高校及科研機構成果轉化的策略研究

楊 光

(江蘇信息職業技術學院 商學院，江蘇 無錫214153)

在碳減排的背景下，為實現我國“十四五”期間二氧化碳排放降低18%的目標，我國科研工作者加大碳減排技術的科技成果的轉化刻不容緩。成果轉化若能取得較好的經濟效益也能夠反過來促進高校及科研機構的技術研發工作的開展。如何更好的促進高校及科研機構的科研成果轉化就成為了需要進行深入研究的課題。

國內外學者對高校及科研機構的成果轉化問題進行了有益的探索。覃雄合從科研成果轉化的價值鏈視角，將成果轉化過程劃分為知識獲取、技術創新以及價值轉化三個階段[1]。王璐從科研成果轉化現狀出發,利用層次分析法對科研成果轉化的管理以及設計過程進行了分析[2]。杜海平從政策對科技成果轉化作用的角度,分析了我國高校科研成果轉化政策的現狀及存在的問題,并提出了相應的解決對策[3]。李文濤指出高校應主動服務創新驅動發展戰略[4]。韓奉璋從風險收益的角度分析了科研成果轉化的基本原則[5]。曾靜平嘗試構建了高校科研成果轉化品牌傳播渠道[6]。張曉濤指出要加強科技成果產業化的頂層設計[7]。姜文彪指出要充分發揮資產經營公司在參與管理促進科研成果轉化的過程中的重要作用[8]。

一、高校及科研機構科研成果轉化存在的問題

(一)科研團隊內缺乏具有創業意識、創業潛力的人才

國內的很多高校及科研機構組建了大量的科研團隊。這些科研團隊在組建時更多考慮的是科研人員的技術專長以及針對科研項目的實際需要，很少有科研團隊在建設之初就謀劃后續的科技成果轉化問題。科技成果轉化有多種方式，其中一種就是科研工作者的自主創業，這種方式在國外較為流行。很多高科技公司的創始人就來自某一科研團隊，但在我國這種現象還不普遍。造成國內外差異的主要原因是我國的科研團隊內缺乏具有創業意識、創業動力以及創業潛力的人才。這和最初的科研團隊的組建有關，沒有主動去發現、識別具有創業潛力的人才并將其吸納進科研團隊。創業人才的缺乏導致了我國的科研團隊難以孵化出較多的具有科技成果轉化功能的科技型創業公司。

(二)重視科研忽視了科研成果的轉化

我國的高校及科研機構大都非常重視科研工作。科研實力也已經成為評價高校及科研機構實力的一項重要指標。雖然政府已經將科研成果轉化方面的指標納入到了對這些機構評價考核體系之中，但是其所占的比重還較低，從側面反映出對科研成果轉化的重視程度不夠。對科研成果轉化的重視不應僅僅停留在喊口號方面，而應強化多方面的落實。要用好的政策措施來表明對科研成果轉化的重視程度。好的科研成果只有通過及時有效的科研成果轉化才能成為真正意義上的科研產出。

(三)科研成果轉化缺乏風險防控意識

科研成果的轉化往往會伴隨一定風險。例如，科研成果轉化可能會對現有的市場格局產生一定的影響，打破現有市場平衡進而產生一定的市場風險。價格戰可能因科研成果的轉化而興起。科研成果轉化的市場績效的不確定性會給相應的企業帶來一定的市場風險。科研成果轉化的失敗可能會給高校以及科研機構帶來較為嚴重的聲譽風險。目前大多科研機構對相關的科研成果轉化風險了解的較少，缺乏必要的風險防控意識，給科研成果的轉化帶來一定的安全隱患。

(四)對科研工作者的激勵方式欠缺靈活性

為了鼓勵科研工作者開展工作，國家、高校及科研機構都出臺了較多的鼓勵政策。政策的多樣性能夠反映出各個層面對科研工作的重視程度。然而，大多激勵方式缺乏靈活性，而缺乏物質及精神相結合的具有靈活性的激勵模式往往會影響激勵效果。在科研領域，激勵應該具有靈活性，要隨著時代的變化而及時做出相應的調整，以期能夠取得最佳的激勵效果。

(五)缺少能夠吸引眾多科研工作者進行集體研究的場所

我國各個高校及科研機構大多獨立設置自身的科研平臺及場所，在科研合作時集體研究場所的缺乏就限制了科研領域的合作力度，進而會影響到科研成果的轉化。適合創業人員的眾創空間及創客空間對科研人員還具有一定的局限性，在短期內難以將現有的眾創空間、創客空間的功能拓展到科研領域。因此相關的基礎設施建設就成為目前急需解決的問題，否則就難以發揮集體科研應有的效果。

二、促進高校及科研機構科研成果轉化的對策

(一)選拔有創業意識及潛力的人才成為科研團隊中核心成員的助手

可以讓有創業意識及潛力的人做核心科研工作者的助手，使其積極從事科技成果轉化工作，甚至參與創業工作。既可以促使科研成果得到轉化，同時核心科研人員依然可以留在科研工作崗位上繼續工作。科研助手創業成功后還能通過反哺的方式來幫助科研工作者，為其提供更多的資金支持和科研技術、試驗場所等。科研團隊成員、科研助手的選拔要與未來的創業活動相結合，因此科技與經濟的深度融合不應等到科技成果研發成功后再進行，而應在組建科研團隊之初合理安排。將有一定科研能力、家庭有創業背景、個人有創業潛力的人才選拔進科研團隊從事科研工作。

(二)大力支持高校及科研機構興辦新型校中廠及機構內設企業

高校的科研成果轉化無須進入常規企業治理領域，而應創設全新的商業模式。高校的企業不再命名為某某公司或某某廠，而稱為某某實體大學，某某實體研究院。從命名中體現此經濟實體是立足于某一大學或某一研究院的，同時命名中加入了實體兩個字表明了該經濟實體的主要業務是轉化科技成果，將科技成果變成帶動經濟增長的產品和服務。通過命名將一個全新的經濟實體和傳統的企業進行區分。產品的設計研發、生產銷售等都與傳統企業有很大差異，沒有注冊年審納稅的說法。實體管理也和傳統企業完全不同，不設董事長、總經理等傳統企業內的職務，而完全按照科研機構的模式來進行組織。比如科研團隊首席專家就相當于董事長，子課題負責人就相當于項目經理或負責人。這樣的管理模式讓科研工作者沒有脫離科研環境的感覺，不影響他們繼續從事科研工作。國家應加大對這種全新的商業模式的支持力度。

產品的設計研發在高校實驗室完成，工廠加工制造可由代工廠完成，產品的銷售可由學生及外包團隊完成，產品的廣告宣傳等也可讓學生充分參與進來。因與傳統企業具有差異性不能認定高校或研究院從事企業的工作，產品的品牌也由高校或研究院自己確定。雖然實體治理方面有很大的自由空間，但對產品和服務的質量保證仍應與傳統企業保持一致。

(三)鼓勵高校及科研機構成立專門的科技成果轉化中心

高校及科研機構的成果轉化需要一定的平臺，除了興辦校中廠以及機構內設企業之外還可設立獨立的科技成果轉化中心。該中心專門從事科技成果的轉化工作，包括集中進行科技成果的廣告宣傳、科技成果引致的試制品生產銷售等。科技成果可考慮以參股的方式在科研工作者個人和單位之間進行合理的分配，以進一步激發科研工作者的創新活力。實體的經濟效益除劃給科研成果產生團隊之外，其他收益由單位共同分配處置。為進一步提升高校及科研機構進行科技成果轉化的積極性，可從納稅角度申請一定的優惠政策。這樣做可以激發更多的科研工作者和科研單位從事科研工作，多出科研成果，多轉化科技成果。

(四)高校及科研機構在科技成果轉化的過程中要嚴控相關風險

科技成果在轉化的過程中會產生一定的風險。比如由于科技成果轉化失敗而給相應的高效及科研機構的聲譽造成一定的負面影響。科技成果轉化后發現該成果的利用會對消費者的健康造成一定的影響等。因此高校及科研機構在科技成果轉化的過程中要嚴控相關風險，使科技成果轉化能夠可持續進行。

高校及有關的科研機構除了是科研的場所外同時也是教書育人的場所。科技成果轉化只是高校及科研機構眾多功能中的一種，不能因為在科技轉化過程中出現例如產品質量問題、產品售后服務問題等失誤而影響到高校及科研機構的聲譽進而影響到對人才的培養工作，因此嚴控相關風險就顯得尤為重要。

保險公司可以提供聲譽保險產品，高校等科研機構可通過購買相關保險產品來應對可能出現的聲譽危機，到時可由保險公司出資來應對危機，幫助高校和有關的科研院所渡過難關。另外政府也要承擔一部分科研機構的風險，高校等科研院所的經濟實體在某種意義上相當于國有企業，雖然在納稅方面有相關優惠政策，但從其為國家提供智力資源的儲備、開發以及就業人口素質的提升等方面來看，它和繳納稅費的國有企業具有同等重要的地位。因此國家需要對這些經濟實體出現的危機情況進行及時應對，最大限度地支持高校及科研機構的科技成果轉化工作。

(五)處理好高校及科研機構經濟實體與傳統企業之間的競爭關系

由于高校經濟實體在納稅方面的政策且具有天然的品牌優勢，因此在市場競爭中就會處于有利的位置。這對具有競爭關系的傳統企業來說相對不公平，很容易引發傳統企業的抵觸情緒。因此要設計相應的機制平衡兩種經濟形態之間的關系，合理合規地參與市場競爭。

相應的機制也能激勵傳統企業更好地開展科技研發工作，讓其認識到競爭對手不僅是國內外的企業還有國內高校及科研機構。若不重視技術研發則很容易在激烈的市場競爭環境中處于劣勢。

該機制也可讓傳統企業時刻擁有緊迫感，倒逼其激發對高校及科研機構的經濟實體進行兼并重組的動力。若僅將沒有得到實踐認證的技術簡單地轉讓出去，難以達成令雙方都滿意的技術轉讓價格。一方面科研工作者認為該科技成果具有非常大的經濟價值而另一方面傳統企業則對這些尚未得到實踐檢驗的科技成果的價值抱有懷疑的態度，不愿出很高的價格購買，最終影響到科技成果的轉化。高校及科研機構自己先進行科技成果的轉化，再利用市場的力量自動撮合其與傳統企業之間的兼并重組方面的交易。

三、結論及展望

科研成果的轉化問題已經引起了各方的重視。通過分析得知我國高校及科研機構成果轉化存在著缺乏具有創業意識和創業潛力的科研人員、重視科研而忽視科研成果轉化、缺乏科研成果轉化相關的風險防控意識、激勵機制不靈活以及缺少能夠進行集體研究的場所等現實問題。為了解決科研成果轉化所存在的問題，提出了一系列解決對策，這些對策包括要選拔有創業意識及潛力的人才成為科研團隊中核心成員的助手，大力支持高校及科研機構興辦新型校中廠以及機構內設企業，鼓勵高校及科研機構成立專門的科技成果轉化中心，高校及科研機構在科技成果轉化的過程中要嚴控有關的風險。未來的研究還可考慮科研成果轉化之后的利益分配以及高校及科研機構經濟實體的治理等問題，以期達到更好的轉化效果。