河北省奶業(yè)振興重大技術(shù)創(chuàng)新績效評價研究

李 彤 祝麗云 張曉忠 安 達

在全國奶業(yè)振興大背景下，身處中國四大黃金奶源帶的河北省，為進一步提升奶業(yè)競爭力，2018年制定了《河北省人民政府加快奶業(yè)振興行動計劃》。自此，河北省奶業(yè)進入重要轉(zhuǎn)型期。為加快河北奶業(yè)振興步伐，提高奶業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，2019年度河北省省級科技計劃項目申報指南中設(shè)置了50項支持奶業(yè)振興重大技術(shù)創(chuàng)新專項項目，旨在構(gòu)建全省現(xiàn)代奶牛良種繁育體系、高效精準飼養(yǎng)技術(shù)體系、優(yōu)質(zhì)飼草飼料生產(chǎn)與加工體系、疫病防控體系和優(yōu)質(zhì)安全乳制品加工體系。每個專項財政資金支持強度為50萬元左右，項目執(zhí)行期一般為2-3年。為探究奶業(yè)技術(shù)創(chuàng)新專項是否達到預(yù)期的效果，績效評價是一個有力工具。

國外科技項目績效評價工作開展時間較早，體系已較為健全。戴國慶和李麗亞（2005）對國外科技項目績效考評進行研究和借鑒，發(fā)現(xiàn)國外更注重政府對科技項目績效評價的管理過程和管理能力研究。隨著我國2003年《國家科技計劃項目評審行為準則督查辦法》的頒布，科技項目績效評價工作才逐漸規(guī)范化、制度化、體系化。陳小衛(wèi)等（2009）對我國科技項目評價進行了綜述研究；張淵等（2005）分析國內(nèi)外科技計劃項目評估指標體系；肖鵬等（2018）對比研究了各種科技項目績效評價方法及其應(yīng)用，主要包括灰色系統(tǒng)評價方法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法、平衡計分卡方法。研究領(lǐng)域方面，主要集中在政府公共服務(wù)項目、科技興農(nóng)項目、林業(yè)項目、農(nóng)田水利建設(shè)項目、中央財政支農(nóng)項目等方面，對畜牧業(yè)科技計劃項目績效評價相對欠缺。隨著奶業(yè)蓬勃發(fā)展，河北省加大了對奶業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投資力度。為探究奶業(yè)技術(shù)創(chuàng)新專項是否達到預(yù)期效果，本文通過制定出一套比較科學(xué)系統(tǒng)地適用于河北奶業(yè)績效評價指標和評價方法，對河北奶業(yè)振興重大技術(shù)創(chuàng)新專項績效評價進行研究，一方面對奶業(yè)技術(shù)創(chuàng)新專項績效評價理論的研究有一定借鑒，另一方面對河北奶業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新專項的執(zhí)行和管理有著重要實踐意義。

一、河北奶業(yè)振興重大技術(shù)創(chuàng)新專項績效評份現(xiàn)狀

2019年度河北省省級科技計劃項目申報指南設(shè)置的50項支持奶業(yè)振興重大技術(shù)創(chuàng)新專項項目中，科研院所承擔17項，占比34%；高等院校承擔14項，占比28%；政府單位承擔10項，占比20%；企業(yè)承擔9項，占比18%。按技術(shù)類別劃分，13項屬于乳品研發(fā)與品牌創(chuàng)建研究，占比最大，為26%；其次是優(yōu)質(zhì)粗飼料生產(chǎn)技術(shù)12項，占比24%；營養(yǎng)與飼養(yǎng)技術(shù)和疫病防控技術(shù)均為9項，占比各為18%；奶牛良種繁育技術(shù)4項，占比8%；廢棄物資源化利用3項，占比6%。河北奶業(yè)振興重大技術(shù)創(chuàng)新專項是一個剛剛興起的項目，專家學(xué)者對該專項績效評價方面的研究目前尚少。

合理的科技計劃項目績效評價有利于推動科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新和科技成果產(chǎn)業(yè)化，提升經(jīng)濟、社會和環(huán)境效益，促進科技資源合理配置和財政資金科學(xué)投入。近幾年，河北省發(fā)布了多個省級科技計劃項目，績效評價方法較為單一，評價人員仍依靠自身經(jīng)驗對評價指標權(quán)重進行主觀賦值，嚴重影響了評價結(jié)果的科學(xué)性和嚴謹性。對績效評價實施和項目驗收環(huán)節(jié)疏于管理，成果轉(zhuǎn)化率偏低。此外，目前尚無相關(guān)政策性法律法規(guī)保障河北省省級科技計劃項目績效評價工作順利開展。河北省財政廳2018年發(fā)布《河北省省級重大科技成果轉(zhuǎn)化項目績效評價報告》，通過設(shè)立績效評價指標并打分的方式，開展省級重大科技成果轉(zhuǎn)化項目績效評價工作，促進科技成果轉(zhuǎn)化項目實施取得了良好效益，可對河北省省級科技計劃項目績效評價起到借鑒作用。采用科學(xué)方法選擇適合奶業(yè)振興重大技術(shù)創(chuàng)新專項績效評價指標，并根據(jù)項目差異有針對性地進行指標調(diào)整，建立一套協(xié)調(diào)統(tǒng)一的績效評價體系，才能確保得到一個科學(xué)、合理、精確的評價結(jié)果。因此，河北奶業(yè)振興重大技術(shù)創(chuàng)新專項績效評價體系構(gòu)建成為亟須解決的問題，該專項績效評價工作任重而道遠。

二、河北省奶業(yè)振興重大技術(shù)創(chuàng)新績效評份指標體系構(gòu)建

（一）指標選擇

通過文獻查閱和資料收集，借鑒國內(nèi)各省區(qū)市開展的科技計劃項目績效評價指標表，例如河北省現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)體系創(chuàng)新團隊建設(shè)項目績效評價指標表、河北省省級引智項目績效評價評分表、內(nèi)蒙古應(yīng)用研究類項目績效評價指標表等，篩選出與科技計劃項目評價通用指標。再采用實地調(diào)查法，到河北奶業(yè)振興重大技術(shù)創(chuàng)新專項申請單位和企業(yè)進行調(diào)研，了解項目完成情況和項目產(chǎn)出情況，向?qū)＜艺髟円庖姡黾右恍w現(xiàn)河北奶業(yè)振興重大技術(shù)創(chuàng)新專項特點的指標，剔除一些不貼切不重要的指標，遵循科學(xué)性、系統(tǒng)性、可理解性等原則，采用層次型指標體系構(gòu)建方法，建立一套包含3個一級指標，6個二級指標，22個三級指標的適合河北奶業(yè)振興重大技術(shù)創(chuàng)新專項績效評價指標體系，如圖1所示。

（二）專家打分

設(shè)計專家調(diào)查問卷分發(fā)給參與河北奶業(yè)振興重大技術(shù)創(chuàng)新專項的管理人員、財務(wù)人員，河北省奶牛產(chǎn)業(yè)體系各崗位專家，河北省奶源管理辦公室研究員，河北省畜牧良種工作站畜牧師等10位專家。

（三）對專家調(diào)查問卷數(shù)據(jù)進行驗證匯總

將10份專家調(diào)查問卷錄入YAAHP軟件，測算矩陣一致性，若一致性指標CR＜0.1，則數(shù)據(jù)有效；若CR＞0.1，則數(shù)據(jù)無效。10分調(diào)查問卷都通過了一致性檢驗。將專家打分去掉一個最高分和一個最低分后取眾數(shù)，確定最終的河北奶業(yè)振興重大技術(shù)創(chuàng)新專項績效評價打分表。

（四）計算指標權(quán)重

將匯總打分表錄入YAAHP軟件，并通過一致性檢驗后，得到整個河北奶業(yè)振興重大技術(shù)創(chuàng)新專項績效評價指標權(quán)重，如圖2所示。

三、河北省奶業(yè)振興重大技術(shù)創(chuàng)新績效評份實證分析

（一）項目介紹

以A項目為例，結(jié)合所構(gòu)建的績效評價指標體系，運用模糊綜合評價法進行奶業(yè)振興重大技術(shù)創(chuàng)新績效評價。A項目承擔單位是一家專門利用家畜胚胎移植及相關(guān)生物技術(shù)快速擴繁優(yōu)質(zhì)奶牛、肉牛新品種的農(nóng)業(yè)科技型股份制企業(yè)。A項目主要內(nèi)容包括利用全基因組檢測技術(shù)選育荷斯坦牛核心育種群，研發(fā)優(yōu)質(zhì)高產(chǎn)奶牛高效擴繁技術(shù)以及后備母牛精細化飼養(yǎng)管理技術(shù)。通過調(diào)研，收集了該專項實施過程中相關(guān)投入、產(chǎn)出指標，以及項目驗收考核指標。

（二）模型選擇與評價因素

1.構(gòu)建評價因子集。對某一事物進行評價，如果評價的指標因子為n個，分別記為u1，u2，u3，…，un，則這n個評價因子便組成一個評價因子的有限集合U，U={u1，u2，u3，…，un}。例如項目決策（B1）的因子集為B1={立項依據(jù)充分性（C1），項目立項規(guī)范性（C2），績效目標合理性（C3）}。

2.構(gòu)建評語等集。構(gòu)建評語等集V={V1，V2，V3，V4，V5}={非常好，較好，一般，較差，非常差}

（三）二級指標模糊評價

1.項目決策（B1）。因素集B1={立項依據(jù)充分性（C1），項目立項規(guī)范性（C2），績效目標合理性（C3）}，根據(jù)10名專家對二級指標項目決策下的3個三級指標進行打分，得到單因素評定集：

再使用層次分析法得到三級指標D1、D2、D3的權(quán)重為0.1768、0.0589、0.1768，由 此 可 得 出 權(quán) 重 矩 陣 為：WB1=[0.1768，0.0589，0.1768]。

對BB1進行歸一化處理，得到BB1=[0.7143，0.1857，0.1，0，0]。由此得出，認為項目決策方面非常好的隸屬度為0.7143，較好的隸屬度為0.1857，一般的隸屬度為0.1，較差和非常差的隸屬度為0。根據(jù)模糊數(shù)學(xué)中隸屬度最大原則，從項目決策績效指標評價該項目為“非常好”。

2.項目投入（B2）。因素集B2={財政資金到位率（C4），自籌資金到位率（C5），預(yù)算編制合理性（C6），預(yù)算資金到位率（C7）}，根據(jù)10名專家對二級指標項目投入下的4個三級指標進行打分，得到單因素評定集：

使用層次分析法計算得到三級指標C4、C5、C6、C7的權(quán)重，得出模糊綜合評價集：

對BB2進行歸一化處理，得到BB2=[0.3967，0.4619，0.1128，0.0286，0]，由此得出，認為項目投入方面非常好的隸屬度為0.3967，較好的隸屬度為0.4619，一般的隸屬度為0.1128，較差的隸屬度為0.0286，非常差的隸屬度為0。根據(jù)模糊數(shù)學(xué)中隸屬度最大原則，從項目投入績效指標評價該項目為“較好”。

3.財務(wù)管理（B3）。因素集B3={財務(wù)管理制度健全性（C8），財務(wù)制度執(zhí)行有效性（C9），財務(wù)支出合理性（C10），財務(wù)支出與預(yù)算相符率（C11）}，根據(jù)10名專家對二級指標財務(wù)管理下的4個三級指標進行打分，得到單因素評定集：

對BB3進行歸一化處理，得到BB3=[0.2693，0.4648，0.2659，0，0]，由此得出，認為財務(wù)管理方面非常好的隸屬度為0.2693，較好的隸屬度為0.4648，一般的隸屬度為0.2659，較差和非常差的隸屬度為0。根據(jù)模糊數(shù)學(xué)中隸屬度最大原則，從財務(wù)管理績效指標評價該項目為“較好”。

4.組織管理（B4）。因素集B4={項目管理制度健全性（C12），項目管理制度有效性（C13），項目質(zhì)量可控性（C14），信息公開實現(xiàn)率（C15）}。根據(jù)10名專家對二級指標財務(wù)管理下的4個三級指標進行打分，得到單因素評定集：

使用層次分析法計算得到三級指標C8、C9、C10、C11的權(quán)重，得出模糊綜合評價集：

對BB4進行歸一化處理，得到BB4=[0.1541，0.3757，0.3401，0.1072，0.0229]，由此得出，認為組織管理方面非常好的隸屬度為0.1541，較好的隸屬度為0.3757，一般的隸屬度為0.3401，較差的隸屬度為0.1072，非常差的隸屬度為0.0229。根據(jù)模糊數(shù)學(xué)中隸屬度最大原則，從組織管理績效指標評價該項目為“較好”。

5.項目產(chǎn)出（B5）。因素集B5={實際完成率（C16），質(zhì)量達標率（C17），完成及時率（C18）}。根據(jù)10名專家對二級指標項目產(chǎn)出下的3個三級指標進行打分，得到單因素評定集：

使用層次分析法計算得到三級指標C16、C17、C18的權(quán)重，得出模糊綜合評價集：

對BB5進行歸一化處理，得到BB5=[0.658，0.2678，0.0742，0，0]，由此得出，認為項目產(chǎn)出方面非常好的隸屬度為0.658，較好的隸屬度為0.2678，一般的隸屬度為0.0742，較差和非常差的隸屬度均為0。根據(jù)模糊數(shù)學(xué)中隸屬度最大原則，從項目產(chǎn)出績效指標評價該項目為“非常好”。

6.項目成果（B6）。因素集B6={科研成果（C19），經(jīng)濟效益（C20），社會效益（C21），環(huán)境效益（C22）}。根據(jù)10名專家對二級指標項目成果下的4個三級指標進行打分，得到單因素評定集：

使用層次分析法計算得到三級指標C19、C20、C21、C22的權(quán)重，得出模糊綜合評價集：

對BB6進行歸一化處理，得到BB6=[0.2235，0.6174，0.1591，0，0]，由此得出，認為項目成果方面非常好的隸屬度為0.2235，較好的隸屬度為0.6174，一般的隸屬度為0.1591，較差和非常差的隸屬度均為0。根據(jù)模糊數(shù)學(xué)中隸屬度最大原則，從項目成果績效指標來評價該項目為“較好”。

（四）一級指標模糊評價

為了對項目整體進行全面績效評價，需要在二級指標分析結(jié)果的基礎(chǔ)上，對一級指標進行更高層次模糊評價分析。

1.項目設(shè)置（A1）。因素集A1={項目決策（B1），項目投入（B2）}。根據(jù)10名專家對一級指標項目設(shè)置下的2個二級指標打分后計算得到的評價結(jié)果，進行歸一化處理后得到單因素評定集：

再應(yīng)用層次分析法計算得到兩個二級指標B1、B2占整體績效評價的權(quán)重為0.4125、0.1375，則權(quán)重矩陣為WA1=[0.4125，0.1375]，因此得出項目設(shè)置的模糊綜合評價集：

對BA1進行歸一化處理，得到BA1=[0.6349，0.255，0.1031，0.007，0]，由此得出，項目設(shè)置方面非常好的隸屬度為0.6349，較好的隸屬度為0.255，一般的隸屬度為0.1031，較差的隸屬度為0.007，非常差的隸屬度為0。根據(jù)模糊數(shù)學(xué)中隸屬度最大原則，從項目設(shè)置績效指標來評價該項目為“非常好”。

2.項目管理（A2）。因素集A2={財務(wù)管理（B3），組織管理（B4）}。根據(jù)10名專家對一級指標項目管理下的2個二級指標打分后計算得到的評價結(jié)果，進行歸一化處理后得到單因素評定集：

使用層次分析法計算得到兩個二級指標B3、B4占整體績效評價的權(quán)重為0.035、0.1749，則權(quán)重矩陣為WA2=[0.035，0.1749]，因此得出項目管理的模糊綜合評價集：

對BA2進行歸一化處理，得到BA2=[0.1734，0.3907，0.3277，0.0891，0.0191]，即項目管理方面非常好的隸屬度為0.1734，較好的隸屬度為0.3907，一般的隸屬度為0.3277，較差的隸屬度為0.0891，非常差的隸屬度為0.0191。根據(jù)模糊數(shù)學(xué)中隸屬度最大原則，從項目管理績效指標評價該項目為“較好”。

3.項目效果（A3）。因素集A3={項目產(chǎn)出（B5），項目成果（B6）}。根據(jù)10名專家對一級指標項目效果下的2個二級指標打分后計算得到的評價結(jié)果，進行歸一化處理后得到單因素評定集：

使用層次分析法計算得到兩個二級指標B5、B6占整體績效評價的權(quán)重為0.1802、0.0601，則權(quán)重矩陣為WA2=[0.1802，0.0601]，因此得出項目管理的模糊綜合評價集：

對BA3進行歸一化處理，得到BA3=[0.5491，0.3552，0.0957，0，0]，由此得出，項目效果方面非常好的隸屬度為0.5491，較好的隸屬度為0.3552，一般的隸屬度為0.0957，較差和非常差的隸屬度均為0。根據(jù)模糊數(shù)學(xué)中隸屬度最大原則，從項目效果績效指標評價該項目為“非常好”。

（五）項目績效模糊綜合評價

通過以上研究，已經(jīng)計算出全部層級指標的模糊綜合評價，并得出了各級指標層對項目績效不同等級評語的隸屬度。為了對項目進行整體績效評價，下面根據(jù)一級指標對項目進行模糊綜合評價。

項目整體績效因素集T={項目設(shè)置（A1），項目管理（A2），項目效果（A3）}，根據(jù)上一節(jié)計算的一級指標分析結(jié)果，進行歸一化處理后得到單因素評定集：

使用層次分析法計算得到3個一級指標A1、A2、A3占整體績效評價的權(quán)重為0.5499、0.2098、0.2402，則權(quán)重矩陣為WT=[0.5499，0.2098，0.2402]，因此得出項目模糊綜合評價集T：

對T進 行 歸 一 化 處 理，得 到T=[0.5175，0.3075，0.1485，0.0225，0.004]，由此得出，整個項目績效非常好的隸屬度為0.5175，較好的隸屬度為0.3075，一般的隸屬度為0.1485，較差的隸屬度為0.0225，非常差的隸屬度為0.004。根據(jù)模糊數(shù)學(xué)中隸屬度最大原則，該項目的綜合績效評價結(jié)果為“非常好”。

四、河北省奶業(yè)振興重大技術(shù)創(chuàng)新績效評份完善對策

（一）健全河北奶業(yè)振興重大技術(shù)創(chuàng)新專項績效評價指標體系

本文中A項目屬于奶牛良種繁育技術(shù)，績效評價指標體系除了包括共性指標外，還重點考慮了關(guān)于奶牛良種繁育技術(shù)個性因素。因此，在構(gòu)建科學(xué)全面有效的河北奶業(yè)振興重大技術(shù)創(chuàng)新專項績效評價指標體系過程中，在設(shè)立共性指標的基礎(chǔ)上，還需根據(jù)項目技術(shù)類別和特點，增加相應(yīng)個性指標，以確保績效評價工作更加規(guī)范合理。

（二）完善績效評價研究方法

本文采用層次分析法和模糊綜合評價法，在計算指標權(quán)重和對各階段績效情況打分時，對專家主觀判斷依賴性較強，忽略了少數(shù)派的意見，會在一定程度上影響評價結(jié)果。在未來研究中，尚需繼續(xù)探尋更科學(xué)合理的研究方法，綜合考慮項目每一階段和每個環(huán)節(jié)，使績效評價工作更加科學(xué)、合理和高效。

（三）提高重大技術(shù)創(chuàng)新專項成果信息公開透明度

提高專項成果信息公開透明度，有利于集思廣益，查漏補缺，并監(jiān)督和激勵項目承擔方。對于需要大范圍推廣和應(yīng)用的基礎(chǔ)技術(shù)項目，要及時公開項目成果，加強科研單位、高等院校、企業(yè)等項目承擔單位之間交流，實現(xiàn)研究成果共享和整體技術(shù)水平提升。對于一些不宜公開的核心技術(shù)項目，承擔單位可增加適當保密措施；政府監(jiān)管部門可以制定嚴格的保密實施辦法，形成外部監(jiān)督力量。

（四）完善承擔單位財務(wù)制度和管理規(guī)范

項目承擔單位存在的不合理財務(wù)問題和不健全的管理制度，會大大影響項目實施進展和項目成果。因此項目承擔單位要引以為戒，完善財務(wù)制度和管理制度，保障資金規(guī)范、安全運行，做到專款專用；對科研工作嚴格建立規(guī)范的管理制度，切實把控項目進度和成果質(zhì)量。