基于ESI和InCites的貴州師范大學科研競爭力分析

范 麗，韓 麗，黃雪梅

(貴州師范大學 圖書館，貴州 貴陽 550025)

2015年國務院印發了《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》，國內高校正式啟動了 “雙一流”建設[1]。“雙一流”建設是我國高等教育繼“211工程”和“985工程”后的重大國家戰略決策，在提升我國高等教育的綜合實力和國際競爭力上具有重要意義[2]。一流學科是建設一流大學的前提和基礎，也是“雙一流”建設的核心[3]。科睿唯安的InCites和ESI數據庫是目前國際上公認的用于評價高校或科研機構學術水平和學術影響力的權威工具。ESI(Essential Science Indicators，基本科學指標)是一個基于ISI Web of Science核心合集數據庫(SCIE和SSCI)的深度分析型研究工具，提供基于22個學科的高校和科研機構績效統計和科研競爭力排名[4]。在《2012中國大學評價研究報告》中ESI首次作為學科評價的重要指標被納入中國一流大學評價中[5]。2016年教育部第四輪學科評估也將ESI納入了學科評價指標體系，使高校和科研機構對ESI的重視程度加強[6]。InCites數據庫是基于30多年來Web of Science核心合集7大權威引文數據的科研績效評價工具，可以快速定位機構重點學科和優勢學科，為學校的學科建設和發展提供基礎數據支撐。

貴州地處中國西部，經濟文化發展相對落后，造成貴州地區高校的學科設置和發展存在一定的區域局限性。2015年，貴州師范大學成為第一個貴州省省部共建師范類高校，這對加快學校學科的建設和促進西部地區高等教育的發展具有重要意義。通過ESI和InCites數據庫對貴州師范大學的科研競爭力進行分析，挖掘學校的優勢學科和潛力學科，為學校相關部門制定學科規劃和發展提供基礎數據。

貴州師范大學的科研競爭力分析參考武漢大學中國科學評價研究中心對世界一流大學的科研競爭力評價的指標體系(見表1)[7]。

表1 基于ESI和InCites的科研競爭力指標體系

1 數據來源

數據來源于InCites數據庫2020年10月29日更新數據，數據覆蓋2010年-2020年9月30日，ESI數據來源于2020年9月10日更新數據，數據覆蓋2010年-2020年6月30日，InCites數據庫包含Web of Science核心合集7大引文索引數據和引用，而ESI數據庫只包含科學引文索引(SCI-E)和社會科學引文索引(SSCI)數據和引用。因此，在進行數據分析時選擇InCites數據庫的數據文獻類型為Article和Review以減少分析誤差，由于InCites和ESI數據庫更新的時間差和兩數據庫的引用數據的差異，造成學科潛力值預算時會比正常值高3%～5%[8]。

2 科研競爭力分析

2.1 科研生產力分析

科研生產力是指InCites數據庫收錄的貴州師范大學近10年的科研論文數量，科研生產力是衡量一所機構科研成果的重要指標之一，可以在一定程度上反映機構的科研水平及其對世界學術交流的貢獻度[9]。由圖1可以看出，學校近10年的科研生產力除2012年和2014年略有下降外，整體上保持著持續上升的趨勢，2019年科研產出達到313篇，是2010年科研產出的4.12倍，說明學校近10年科研生產力在不斷增強。

圖1 近10年科研生產力趨勢

2.2 科研影響力分析

科研影響力由近10年來科研產出的總被引次數、擴展版ESI高被引論文數量和學科規范化的論文影響力3個指標組成。被引頻次是評價機構學術影響力的重要指標之一，一般來說，機構發表學術論文的總被引頻次越高，機構的學術影響力也越大。由于被引頻次具有較大的時間依賴性，選擇5年被引頻次來反映科研產出的學術影響力(見圖2)。由圖2可以看出，貴州師范大學的5年被引頻次基本呈現逐年增長的趨勢，說明學校的科研水平不僅在科研生產力上實現了突破，而且在科研學術影響力上也實現了較快增長。

圖2 科研產出5年被引頻次趨勢

學術文獻的被引頻次受出版年、學科和文獻類型的影響較大，而學科規范化的引文影響力(Category Normalized Citation Impact，CNCI)排除了出版年、學科和文獻類型的影響，可用其進行不同規模、不同學科混合的論文集的學術影響力比較，當CNCI>1時，說明其引文影響力已經超過全球平均水平，當CNCI<1時，說明其引文影響力不及全球平均水平[10]。由圖3可以看出，貴州師范大學在2010年和2020年的CNCI值>1，說明這兩年學校的引文影響力已經超過全球平均水平，其他年份的CNCI值均<1，說明學校的科研影響力還需加強。

圖3 近10年學科規范化的論文影響力趨勢

擴展版ESI高被引論文由 ESI高被引論文(被引前1%)和InCites被引前 3%的論文構成，機構進入擴展版ESI高被引論文的數量越多說明機構的學術影響力越大，在全國第四輪學科評估中采用了擴展版ESI這個指標。學校在ESI的22個學科分類體系的12個學科中擴展版ESI論文數量如表2所示，其余10個學科無擴展版ESI論文，學校共有ESI高被引論文13篇，擴展版ESI高被引論文41篇，擴展版ESI論文數量最多的學科為數學和工程學。

表2 各學科擴展版ESI論文數量

2.3 科研創新力分析

科研創新力用InCites中的熱點論文數量和獲批國家級科研項目數量表示，熱點論文指某學科領域近兩年內發表的論文在最近兩個月內被引次數排在 0.1%以內的論文，說明該論文能夠在較短時間內引起學術界的高度關注，反映了學科的發展前沿，機構的熱點論文數量越多，說明該機構的創新性越強[9]。學校熱點論文數量只有1篇，所屬學科為工程學，說明學校的近兩年發表的學術論文在短時間內受到學術界的關注度較小，科研創新力亟須加強。

國家級科研項目包含國家社會科學基金項目和國家自然科學基金項目，創新性是獲批國家級科研項目的關鍵。學校近10年獲批的國家級科研項目數量如圖4所示，由圖4可以看出，學校獲批國家級科研項目數量在2012年-2016年略有下降，2017年獲批項目數量快速增長，達到近10年歷史最高值，隨后緩慢回落，說明學校的科研創新性還很不穩定，創新性還有待進一步加強。

圖4 近10年獲批國家級科研項目數量

2.4 國際合作能力分析

國際合作反映了科研機構與國際同類機構溝通交流的能力，可以在一定程度上提升科研機構在國際上的學術影響力和知名度[11]。貴州師范大學近10年國際合作論文數量如圖5所示，由圖5可以看出學校國際合作情況除2014年和2017年下降外，其他年份均呈現不斷增長的態勢，說明學校對國際合作的重視程度在不斷加強。整體上看學校國際合作論文百分比為16.51%，低于全球平均值23.91%，說明學校應該進一步加強國際交流與合作，不斷提高學校的國際合作論文數量，提升學校的學術水平和學術知名度。

圖5 近10年國際合作論文趨勢

國際交流與合作是促進各國學術交流的重要方式之一，該方式可以有效利用各國間的優勢資源，取長補短，提高學術論文的水平和學術影響力，受到各大高校的高度重視。表3展示了學校近10年國際合作發表論文數量前5的機構，其中法國機構2所，澳大利亞、加拿大和美國各1所，國際合作論文的學科規范化論文影響力(CNCI)除CSIRO外均高于全球平均水平，說明國際合作論文能夠在一定程度上提高機構論文的學術影響力。

表3 近10年國際合作論文前5的機構

3 與教育部直屬的6所師范院校的科研競爭力比較

為了全方位地了解貴州師范大學在師范院校中的科研競爭力，選取了教育部直屬的6所師范院校作為對比機構進行比較分析，以發現自身的優勢和不足，為學校的學科建設和科研規劃提供參考。由表4可以看出，學校的科研生產力、影響力、創新力和國際合作論文百分比與教育部直屬師范院校相比都處于較低水平，目前還沒有學科進入ESI。雖然近10年學校的科研實力在不斷增強，但與教育部直屬師范院校相比還有較大的差距，我們應該正視差距，以教育部直屬師范院校為標桿，在提升科研生產力的同時擴大科研影響力，重視科研創新和與國際機構的交流與合作，不斷提高學校的科研競爭力。

表4 與教育部直屬師范院校科研競爭力比較

4 學校優勢學科進入全球ESI的預測

目前，很多高校將學科進入ESI作為評價學科學術影響力的重要指標，為了進一步分析學校優勢學科在全球的科研影響力，利用學科準入率[12]對貴州師范大學發文量大于100篇的學科進入ESI的可能性進行預測，為學校的學科發展提供數據支撐。

2017年用同樣的方法預測了學校優勢學科進入ESI的可能性[13]，圖6對2017年和2020年預測的各學科進入ESI的潛力值進行了比較，由圖6可以看出，雖然兩次預測結果都是貴州師范大學沒有學科進入全球ESI行列，但是學校的7個優勢學科除化學的潛力值略有下降外，其他6個學科的潛力值都有明顯的提升，說明這6個學科近3年來的學術影響力有較大的提升，特別是環境科學/生態學這個學科潛力值增長了2倍多，說明學校這個學科近3年學術水平和學術影響力發展迅速，工程學的潛力值超過50%，進入ESI的可能性逐漸增大。因此，將工程學和環境科學/生態學兩個學科作為學校的潛力學科。

圖6 優勢學科2017年和2020年進入ESI的潛力值比較

5 結束語

利用ESI和InCites數據庫對貴州師范大學的科研競爭力進行了分析，研究發現學校近10年科研生產力在不斷提高，科研影響力、科研創新力和國際合作能力亟須加強。學校應該根據自身的發展目標，建立科學合理的學科發展規劃和科研績效評價體系，提高師生的科研積極性，完善科研論文的激勵機制，重視科研創新，鼓勵師生在高水平期刊上發表學術論文。學校相關部門應該為本校師生提供更多的對外交流與合作的機會，鼓勵青年教師出國進修，加強與國外一流大學和科研機構的合作，彌補自身科研條件和科研水平的不足，提升學校在國際上的知名度。貴州師范大學的科研競爭力與教育部直屬的6所師范院校相比還有較大差距，暫無學科進入ESI，學科潛力值預測發現我校的工程學學科潛力值超過50%，環境科學/生態學潛力值增長較快，將工程學和環境科學/生態學兩個學科定義為我校的潛力學科。學校應該加大對潛力學科的科研投入，優化相關資源配置，創造良好的科研條件，針對性的引進高層次和創新型人才，引導師生向潛力學科所屬期刊投稿，鼓勵校內相關學科間的相互引用，不斷提高ESI潛力學科的論文數量和學術影響力。

總之，貴州師范大學各學科離ESI高水平學科還有較大差距，我們應該正視差距，根據實際需要不斷調整學科發展規劃，促進潛力學科不斷向前發展，爭取早日進入ESI行列，不斷提升我校的學術影響力。