近30年檔案類科技專利申請情況定量分析

龔自祿

(中國地震局地震大地測量重點實驗室，湖北 武漢 420071)

1 研究背景和樣本選擇

科技專利是指專利權人對科技發明創造享有的專利權，是科技成果的一種表現形式。而檔案類專利是檔案領域的科技發展專利，其申請狀況則在一定程度上代表著檔案領域的科技市場發展狀況，能夠揭示檔案科技創新的程度。改革開放以來，特別是近30年來，國家層面對檔案管理的重視使檔案領域的科技創新日益活躍。檔案科技專利作為檔案管理與檔案科學研究的紐帶，直接影響著檔案管理水平的提高，其申請情況的好壞代表著檔案管理能力的高低[1]。因此，進一步關注檔案類科技專利成果申請情況具有重要意義。

筆者調查以中國知網為調查樣本來源，調查檢索范圍：國家科技專利數據總庫。調查檢索時間為2020年7月1日。檢索條件：①專利名稱含有“檔案”一詞(精確匹配)；②調查檢索年限(以公開日為準)為：1990年1月1日至2019年12月31日；③數據地域范圍：中國專利(即國內專利)。調查獲得的檔案類科技專利成果樣本總數為6 057個。據了解，被中國知網收錄的國內專利并不是國內所有的專利。因此，可能有相當大的數量的檔案類科技專利未被中國知網收錄，調查結論存在一定程度的局限性。

筆者將從檔案類科技專利申請情況的角度，以檔案科技專利申請量的年度分布、學科分布、熱點關鍵詞分布、專利類別分布、專利成果轉化為分析指標展開定量分析，試圖深入了解近30年我國檔案類科技專利的申請情況，力圖揭示我國檔案科技發展狀況。

2 檔案類科技專利申請的調查分析

2.1 專利申請量大幅增長

專利是記錄先進技術的合法憑證，對某一特定領域的專利申請時間進行統計分析，可以了解該領域科技發展的狀況。下面通過對檔案類科技專利(6 906個)的統計學分析，得出其年代變化情況，并繪制出其年代變化的申請趨勢(見圖1)。

圖1 1990年-2019年我國檔案類科技專利申請量年趨勢

從圖1可以看出，我國檔案類專利申請趨勢大致分為3個階段：1990年-1999年的緩慢摸索期、2000年-2009年的抬頭前進期、2010年-2019年的昂首闊步期。

在第一階段(1990年-1999年)中，檔案類科技專利申請數量一直處于較低水平，年均數量為7.6個，除1999年(11個)和1999年(14個)外，其他8年的申請數量均是個位數。這10年專利公開總量為76個，約占這30年總量1.25%。這與我國當時科技發展水平不高的大環境有關，正處于“八五”和“九五”規劃中的改革開放快速推進、確立社會主義市場經濟目標、形成總體開放格局的時期。這一時期，科技領域處于學習和積蓄力量的階段。

在第二階段(2000年-2009年)中，檔案類科技專利申請數量有所上揚，申請量逐年快速增加，從2000年的14個增加到2009年103個，實現從2位數的量級跨越到3位數的量級。這10年專利公開總量為407個，約是前10年的5.3倍多，約占這30年總量的6.72%。這一階段是在“科學發展觀”這一指導思想下，科技領域逐漸走向活躍，檔案類科技發展逐漸有所起色，專利申請數量也在快速增長。

在第三階段(2010年-2019年)中，檔案類科技專利申請數量突飛猛進，從2010年113個發展到2019年的1 519個，增長了12倍多。這10年專利公開數量為5 574個，約是前10年的13.7倍，約占這30年總量的92.03%。根據趨勢預測，2020年的公開數量將達到1 631個。

檔案類科技專利申請量年度分布趨勢比較清晰地表明，近30年檔案類科技專利的申請量從無到有，從少到多，從緩慢增加到快速井噴的狀態?？梢灶A知，目前我國檔案類科技專利申請正處在快速增長階段，遠沒有達到頂峰。

2.2 輕工業手工業學科發展突出

檔案類科技專利數量的學科分布極其廣泛，各學科分布也極不均衡，其中以輕工業手工業、計算機軟件及計算機應用為核心，以計算機硬件技術、電信技術、機械工業、工業通用技術及設備、電力工業、自動化技術為主，輔以其他學科。

從學科分布上看，可以劃分為輕工業手工業、計算機軟件及計算機應用、計算機硬件技術、電信技術、機械工業、工業通用技術及設備、電力工業、自動化技術、出版、金屬學及金屬工藝、汽車工業、生物醫學工程、建筑科學與工程、儀器儀表工業、植物保護、蠶蜂與野生動物保護、一般化學工業、環境科學與資源利用、臨床醫學、有機化工等，共計20個學科。其學科分布調查結果見表1。

表1 檔案類科技專利學科分布調查結果

數量占比最高的是輕工業手工業，共3 945個，占比64.33%，超過全部專利數量的3/5。這與檔案學科的類屬似乎有很明顯的關系，與檔案的文化屬性有很強的關聯性。

數量占比居第二位的是計算機軟件及計算機應用，共559個，占比9.12%，盡管在數量和占比上排第二，卻不足全部專利數量的1/10。但與排第三位的計算機硬件技術學科相比，計算機軟件及計算機應用學科的專利數量及占比均是計算機硬件技術學科的2倍多；與排第一位的輕工業手工業學科相比，計算機軟件及計算機應用學科的專利數量僅僅是輕工業手工業學科的1/7。這與檔案智能化趨勢有關，檔案的智能化刺激了檔案軟件學科的專利申請量的增加。

位于第三方陣的有計算機硬件技術、電信技術、機械工業、工業通用技術及設備、電力工業、自動化技術、出版等學科，占全部檔案類專利的20.39%，共1 250個，約為總量的1/5。這一方陣大都與機械工業制造業等相關，他們之間專利數量分布較為均衡，都在100-300個之間。

位于第四方陣的有金屬學及金屬工藝、汽車工業、生物醫學工程、建筑科學與工程、儀器儀表工業、植物保護、蠶蜂與野生動物保護、一般化學工業、環境科學與資源利用、臨床醫學、有機化工等學科，它們的專利數量均在100個以內，這11項的總占比6.16%，與前3個方陣的比例相比相差好幾個數量級。

這一情況比較清晰地表明，檔案類科技專利申請量在學科分類方面分布非常廣泛，但是分布極不均衡。其中以輕工業手工業、計算機軟件及計算機應用等學科為最多，以計算機硬件技術、電信技術、機械工業、工業通用技術及設備、電力工業、自動化技術為次之，其他學科作為補充。

2.3 熱點關鍵詞分布總體向好

專利技術的關鍵詞就代表著技術研究的熱點所在，也代表著研究的主題。檔案類科技專利的關鍵詞分布面廣，經過數據統計整理和分析，關鍵詞分布集中在實用新型、檔案柜、檔案盒、檔案管理、權利要求、檔案袋、外觀設計、檔案架、檔案夾、檔案管理系統、支撐板、檔案文件、檔案資料、隔離板、控制器、連接桿、伸縮桿、折流板、電子檔案、檔案箱等20個關鍵詞上。他們的數量和占比見表2。

數量占比居第一位的是實用新型，共2 311個，占全部專利數量的32.22%，接近全部專利數量的1/3。這說明檔案類科技專利研究最熱門的是實用新型類專利，實用新型具有比較寬泛的概念，這與檔案管理的文化屬性有一定關聯性。

數量占比居第二方陣的有檔案柜、檔案盒、檔案管理，他們的占比均在5%～15%之間，與第一方陣的實用新型相比，差距較大。他們占比分別為13.05%、10.21%、8.98%，3個關鍵詞的專利總數為2 312，占比與位居第一的實用新型相當。

其余的16個熱點關鍵詞位居第三方陣，總數量為1 434，與前兩個方陣相差一個數量級。其中，最多的是權利要求327個，占比4.56；最少的是檔案箱94個，占比1.31%。

表2 檔案類科技專利的熱點關鍵詞分布調查結果

這一情況清楚地表明，檔案類科技專利覆蓋面較為廣泛，既涉及管理管理，也涉及檔案耗材，更涉及檔案技術。從數量占比上來講，主要聚焦在實用新型和一些實用性較強的關鍵技術上面，比如檔案柜、檔案盒、檔案管理等等。

2.4 實用新型類專利突出

按照專利類別來看，以實用新型類專利為核心，以發明公開類專利為主，以外觀設計類專利為輔，佐以發明授權類專利。按專利類別分類的占比情況見表3。

表3 檔案類科技專利的類別分布調查結果

實用新型類檔案專利有3 804個，占比為62.80%，占比接近2/3。實用新型類檔案專利具有明顯的優勢，說明有近2/3的檔案科技人員申請實用新型類專利，這與上文的熱點關鍵詞實用新型情況相符。

類型為發明公開的有1 782個，占比為29.42，接近三成；外觀設計類有419個，占比6.92%，還不足一成；發明授權類有52個，占比0.86%，還不足1%。它們彼此都相差幾個數量級，差距是顯而易見的。

這一情況表明，檔案類科技工作者熱衷于申請實用新型類專利，發明公開類也有很強的勢頭，外觀設計、發明授權類專利較弱。

2.5 成果轉化總體薄弱

成果轉化是將專利技術應用到實踐中，那么轉化率就代表著專利技術在實踐中應用的程度[2]。成果轉化率=成果數量÷專利數量。按照專利類別調查的成果轉化情況見表4。

表4 檔案類科技專利的成果轉化情況調查結果

從整理轉化上來分析，檔案類科技專利總量為6 057個，而轉化為科技成果的才19個，轉化率為0.31%。從單一類型的專利成果轉化上來分析，實用新型類專利轉化成果最多，有10個，而轉化率只有0.26%，這與龐大的專利數量占比有很大關系；發明公開類專利的成果轉化率最高，為0.45%，而其轉化成果只有8個。外觀設計專利419個，只有1個轉化為科技成果，轉化率不足1/4。而52個發明授權類專利，一個也沒有轉化為科技成果。

以上可知，檔案類科技專利成果轉化情況不容樂觀。整理轉化率只有0.31%，單一類型的轉化率也均不足5‰。無論從整理上看，還是從單一類型上看，檔案類科技專利的成果轉化率都處在很低的狀態。

3 結束語

近30年來檔案類科技發展取得了相當豐富的成果，專利申請量突飛猛進，但是也存在成果轉化不理想的尷尬局面。

①從專利申請量的年度分布趨勢看，近10年申請量迅猛，正處于不斷上升期。這一方面，得益于我國科技飛速發展，另一方面，也得益于國家層面對檔案領域的重視和長遠規劃。如果繼續保持現在的勢頭，那么檔案科技不論在管理能力，還是管理理念，又或是檔案技術方面，都將有巨大的飛躍。②從學科分布來看，輕工業手工業獨占鰲頭，而且占據近2/3。學科分布不均是顯而易見的，當然這與檔案科技的本質屬性有一定的關聯性。其他學科都有較大的上升空間。③從熱門關鍵詞來看，實用新型關鍵詞占據近1/3。從檔案工作的整體看，熱門關鍵詞涉及檔案工作的方方面面，整體分布較為合理。④從專利類別上來看，以實用新型類專利為核心，申請量占據近2/3。這也表明檔案科技工作者大都偏向于申請實用新型類的專利。⑤從成果轉化程度來看，不論是整體轉化，還是單一類型的轉化，他們的專利成果轉化率都偏低。檔案類科技專利在成果轉化方面有待加強。

對檔案科技專利的定量分析可以窺見檔案科技發展的程度。科技是第一生產力。檔案管理的發展必然要依賴于科技的發展。檔案類科技專利申請量少，在一定程度上代表著檔案科技的發展不樂觀，也就說明檔案管理的發展不樂觀；相反，如果檔案類科技專利的申請量每年都保持在較高的數量級，那么在一定程度上就代表著檔案科技的發展不錯，也就能說明檔案管理的發展較好。

因此，應當在繼續保持現有優勢的同時，在以下4個方面狠下功夫：①在不同學科，特別是沒有涉及的學科或者涉及較少的學科下功夫；②著重關注檔案領域的熱點理念和技術，加大力度將其轉化為檔案工作中可以應用的新技能；③在保持實用新型類專利較好的態勢下，努力發展發明公開、外觀設計和專利授權類專利；④加大力度，努力將專利轉化為可以應用到實際工作中的科技成果，為檔案工作加碼提速。