西安市高校院所創新改革試點工程項目績效評價研究

孫晶慧 黃超越

摘 要：針對西安市高校院所創新改革試點工程項目績效，從經費支出、技術目標完成情況及財務管理情況、項目管理情況、社會環境效益和成果完成情況四個維度，構建高校院所創新改革試點工程項目績效評價的指標體系，運用層次分析法對西安市高校院所創新改革的完成情況進行評價研究。

關鍵詞：西安;高校院所;創新改革;試點工程項目;績效評價

中圖分類號：G647? ? ? ? 文獻標志碼：A? ? ? 文章編號：1673-291X（2021）30-0072-03

引言

根據陜西省和西安市科學技術發展規劃相關精神，西安市設立了科學技術研究和發展資金（以下簡稱“科技研發資金”），科技研發資金組織實施的主要形式是科技計劃。應以陜西省西安市經濟和科技兩方面社會發展的需要為根據，以西安市科技政策調控、引導或以西安市財政專項科技研發資金支持，由西安市相關科技行政部門制定相關科學研究開發政策，并組織實施科學研究開發活動及相關的推動科技進步的活動。

2019年西安市16所高校院所被選中參與創新改革試點工程項目，西安市科技局支持試點高校院所圍繞促進高校院所科技成果轉化為實踐成果，高校院所在科研人員職稱評定和績效評價、科技成果“三權”落地，專業化轉移機構、新型創新平臺建設，創業投資或成果轉化類基金、產學研合作、產業化項目培育等方面，積極探索路徑，形成可推廣的經驗。為了更好地評價西安市高校院所創新改革試點工程項目的實施效果，應構建合適的績效評價指標體系，這也有助于西安市政府科技局更好地把握改革試點工程項目的實施效果，從而有助于西安市政府科技局宏觀把握科技創新改革的現狀和未來發展方向，發揮政府在高校院所科技創新發展上的能動性，積極調整其發展的方向。

綜合現有關于區域高校院所科技創新能力的文獻可發現，對高校創新協同績效方面的評價文獻比較多，但對區域高校院所創新項目改革的績效評價相對比較少。因此，本文對參與西安市科技局高校院所改革試點工程項目的16所高校院所進行績效評價研究。本文結合西安市科學技術局相關文件，以及預算績效管理實施細則，為落實高校院所創新改革試點工程項目實際效果，建立了西安市高校院所創新改革試點工程項目的績效評價指標體系。

一、西安市高校院所創新改革試點工程項目績效評價指標體系的構建

本文選取參與西安市創新改革試點工程項目的16所高校院所為研究對象，相關具體數據主要來源于16所高校院所的創新改革試點工程項目申請書和項目報告合同等，數據主要來源于西安市科技局官方機構提供的內部數據及科技局官方網站。

參考《西安市科技研發資金預算績效管理實施細則》要求，借鑒我國高校科研創新項目相關績效評價研究成果，深入分析西安市16個高校院所特點，并參考西安市科技局相關專家的意見，結合高校院所項目合同要求，本文初步選取了13個評價指標，從四個維度構建了西安市16所高校院所創新改革工程項目績效評價指標體系，具體指標體系如下頁表1所示。

二、西安市高校院所創新改革試點工程項目的評價方法

西安市高校院所創新改革試點工程項目績效評價指標體系，是一個包含定性和定量指標的指標體系，因此，本文用層次分析法對西安市高校院所創新改革試點工程項目績效進行評價。該模型首先將層次分析法和德菲爾法結合用以確定層次結構的指標權重，然后利用綜合評價法對高校院所改革試點工程項目績效進行綜合評價，具體步驟如下：

（一）確定高校院所創新改革試點項目績效評價因素集合評價尺度集

本文從4個評價角度共選取了13個指標來對高校院所創新改革試點工程項目績效進行評價，設U={高校院所創新改革試點工程項目績效綜合評價值};因素集U={u1，u2，u3，u4}={技術目標完成情況、經費支出及財務管理情況、社會環境效益、項目成果完成情況}。根據評價指標的性質，設評價尺度集V={v1，v2，v3，v4，v5}={優秀，良好，中等，一般，差}。

（二）確定高校院所創新改革項目的評價指標相對權重

因為本文評價對象的特殊性，結合評價工程項目的要求和院校科研特點，由西安市科技局邀請在本領域中既有實際工作經驗又有較深理論知識的相關專家，同科技局負責該項工作考核的工作人員，對各層次因素的構造比較矩陣，并賦予一定分值。然后根據判斷矩陣確定各層次因素的均值 ij和離差dij，再采用求根法計算相對權重。具體計算步驟如下。

1.計算判斷矩陣每一行元素乘積的n次方根：

因為判斷矩陣中的一些元素具有很大主觀性，因此進行一致性檢驗，并反復調整，直到具有滿意的一致性為止。通過計算得到各個層級指標的權重如下頁表2所示。

（三）高校院所創新改革試點項目評價指標體系指標類型一致化和標準化處理

本文將定性指標比如“支出合規性”和“支出相符性”劃分為（85，65，40）三個檔次，分別對應好、中、差，如果指標取值處于兩個檔次之間，對于定量指標采用無量綱化的處理方法。

（四）確定高校院所創新改革試點工程項目評價指標具體的隸屬度向量矩陣

在高校院所創新改革試點工程項目績效綜合評價中，評價集V={v1，v2，v3，v4，v5}={優秀，良好，中等，一般，差}。本文使用模糊綜合評價法隸屬度向量矩陣的方法來確定評價指標的隸屬度向量矩陣。

（五）對高校院所創新改革試點工程績效進行綜合評判

本文以u1={u11，u12}為例進行計算，其單因素的模糊關系矩陣為：

得出最終模糊評價集后，就可以計算高校院所創新改革試點工程項目績效的綜合得分，其計算公式為：

SCORE=B·CT（5）

其中，SCORE為高校院所創新改革試點工程項目績效的綜合得分;CT為評價等級CT=（c1，c2，c3，c4，c5）T=（100， 85，70，55，40）T。