國(guó)內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化谷海問(wèn)題應(yīng)對(duì)策略研究

徐迎娣，王亮

1.安徽浩悅環(huán)境科技有限責(zé)任公司；2.中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究院

一、引言

科技成果轉(zhuǎn)化是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展和提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要抓手。從整個(gè)過(guò)程來(lái)看，包括科技研發(fā)（R&D）、概念驗(yàn)證、工作樣機(jī)、工程化及生產(chǎn)線、產(chǎn)品生產(chǎn)等5個(gè)階段。但是，由于市場(chǎng)對(duì)技術(shù)需求的不確定性，各利益主體之間的關(guān)聯(lián)活動(dòng)充滿著風(fēng)險(xiǎn)，轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)中存在問(wèn)題和障礙，一般而言科技成果轉(zhuǎn)化面臨“谷海問(wèn)題”，即“死亡之谷”和“達(dá)爾文之海”。

“死亡之谷”意指大量的科技研發(fā)成果無(wú)法跨越轉(zhuǎn)化鏈條并成功投放市場(chǎng)，就被埋沒(méi)在商品轉(zhuǎn)化過(guò)程中。“達(dá)爾文之海”更宏觀一些，是指科學(xué)技術(shù)供給和企業(yè)實(shí)際需求之間存在差距。對(duì)于我國(guó)企事業(yè)單位如何培育科技成果轉(zhuǎn)化能力，掌握成果轉(zhuǎn)化特別是商品化方法，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)研政金等多方合作，推動(dòng)全社會(huì)形成創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的共識(shí)，我國(guó)上海、廣東、蘇州、南京等先發(fā)地區(qū)進(jìn)行了很多探索。

二、國(guó)內(nèi)策略分析

雖然“谷海”兩個(gè)問(wèn)題的側(cè)重點(diǎn)不同，但都是我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)程中亟待解決的問(wèn)題。一套較完善的體制機(jī)制耦合策略措施可以幫助政府彌合市場(chǎng)失靈，激勵(lì)企業(yè)積極參與成果轉(zhuǎn)化。

（一）科技金融助推成果轉(zhuǎn)化

科技金融是成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵堵點(diǎn)，由于缺乏必要的資金支持，大量科技成果胎死腹中。上海作為我國(guó)金融中心和改革先行地，以科技金融助推科技成果轉(zhuǎn)化，充分發(fā)揮金融體系優(yōu)勢(shì)，先后成立了上海科創(chuàng)基金、浦東科創(chuàng)基金等，圍繞上海張江綜合性國(guó)家科學(xué)中心、上海自貿(mào)區(qū)等，以新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥、高端裝備制造和環(huán)保新材料等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為導(dǎo)向，開(kāi)展基金投資運(yùn)作，全力打造資源整合能力強(qiáng)、運(yùn)作規(guī)范高效的科技成果轉(zhuǎn)化投融資平臺(tái)。

廣東作為制造業(yè)大省、科技創(chuàng)新大省、改革開(kāi)放重要試驗(yàn)地，明確提出打造國(guó)際風(fēng)投創(chuàng)投中心。國(guó)家大力推進(jìn)粵港澳大灣區(qū)建設(shè)，批準(zhǔn)建設(shè)了我國(guó)第四個(gè)綜合性國(guó)家科學(xué)中心，依托廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心等一大批優(yōu)質(zhì)科技服務(wù)業(yè)基礎(chǔ)，大力推進(jìn)創(chuàng)新券、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化等，探索建立天使投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償制度，發(fā)揮省創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基金引導(dǎo)作用，規(guī)劃建設(shè)一批股權(quán)投資集聚區(qū)，投資案例數(shù)和投資金額處于全國(guó)領(lǐng)先水平。改革省政策性引導(dǎo)基金的出資方式和管理模式，鼓勵(lì)加大政府平臺(tái)公司和引導(dǎo)性基金的讓利幅度，提高社會(huì)資本出資方科技成果轉(zhuǎn)化積極性。同時(shí)，支持開(kāi)展混合所有制改革試點(diǎn)，依托深圳、珠海與香港、澳門無(wú)縫對(duì)接優(yōu)勢(shì)，深化與國(guó)內(nèi)外風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)合作，以更大的魄力和容錯(cuò)機(jī)制，完善績(jī)效評(píng)價(jià)體系，助理科技成果轉(zhuǎn)化。

（二）注重人才的引進(jìn)和培養(yǎng)

當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)處于新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換期，高新技術(shù)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)存在巨大發(fā)展機(jī)遇，對(duì)高素質(zhì)、高技能的勞動(dòng)力資源需求更加旺盛。中國(guó)一年800多萬(wàn)大學(xué)畢業(yè)生，數(shù)量是歐美總和，其中理工科占比超過(guò)40%，比例遠(yuǎn)高于歐美的20%，國(guó)內(nèi)工程師收入只有海外的1/5左右水平，而工作強(qiáng)度和效率明顯更高，顯然，“人口紅利”被“工程師紅利”替代。

深圳、武漢、蘇州、南京、天津等地大力推進(jìn)人才強(qiáng)市戰(zhàn)略，不斷健全完善人才政策體系，各地先后出臺(tái)人才引進(jìn)81條、10條、20條、十大工程以及孔雀計(jì)劃、蓉漂計(jì)劃等引進(jìn)海外高層次人才和團(tuán)隊(duì)的政策措施，國(guó)內(nèi)人口與人才競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)日趨激烈。在未來(lái)，創(chuàng)新的持續(xù)性將更加關(guān)鍵，因而頂尖科學(xué)家、工程師和資本市場(chǎng)的組合是未來(lái)發(fā)展的最大動(dòng)力，“科學(xué)家紅利”是科技競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的根本性力量，優(yōu)秀科學(xué)家和工程師的組合、科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)落地的組合，才能引領(lǐng)未來(lái)發(fā)展，唱響人口紅利——人才紅利——科學(xué)家紅利的創(chuàng)新三部曲。

（三）成立科技服務(wù)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟

深圳、上海、北京等地為大力促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，積極建立科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)，如建立深圳市科技成果轉(zhuǎn)化促進(jìn)會(huì)、中國(guó)（北京）科技服務(wù)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、上海“895創(chuàng)業(yè)營(yíng)”等，推動(dòng)科研成果與產(chǎn)業(yè)、企業(yè)需求有效對(duì)接，實(shí)現(xiàn)企業(yè)與政府、科研力量和金融機(jī)構(gòu)的互動(dòng)發(fā)展；拓寬融資渠道，建設(shè)科技成果中試與產(chǎn)業(yè)化載體，解決科技成果轉(zhuǎn)化中試投入資金匱乏等問(wèn)題；增強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化市場(chǎng)化服務(wù)功能，有效銜接技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)、投融資機(jī)構(gòu)、高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等各類服務(wù)機(jī)構(gòu)。例如，深圳市2015年發(fā)起成立的中國(guó)科學(xué)院先進(jìn)醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)孵化聯(lián)盟，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為紐帶，緊密集聚各聯(lián)盟成員的優(yōu)勢(shì)資源，圍繞先進(jìn)醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，對(duì)技術(shù)成果項(xiàng)目進(jìn)行工程化中試放大，打通“基礎(chǔ)研究——成果轉(zhuǎn)化——產(chǎn)業(yè)化”科技成果全鏈條。

（四）探索科技成果轉(zhuǎn)化模式

中國(guó)科學(xué)院蘇州醫(yī)工所提出要建立“以國(guó)立研究所為依托，工程技術(shù)為紐帶，資本（投資基金）為輔助，將醫(yī)療器械科技成果轉(zhuǎn)化諸多要素（如政府、醫(yī)院、企業(yè)、項(xiàng)目、投資、工程技術(shù)等）緊密結(jié)合”的成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新模式。在全球范圍內(nèi)遴選適合成果轉(zhuǎn)化的醫(yī)療器械項(xiàng)目，通過(guò)投資管理委員會(huì)和技術(shù)委員會(huì)對(duì)擬轉(zhuǎn)化項(xiàng)目進(jìn)行篩選，在投資基金的支持下，成立產(chǎn)權(quán)明晰的孵化企業(yè)，依托各中心完成產(chǎn)品工程化任務(wù)，從而使得各企業(yè)實(shí)現(xiàn)成功孵化。

（五）加快重大基礎(chǔ)科學(xué)設(shè)施建設(shè)

我國(guó)的大科學(xué)裝置主要分布于京津冀和長(zhǎng)三角區(qū)域，其中北京、上海、合肥分布最為集中，各地紛紛謀劃預(yù)研，積極爭(zhēng)取列入“十四五”國(guó)家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃。例如，北京5+2+X已經(jīng)建成5個(gè)：北京正負(fù)電子對(duì)撞機(jī)、遙感衛(wèi)星地面站、H1-13串列式靜電加速器、北京5兆瓦核低溫供熱試驗(yàn)堆、地球系統(tǒng)數(shù)字模擬器。正在建設(shè)2個(gè)：模式動(dòng)物表型與遺傳研究設(shè)施、未來(lái)網(wǎng)絡(luò)試驗(yàn)設(shè)施（北京分中心）。預(yù)研X個(gè)。上海3+1+X：已建成3個(gè)：上海“神光”系列高功率激光裝置、上海光源、轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)研究設(shè)施；正在建設(shè)1個(gè)：海底科學(xué)觀察網(wǎng)；預(yù)研X個(gè)。深圳0+1+6正在建設(shè)1個(gè)：未來(lái)網(wǎng)絡(luò)試驗(yàn)設(shè)施（深圳分中心）；預(yù)研6個(gè)：高重復(fù)頻率X射線自由電子激光（XFEL）、國(guó)家超級(jí)計(jì)算深圳中心、腦解析與腦模擬、合成生物研究、國(guó)家基因庫(kù)二期、網(wǎng)絡(luò)空間科學(xué)與技術(shù)實(shí)驗(yàn)室。南京0+3+X正在建設(shè)3個(gè)：中國(guó)南極天文臺(tái)（位于南極內(nèi)陸冰穹A，由中科院南京紫金山天文臺(tái)自動(dòng)遙控運(yùn)行），高效低碳燃?xì)廨啓C(jī)實(shí)驗(yàn)裝置（和連云港共建），未來(lái)網(wǎng)絡(luò)試驗(yàn)設(shè)施（南京、北京、合肥、深圳建設(shè)“一總?cè)帧边\(yùn)行管控中心）；預(yù)研X個(gè)。杭州0+1+2正在建設(shè)1個(gè)：超重力離心模擬與實(shí)驗(yàn)裝置；預(yù)研2個(gè)：推動(dòng)超高靈敏極弱磁場(chǎng)和慣性測(cè)量裝置、多維超級(jí)感知大科學(xué)裝置。

（六）強(qiáng)有力的政府政策支持

北京、上海、深圳、南京、蘇州等地區(qū)為加快科技成果轉(zhuǎn)化均出臺(tái)相關(guān)配套管理制度，如上海市出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步深化科技體制機(jī)制改革增強(qiáng)科技創(chuàng)新中心策源能力的意見(jiàn)》（簡(jiǎn)稱上海科改“25條”，2019年）等，助推科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。中科院蘇州醫(yī)工所制定了《中科院蘇州醫(yī)工所成果轉(zhuǎn)化管理辦法》《中科院蘇州醫(yī)工所對(duì)外投資管理辦法》《中科院蘇州醫(yī)工所知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法》等，為實(shí)現(xiàn)中科院蘇州醫(yī)工所科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的雙輪驅(qū)動(dòng)保駕護(hù)航。

三、研究結(jié)論

從基礎(chǔ)科研成果到市場(chǎng)化轉(zhuǎn)化過(guò)程中存在的“死亡之谷”和“達(dá)爾文之海”問(wèn)題(即“谷海”問(wèn)題)，是典型的科技成果轉(zhuǎn)化阻礙問(wèn)題。以美國(guó)為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)過(guò)了長(zhǎng)期的實(shí)踐，基于強(qiáng)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)以及完善法規(guī)政策體系等科技成果轉(zhuǎn)化體制和機(jī)制耦合策略措施，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的“谷海”問(wèn)題的解決進(jìn)行了有益的探索。國(guó)內(nèi)上海、廣東、臺(tái)灣等地方政府，結(jié)合我國(guó)實(shí)際加強(qiáng)了科技金融、人才引進(jìn)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、創(chuàng)新模式、政策支持、權(quán)益管理等系統(tǒng)改進(jìn)，極大地提升了我國(guó)科技成果的轉(zhuǎn)化水平和能力。