自貿(mào)區(qū)推動(dòng)外商直接投資高質(zhì)量發(fā)展的路徑研究

譚 陽(yáng)

一、引言

過去三十余年的改革經(jīng)驗(yàn)表明，擴(kuò)大開放與引進(jìn)外資是推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的重要引擎。改革開放初期，我國(guó)憑借各類外商優(yōu)惠政策、低成本勞動(dòng)力和充裕的自然資源，快速融入國(guó)際市場(chǎng)，并吸引來大批外商直接投資。經(jīng)濟(jì)的繁榮發(fā)展，使國(guó)內(nèi)沉浸于“增量”變化帶來的喜悅之中，而忽視了對(duì)于“質(zhì)”的追求。長(zhǎng)期的“粗放式”增長(zhǎng)，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)制造業(yè)已在全球價(jià)值鏈上形成了“低端鎖定”。基于此，早期的開放模式顯然已無(wú)法支撐我國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式迫在眉睫，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)便應(yīng)運(yùn)而生。

二、自貿(mào)區(qū)發(fā)展歷程及現(xiàn)狀

作為推進(jìn)貿(mào)易自由化、便利化的代表性平臺(tái)，自貿(mào)區(qū)在全球化進(jìn)程中的地位日益上升。上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)作為政策先行者，是我國(guó)首個(gè)單邊開放的自貿(mào)區(qū)，自2013年9 月成立以來，不斷進(jìn)行著政策上的探索與制度上的突破，其主要貢獻(xiàn)在于管理模式創(chuàng)新與要素市場(chǎng)開放。基于上海自貿(mào)區(qū)的試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，國(guó)務(wù)院于2015 年4 月批準(zhǔn)設(shè)立了廣東、天津、福建自貿(mào)區(qū)，粵閩津自貿(mào)區(qū)的設(shè)立深入推進(jìn)了自貿(mào)區(qū)的制度創(chuàng)新，并為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入更多活力。隨著自貿(mào)區(qū)建設(shè)的推進(jìn)，試點(diǎn)區(qū)域?qū)崿F(xiàn)了從沿海向內(nèi)陸地區(qū)的延伸。2017 年遼寧、浙江、河南、湖北、重慶、四川、山西等七個(gè)省份的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)正式揭牌成立，為對(duì)外貿(mào)易拓展了更多渠道。前期的成功經(jīng)驗(yàn)，堅(jiān)定了我國(guó)持續(xù)推進(jìn)自貿(mào)區(qū)建設(shè)的決心，也為后續(xù)自貿(mào)區(qū)試點(diǎn)的全新探索提供了信心。2018年10 月，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)了我國(guó)在海南島成立自由貿(mào)易港的決定，這一突破性嘗試為我國(guó)南部沿海地區(qū)打開了新的貿(mào)易窗口，為深化對(duì)外開放和構(gòu)建對(duì)外開放新體制提供新的思路。為加強(qiáng)整體布局，黨中央、國(guó)務(wù)院在2019 年至2020 年間，又先后批準(zhǔn)建立了山東、江蘇、廣西、湖南等9 個(gè)自貿(mào)區(qū)，繼續(xù)推進(jìn)自貿(mào)區(qū)在全國(guó)范圍內(nèi)的建設(shè)。至此我國(guó)的自貿(mào)區(qū)建設(shè)便形成了“海陸內(nèi)外聯(lián)動(dòng)、東西雙向互濟(jì)”的對(duì)外開放總體布局。

三、外商直接投資發(fā)展歷程及現(xiàn)狀

改革開放初期，中國(guó)先后頒布了《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》《外資企業(yè)法》和《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》三部法律，用以規(guī)范外商在中國(guó)的投資和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。三資企業(yè)法成為我國(guó)吸引和利用外資的制度保障，開辟了我國(guó)外資管理制度的先河，并為后續(xù)管理外商直接投資企業(yè)提供了法律依據(jù)。2019 年，全國(guó)人大審議通過了《中華人民共和國(guó)外商投資法》，并相繼廢止了原有的“三資企業(yè)法”，標(biāo)志著內(nèi)外資企業(yè)將在公司治理、企業(yè)組織形式等問題上正式并軌。統(tǒng)計(jì)顯示，2021 年我國(guó)增設(shè)外商直接投資企業(yè)6.1萬(wàn)家，同比增長(zhǎng)23.3%，當(dāng)前我國(guó)累計(jì)成立的外資企業(yè)數(shù)已超100 萬(wàn)家。外商直接投資企業(yè)數(shù)在各類企業(yè)總數(shù)中雖占比雖不足3%，卻創(chuàng)造了約40%的對(duì)外貿(mào)易額，以及近17%的稅收收入和約10%的城鎮(zhèn)就業(yè)，可見外商直接投資企業(yè)具備不同忽視的潛力，是推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要組成部分。我國(guó)2021 年實(shí)際使用外資金額首次突破萬(wàn)億元，交出了高達(dá)11493.6 億元人民幣的亮眼成績(jī)單，引資規(guī)模再創(chuàng)歷史新高。其中，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與服務(wù)業(yè)是引進(jìn)外資的主要流向，二者同比增長(zhǎng)均接近17%；從地域上來看，東中西部地區(qū)的引資水平呈全面增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，平均漲幅已超16%。從進(jìn)出口規(guī)模來看，2021 年我國(guó)進(jìn)出口規(guī)模已達(dá)到了6.05 萬(wàn)億美元，實(shí)現(xiàn)了“十四五”對(duì)外貿(mào)易的良好開局。在持續(xù)承接大規(guī)模外資的過程中，通過完善和營(yíng)造法治化、國(guó)際化的營(yíng)商環(huán)境，著力提升“引進(jìn)來”的質(zhì)量水平，逐步實(shí)現(xiàn)對(duì)外商直接投資需求從“量”到“質(zhì)”的轉(zhuǎn)變。

四、自貿(mào)區(qū)推動(dòng)外商直接投資高質(zhì)量發(fā)展的四種路徑分析

自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建立以來，各地政府積極落實(shí)外商投資準(zhǔn)入前國(guó)民待遇及負(fù)面清單管理制度，為各區(qū)內(nèi)企業(yè)提供了自由便利的投資環(huán)境，投資數(shù)量和投資效率均得到顯著提升。投資領(lǐng)域的制度創(chuàng)新降低了外資準(zhǔn)入門檻，吸引了大量外商投資企業(yè)的入駐，促進(jìn)了投資自由化的發(fā)展，帶動(dòng)了當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)集群的擴(kuò)大與發(fā)展，企業(yè)在自貿(mào)區(qū)內(nèi)匯集，帶來了充裕的資金、先進(jìn)的技術(shù)和創(chuàng)新型人才，逐步形成集聚效應(yīng)。貿(mào)易監(jiān)管制度的創(chuàng)新，提升了投資的便利化水平，有利于創(chuàng)造開放的營(yíng)商環(huán)境，減少了企業(yè)的行政管理支出，進(jìn)一步促進(jìn)要素的自由流動(dòng)，使得進(jìn)出口效率得以提升。

1.自貿(mào)區(qū)設(shè)立能夠擴(kuò)大外資平均投資規(guī)模

投資規(guī)模的大小，是反映外商投資意愿及其對(duì)國(guó)內(nèi)形勢(shì)預(yù)判的重要指標(biāo)，外商投資規(guī)模的擴(kuò)大，意味著退出成本增加，表明了外商在中國(guó)長(zhǎng)期投資的意愿，也體現(xiàn)了其對(duì)中國(guó)未來投資環(huán)境的較高預(yù)期；同時(shí)也易形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，能夠降低企業(yè)生產(chǎn)成本，推動(dòng)研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)順利展開，為國(guó)內(nèi)企業(yè)提供了學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)和競(jìng)爭(zhēng)壓力。為建立完善的外商投資服務(wù)體系，政府不斷健全投資項(xiàng)目的跟蹤服務(wù)和投訴工作機(jī)制，并且試點(diǎn)建設(shè)面向中小企業(yè)的公共服務(wù)平臺(tái)。投資領(lǐng)域的制度創(chuàng)新降低了外資準(zhǔn)入門檻，吸引了大量外商投資企業(yè)的入駐，帶動(dòng)了當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)集群的擴(kuò)大與發(fā)展，企業(yè)在自貿(mào)區(qū)內(nèi)匯集，帶來了充裕的資金、先進(jìn)的技術(shù)和創(chuàng)新型人才，逐步形成集聚效應(yīng)（李平和姜麗，2015）。此外，自貿(mào)區(qū)內(nèi)入駐的大型企業(yè)還會(huì)產(chǎn)生虹吸效應(yīng)，它們將帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈中的配套企業(yè)入駐，進(jìn)一步擴(kuò)大自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)的平均投資規(guī)模。

2.自貿(mào)區(qū)設(shè)立能夠降低外資制造業(yè)占比

改革開放以來，我國(guó)吸引了大批制造業(yè)外資入駐，快速提升了國(guó)內(nèi)制造業(yè)發(fā)展水平，而自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立則吸引了大批服務(wù)業(yè)外資的入駐，降低了制造業(yè)外資在其中的占比，為追蹤引進(jìn)外資的流動(dòng)情況，若自貿(mào)區(qū)設(shè)立后，外資在制造業(yè)的占比出現(xiàn)下降趨勢(shì)，則表明轉(zhuǎn)型已經(jīng)發(fā)生。為實(shí)現(xiàn)高水平對(duì)外開放，政府致力于通過制度創(chuàng)新改善自貿(mào)區(qū)的營(yíng)商環(huán)境，以推動(dòng)外資企業(yè)在當(dāng)?shù)氐膮⑴c和發(fā)展，從而吸引了大批以生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)為主的外資企業(yè)入駐，這些企業(yè)在自貿(mào)區(qū)內(nèi)不斷集聚，對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)生擠出效應(yīng)的同時(shí)，也帶來了溢出效應(yīng)，因而帶動(dòng)了整個(gè)區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化和升級(jí)。除此之外，部分省份還通過構(gòu)建公共服務(wù)平臺(tái)，通過硬件設(shè)備升級(jí)為企業(yè)提供從采購(gòu)到生產(chǎn)的一系列配套服務(wù)，山東、天津、廣東等地自貿(mào)區(qū)紛紛搭建起服務(wù)于加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的公共平臺(tái)。外商投資企業(yè)在以制度創(chuàng)新為核心，以公共服務(wù)平臺(tái)為依托的自貿(mào)區(qū)內(nèi)，完成了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，從分散獨(dú)立的企業(yè)經(jīng)營(yíng)模式，轉(zhuǎn)變?yōu)檎邇?yōu)勢(shì)與平臺(tái)優(yōu)勢(shì)下的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合。伴隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，第一、二產(chǎn)業(yè)的資源不斷流向第三產(chǎn)業(yè)，使得生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)在三次產(chǎn)業(yè)中的占比不斷上升，導(dǎo)致外資企業(yè)在部分地區(qū)參與工業(yè)生產(chǎn)的動(dòng)力被削弱，從而減少了對(duì)于制造業(yè)的投入。

3.自貿(mào)區(qū)設(shè)立能夠增加外資出口額

出口額的增長(zhǎng)體現(xiàn)了地區(qū)經(jīng)濟(jì)的外向型程度，對(duì)內(nèi)而言，可以解決勞動(dòng)力和原材料過剩的問題，提升企業(yè)的生產(chǎn)效率和競(jìng)爭(zhēng)力，以對(duì)外出口拉動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；對(duì)外可以加快這類企業(yè)融入全球產(chǎn)業(yè)鏈的進(jìn)程，間接提升我國(guó)的國(guó)際影響力，從而吸引更多外資企業(yè)入駐。自貿(mào)區(qū)的設(shè)立的初衷之一，便是為外資企業(yè)提供自由化、便利化的投資平臺(tái)。截至2021 年，我國(guó)已完成了對(duì)于自貿(mào)區(qū)制造業(yè)負(fù)面清單的清零工作，該舉措預(yù)示著我國(guó)對(duì)于外資準(zhǔn)入口徑的進(jìn)一步拓寬，也將極大地推動(dòng)區(qū)域貿(mào)易開放度的提升。貿(mào)易開放度是反映我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易狀況的直觀指標(biāo)，該指標(biāo)不僅體現(xiàn)了我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易的發(fā)展?fàn)顩r，也包含了各地“三資”企業(yè)的進(jìn)出口貿(mào)易額，其中涵蓋了外資企業(yè)在我國(guó)的進(jìn)出口發(fā)展?fàn)顩r。自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立，通過擴(kuò)大我國(guó)的貿(mào)易開放度，有力保障了引進(jìn)外資的規(guī)模和體量，為推動(dòng)本土企業(yè)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。然而值得注意的是，在當(dāng)前局勢(shì)下，各國(guó)的出口競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)往往不是由貿(mào)易規(guī)模和出口體量決定，而是來源于各國(guó)在全球價(jià)值鏈中的占據(jù)位置，以及創(chuàng)造出口產(chǎn)品附加值的能力。若要提升本國(guó)的全球競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈上的攀升，還需注重對(duì)于外資的運(yùn)用與轉(zhuǎn)化，充分利用外資帶來的邊際效益和“市場(chǎng)進(jìn)入外溢”效應(yīng)，以借助外資的力量提升本土產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力。

4.自貿(mào)區(qū)設(shè)立能夠增加外資技術(shù)溢出

由于不同外資來源國(guó)的技術(shù)水平存在差異，因此通過對(duì)各國(guó)技術(shù)指標(biāo)的測(cè)算，可以得知外商直接投資的技術(shù)溢出水平，外商技術(shù)溢出對(duì)于本地企業(yè)而言，無(wú)疑是最為直接、便捷和快速的學(xué)習(xí)渠道，對(duì)于提升國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)能力和創(chuàng)新水平具有積極影響。制度因素是影響外資技術(shù)溢出的重要原因，部分學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，由于制度環(huán)境較差的國(guó)家難以發(fā)揮技術(shù)的市場(chǎng)價(jià)值，導(dǎo)致跨國(guó)公司對(duì)這些國(guó)家進(jìn)行技術(shù)性投資存在消極看法，認(rèn)為將知識(shí)技能和管理經(jīng)驗(yàn)傳播至這些地區(qū)也無(wú)法產(chǎn)生示范效應(yīng)，最終使得制度環(huán)境落后地區(qū)只能困于全球價(jià)值鏈“低端鎖定”的囹圄，而無(wú)法獲得長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展。另有學(xué)者指出，外資在行業(yè)內(nèi)的水平溢出與行業(yè)間的關(guān)聯(lián)效應(yīng)，也是影響技術(shù)溢出方向的關(guān)鍵因素，對(duì)這些因素進(jìn)行研究，可以探明外資進(jìn)入對(duì)于我國(guó)出口產(chǎn)品附加值的影響路徑。此外，東道國(guó)的學(xué)習(xí)能力和創(chuàng)新能力很大程度上會(huì)影響外資企業(yè)進(jìn)入帶來的技術(shù)溢出效果。鑒于我國(guó)自貿(mào)區(qū)試點(diǎn)的各個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)普遍較為發(fā)達(dá)，技術(shù)創(chuàng)新水平亦比較突出，可知這些地區(qū)對(duì)于知識(shí)技術(shù)溢出的學(xué)習(xí)能力較強(qiáng)，吸收能力也會(huì)更快。因此，試點(diǎn)地區(qū)對(duì)于外資的技術(shù)水平的要求也會(huì)明顯高于其他地區(qū)，受東道國(guó)需求的影響，并出于對(duì)東道國(guó)市場(chǎng)正向反饋的預(yù)期，跨國(guó)企業(yè)將會(huì)提高技術(shù)密集型資本的投入，提高外資的技術(shù)溢出水平。基于此，技術(shù)溢出將率先作用于試點(diǎn)地區(qū)，隨后在全國(guó)范圍內(nèi)產(chǎn)生示范效應(yīng)，進(jìn)而從整體層面提升我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。