“十四五”時期我國圖書館聯盟跨區域合作路徑探析
——基于奧比斯級聯聯盟的經驗與啟示

黃燕娟

(閩江學院圖書館，福建 福州 350108)

1 引 言

2021年9月，中國圖書館學會編制發布《中國圖書館學會“十四五”發展規劃綱要(2021—2025年)》，明確指出要“加強政策互惠互享，推動資源優化配置、共建共享，全面提升區域圖書館服務力和影響力，推進圖書館服務區域一體化發展”。同時指出，要設定協調發展目標，制定協作計劃，擴大不同地區圖書館之間的交流與合作，共同推進圖書館事業的均衡發展。一直以來，作為圖書館資源與服務共建共享的聯合共同體，我國圖書館聯盟在服務區域一體化發展中發揮著重要的引領作用。回望“十三五”時期，圖書館聯盟更是在推動不同地區圖書館之間的跨區域合作開放方面開展了有益探索，進一步拓展了文獻信息資源服務跨區域共建共享的范圍和路徑，形成點線面立體式并進融合發展的互補共促格局。其中，比較典型的有京津冀圖書館聯盟、“中三角”贛湘鄂皖四省公共圖書館聯盟、珠江三角洲數字圖書館聯盟和長江三角洲圖書館聯盟。此外，鄭州圖書館自2015年開始，先后與17個跨區域市、縣圖書館開展跨地區服務，形成以鄭州圖書館為紐帶的跨地區公共圖書館聯盟。2017年，云南開放大學圖書館與首都圖書館簽訂長期合作框架協議，開啟了跨省(直轄市)區域、跨系統圖書館聯盟合作的創新之路。然而，我國圖書館聯盟開展的跨區域合作實踐還比較少，且由于東西部地區經濟發展水平的差異，區域發展不均衡的問題仍然較為突出。因而，深入開展跨區域合作，進一步推動圖書館聯盟的協作與均衡發展，已然是“十四五”時期圖書館事業實現跨越式發展需要解決的重要問題之一。

相較而言，國外在跨區域圖書館聯盟建設方面已經積累了不少實踐經驗。通過調研The International Coalition of Library Consortia(ICOLC)網站的圖書館聯盟名錄發現，美國開展跨區域合作的地區性圖書館聯盟多達12個。比較典型的有波士頓圖書館聯盟(BLC)、賓夕法尼亞大學圖書館聯盟(PALCI)、明尼蘇達信息資源共享網(Minitex)、奧比斯級聯聯盟(OCA)等。其中，OCA通過開展跨區域合作實現了俄勒岡州、華盛頓州和愛達荷州等美國西北太平洋地區高校圖書館資源的共建共享服務，是美國乃至全球圖書館聯盟跨區域合作的典范。近年來，OCA在成員館服務質量提升、信息訪問無障礙建設、激發創新創造和加強成功素養教育等方面取得了一系列卓越成績。因而，本文通過網絡調研和文獻解讀，深入探析OCA開展跨區域合作的重要實踐和寶貴經驗，以期對“十四五”期間國內圖書館聯盟開展跨區域合作提出啟示意義。

2 OCA開展跨區域合作的實踐

2.1 OCA開展跨區域合作的歷史背景

OCA起源于美國俄勒岡州的奧比斯聯盟和華盛頓州的級聯聯盟。其中，奧比斯聯盟主要為俄勒岡州的非營利性學院和大學圖書館提供服務，而級聯聯盟是華盛頓州的高等教育文獻信息資源共享中心。2003年，為進一步推動協作創新、達成兩地成員館共同愿景，奧比斯聯盟和級聯聯盟整合資源優勢，實質性地開啟了跨區域合作實踐。十幾年來，OCA從資源共享與評估機制、共享平臺管理與技術服務、特藏資源數字化建設和館員專業成長等方面，促進了俄勒岡州、華盛頓州和愛達荷州文獻資源的優勢互補，提高了美國西北太平洋地區文獻資源共享水平和整體服務效能。

2.2 OCA開展跨區域合作的重要實踐

2.2.1 完善跨區域資源共享與評估機制。

(1)加強資源共享與使用授權。為切實打破區域資源壁壘，OCA高度重視聯盟資源的跨區域共建共享。一方面，采用Summit聯合借閱系統和快遞服務相結合的方式打造及時、高效、便捷的館際互借服務，最大限度地滿足成員館用戶的紙質文獻借閱需求。另一方面，充分發揮集中議價和規模采購優勢，對多達150多種數字資源實行跨區域聯合采購，并建立館藏資源監控平臺，定期審查資源采購及使用授權情況，從各館需求出發進一步簡化數字資源的授權許可。

(2)實施資源共享績效評估。聯盟組建共享資源聯合項目組，不斷加強對聯盟整體館藏發展政策和資源共享實踐的績效評估工作。定期對各成員館采購指標進行梳理、分析和可視化，以研究決定最佳的資源采購與共享模式，推進聯合采購和館藏共享模式的創新和可持續發展。同時，注重分析研判各區域圖書館的資源利用情況和用戶需求反饋結果，定期對館際互借借閱規則進行調整修訂。

(3)嚴格聯合目錄管理與維護。由各成員館編目人員組成書目記錄管理小組，全面規范聯合目錄格式，統一著錄標準，嚴控分編質量。同時，要求不同地區成員館簽署數據共享合作備忘錄，并將書目記錄統一加載到網絡區域。聯盟設置網絡區域編目主管，定期對網絡區域的書目記錄進行管理維護和故障排除，保障聯合目錄數據庫的穩定性，力爭為所有成員館提供高質量的數據共享和統計分析服務。

2.2.2 加強聯盟共享平臺管理與技術服務。

(1)優化管理系統的分析與測試。OCA采用Ex Libris公司的Alma-Primo集成管理系統(SILS)，由系統分析小組定期生成分析報告，解答成員館在系統分析工作中遇到的問題，為分析工作提供持續的專業支持。同時，強化對共享系統的測試，包括每季度新發布的Primo測試，每月針對Alma發布的新版本開展為期兩周的沙箱測試。測試內容包括新版本的發布說明、新性能測試和已解決的問題列表。

(2)跟蹤管理系統的案例管理。除了定期組織成員館針對系統的產品和服務內容優化情況進行投票，OCA還依托Salesforce用戶關系管理平臺，以集成管理系統的新版本測試為依托，鼓勵成員館在使用共享系統過程中積極提交各類問題。聯盟實時跟蹤用戶提交的Salesforce案例，統計分析成員館問題提交和系統優化的情況，作為評判新版本功能模塊是否貼近用戶需求的主要依據。

(3)重視功能組件的管理與維護。OCA特別注重共享系統的功能組件管理，以實現網絡終端平臺的集中開發定制和擴展功能。聯盟通過集中管理功能組件，將最新開發定制的功能擴展至所有成員機構。相較本地開發而言，這種系統管理模式不僅利于聯盟開展跨區域集中維護和測試，也保障了各項功能組件在不同地區成員館的用戶認可度和普適性。

2.2.3 重視跨區域特藏資源共建共享。

(1)加強檔案與手稿資料的管理與共享。OCA特別重視跨區域特色館藏內容的創建、聚合和維護，并專門成立了數字館藏服務工作組，通過創建聯合數據庫和分布式打印庫，不斷增強成員機構檔案手稿的可訪問性。聯盟還明確了特藏文獻的元數據標準化建設，解決了許多聯盟共享平臺特藏文獻編目數據存在的問題，包括特藏文獻編目的平臺系統限制、特藏文獻與其他文獻資料的交互情況、機構特色文獻資源建設情況等。

(2)集中開展機構知識庫平臺建設。OCA大力支持和推動成員館創建本地特色文獻資源知識庫，集中收集、組織、保存和傳播本地特色文獻資源。同時，嚴格把控成員館在知識庫平臺建設方面的投資與利用情況，鼓勵成員館跨區域合作開展機構知識庫平臺的建設工作。由聯盟提供集中支持服務，激發成員館在開發和完善存儲平臺方面開展更多合作，通過跨區域合作提升聯盟整體特藏管理的規模效益。

(3)積極參與美國數字公共圖書館(DPLA)中心網絡。聯盟以DPLA中心的會員資格作為成員館參與聯盟事項的基本要求，力促各成員館完成元數據收割調整，推動聯盟跨區域特藏資源的一站式檢索與利用。同時，積極實施都柏林核心元數據標準，并開發元數據清洗、培訓與支持工具向公眾開放，于2018年加入DPLA，實現了與美國本土文化遺產資源開放數據平臺的開放共享。

2.2.4 實施跨區域館員專業成長培訓計劃。

(1)關注用戶體驗提升培訓。隨著跨區域文獻資源的互通有無和資源保障設施配置的不斷完善，OCA不斷跟進用戶的需求變化，努力提供日趨完善的用戶體驗。聯盟努力構建用戶體驗館員教育體系，廣泛征集成員館在用戶體驗方面的提升計劃，提高聯盟整體對用戶體驗工作的重視程度。通過館員集中培訓，切實提升館員用戶體驗服務效能，強化用戶服務意識，規范用戶服務標準，帶來更高效的本地化服務。

(2)推進職業發展獎資助計劃。2017年，OCA正式創立了職業發展獎，用于支持聯盟工作組舉辦各類研討會、開展協作學習計劃或講座培訓等，以促進館員開展跨區域專業培訓和參與協作。以項目研究為抓手，聯盟鼓勵各館開展前瞻性研究，項目負責人在項目結題時，需向理事會提交項目報告，并通過分發文件、在理事會或理事會會議上或在年度夏季會議上發表主題演講等方式分享項目研究成果。

(3)實施館員職業培訓計劃。OCA組織經驗豐富的專家導師為新進員工傳經授道，為經驗相對不足的青年員工指點迷津，使館員熟練掌握共享平臺的操作技能，知曉聯盟開展的各類跨區域合作活動，著手建立起一支協作創新的實力派館員隊伍。例如，借鑒哈佛大學版權技能培訓的成功經驗，OCA在聯盟范圍開展版權技能提升培訓，聘請專家開展專項咨詢服務與業務指導，大大提高聯盟整體的版權問題應對能力。

3 OCA開展跨區域合作的經驗及其啟示意義

3.1 重視挖掘合作主體的協作創新，跨區域合作向深度邁進

在轉型發展的大背景下，推動成員館沿著開放協作的方向重塑合作主體的角色，以更為緊密的交融合作開拓跨區域合作共贏新局面，對于新形勢下彰顯圖書館聯盟事業發展的競爭新優勢顯得尤為重要。作為國際知名的學術圖書館聯盟，OCA經過多年的跨區域建設發展，逐漸形成由聯盟中央工作小組、資源發現與用戶體驗工作組、資源共享與保障工作組、共享內容與技術服務工作組、系統工作組和特藏工作組八大實施主體各司其職的內部治理體系。在此基礎上，結合日常工作需要，成立了相應的常設小組，包括資源保障常設小組，信息無障礙獲取常設小組，用戶發現培訓與事務協調常設小組等。同時，實行工作組矩陣交叉工作模式，引導工作組深度開展跨區域合作，挖掘合作共贏潛力。例如，在新冠肺炎疫情暴發期間，聯盟組織資源發現與用戶體驗工作組、系統工作組聯合開展跨館、跨校、跨機構的遠程在線教育活動，實現課程資源共享與優勢互補。學習OCA的有益經驗，我國圖書館界在“十四五”時期應進一步探索圖書館聯盟跨區域發展的組織與運行機制。通過建立多層次的跨區域協作機制，充分調動成員館各方力量參與聯盟事務治理，激發成員館在跨區域聯合發展中形成資源互補、館員共聯、服務相融、技術相連的多元融合路徑。通過加強跨區域協調互動，進一步明確職責、合理分工，有效推動各成員館以解決讀者問題、優化用戶體驗為目標導向，深入推進聯盟整體資源的常態化利用與共享，形成跨區域聯動協作的發展新格局。

3.2 充分利用新技術拓展合作內容，跨區域技術應用漸成趨勢

面對信息技術的加速迭代，如何制定統一的技術標準和應用規范，推廣可互操作的技術產品和服務，充分發揮圖書館聯盟作為技術創新聯合體在加快技術研發與應用中的重要作用，是值得業內深思和探討的重要課題。OCA正是緊跟圖書館新業態發展，構建起了以聯盟為核心、以成員館為主體、以讀者需求為導向的跨區域技術合作與應用模式。通過不斷拓展跨區域技術合作范疇，關注圖書館服務平臺的系統分析和系統測試工作，推動了共享系統的標準化建設和服務水平不斷提高。此外，OCA在探索下一代圖書館服務平臺的跨區域應用方面也積累了寶貴的經驗。跨區域的技術應用實踐促成了聯盟內部紙質文獻、電子資源、數字資產的統一管理，最大限度地提高了用戶信息獲取的便捷度和滿意度。隨著互聯網大數據、云計算、人工智能等新興技術的發展，我國圖書館聯盟應更加重視跨區域技術合作，以產生單館和單個區域圖書館聯盟無法實現的整體協同效應。借鑒OCA的有益做法，“十四五”時期我國圖書館聯盟可以以共享服務平臺的建設發展為抓手，從資源融合開放、標準規范建設、服務平臺轉型發展、用戶服務優化升級等方面，共同推進圖書館服務平臺的變革發展與迭代更新。一方面，依托下一代圖書館服務平臺的微服務架構、多種元數據標準和一體化電子資源服務的優勢，及時滿足用戶的信息獲取需求；另一方面，大膽探索融入大數據處理、數字新媒體、AI圖像識別等各種“暖科技”元素，使圖書館服務平臺愈發彰顯信息化、數字化和智慧化，提高信息服務的廣度和深度。

3.3 注重挖掘成員館特藏資源優勢，跨區域融合開放持續提速

隨著各館特藏資源的不斷積累與建設發展，特藏資源的數字化、網絡化與開發利用日益受到業界關注。圖書館聯盟的跨區域合作基礎為特藏資源的共建共享與融合開放帶來了得天獨厚的優勢。OCA的實踐證明，利用聯盟帶動成員館開展跨區域、跨機構的廣泛協作，共同應對特藏資源的保存、開發和揭示，有助于最大限度地提升特藏資源的學術利用價值。OCA正是從提高特藏資源的可發現性、可訪問性和互用性出發，著手建立跨區域、跨網域、跨機構的服務需求響應機制，實現特藏資源與服務的共享和功能耦合。聯盟在整合區域特藏資源方面付出的努力，使得圖像、手稿、信件、地圖等特藏資源更容易檢索、獲取和復用，方便研究學者通過語義檢索發現知識關聯。相較而言，我國圖書館聯盟對特藏資源的跨區域整合力度普遍不佳。有學者統計發現，CALIS的高校特藏資源平臺所收錄的特色資源數據庫的數量還達不到其收錄館所擁有的特色數據庫總量的一半。各館的特藏數據庫相對分散孤立，且數據不同類、難擴展、難互用，缺乏可供檢索、閱覽、互動的共享平臺。可喜的是，2015年以來，CASHL投入專項經費開展“特藏++”項目，發動參建館挖掘特藏資源的主題、人物、事件、時間等知識要素，方便用戶通過訪問自建平臺，實現檢索、瀏覽和獲取等功能。隨著國內數字人文研究的不斷推進，“十四五”時期我國圖書館應當突破以往對特藏的簡單數字化和資源描述，積極探索特藏資源的語義描述和知識關聯，依托聯盟建立起開放共享的交互式特藏平臺，實現特藏資源的跨區域整合、共享與開放。

3.4 激發館員合作新動能，跨區域協同服務成為常態

在經費受限、資源有限，服務卻越來越多的大環境下，圖書館所面臨的挑戰與日俱增。依托聯盟優化整體人才資源，培育參與、協作、共贏的聯盟精神，形成館員跨區域協作創新機制，對于全面提升聯盟整體的信息資源供給和服務能力具有舉足輕重的作用。從上述合作實踐可見，OCA對于構建跨區域協同創新服務體系有著清晰的認識與思考。一方面，加強館員知識技能培訓，多維度開展跨區域創新實踐活動，不斷提升成員館工作人員應對挑戰的能力；另一方面，成立專業導師團隊，推廣專業知識和實踐經驗，激發廣大館員參與聯盟工作事項，支持聯盟各項計劃、活動和服務的發展。跨區域的人員聯動機制和專家人才的引領作用，為成員館高效推進跨區域合作提供了智力支持，有效推進聯盟各項活動和計劃的順利開展。相比而言，我國圖書館聯盟多以自上而下的層級關系逐層推進工作事項的落實，工作人員的有效參與及互動機制還不夠健全，積極性未能得到充分發揮。面對以用戶為中心的服務方式的持續升級，“十四五”時期我國圖書館迫切需要發揮聯盟的引領作用，挖掘一切可以利用的人力資源，形成跨區域服務共同體，更好地應對新興技術帶來的用戶需求與行為的變化。在開展跨區域合作過程中，可以效仿OCA引入館員參與機制，并定期舉辦主題會議和業務培訓，打造跨區域協作發展的創新集群。同時，重點創建聯盟專家集群，組織專家人才開展聯盟專業知識和實踐經驗的交流與分享，形成聯盟內部智庫。通過深化館員的創新實踐能力建設，提升聯盟的整體競爭力，為聯盟開展跨區域協同服務提供充足動力。