美國伊利諾伊州學術與研究圖書館聯盟發展研究及啟示

宋 嵩，孫祝麗，黃 蓉

(紹興圖書館，浙江 紹興 312000)

美國伊利諾伊州學術與研究圖書館聯盟(The Consortium of Academic and Research Libraries in Illinois，簡稱CARLI)因其良好的運營管理在美國圖書館界中有著較大的影響。CARLI屬于混合型圖書館聯盟，包含了高校圖書館、公共圖書館、研究型圖書館等。我國混合型圖書館聯盟較少，且運營有效的混合圖書館聯盟更少。CARLI也受到我國研究人員的關注，2010年杜春光和陳偉對其運作形式和服務內容進行了較為全面的研究[1]，2017年孫波、劉萬國和房玉琦等人將CARLI與OhioLINK等典型區域圖書館聯盟進行對比分析[2]。這些年CARLI有著較大變化。所以，對其再進行研究具有一定價值，以期對我國圖書館領域的建設具有一定的借鑒意義。

1 CARLI發展歷程研究

1.1 成立背景分析

CARLI是由3個圖書館聯盟整合而成。由于資金有限，有些圖書館無法參與圖書館聯盟或參與的圖書館聯盟數量有限，導致伊利諾伊州許多圖書館可能走向滅亡或得不到政府支持[1]。為了解決這個問題，2005年伊利諾伊州的3個圖書館聯盟進行合并，整合成CARLI，主要提供網絡聯合目錄、電子資源聯合采購、圖書聯合快遞、聯合專業技能培訓等服務，其中原3個圖書館聯盟的情況見表1[1]。從表1可知，在CARLI前身中各個圖書館聯盟的圖書館參與率并不高，僅有34%的圖書館參與了全部的圖書館聯盟，而有11%的圖書館未參與任何圖書館聯盟。

表1 CARLI前身的情況

1.2 與時俱進的戰略規劃

戰略規劃是組織未來一段時間基于全局性而做出的影響重大的目標、方針或任務。所以，戰略規劃對于一個組織來說非常重要，對未來發展具有重要的指導作用。戰略規劃的時間可長可短，一般在3年-5年之間。CARLI的戰略規劃時間在2年左右。2010年3月，CARLI制定未來2年的戰略規劃重點包括3方面：①擴大聯盟的知識共享范圍，簡化聯盟內業務的工作流程；②了解聯盟成員館員工的需要，為他們職工知識交流和技能培訓的機會；③尋找與其他圖書館聯盟的合作機會，為本聯盟成員尋找資金支持[1]。2010年制定的戰略規劃主要基于以下考慮：①堅持知識共享不動搖；②隨著聯盟成員對聯盟認可度的提升，所以聯盟將重點轉移到提升聯盟成員員工技能和獲得資金支持方面。2018年10月，CARLI制定了2020年發展戰略規劃，2020年是CARLI成立15周年，所以，CARLI在未來2年的戰略重點主要在以下幾點：確保合理的、安全的和穩定的基金支持聯盟運作；加強聯盟成員之間的合作；通過提供資源與服務的方式來發現和最大化信息資源和館藏；為聯盟成員發起有價值的議題，并展開交流；鼓勵聯盟成員在技能、服務與規劃等方面的創新[3]。從兩個時間節點的戰略規劃對比可知，CARLI始終堅持如何為聯盟謀利益放在第一位，并與時俱進地更強調聯盟成員之間的合作和提升資源使用率上。

1.3 更加扁平化的組織管理架構

CARLI的組織管理框架隨著歷史的演變也趨于扁平化發展。2011年CARLI的管理機構包括董事會、專業委員會、工作組、用戶組和任務組，組織結構層次較多[1]。2017年，CARLI的管理機構在2011年的基礎上增加了高級總監，位于董事會和專業委員會之間。2019年，CARLI取消了高級總監機構，設立了執行委員會、財務委員會、人事管理委員會和戰略規劃委員會等4個董事委員會[4]。但這是個虛擬的機構，并不是常設機構，是為了方便開展工作而臨時設置。2019年，CARLI的常設委員會包括館藏管理委員會、商業產品委員會、內容創作委員會、業務指導委員會、數字保存委員會、公共服務委員會、資源共享委員會、SFX系統委員會和技術服務委員會。這些常設委員會都直接隸屬于董事會，在2017年的基礎上新增了商業產品委員會、內容創作委員會和業務指導委員會。在2019年CARLI的組織結構中，除了董事會和常設委員會之外，也有館藏工作組、戰略規劃工作組、數字館藏用戶組等18個工作組，負責具體的聯盟工作。

1.4 會員模式有所改變，會費穩步增長

CARLI的所有會員都必須支付會員費，但不同類型的會員的會費不同。2011年，CARLI的會員分為高級會員、中等會員和基礎會員，他們的會費分別為1 000美元-10 000美元、500美元和100美元[1]。2017年開始，CARLI的會員分為管理會員和附屬會員。管理會員必須是伊利諾伊州非營利圖書信息服務單位，附屬會員可以是營利機構或非本州內的機構，其中管理會員的會費分別為1 655美元-11 038美元[2]。2019年，CARLI的會員達到134個，其中管理會員128個、附屬會員6個。管理會員的會費在1 809美元-12 047美元、附屬會員的會員為627美元[5]。可見CARLI的會員費在逐年增長中。CARLI的總會員費在2017年開始逐步穩定在40多萬美元，2018年和2019年的CARLI總會員費分別為41.34萬美元和42.85萬美元。

1.5 不斷豐富的會員服務

2017年，CARLI提供的主要服務包括I-Share在線書目管理系統、數字資源管理系統 CONTENTdm、集團采購服務和館際互借與文獻傳遞服務(ILDS)。CARLI后續新增了學術交流服務、圖書館贊助服務等。

1.5.1 I-Share在線書目管理系統。I-Share在線書目管理系統是CARLI最基礎的服務，也是歷史最悠久的服務，由原來的ILCSO聯盟保留下來的服務。I-Share在線書目管理系統是一個聯盟成員共享書目數據，同時也支持圖書館包括圖書編目、采訪、流通和預訂等館藏功能，非常有利于聯盟成員之間實現資源共享和館際互借。2019年有91個聯盟成員加入了I-Share中。I-Share具有館藏功能，故本次研究選擇2003年、2010年和2018年的相關數據進行分析，見表2。表2中的唯一館藏量是指聯盟成員館藏的圖書是其他圖書館中所沒有的書目數量；表1中的條目記錄包括了書目和期刊等數據。

表2 I-Share館藏相關數據

從表2中可知，聯盟成員的唯一館藏量和條目記錄都呈現逐年遞增的現象，即聯盟成員都有加大資源建設的投入。但CARLI館際互借數量卻在2010年開始下降。這可能是隨著電子圖書的增多和聯盟成員館藏量增多能更好滿足本館讀者的原因所致。但對于三一國際大學(Trinity International University)和芝加哥藝術學院(School of the Art Institute of Chicago)來說，加入CARLI能節省大量的圖書采購費，一年能分別節約購買11 000冊和6 500冊。

1.5.2 數字資源管理系統 CONTENTdm。CARLI為聯盟成員提供了管理數字資源的系統(Digital Collection，簡稱DC)，即CONTENTdm，能幫助圖書館實現數字資源保存和訪問的功能，保存的內容包括圖片、雜志、書、音視頻文件等。CONTENTdm是CARLI與OCLC(Online Computer Library Center,Inc，即聯機計算機圖書館中心)聯合推出，OCLC提供服務器、軟件和備份等。管理會員能免費獲得CARLI推出的CONTENTdm服務。截至2019年5月，DC存儲量達到了2.4TB的規模[6]。CONTENTdm的資源包括聯盟成員上傳的，還有聯盟從OCLC購買的。管理會員能免費獲取CONTENTdm上的資源。其中Saskia 藝術圖片庫和 Sanborn地圖庫僅供CARLI聯盟成員訪問(這兩個庫的收錄時間為1867年-1970年)，其他資源全世界科研人員都可以訪問。但任何人員在訪問CONTENTdm時，如果對其中的資源感興趣并且打算進行再創造的話需聯系資源提供館，獲得其許可才行。聯盟成員可在CONTENTdm上創建各種類型的資源，但要對本館數字資源進行管理則需要支付一定的費用，費用由CARLI和OCLC協商確定。CARLI也會為聯盟成員提供相應的技術培訓和指導。

1.5.3 電子資源聯合采購。為了減少各個聯盟成員電子資源數據庫的采購費用，CARLI推出了聯合采購服務，但并不是所有電子資源數據庫都可以聯合采購，CARLI根據聯盟成員的實際情況和電子資源供應商的談判，最后確定了EBSCO: Academic Search Complete和Business Source Elite等23個主流數據庫。在這23個期刊中，除了前面2個數據庫由CARLI購買免費給管理會員使用之外，其他數據庫由聯盟成員購買。截至2019年5月，95%的CARLI圖書館成員加入了電子資源數據庫聯合采購中，采購費用達到142萬美元[7]。

1.5.4 文獻傳遞服務系統(ILDS)。文獻傳遞服務系統是由伊利諾伊州圖書館資助，由CARLI管理的，服務于圖書館之間的館際互借產生的圖書配送。ILDS為圖書館提供文獻快遞服務有25年的歷史，覆蓋了伊利諾伊州圖書館的絕大部分。ILDS服務的不僅是CARLI的成員館，還有芝加哥公共圖書館，共150個圖書館服務。這些圖書館包括大學圖書館、公共圖書館、研究圖書館和社區學院圖書館等。ILDS并不是將每個圖書館作為一個服務點，而是根據圖書館的分布位置設置專門的服務點，然后在這些服務點之間運輸。州立圖書館的資助范圍包括：①CARLI成員館從一個站點到另一個站點的文獻快遞費；②部分可重復使用的包裝袋費。參與ILDS服務的圖書館需提供計算機、打印機等配套設施。ILDS的文獻委托由RAILS (Reaching Across Illinois Library System)第三方快遞服務公司運輸。

1.5.5 學術交流服務。研究與學術的產生、傳播與使用對于高等教育來說顯得越來越重要。所以CARLI認為圖書館和聯盟都應針對數字學術做些努力。CARLI認識到所服務的成員館及師生具有以下的發展現狀：①聯盟服務本州師生數量達到95萬；②雖然成員館不都是研究型圖書館，但每個圖書館的工作人員都在積極地進行學術交流和發表作品；③聯盟成員每年花費上千萬沒有購買數字資源；④絕大部分的圖書館的經費面臨著不變甚至減少的困境。為了在經費緊張的背景下做好聯盟成員的數字學術服務，CARLI推出了一系列的學術交流服務，為聯盟成員列舉了學術交流組織、網站、機構知識庫、相關的法律法規、版權管理等。在CARLI的協助下，西北大學、芝加哥大學、伊利諾伊大學厄巴納-香檳分校等圖書館加入了研究圖書館協會(ARL)、十大學術聯盟(BTAA)和學術出版和學術資源聯盟(SPARC)等，讓成員館獲得更為專業的學術交流服務。

1.5.6 圖書館贊助。CARLI推出的圖書館贊助服務是博物館與圖書館服務協會Institute of Museum and Library Services (IMLS)合作的，旨在幫助聯盟成員館的館員有效利用研究成果，了解圖書館對學生學術成功的影響，從而實現圖書館服務水平提升和圖書館宣傳的雙重目的。IMLS的項目為期3年，從全美國中選取贊助對象。2018年，IMLS收到了全美73個需資助項目，金額達到2 044萬美元，最后選擇了14個項目作為資助，金額為321萬美元[8]。其中，CARLI的伊利諾伊大學圖書館和劉易斯和克拉克社區學院收到了IMLS24萬美元的資助。圖書館贊助項目結題時項目方需提供：①本地案例研究及對全州集體影響的評估；②一個可復制的州/地區培訓模式，評估圖書館對學生學習和學術成就的影響。IMLS對資助項目的考評標準主要有兩點：①申請書的表述；②圖書館在所在地區或領域的代表性。

2 CARLI發展歷程對我國的啟示

在對CARLI進行研究的基礎上再結合我國實際情況，筆者認為應建立以共享為目標的混合型圖書館聯盟，建立運營有效的聯盟管理機構，做好館際互借等配送服務，共建聯盟數字資源共享服務及加強圖書館成員聯盟業務培訓等工作。

2.1 建立以共享為目標的混合型圖書館聯盟

目前，我國的圖書館聯盟有許多種，常見的有區域型圖書館聯盟、專業型圖書館聯盟。區域型圖書館聯盟一般是基于一定區域而形成的，如珠三角數字圖書館聯盟、陜西公共圖書館服務聯盟。專業型圖書館聯盟一般是為了促進某個領域而形成的，如廣州地區高校圖書館和長三角地區高校圖書館聯盟等。我國包括高校圖書館、公共圖書館、研究型圖書館等的混合型圖書館聯盟非常少。這主要是因為不同類型圖書館的服務對象、服務內容和方式有所不同。但美國的CARLI和OHIOLINK都是混合型圖書館聯盟，且連續多年運作得非常理想。所以，我國完全可以在一定行政區域內實現以共享為目標的混合型圖書館聯盟。①可以加強不同類型圖書館的交流與合作；②可以豐富不同類型圖書館讀者的服務內容；③可以減少一定的資源建設費用的同時還可以根據自身需要集中精力建設特色館藏。杭州圖書館已經有跟高校的合作經驗，可在此基礎上推進高校圖書館與公共圖書館的合作，組成混合型圖書館聯盟。

2.2 建立專門的圖書館聯盟管理機構

我國的圖書館聯盟管理形式較為松散，沒有設置專門的管理機構，一般由各圖書館臨時負責相應事務。CARLI設置了專門的管理機構和全職的工作人員，從而能夠心無旁騖地做好聯盟工作，服務好成員圖書館。CARLI的董事會成員是由各個圖書館兼職的，但下面的委員會和工作組都有相應的全職人員跟進。設置專門的圖書館聯盟管理機構，這是一個強有力管理圖書館聯盟的重要體現，確保聯盟的規劃得以實現，也確保聯盟的日常工作得到開展。我國的圖書館聯盟不管是公共圖書館聯盟還是高校圖書館聯盟由于是松散式管理，所以，更多時候主要是起著加強聯盟成員之間業務交流的作用，并不能很深入地做好聯盟服務。

2.3 做好書目數據集中管理、館際互借及后續的配送服務

我國的圖書館基本上都自己購買圖書管理系統，這樣既浪費錢又不方便圖書館之間的資源共享。我國長三角高校圖書館聯盟和珠三角數字圖書館聯盟能實現聯盟成員書目共享的功能，但在館際互借方面做得不是很理想，一般需要填寫申請單和支付費用等。為了加強地區內的圖書文獻資源共享與流通，聯盟應在圖書共享快遞和費用上做出一定的努力。如浙江省已實現在全省范圍內網上點書、借書，并通過合作快遞公司的方式方便讀者。這種做法方便省內讀者借閱圖書，也能節省一定的圖書借閱快遞費。區域性圖書館聯盟可在浙江省信閱借書服務模式的基礎上納入高校讀者，實現高校圖書館與公共圖書館資源共享，同時由圖書館支付一定的圖書快遞費用，從而降低讀者借閱圖書的經濟負擔。

2.4 做好圖書館聯盟數字資源共享服務

目前我國花費許多精力去做特色數據庫，但卻沒發揮多少效益。我國圖書館聯盟可在數字資源建設上做出一定的努力：①為聯盟成員爭取一定的經費支持特色資源數據庫建設；②開展圖書館之間的合作，從而實現強強聯合，做出高水平的數字資源；③為各個圖書館管理數字學術和特色數據庫提供專門的網絡平臺和技術指導；④為各個圖書館自建數字資源提供一定的評估機制，對于達到一定標準的數字資源提供展示平臺和交流機會，從而提升圖書館自建資源的使用效率。

2.5 加強圖書館成員聯盟業務培訓

CARLI提供的服務中有許多需要專門的培訓才能開展工作的，如I-share、CONTENTdm等。CARLI提供的每項專業服務都為成員館的業務培訓，這可以讓成員館掌握聯盟服務，也能更好地開展后續的服務。我國圖書館聯盟提供業務的同時也應為成員館提供培訓，培訓形式可以是集中面授式，也可以是網絡視頻教學和在線步驟指導等多種形式。圖書館聯盟應對各個成員館負責的員工進行業務能力評估，從而確保他們能夠真的掌握這些業務知識。

3 結束語

我國圖書館聯盟的起步晚于歐美國家，在管理模式上也相對較差，特別是在混合型圖書館聯盟的運營方面應向CARLI借鑒。CARLI在原有3個圖書館聯盟的基礎上整合而成，并經過10多年的發展，在數字資源存儲量上已經成為美國最大的學術型圖書館聯盟。CARLI的許多做法值得我們去深入研究，以期對我國圖書館領域的發展有一定的借鑒作用。