明

（一）模型構建

參照假說1，將互聯網對版權出口的影響模型設定為模型一：

其中，i 代表地區，t 代表時間，Exdum 代表版權出口，Net 代表互聯網指標，Hum 表示人力資本，Open為對外開放水平，Scal 為企業規模，Cap 代表資本密集度，μ 代表隨機擾動項。

參照假說2，為研究互聯網影響版權出口的過程中文化企業創新效率發揮的中介作用，使用中介效應模型進行檢驗，構建模型（2）檢驗互聯網應用程度對文化企業創新效率的影響；構建模型（3）加入文化企業創新效率這一中介變量，結合二者考察中介效應，模型為：

其中，i 代表地區，t 代表時間，Inno 代表文化企業創新效率，Exdum 代表版權出口，Net 代表互聯網指標，Hum 表示人力資本，Open 表示對外開放水平，Scale 表示企業規模，Cap 代表資本密集度，μ 代表隨機擾動項。

（二）核心變量說明與測度

1.互聯網指標（Net）

目前學界對互聯網指標體系沒有統一的測度方式。由于單一指標無法系統的反映互聯網應用的程度，加之互聯網普及率、網民數、網站數和域名數四個指標是適用于不同企業互聯網應用水平的通用指標。因此，選取互聯網普及率、網民數、網站數和域名數共4 個指標并利用主成分分析法構建了互聯網應用程度綜合指標體系，數據來源于國家統計局，見表1。

表1 2010—2018 年文化企業創新效率Malmquist 指數及其分解

2.版權出口（Exdum）

以版權輸出數來度量版權出口規模。參照國家版權局對版權的分類及國家統計局數據的歸納范疇，以圖書出版、錄音制品出版、電子出版物出版、錄像制品出版、電影出版、軟件出版、電視節目出版等行業的出口數據為樣本來源，匯總出所需的版權輸出量，數據來源于國家版權局和國家統計局。

3.文化企業創新效率（Inno）

《中國文化文物統計年鑒》將文化企業的業務范疇分為兩類：一類是包括新聞服務、內容創作、創意設計服務、文化傳播、文化運營、文化娛樂服務等以文化為核心內容的活動。這類活動是為了滿足人們的精神所需而進行的生產活動。另一類活動主要包括文化輔助生產和中介服務、文化裝備生產、文化消費終端生產，這類活動的目的在于滿足文化產品的生產活動的需要。上述兩類業務直接或間接形成了版權出口，因此所分析的文化企業不會對業務范疇加以區分。

企業創新就是在時代發展的趨勢之下，根據市場需求，對自身資源及社會資源配置進行不斷優化，在企業內部各個層面進行創新的過程。企業創新效率就是企業將創新投入轉化為創新產出的能力。數據包絡分析（DEA）和隨機前沿模型（SFA）是創新效率主要的兩種測算方法。采用DEA 分析法，利用Malmquist 指數，測算出技術效率（effch）、技術進步率（techch）、純技術效率（pech）、規模效率（sech）、全要素生產率（tfpch），對樣本數據進行全面、準確地分析。

在企業創新效率的指標選取方面，大多數學者常用人力和財力兩個層面的投入來體現創新投入，以專利申請數體現創新產出。參考已有文獻的創新效率指標，構建投入產出指標體系。文化科技研究是指具有明確研究方向和任務，一定水平的學術帶頭人和一定數量、質量的研究人員進行文化科技研究的行為。本質上科學就是創新，科技與創新二者相輔相成，密不可分。因此采用文化科技研究的從業人員數和項目支出作為文化企業創新的投入指標，選取文化科技研究收入作為文化企業創新的產出指標，數據均來源于《中國文化文物統計年鑒》。

根據2010 年至2018 年中國31 個省文化企業的投入產出指標，利用DEAP2.1 軟件進行文化企業創新效率測度，以此分析全要素生產率的變化。技術效率可以拆分為純技術效率與規模效率，因此以規模效率與純技術效率的交互項（Pech*Sech）作為文化企業創新效率指標進入模型。

（三）其他控制變量

選取以下四個影響版權出口的因素作為控制變量，數據均來源于國家統計局。

1.企業規模（Scale）

企業規模是對企業各范圍的化型，是企業進行創新的基礎。企業規模的擴大對于提升企業創新績效具有直接關系。企業規模的異質性會顯著影響其創新意愿。以文化企業年末從業人員數表示企業規模。

2.人力資本（Hum）

企業進行創新活動的主體在于人力資本，人力資本越強的企業在進行研發時的成功率則會越高，會更傾向于不斷嘗試研發創新。用人均受教育年限來衡量人力資本。

3.資本密集度（Cap）

資本密集度是企業生產過程的重要特征之一。利用存量法，以文化產業總固定資產除以文化企業從業人員數來衡量文化產業的物質資本密集度。

4.對外開放水平（Open）

新增長理論認為對外開放水平能夠通過提升本國技術從而促進對外貿易和經濟增長。以進出口總額與國內生產總值的比值測度對外開放水平。

為進一步觀察各變量的數據特征，在實證分析之前，先對樣本變量進行描述性統計，并對部分變量做了自然對數和標準化處理，以此來盡可能消除異方差，保證數據的平穩性，描述性統計主要采用的統計軟件是STATA14.0，具體結果如表2 所示。

表2 主要變量的描述性統計

從表2 可知，對于版權出口量來說，2010—2018年間，標準化后中國31 個省市版權出口量最小值為0，最大值為0.693，全國均值為0.219，九年間版權出口整體呈上升趨勢。對于互聯網水平來說，2010—2018年我國互聯網發展迅速，互聯網指標呈上升趨勢。其中，31 個省份中互聯網指標最小值為0.042，最大值為1.588，全國均值為0.597，地區差異較為明顯。對于文化企業創新效率來說，結合表3 和表4 可知，2010—2018 年我國文化企業創新生產率均值為1.037。除天津、山西、浙江、重慶、西藏、甘肅、新疆7 個省份的文化企業創新生產率小于1 外，其他24 個省份的文化企業創新的全要素生產率均大于1，說明我國絕大多地區的文化企業創新效率在不斷提升，具有很好的發展趨勢。通過對文化企業創新效率的分解發現，技術效率指數均值為1.110，技術進步指數為0.935，體現出技術效率指數對全要素生產率的變化做出主要貢獻。2010—2018 年我國文化企業創新的規模效率指數均值為1.030，純技術效率指數均值為1.077，均大于1，都呈上升趨勢。

四、回歸結果分析

（一）中介效應檢驗結果

以2010 年—2018 年中國31 個省面板數據為樣本進行文化企業創新效率的中介效應檢驗。通過豪斯曼檢驗，結果顯示p 值小于0.01，則拒絕隨機效應模型，選擇固定效應模型。回歸結果如表3 所示。

表3 中介效應檢驗結果

表3 羅列了中介效應的檢驗結果。其中，模型1 顯示了互聯網對版權出口的影響，互聯網指標的系數顯著為正（0.337），表明互聯網對版權出口具有正向促進作用。互聯網平臺和技術的應用能夠降低企業生產、研發以及信息溝通成本，有助于企業及時把握國際市場需求動向和市場競爭狀況，開發適銷對路的新產品和新服務，進而增加出口。

通過模型2 和模型3，分析文化企業創新效率的中介效應。模型2 為互聯網對中介變量文化企業創新效率的影響，互聯網的系數顯著為正（0.149），即互聯網對文化企業的創新效率具有正向促進作用。模型3 中互聯網（0.318）和文化企業創新效率（0.122）的系數均顯著，說明存在部分中介效應，互聯網對版權出口既具有直接影響，同時又可以通過文化企業創新效率的中介作用間接影響版權出口，中介效應占總效應比重為5.4%，這一結果表明在互聯網對版權出口的總體影響效果中，有5.4%是通過互聯網影響文化企業創新效率進而影響版權出口來實現的。

控制變量的回歸結果表明，（1）人力資本對版權出口的影響顯著為正，系數為0.491，說明人力資本對版權出口具有明顯的促進作用。高技術、高學歷人員能夠通過學習效應提升企業的創新能力，生產出適應不同消費者的多樣化版權產品，促進出口；（2）對外開放水平對版權出口的影響顯著為正，系數為0.432，表明提高對外開放水平有利于版權出口；（3）企業規模對版權出口的影響顯著為正，系數為1.047，企業規模越大，市場競爭力越強，企業的出口能力也就越強。

（二）穩健性檢驗

為保證實證結果的穩健性，加入產業結構（Ind）這一新的控制變量進行穩健性檢驗，回歸結果見表7。對比表3 和表4 可以看出，回歸結果基本一致。互聯網以及中介變量文化企業創新效率的顯著性和促進作用基本一致，證明了上述實證結果的穩定性和可靠性。文化企業創新是互聯網對版權出口產生影響的中間渠道，在互聯網與版權出口之間存在部分中介效應，且這種中介效應占總效應比重為5.5%。

表4 中介效應穩健性檢驗結果

五、進一步分析

通過實證檢驗互聯網對于版權出口的影響以及文化企業創新效率的中介效應，發現互聯網的應用確實可以通過影響文化企業創新效率進而影響版權出口。為進行更全面深入的探究，通過門檻模型檢驗這種影響的非線性關系。在回歸之前，需要對是否存在門檻以及存在的門檻個數進行檢驗，分別假設不存在門檻、存在一個門檻值、存在兩個門檻值以及存在三個門檻值。

以文化企業創新效率作為門檻變量，將文化企業創新效率設為分段函數，測算不同水平文化企業創新效率下互聯網對版權出口的影響。門檻值檢驗結果如表8 所示。由表5 可知，在5%的顯著性水平下通過單一門檻檢驗，在1%的顯著性水平下通過雙重門檻檢驗，而三重門檻的P 值為0.8200。根據Hansen 的門檻理論，在互聯網與版權出口關系中可認為存在文化企業創新效率雙重門檻。因此，當以文化企業創新效率作為門檻變量時，互聯網與版權出口之間存在雙重門檻效應。

表5 門檻值檢驗

構建雙重門檻模型如下：

其中，ε1、ε2 為文化企業創新效率的門檻值，對雙重門檻模型進行回歸，結果如表6 所示。

表6 雙重門檻模型回歸結果

注：括號內為標準誤；***、**、*表示在1%、5%、10% 水平上顯著。數據來源：根據Stata 軟件回歸得出。

由表6 回歸結果可知，在不同水平的文化企業創新效率下，互聯網對版權出口的影響也不同。當文化企業創新效率小于0.0131 時，系數為0.388，且在1%水平下顯著，此時規模效應在互聯網對版權貿易的影響中占主導地位，互聯網顯著導致版權出口增加；當文化企業創新效率處于0.0131 到0.0212 之間時，影響系數下降至0.163，這意味著伴隨文化企業創新能力的積累和互聯網的不斷深入應用，互聯網會通過學習效應和溢出效應刺激企業快速開展創新和產品迭代，這雖然表現為企業創新效率提升，但是實際上卻因為只追求創新速度，忽略對市場需求的關注和跟進，從而導致互聯網對版權出口的促進作用降低；當文化企業創新效率高于0.0212時，影響系數變為0.392，此時在互聯網作用下的文化企業創新效率已經達到了較高水平，一方面，高效的創新足以形成充分且優質的滿足國際市場偏好的創意產品。另一方面，互聯網作為交易平臺，使消費者擺脫國界的限制，其對于出版物的消費體驗進一步優化、交易過程更加便利化，同時能夠促進版權的出口。由此可見，互聯網在企業中需要合理進行投入，這種投入并非越多越好，盲目的過多投入，雖表面上提高了文化企業創新效率，但高效率可能帶來低附加值的產出，并不有利于文化企業出口。

六、結論與建議

選取2010—2018 年中國31 個省份的面板數據，利用DEA-Malmquist 指數測度文化企業創新效率，構建中介效應模型，通過固定效應，計量檢驗了互聯網對于版權出口的影響以及文化企業創新效率的中介效應，并運用面板門檻模型對其非線性關系進行了探究。實證結果表明：整體上，互聯網對版權出口呈現正向促進作用。文化企業創新效率在互聯網與版權出口之間存在部分中介效應。進一步將文化企業創新效率作為門檻變量，發現互聯網對版權出口的影響并非一成不變。當文化企業創新效率處于較低水平時，互聯網會促進版權出口；隨著文化企業創新效率的提升，互聯網對版權出口的正向影響下降；當文化企業創新效率處于較高水平時，互聯網對版權出口的正向影響加強。與此同時，人力資本、對外開放水平以及企業規模都對版權出口起到促進作用。

基于以上研究結論，為更有效發揮互聯網對我國版權出口的積極促進作用，實現中華文化走出去，提出以下對策建議：

1.對文化企業而言，要結合企業創新能力基礎合理提高互聯網應用水平。一方面，要加大對互聯網軟件和硬件的投資力度，盡快突破互聯網應用的技術障礙，尤其是加快大數據應用模式和人工智能應用模式的構建，研發適合于文化企業版權出售的互聯網商用模式；另一方面，創新效率處于不同水平的企業，應當制定不同的“互聯網+”戰略。創新效率非常低的企業和創新效率非常高的企業都應當著力加深互聯網滲透程度，而創新效率處于中等水平的企業，則應防范盲目使用互聯網進行過于快速的創新，應當始終緊隨國際市場風向和偏好變化。

2.對互聯網企業而言，在互聯網推動產業轉型升級和高質量發展的趨勢下，互聯網企業應積極開發易于文化企業使用的多種技術和平臺，尤其是大數據和人工智能等平臺，使互聯網技術應用更加開源化，企業在應用上更加自主靈活化。同時，加強與文化企業在版權開發和運營方面的合作，進一步使互聯網成為推動版權出口的技術支撐。

3.對政府而言，首先，地方政府應因地制宜制定吸引力較強的文化創意人才和互聯網人才政策，為地方文化企業引進高技術和高水平的創新人員，提升本地區人力資本質量；其次，制定合理的措施引導文化產業與互聯網產業的融合，宏觀把控互聯網在文化產業中的應用方式和程度，引導企業以出口為目的進行創新。