廣東省科技人才評價政策問題分析與對策

張輝菲

(廣東省科技創新監測研究中心， 廣州 510033)

科技人才的爭奪是全球化人才競爭的重要一環。科技人才之于科技發展猶如水之于魚一般，科技人才是國家發展、社會進步的重要推動力量。科技人才是科學人才和技術人才的縮略語，是以自己科學的探索精神推動所在學科領域發展進步，開創引領一個全新的研究領域，為科技發展做出重大貢獻的人[1]。科技人才一般具有專業知識與技能、創造力，取得一定成果并獲得同行專家認可。科技人才評價就是圍繞科技人才上述特點進行評價，即對科技人才的品格、知識、能力等進行評價。

人才評價結果是選人、用人和激勵的主要依據。科技人才評價就是一個“指揮棒”，指引著用人單位如何使用科技人才，指明科技人才努力的方向，激勵科技人才更加投入科學研究中。如果科技人才評價這個“指揮棒”使用不夠恰當合宜，或是科技人才評價標準、流程及相關決策不合理，不僅無法推動科技創新發展，還可能出現阻礙作用。因此構建全面、多元化的科技人才評價體系有助于完整、準確地評價科技人才。

1 科技人才評價現狀

國家層面強調要對科技人才評價制度進行改革，確保科技人才創新成果的科學價值、技術價值及社會價值可以得到正確的評價[2]。建立有助于科技人才潛心研究的科技人才評價制度，構建以創新能力、質量、貢獻為導向的科技人才評價體系。隨即，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發的《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》詳細界定了“科技人才計劃”“人才評價指標”“人才評價使用導向”“用人單位評價主體地位”和“加大對優秀人才、團隊的穩定支持力度”等內容。同年7月，國務院印發了《國務院關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》明確提出要精簡人才“帽子”，集中清理“唯論文、唯職稱、唯學歷”問題，“建立以創新質量和貢獻為導向的績效評價體系”，“減少評價頻次，對于評價結果連續優秀的，實行一定期限免評的制度”，強化高校、科研院所和科研人員的主體責任。

作為世界科技強國的德國、美國科技人才評價體系對廣東省科技人才評價體系建立也有一定的啟發。德國的科技人才評價制度[3]主要是圍繞用人主體即用人單位展開，充分發揮用人單位的主導作用，落實保障其評價自主權，明確其評價主體責任，賦予用人單位更多的評價自主權。同時，要求用人單位完善用人單位內部監督機制，注重評價制度的設計[4]。美國科技人才評價非常重視使用同行評價以此來突出評價科技人才的發展潛力，不單以論文的數量、項目數量衡量科技人才的能力水平[5]。同行評價常用的方法主要有：①表格評價[6]， 由各參加評價專家對科技人才進行客觀評價；②書面評議[7]，即同行評價專家詳細回答邀請方所列舉的開放性問題；③匿名評價[8]，即同行評價專家根據科技人才提供的申請材料獨自評價，不相互交流討論。

2 廣東省科技人才評價政策分析

近年來，廣東省逐步出臺《廣東省分類推進人才評價機制改革的實施方案》《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的實施方案》《廣東省自然科學研究人員職稱評價改革實施方案》。廣東省響應國家政策文件精神，大力推行科技人才評價方式改革創新，統籌梳理各類人才計劃，對廣東省現有的人才計劃進行大瘦身手術，優化完善科技人才機制，營造良好的科研生態環境。同時結合各類科技人才科研成果、生命周期等特點建立多元化、差異化的科技人才評價機制。

《廣東省分類推進人才評價機制改革的實施方案》優化完善人才評價機制是該方案的主要內容，改變以往以能力為主要評價重點的評價方式，增加品德、業績等，豐富充實評價內容。同時結合人才的職業屬性、崗位要求，設定差異化的評價，針對不同類型人才設定各有側重的差異化評價體系。不再單純以學歷、論文、資歷及獎項等作為一刀切的評價指標，將科技人才的專業能力、創新性、績效、創新成果等一并納入豐富原有的評價指標體系，同時根據所評價對象各有側重地增加某些指標權重。注重引入市場評價、同行評價和社會評價，把人才創造的市場價值、獲得的創業投資、取得的代表性成果等作為人才評價的重要依據。通過優化科技人才評價體系、豐富科技評價指標等方式開展科技人才評價，盡量避免一刀切問題，客觀全面地進行科技人才評價[9]，鼓勵科技人才在各行業領域中致力于科學研究，探索本行業領域的創新發展。

廣東省毗鄰香港澳門，為更好地促進港澳人才來粵開展科研，加強粵港澳科技人才評價政策對接協同不失為鼓勵港澳人才來粵創新創業的重大舉措，因此建立適用于港澳科技人才評價機制勢在必行。實行青年人才評價新機制[10]。摒棄資歷輩分以及重視過往成績不看重發展潛力等陳舊觀念，重點遴選支持一批服務經濟社會發展、粵港澳大灣區建設、創新驅動發展戰略和人才強省戰略，具有較大發展潛力，真才實學，堪當重任的優秀科技人才。

《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的實施方案》(以下簡稱“三評”)著手于科技人才計劃的統籌，對人才項目進行查重篩查。結合科技人才的崗位、成長階段、所從事的學科專業等設置科技人才計劃，優化人才計劃結果。針對科技人才評價指標，“三評”針對各類科技人才推出各有側重的評價指標體系。如將科技人才的學術影響力、重要任職、科研成果的原創性、科研產品的應用與推廣收益等作為重要的評價指標[11]。用人單位作為科技人才的使用主體，其對科技人才的評價作用一直未能得到足夠的重視，該方案提出了評用結合的做法，支持用人單位加強科技人才學術成長軌跡和學術水平的跟蹤評價，突出崗位履職評價。

因廣東省科技人才政策也是緊跟國家政策逐步推行，其他兄弟省市亦是如此，故此相比較而言各省的科技人才評價政策差別不大，政策的制定緊密圍繞實施創新驅動發展戰略和人才強省戰略，打造創新人才高地，實現4個走在前列和兩個重要窗口。想要真正發揮人才評價這一指揮棒的作用解決當前科技人才評價問題勢在必行[12]，只有將有關政策真正落地實行，根據廣東省實際情況逐個攻破為廣東省科技人才建立一個合宜的科技人才評價環境，激發科技人才積極性、創新性，為廣東省創造更多的科研成果，推動廣東省創新發展。

《廣東省自然科學研究人員職稱評價改革實施方案》主要是針對廣東省自然科學研究人才的職稱評價進行改革，其目的是構建合理層級、設置合理的專業、完善評價標準、創新評價機制、完善管理服務機制。明確在人才評價中將品德放在首位，對于學術造假、職業道德缺失的施行一票否決制。經國家、省市人才主管部門認定的高層次人才、急需緊缺人才可以直接綠色通道申報相應層級職稱。探索下放職稱評審權限到自然科學援救人員密集、技術水平高的省實驗室等科研單位。

3 廣東省科技人才評價存在的問題

3.1 評價政策同質化

人才是第一生產力，是社會發展科技進步的第一推動力。國內各省市大力推行人才引進工作，以期吸引海內外高層次人才落地創新創業[13]。各省市竭其所能“放大招”以吸引人才，但細究卻發現各省市人才政策遍地開花，但政策的內容存在大量的雷同，同時“財大氣粗”是大多數政策的一個共同點[14]。此外，各大政策之間照搬照抄情況嚴重，未實際結合當地發展需要、實際需求有針對性地提出適合自身的人才政策。由此也導致了大批量科技人才符合諸多省市人才引進政策，從而導致一些科技人才心里浮躁，無法堅持冷板凳潛心進行科研研究。

3.2 科技創新能力難凸顯

當前科技人才評價主要是著重于已取得的論文、專著、專利、項目等科技成果進行評價，毋庸置疑這是科技人才評價一個很重要的評價方面，但僅依靠過往科研成就評價科技人才，這對于科技人才的整體創新能力水平無法實現全方位的評價[15]。對于成果積累時間尚短的青年人才更是不合理。鑒于創新對于科技發展所發揮出的舉足輕重作用，為此在科技人才的評價指標體系中增加科研創新能力這一評價指標[16]。此外，單純地以數量來衡量科技人才，只會導致各省市乃至國家大量涌現低質量科技成果，這與當前所提倡的科技創新是截然相反的。在重視數量之時同樣要重視質量，如論文影響因子、科研課題等級及科研成果獲獎情況等，同時也將科技人才科研團隊的建設與成果、評價周期及指標的多元化都需要將其納入。

3.3 評價程序合理性尚需提升

目前，主要是由政府部門及某些事業單位開展科技人才評價工作，由第三方人才評價機構開展評價工作的少之又少。因此評價的標準、程序及評價過程中或多或少都會受到政府機關單位的干預與影響，進而無法確保科技人才評價的公平、公正，無法客觀評價科技人才的科研能力以及影響力。此外，由于政府機關單位冗雜的工作任務，在一定程度上難以保證其在科技人才評價工作結束后，依然有足夠的精力開展評價后管理工作，追蹤科技人才的后續發展。

3.4 評價體系不夠健全

科技人才評價是人才選拔與開展的基礎，其需要一個全方位的評價并不僅僅是某一方面的評價。因此科技人才評價需要將成果評價、道德品質、學習能力等結合起來進行全方位立體化評價。科技人才若道德品質不端正、個人價值觀扭曲，即使擁有優秀的科研創新能力其所產出的科研成果也未必對社會發展有著正面的推動作用。

若科技人才擁有了很優秀的科研創新能力，但其個人價值觀卻是歪曲的，道德品質不端正，那么他的科研成果可能會對社會發展產生不利的影響[17]。同時科技人才的持續性發展能力也是十分重要的，唯有不斷地學習成長方能持續推進科技創新。

4 對策及建議

縱觀國內外科技人才評價經驗發現，若要真正發揮科技人才評價工作的真實效用離不開科學的評價理念、正確的評價方法及完善的評價制度。

4.1 優化科技人才評價機制

建立科技人才動態評價機制。對于當下“帽子滿天飛”的情況，應明確人才稱號僅可在人才項目實施期內使用，項目期結束了不得再使用有關稱號。對人才實行動態跟蹤調整，避免科技人才“帽子終身化”。人才政策百花齊放，但其內容趨于同質化，為此梳理廣東省各類人才計劃勢在必行。只有將各類人才計劃梳理清晰，方能避免科技人才四處申報，同時也潛心于科技研究。

4.2 動態更新科技人才評價指標

科技人才遍布各個學科領域，如果單純使用一套評價指標顯然無法確保各科技人才的能力水平、發展潛力得到充分的顯明[18]。為確保科技人才的原創研究、重大發現與突破能夠有效地被識別出來，就需要對各項科技人才評價指標效度、信度等進行動態持續性檢驗。同時要結合科技人才的創新科研成果對社會發展、科技進步、人類進步等的長遠影響進行持續追蹤，優化科技人才評價指標，力求創造一個讓科技人才都得到激勵的創新環境。

4.3 建立科技人才評價專業機構

由于體制原因，國內科技人才評價工作主要由有關行政管理人員主導開展。但科技人才涉及各個學科領域、各個層次類別，為此只依靠行政管理人員無法對所有科技人才制定客觀合理的評價標準、評價程序等。美國的科技人才評價主要以科技人才作為評價主體，高校科研院所的人才招聘也不是由人事部門開展。為此，廣東省可探索建立科技人才評價專業化機構，建立以科技人才為主體的評價制度。通過建立科技人才評價專業機構，一方面可健全科技人才評價服務體系，另一方面為科技人才評價提供專業化、市場化的具有較強服務能力和評價水平的專業化機構。

4.4 創新青年科技人才評價機制

青年科技人才由于從事科研時間尚短，因此在專業領域成果積累相對較少。為此對于青年科技人才評價主要側重于其對最新研究方法的應用、產生的創新科研成果、原創觀點多寡以及后續發展潛力。重大科研創新或突破是無法單靠一個人取得的，這務必是整個團隊通力合作的成果。青年科技人才往往是整個團隊中的中流砥柱，但是因資歷、經驗等限制青年科技人才在一個團隊中的貢獻往往難以直接體現出來。青年科技人才正處于創造力旺盛時期，如果僅從數量上來評價科技人才在一定程度上會導致其急功近利，沒有韌性堅持冷板凳進行長期潛心研究。如美國在開展科技人才評價工作中，同等條件下更加注重于有沒有青年科技人才，評價其是否有成為該學科領域學術帶頭人的潛力[19]。

4.5 構建多元化科技人才評價體系

對科技人才實行差異化、多元化評價，完善優化充實評價體系。如基礎研究類科技人才以同行評價為主，重點評價科研成果的原創性、創新性價值；應用研究類科技人才著重對科研成果的完成情況、轉化情況及技術突破等情況進行評價，評價主體主要由科技成果使用者和專家組成；技術研發類科技人才著重評價科研成果在市場中的推行與應用，對相關產業的實際貢獻。基礎研究中從事實驗研究型科技人才則重點評價科學事實的探索與創新發現；原創理論研究型科技人才則重點評價研究方法、實驗。