美國電梯安全管理的經驗

黃磊

近幾年來，城市化進程的穩步推進、基建工程的規模效應助推我國電梯制造業步入高速發展階段。美國各州對電梯的監督管理效率較高、效果較好，具有一定的借鑒意義。

形散神聚的立法譜系

作為聯邦體制國家，美國雖然沒有制定統一的、專門的電梯安全監督法規，但并不妨礙各州立法機關授權其監管機構監督管理電梯的安全問題，因此大多數州都有自己管理電梯安全的法規，并有配套的行政管理規章。

從立法譜系來講，美國聯邦政府關于電梯安全的規定分散于《1970年職業安全和健康法》及其授權制定的勞動安全衛生規章，規定勞動作業場所（包括船、碼頭等場所）中有關起重機、電梯、升降機、樓宇維修設備、鍋爐等的具體要求，以及其制造、安裝、維修、使用過程中的勞動安全要求。

《職業安全衛生法》規定，對于聯邦勞工部職業安全衛生管理局沒有規定的事項，優先采用州法規。目前，絕大多數州都有電梯安全的法規，紐約州、加利福尼亞州是勞動安全管理部門通過當地立法機關授權，將電梯的監督管理從勞動安全擴大到公眾安全。一些獨立立法的較大城市如芝加哥市則由建筑物管理部門對電梯安全進行監督管理，還有一些則由其他政府部門進行監督管理。

以蒙大拿州為例，其有關電梯法規主要由《蒙大拿法典（2009）》及《蒙大拿州建筑法典》的相關條款構成，具體負責電梯安全的部門則是設在州勞工部下的電梯安全處，主要有按照電梯管理規則等要求開展電梯安裝、改造許可、人員許可、使用許可以及注冊登記、檢驗數據錄入、電梯相關違法處罰等工作。

猶他州的電梯法規體系有三個層次。第一層次為法律，即《猶他州電梯和自動扶梯安全法案》，由立法機構制定;第二層次為法規，即《電梯法規R616-3》，由《猶他州電梯和自動扶梯安全法案》授權州勞工委員會制定，該法規明確規定了對電梯的要求，具有法律效力;第三層次是由電梯咨詢委員會審閱、州勞工委員會安全處發行的《猶他州電梯使用手冊》，旨在為建筑師、工程師、電梯安裝公司、電梯業主和使用者提供一個符合州法案和法規的、詳細且易用的指引，雖然該手冊并無法律上的效力。

《猶他州電梯和自動扶梯安全法案》確定了電梯安裝和運行的最低要求，授權由勞工委員會來執行該法案。相關電梯法規作為行政法規，是根據《猶他州行政法規制定法案》編撰和修訂的，屬于猶他州成文法的一部分，具有法律效力，也被納入猶他州法典。

鑒于沒有全國統一的監管法規和機構，美國電梯的產品質量主要由《產品質量責任法》《消費產品安全法》等法規來確定制造者的民事責任，通過消費產品安全委員會的干預和民事責任機制來確保電梯產品質量，在嚴格的檢查制度、巨額的民事賠償制度支撐下，美國電梯能夠保持較高水平的運轉。

有效的監管體系

制度的生命力在于執行，不同州立法及監管機構的異同并不影響有關電梯安全監督法規執行的效力，且相關法規在各環節得以執行與其有效的監管體系有著密切聯系。

在設計、制造與安裝環節，為確保電梯符合要求，各州法規通常規定，在安裝、改造之前需要向政府主管部門申請。事前監管的內容包括對安裝改造圖紙、設備說明、同類電梯或安全裝置是否已取得試驗認證等進行審查。以猶他州為例，猶他州的所有電梯必須按照其《電梯法規R616-3》中的要求進行設計、制造、安裝和蓋章檢驗，如果有特殊原因不符合法規要求的，必須由有經驗的注冊的專業工程師審查之后，并由業主或者用戶提交給首席電梯檢驗員，且該設備必須被委員會批準為“本州特殊”，方能開始建造。

對新安裝、改造電梯的驗收也是一個重要的管理環節，各州政府的檢查員要負責檢查驗收。作為美國大多數州通用的電梯標準，美國機械工程師學會“ASME A17電梯自動扶梯系列”標準被大多數州的法規指定為部分或全部采用，或作為參考標準。有些地方法規還會在上述標準之上增加要求，這也讓驗收檢查程序更加嚴格。

美國各州對電梯的監督管理效率較高、效果較好，具有一定的借鑒意義。

驗收只是檢驗的初始部分，定期對電梯進行檢驗是各州政府的管理慣例。通常，電梯每年要進行一次空載安全鉗測試，五年進行一次滿載額定速度安全鉗測試，而且必須在政府檢查員見證下進行，檢查合格后主管行政管理機關將頒發“運行許可證”。除安全鉗等測試外，各州和各市對檢查周期有不同規定，如紐約州，客梯每三個月檢查一次，貨梯每六個月檢查一次。在猶他州，新裝電梯通過安全處的檢驗后，應兩年進行一次定期檢驗，如果勞工委安全處認為有必要，可縮短檢查周期，電梯業主及其授權代理人應提前一周告知安全處，超過規定時間30天未進行檢驗的將被認為是“過期未檢”。

不同州的檢查方式不盡相同，有些州要求電梯公司定期報告安全方面的狀況，有些則將安全檢查交給持證檢查員做。

同時值得提出的是，對電梯檢查并不只是依職權行使。一些地方規定除政府部門監督檢查外，業主還要依法聘請電梯公司、保險公司、顧問公司的持證檢查員對電梯進行檢查和試驗，并將結果報備。一些地方則規定業主可以選擇有資格的檢查員檢查，也可以交給政府檢查機構檢查——前者需向政府交納使用許可證費用，后者則還要向政府交納檢查費用。前者政府行使的是行政監管權，后者基于其民事行為還需對結果承擔民事責任。

美國的權責配套讓監管更扎實有效。猶他州規定電梯業主應對電梯檢驗負責，勞工委安全處負責跟蹤超期未檢電梯，并優先對其進行檢驗。當電梯符合法規規定，或者符合勞工委安全處批準的變動，則向業主或其代理人頒發電梯使用證。當電梯的使用證在有效期內，且是由勞工部所認定的持證檢驗員簽發，同時檢驗費用已經繳納，該電梯使用才為合法使用。三者如果缺一，將被視為非法使用。違反該州電梯法規條款的個人、企業或者公司將受到處罰，勞工委安全處可吊銷其使用證，并可起訴。

人員管理及責任追究

為更好履行監督檢查責任，一般情況下，城市中大約每500到1000部電梯設有一名政府檢查員，紐約市大約每1000部電梯有一名檢查員。在人員緊張的情況下，為滿足一年兩次的檢查要求，一些州不得不將更多責任落到電梯承包商身上，由其負責檢查并出具年報，從而讓政府檢查員專注于更重要、更危急的電梯。

基于電梯安全管理的特種需求，電梯技工人員的管理規范也不可缺位。對于檢查員的資格，美國各州比較通用的檢查員資格是ASME認可的QEI檢查員資格，現有QEI電梯檢查員近3000名。但是，有一些州至今仍沒有采納QEI檢查員資格。比如在蒙大拿州，相關人員只有獲得由州政府簽發的電梯技工證書，才允許從事該州管轄范圍內建筑物內電梯的裝配、建造、改造、更換、維護保養、移除、拆卸工作。獲取相關證書首先要填寫一份資質許可申請表，圓滿完成蒙大拿州所認可的見習期或其他培訓程序且符合勞工部的要求;同時要經現在或前雇主的證明，有至少三年的相關電梯設備工作經驗且通過電梯技工考核方可取得電梯技工證書。

在加利福尼亞州，任何具有運輸設備運行監護權、管理權或使用控制權的人在未獲得使用許可證書的情況下使用運輸設備屬于輕度犯罪，可處最高1000美元罰款，或處10天以下監禁，亦可兩項并罰。在禁止使用運輸設備通知書張貼后，涂改、損毀通知書，或者未經許可移除通知書都是輕度犯罪，可處最多7萬美元罰款，或處一年以下監禁，亦可兩項并罰。在未獲得施工許可證的情況下承包或授權他人從事運輸設備的架設、建造、安裝、改造屬于輕度犯罪，可處最高7萬美元罰款，或處一年以下監禁，亦可兩項并罰。

此外，巨額民事賠償制度對電梯公司及業主形成強力震懾。2005年2月，狄樂百貨商場因疏忽導致女孩柯瑞娜被電梯夾斷三根手指，最終狄樂百貨商場被判賠償總共1500萬美元。該案例引發廣泛關注，同時也將電梯質量監管的利劍高懸在責任人頭上，讓其不敢有任何疏忽。

編輯：薛華? icexue0321@163.com