杭州高質(zhì)量專利提升工程現(xiàn)狀與對策研究

□文/ 羅如意 杭州市科技信息研究院

經(jīng)過二三十年的努力，我國知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)體系基本建成并與世界接軌，專利申請量和授權(quán)量增長速度迅猛。我國雖然已經(jīng)成為世界知識產(chǎn)權(quán)大國，但也有著“大而不強，多而不優(yōu)”的隱患。30年間，我國專利申請保持高速增長，每增加500 萬件所用時間明顯縮短，第一個500 萬件用時24年，第二個500 萬件用時3 年，第三個500 萬件用時2 年，專利數(shù)量實現(xiàn)跨越增長。我國雖在絕對數(shù)量上遙遙領(lǐng)先，但發(fā)明專利申請與授權(quán)占比遠低于發(fā)達國家。

專利質(zhì)量是彰顯創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展質(zhì)量效益的核心指標之一，已經(jīng)成為衡量國家和地區(qū)綜合實力的重要指標，專利質(zhì)量提升工程將為杭州創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展提供重要動力。中國學術(shù)界對專利質(zhì)量研究相對較少。本文從杭州專利發(fā)展現(xiàn)狀、存在障礙、工作措施、專利與標準關(guān)系等進行研究，分析杭州高價值專利發(fā)展存在的障礙，并提出提質(zhì)增效工作的措施。

杭州專利質(zhì)量發(fā)展現(xiàn)狀

☆專利申請與授權(quán)總體情況

2020年杭州市專利申請總量達143906件，專利申請量大幅度提高（見圖1），比上年同期增長26.72%。2010-2020 年間，杭州市專利申請量呈現(xiàn)持續(xù)增長的趨勢，2017-2020 年間，呈現(xiàn)階梯式增長態(tài)勢，2020 年申請量約是2010年申請量的5倍。

圖1 2010-2020年杭州市專利申請趨勢圖

2020 年杭州市授權(quán)專利累計為92397 件，比上年同期增長50.07%。2010-2020年，杭州市的三種專利授權(quán)總量總體呈持續(xù)高增長態(tài)勢（見圖2），2014 年和2016 年專利申請量出現(xiàn)負增長，2017 年呈現(xiàn)緩慢上升，2020年增速超過50%。

圖2 2010-2020年杭州市專利授權(quán)趨勢圖

2020 年，杭州市發(fā)明專利申請占比38.4%，相比2019 年上升約0.2 個百分點；實用新型占比49.3%，相比2019 年上升約1.8 個百分點；外觀設(shè)計占比12.3%，相比2019 年上升約2 個百分點。2020 年杭州申請的專利中，最能反映自主創(chuàng)新能力和商業(yè)價值的發(fā)明專利申請量為55291 件，比上年同期增長27.5%；實用新型申請量70983 件，比上年同期增長31.6%；外觀設(shè)計申請量16248 件，比上年同期負增長8.5%（見圖3）。發(fā)明專利和實用新型專利呈現(xiàn)較大增長。

圖3 2020年杭州市三種專利申請結(jié)構(gòu)

2020 年授權(quán)專利中，發(fā)明專利授權(quán)量17326 件，呈現(xiàn)較為明顯的增長，比上年同期增長47.5%，專利結(jié)構(gòu)改善明顯；實用新型專利授權(quán)量58539 件，比上年同期增長61.1%，增長迅速；外觀設(shè)計專利授權(quán)量16532件，比上年同期增長22.5%。發(fā)明專利、實用新型和外觀設(shè)計專利授權(quán)量占授權(quán)專利的比重分別為18.7%、63.4%和17.9%（見圖4）。發(fā)明專利授權(quán)比重下降約0.4 個百分點，實用新型授權(quán)比重上升約4.4 個百分點，外觀設(shè)計授權(quán)比重下降4.4 個百分點。外觀設(shè)計專利在同期增長、比重上均呈現(xiàn)下降趨勢。

圖4 2020年杭州市三種專利授權(quán)結(jié)構(gòu)

高價值核心專利影響因素分析

通常人們認為專利質(zhì)量包含了技術(shù)研發(fā)水平、專利文獻撰寫水平、專利權(quán)利的市場影響力等各項因素。如何認識上述因素之間的相互關(guān)系、了解市場主體對專利質(zhì)量的認識，是精準制定專利政策和創(chuàng)新政策的基礎(chǔ)。

☆技術(shù)研發(fā)水平是影響專利質(zhì)量的主要因素

根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局調(diào)查報告顯示，80.1%的專利權(quán)人認為技術(shù)研發(fā)水平是影響專利質(zhì)量的最主要因素（見圖5）。從專利權(quán)人類型看，企業(yè)專利權(quán)人認為技術(shù)研發(fā)水平是影響專利質(zhì)量的最主要因素的比例為80.2%，高校為97.7%，科研單位為90.8%，個人為79.1%。

圖5 不同專利權(quán)人認為影響專利質(zhì)量的主要因素（單位：%）

調(diào)查還顯示，企業(yè)規(guī)模越大對影響專利質(zhì)量主要因素的認識越全面，其中，大型企業(yè)對于技術(shù)研發(fā)水平、專利代理質(zhì)量和專利審查質(zhì)量的認同度分別為86.5%、42.9%和32.9%。而我國小微企業(yè)中認為專利代理質(zhì)量和專利審查質(zhì)量是影響專利質(zhì)量的主要因素的比例均分別不足三成。

☆專利擁有量越高，權(quán)利人擁有專利質(zhì)量越高

從專利擁有量來看，專利擁有量越高，企業(yè)選擇“根據(jù)市場需求提出創(chuàng)意，自行研發(fā)立項，融資投資，產(chǎn)品開發(fā)，進行銷售”作為自主研發(fā)模式的比例就越大。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局最新調(diào)研數(shù)據(jù)，從專利擁有量來看，擁有100 件以上有效專利的企業(yè)在歐洲開展海外研發(fā)業(yè)務的比例高于其他企業(yè)，為50.4%；擁有30-99件有效專利的企業(yè)在歐洲開展海外研發(fā)業(yè)務的比例高于其他企業(yè)，為60.7%；擁有10-29 件有效專利的企業(yè)在日本開展海外研發(fā)業(yè)務的比例高于其他企業(yè)，為27.0%。

從專利擁有量來看，擁有較多專利的專利權(quán)人認為，技術(shù)研發(fā)水平、專利代理質(zhì)量、專利審查質(zhì)量對于專利質(zhì)量的影響較大。從產(chǎn)業(yè)來看，就影響專利質(zhì)量的主要因素而言，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇專利代理質(zhì)量和專利審查質(zhì)量的比例高于非戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)，選擇兩項的占比分別為36.3%和31.4%。

☆專利質(zhì)量受研發(fā)投入影響

調(diào)查顯示，在研發(fā)成本超過100萬元產(chǎn)生的有效發(fā)明專利中維持年限6年以上的比例為55.7%，高于研發(fā)成本低100 萬元的情形（48.1%）（見圖6）。以專利維持年限作為專利質(zhì)量指標，則上述調(diào)查數(shù)據(jù)顯示出，高質(zhì)量專利往往具有高研發(fā)投入的特征。

圖6 不同研發(fā)成本的有效發(fā)明專利維持年限分布情況（單位：%）

根據(jù)以上數(shù)據(jù)特征，建議在具體政策制定和相關(guān)認定、評價過程中，重視專利質(zhì)量的技術(shù)基因，避免簡單以專利數(shù)量看待專利問題，避免進行簡單數(shù)量比較，應更加重視專利質(zhì)量、專利布局和研發(fā)投入的相關(guān)性、研發(fā)投入的有效性等。

☆高質(zhì)量專利總體價值較高

調(diào)查顯示，已實施且獲益超過500萬元的有效發(fā)明專利中，58.3%維持年限為6 年以上，明顯超過收益在5 萬元以下的有效發(fā)明專利對應比例（41.7%）。企業(yè)專利質(zhì)量與企業(yè)是否遭遇專利侵權(quán)具有一定相關(guān)性。遭遇過專利侵權(quán)的企業(yè)中，54.8%有效發(fā)明專利的平均維持年限在6 年以上，而未遭遇過專利侵權(quán)的企業(yè)中，只有47.2%有效發(fā)明專利的平均維持年限在6 年以上。專利收益與專利價值直接相關(guān)，而遭遇侵權(quán)的專利往往具有高價值特征，應進一步關(guān)注專利質(zhì)量提升以及專利質(zhì)量對于專利價值的影響。

杭州專利質(zhì)量提升工程存在的障礙

專利質(zhì)量不高的影響因素，主要包括政策的不完善及投入不足，法律法規(guī)的不完善，社會、企業(yè)等專利意識薄弱等方面。

從刺激高質(zhì)量專利市場需求來看，杭州并沒有出臺專門的政策對專利市場建設(shè)進行整體謀劃，現(xiàn)有政策主要集中在通過加強專利保護而營造良好的市場氛圍，直接與市場活動相關(guān)的政策并不多。

基于提升專利質(zhì)量的視角，杭州專利質(zhì)量提升工程仍然存在以下不足：從提升專利質(zhì)量的角度出發(fā)，現(xiàn)有政策作用較為分散，缺少頂層設(shè)計；目前專利政策僅通過人才激勵提升發(fā)明創(chuàng)造積極性，遠不足以支撐發(fā)明創(chuàng)造質(zhì)量的提升；專利申請資助政策工具的具體運用仍有改善空間，主要包括資助范圍和對象的合理劃定，資助申請的審批程序過于簡單；專利審查相關(guān)政策在數(shù)量上明顯偏少，缺少專利審查質(zhì)量管理相關(guān)政策；直接與引導支持專利轉(zhuǎn)化實施、建設(shè)專利交易市場、規(guī)范專利市場行為等相關(guān)政策數(shù)量嚴重偏少，對專利價值實現(xiàn)促進作用不足。

杭州提升專利質(zhì)量的建議

☆培育高價值核心專利

探索高價值專利培育新模式，加強重點產(chǎn)業(yè)高價值專利布局和風險防控，支撐產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和國際化發(fā)展。實現(xiàn)專利數(shù)量和質(zhì)量雙提升，增強企業(yè)創(chuàng)新動力，提升知識產(chǎn)權(quán)附加價值和國際影響力。專利價值標引以及構(gòu)建高質(zhì)量實用新型專利權(quán)穩(wěn)定保障機制，形成一批具有示范作用和創(chuàng)新效益的高價值核心專利。

實施知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)培育計劃，鼓勵和支持企業(yè)開展專利信息分析和專利規(guī)劃工作，鼓勵知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)實施企業(yè)運營類專利導航項目。支持產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、高校院所、重點企業(yè)等培育高價值專利，建設(shè)一批高價值專利示范培育中心。建設(shè)高價值專利智能挖掘和發(fā)現(xiàn)平臺，共享高價值知識產(chǎn)權(quán)信息和數(shù)據(jù)，構(gòu)建一批對產(chǎn)業(yè)發(fā)展和國際競爭力具有支撐保障作用的專利產(chǎn)品群和專利池。

☆建立專利質(zhì)量評價體系

政府相關(guān)部門應以國家戰(zhàn)略這一高度建立健全專利申請、授權(quán)政策，并完善專利質(zhì)量的評價體系。

告別僅以專利申請量為依據(jù)的時代，要結(jié)合專利授權(quán)率、總量中發(fā)明專利的比重、專利的有效轉(zhuǎn)化率等多項指標，體現(xiàn)專利質(zhì)量評估的合理性和科學性，使專利質(zhì)量評估有據(jù)可依。

著力引進和培養(yǎng)一批熟悉知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則、適應國際競爭需要、懂技術(shù)、會管理的知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才、緊缺人才、拔尖人才、實務人才。

☆加強專利代理質(zhì)量與管理

企業(yè)專利管理人員負責對內(nèi)，針對本企業(yè)的情況，進行企業(yè)專利工作的整體規(guī)劃、技術(shù)情報分析、專利培訓、專利挖掘布局和外部專利代理機構(gòu)的遴選和監(jiān)管等；專利代理機構(gòu)則是負責對外，面向眾多企業(yè)客戶，通過大量案件的鍛煉，應對更多不同情況的專利業(yè)務，能夠更深度地理解專利相關(guān)法規(guī)政策，具有更好的政策變化的敏感度。

企業(yè)專利管理人員和專利代理機構(gòu)各有所長，相互配合，分工協(xié)作，有利于專利整體質(zhì)量的提高，促進專利行業(yè)良性發(fā)展。加強對專利代理行業(yè)的管理，同時加強企業(yè)專利管理人員的培訓，加強企業(yè)專利管理人員與專利代理機構(gòu)的相互配合，分工協(xié)作提升專利質(zhì)量的引導力度。

☆實現(xiàn)專利制度與創(chuàng)新體系的協(xié)同

政府應以提供優(yōu)良的專利審查、保護和服務，為創(chuàng)新主戰(zhàn)場提供優(yōu)質(zhì)的專利資源和制度環(huán)境保障為基礎(chǔ)。確立專利政策在創(chuàng)新政策體系中的核心地位，在尊重高質(zhì)量專利創(chuàng)造的基礎(chǔ)上實施高價值專利運用，促進金融、稅收等政策和要素資源向?qū)＠郏瑢＠谌氘a(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新全過程，使高質(zhì)量專利成為市場實踐中利益分享、商業(yè)模式、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、組織重構(gòu)的核心。促進專利制度在科技推動、產(chǎn)業(yè)支撐、商業(yè)融合、貿(mào)易促進、科學決策和文化信用中的作用功能，有效防范國家創(chuàng)新體系下專利制度過度異化的產(chǎn)生，提升高質(zhì)量專利在經(jīng)濟增長和創(chuàng)新發(fā)展中的作用。