技術(shù)壁壘對(duì)出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的影響

蔡靜靜，姚思宇

(1.河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，河南 鄭州 450046；2.清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100084)

0 引言

受全球范圍經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇緩慢及各國關(guān)稅水平不斷降低等因素的影響，非關(guān)稅措施 (Non-tariff Measures,NTMs)，尤其是技術(shù)性措施正以其靈活多樣和科學(xué)隱蔽等特點(diǎn)越來越被各國采用，以實(shí)現(xiàn)各國政府制定的合法目標(biāo)和貿(mào)易政策。近年來，將技術(shù)性措施作為貿(mào)易壁壘即以技術(shù)壁壘 (Technical Barriers to Trade,TBT)形式對(duì)本國進(jìn)出口貿(mào)易進(jìn)行干預(yù)和調(diào)節(jié)愈加成為新形勢(shì)下貿(mào)易保護(hù)主義廣泛采用的手段[1]。2020年WTO秘書處數(shù)據(jù)顯示，2019年WTO成員國共提交3337份 (含勘誤)TBT 通報(bào)，較2018年增加8.9%。2019年國家質(zhì)檢總局發(fā)布的國外技術(shù)性措施對(duì)中國出口企業(yè)影響調(diào)查結(jié)果顯示：2018年30.98%的出口企業(yè)不同程度受到國外技術(shù)性措施的影響，全年出口貿(mào)易直接損失2177.5億元；企業(yè)新增成本426.4億元。其中，美國實(shí)施的技術(shù)性貿(mào)易措施對(duì)中國企業(yè)出口影響最大，造成直接損失1302.4億元，占直接損失總額的59.8%。受國外技術(shù)性措施影響較大的產(chǎn)品為機(jī)電儀器、玩具家具和化礦金屬等。通報(bào)數(shù)量的上升及貿(mào)易損失的增加表明因其特有的技術(shù)性、針對(duì)性和隱蔽性等特點(diǎn)，技術(shù)壁壘已成為各成員國廣泛用于保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)的手段[2]。

不同于反傾銷、反補(bǔ)貼等傳統(tǒng)貿(mào)易摩擦形式通過對(duì)存在傾銷和補(bǔ)貼的特定出口企業(yè)征收反傾銷和反補(bǔ)貼稅率的方式來解決貿(mào)易保護(hù)問題，技術(shù)壁壘更多的是國家層面通過整體技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等的制定來對(duì)所有與之相關(guān)的進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)行貿(mào)易限制，故很難獲得企業(yè)層面的微觀數(shù)據(jù)。隨著WTO有關(guān)TBT-IMS (含所有WTO成員國的TBT通報(bào)數(shù))和UNCTAD (聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會(huì)議)有關(guān)TRAINS (貿(mào)易分析和信息系統(tǒng))數(shù)據(jù)庫的完善，異質(zhì)性企業(yè)理論、博弈理論等研究新視角的引入，學(xué)者開始關(guān)注技術(shù)壁壘對(duì)出口企業(yè)的影響。有關(guān)技術(shù)壁壘對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易影響的研究從最初聚焦在阻礙發(fā)展中國家產(chǎn)品出口的短期效應(yīng)階段[3-5]逐步進(jìn)入研究技術(shù)壁壘在促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面的長期效應(yīng)階段[6-8]。隨著信息與通信技術(shù)的發(fā)展，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)趨于融合[9]，高技術(shù)產(chǎn)品對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)尤為敏感，以專利、技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的形式構(gòu)筑更為嚴(yán)苛和隱蔽的貿(mào)易壁壘已經(jīng)成為技術(shù)壁壘發(fā)展的新趨勢(shì)[10]。尤其是在全球貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)與科技創(chuàng)新深度融合及高質(zhì)量發(fā)展的大背景下，中國企業(yè)如何應(yīng)對(duì)貿(mào)易摩擦向知識(shí)、技術(shù)領(lǐng)域的不斷蔓延，合理運(yùn)用國際通行貿(mào)易規(guī)則維護(hù)企業(yè)利益并推動(dòng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展已成為當(dāng)前出口企業(yè)面臨的重要問題。因此，從技術(shù)經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)安全以及管理科學(xué)角度，針對(duì)技術(shù)壁壘與出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究亟待深入。

1 技術(shù)壁壘與出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的演化博弈分析

1.1 演化博弈理論

受達(dá)爾文生物進(jìn)化思想的啟發(fā)，Smith等[11]首次將生物理論中的進(jìn)化思想引入博弈論，學(xué)者開始提出并使用演化博弈思想和演化穩(wěn)定策略概念[12-14]。演化博弈以參與人的 “有限理性”為前提，即參與人的理性是根據(jù)個(gè)體或者群體博弈形勢(shì)的變化而變化，個(gè)體在對(duì)博弈形勢(shì)的認(rèn)識(shí)與學(xué)習(xí)中確定動(dòng)態(tài)演化的策略選擇規(guī)則。而Taylor等[15]提出的復(fù)制動(dòng)態(tài)模型成為演化博弈中最常用的決策機(jī)制。復(fù)制動(dòng)態(tài)是指在有限理性博弈參與者組成的群體中，結(jié)果比平均水平好的策略會(huì)逐步被更多博弈參與者采用，從而群體中采用各種策略的參與者的比例會(huì)發(fā)生變化，可以用動(dòng)態(tài)微分方程或微分方程組來表示[16]。復(fù)制動(dòng)態(tài)模型展現(xiàn)了博弈參與方在博弈進(jìn)程中學(xué)習(xí)和提升的速度和方向[17]。

由于演化博弈將參與人 “有限理性”的假設(shè)和策略演化的思想建立在更現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)上，極大拓寬了研究應(yīng)用范圍和領(lǐng)域，近年來取得了豐富的研究成果。在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，演化博弈主要用于分析企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為選擇[18]、合作機(jī)制[19]、模式選擇[20]及創(chuàng)新擴(kuò)散[21]。以上研究中博弈參與者的行為選擇邏輯往往是認(rèn)識(shí)—學(xué)習(xí)—適應(yīng)—提升的過程。因此，演化博弈的這種 “有限理性”假設(shè)和策略演化的思想能更精準(zhǔn)地分析技術(shù)壁壘下出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的個(gè)體行為。

1.2 博弈關(guān)系的前提假設(shè)

假設(shè)博弈系統(tǒng)中只存在出口國企業(yè)M與N兩方參與者，且M與N都是有限理性的。首先對(duì)演化博弈過程中將會(huì)出現(xiàn)的參數(shù)進(jìn)行設(shè)定，見表1。

表1 主要參數(shù)說明

續(xù)表1

假設(shè)3：面對(duì)進(jìn)口國設(shè)置的技術(shù)壁壘，當(dāng)出口企業(yè)不選擇技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，其原有市場份額會(huì)被其他選擇技術(shù)創(chuàng)新的出口企業(yè)和進(jìn)口國本國企業(yè)所替代。假設(shè)出口企業(yè)M與N對(duì)不選擇技術(shù)創(chuàng)新的另一方的市場份額吸納能力相同，均為β，且0<β<αm，0<β<αn。

1.3 模型構(gòu)建

根據(jù)上述理論框架和基本假設(shè)條件，進(jìn)口國A針對(duì)產(chǎn)品X設(shè)置技術(shù)壁壘時(shí)，出口企業(yè)M與N的博弈支付矩陣見表2。

表2 出口企業(yè)M與N的博弈支付矩陣

(1)出口企業(yè)M選擇技術(shù)創(chuàng)新的期望收益為：

Em1=Pnπm1+(1-Pn)πm2

(1)

將πm1=παm-Cm，πm2=παm+παnβ-Cm代入式 (1)得：

Em1=παm+παnβ-παnβPn-Cm

(2)

(2)出口企業(yè)M不選擇技術(shù)創(chuàng)新的期望收益為：

Em2=Pnπm3+(1-Pn)πm4=0

(3)

因此，出口企業(yè)M博弈策略的平均收益為：

(4)

將式 (2) (3)代入式 (4)得：

(5)

(3)同理，出口企業(yè)N博弈策略的平均收益為：

(6)

(4)出口企業(yè)M的復(fù)制動(dòng)態(tài)模型為：

(7)

將式 (2) (5)代入式 (7)得：

F(Pm)=Pm(1-Pm)(παm+παnβ-παnβPn-Cm)

(8)

(5)同理，出口企業(yè)N的復(fù)制動(dòng)態(tài)模型為：

F(Pn)=Pn(1-Pn)(παn+παmβ-παmβPm-Cn)

(9)

1.4 演化動(dòng)態(tài)分析

1.4.1 出口企業(yè)M技術(shù)創(chuàng)新策略的演化穩(wěn)定分析

F′(Pm)=(1-2Pm)(παm+παnβ-παn

βPn-Cm)

(10)

同理可得出口企業(yè)N技術(shù)創(chuàng)新策略的演化穩(wěn)定分析。

1.4.2 出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新策略選擇復(fù)制動(dòng)態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定性分析

出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新策略選擇復(fù)制動(dòng)態(tài)系統(tǒng)為：

(11)

表3 復(fù)制動(dòng)態(tài)系統(tǒng)均衡點(diǎn)局部穩(wěn)定性分析結(jié)果

圖1 復(fù)制動(dòng)態(tài)系統(tǒng)的演化相位

綜上分析，面對(duì)進(jìn)口國設(shè)置的技術(shù)壁壘，在出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新策略選擇博弈中，博弈雙方技術(shù)創(chuàng)新收益和技術(shù)創(chuàng)新成本主要參數(shù)的變化將導(dǎo)致演化博弈策略最終收斂于不同穩(wěn)定均衡點(diǎn)，進(jìn)而影響出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新策略選擇。而出口企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新收益主要受其在進(jìn)口國的市場份額即出口規(guī)模的影響；技術(shù)創(chuàng)新成本則主要受出口產(chǎn)品遭受技術(shù)壁壘強(qiáng)度的影響。

2 技術(shù)壁壘與出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)證分析

2.1 理論框架與模型設(shè)定

前文理論模型分析可知，出口企業(yè)在進(jìn)口國所占的市場份額及進(jìn)口國設(shè)置技術(shù)壁壘的強(qiáng)度是技術(shù)壁壘影響出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。因此，本部分采用2000—2018年中國同22個(gè)主要貿(mào)易伙伴國的雙邊數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，設(shè)定技術(shù)壁壘對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)品出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的初步計(jì)量模型，可表示為：

INNOVit=α0+α1TBTit+α2Mshareit+α3TECHcontrolit+α4Mcontrolit+βCONTROLit+γi+δt+μit

(12)

式中，INNOV表示中國高技術(shù)產(chǎn)品出口企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效果，TBT表示貿(mào)易伙伴國的技術(shù)壁壘強(qiáng)度，Mshare為中國高技術(shù)產(chǎn)品出口企業(yè)的出口規(guī)模，CONTROL為控制的其他影響出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素。γi表示與特定貿(mào)易伙伴國相關(guān)的未觀察因素，δt表示不可觀測的時(shí)間效應(yīng)，α0是常數(shù)項(xiàng)，μit為誤差項(xiàng)。下標(biāo)i、t分別表示貿(mào)易伙伴國代碼和年份。γi是不隨貿(mào)易伙伴國不同而變化的變量，它解釋了所有和時(shí)間有關(guān)而未被包括在計(jì)量模型中的效應(yīng)。在計(jì)量模型中加入這一變量的原因主要是進(jìn)口國設(shè)置的技術(shù)壁壘對(duì)出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，可能與進(jìn)口國的貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)政策有關(guān)，如在擴(kuò)張或緊縮性的經(jīng)濟(jì)政策與開放或保護(hù)性的貿(mào)易政策環(huán)境下，技術(shù)壁壘對(duì)出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效果的影響可能會(huì)不同，若不將這些宏觀環(huán)境的時(shí)序特征納入模型，考察技術(shù)壁壘對(duì)出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效果就可能出現(xiàn)偏差[24]。

除技術(shù)壁壘強(qiáng)度和企業(yè)出口規(guī)模外，胡凱等[25]、劉秀玲等[26]也認(rèn)為影響出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的還包括企業(yè)內(nèi)部人力、財(cái)力和物力等創(chuàng)新投入要素。考慮到本研究考察的是進(jìn)口國的技術(shù)壁壘對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)品出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，有必要加入貿(mào)易伙伴國企業(yè)對(duì)中國的技術(shù)控制變量及對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品出口的市場規(guī)模控制變量，進(jìn)而本部分有關(guān)進(jìn)口國技術(shù)壁壘對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)品出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的計(jì)量模型可設(shè)定為：

INNOVit=α0+α1TBTit+α2Mshareit+α3TECHcontrolit+α4Mcontrolit+α5RDit+α6RDPit+α7FIXit+γi+δt+μit

(13)

其中，TECHcontrol表示貿(mào)易伙伴國的技術(shù)控制，Mcontrol表示貿(mào)易伙伴國的市場規(guī)模控制，RDP表示出口企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新人力投入，RD表示技術(shù)創(chuàng)新財(cái)力投入，F(xiàn)IX表示技術(shù)創(chuàng)新物力投入。由于各變量量綱的差異及可能會(huì)出現(xiàn)的異方差性，根據(jù)各變量的測度方式取對(duì)數(shù)處理。各變量取對(duì)數(shù)后的最終模型可設(shè)定為：

lnINNOVit=α0+α1lnTBTit+α2lnMshareit+α3lnRDit+α4lnRDPit+α5lnFIXit+α6

試點(diǎn)啟動(dòng)“三派駐”探索。湖南電信探索在關(guān)鍵源頭裝“探頭”，重要區(qū)域設(shè)“前哨”。一是向省公司財(cái)務(wù)共享服務(wù)中心派駐紀(jì)檢專員，充分發(fā)揮財(cái)務(wù)稽核把關(guān)作用，建立經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)核算全過程監(jiān)督機(jī)制。二是向省公司審計(jì)部派駐紀(jì)檢專干，充分運(yùn)用審計(jì)的監(jiān)督職能，建立了學(xué)習(xí)培訓(xùn)聯(lián)動(dòng)、教育預(yù)防聯(lián)動(dòng)、監(jiān)督執(zhí)紀(jì)聯(lián)動(dòng)、線索核查聯(lián)動(dòng)、巡視巡察聯(lián)動(dòng)、整改落實(shí)聯(lián)動(dòng)、結(jié)果運(yùn)用聯(lián)動(dòng)的紀(jì)檢審計(jì)“七聯(lián)動(dòng)”機(jī)制。三是經(jīng)湘潭分公司黨委決議和省公司紀(jì)委監(jiān)察部同意，湘鄉(xiāng)分公司（省公司SBU 縣級(jí)公司）派駐一名紀(jì)檢干部，深入調(diào)研縣級(jí)分公司基礎(chǔ)經(jīng)營單元黨風(fēng)廉政建設(shè)落實(shí)中的難點(diǎn)、疑點(diǎn)和堵點(diǎn)，打通“最后一公里”，解決責(zé)任落實(shí)層層衰減的問題。

lnTECHcontrolit+α7lnMcontrolit+γi+δt+μit

(14)

2.2 變量說明與數(shù)據(jù)來源

(1)被解釋變量：技術(shù)創(chuàng)新效果 (INNOV)。INNOV指高技術(shù)產(chǎn)品出口企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新結(jié)果，體現(xiàn)為技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，包括專利申請(qǐng)量、專利授權(quán)量等。因受政府部門相關(guān)專利機(jī)構(gòu)等人為因素的影響和制約，專利授權(quán)數(shù)量容易出現(xiàn)異常變動(dòng)，因此借鑒余長林等[27]采用專利申請(qǐng)量來表示。數(shù)據(jù)來自2001—2019年《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

(2)解釋變量：技術(shù)壁壘強(qiáng)度 (TBT)和出口市場規(guī)模 (Mshare)。

TBT指貿(mào)易伙伴國設(shè)置的技術(shù)壁壘強(qiáng)度，用技術(shù)壁壘的累計(jì)通報(bào)數(shù)量來表示。根據(jù)上文分析，貿(mào)易伙伴國的技術(shù)壁壘會(huì)刺激技術(shù)水平較高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，因此預(yù)估符號(hào)為正。數(shù)據(jù)來自WTO網(wǎng)站TBT IMS數(shù)據(jù)庫。

Mshare指高技術(shù)產(chǎn)品出口企業(yè)在進(jìn)口國所占的市場份額，體現(xiàn)為出口企業(yè)的出口規(guī)模，用出口企業(yè)出口至貿(mào)易伙伴國的貿(mào)易額來表示。根據(jù)上文分析，出口國企業(yè)的出口市場規(guī)模越高，出口企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的意愿越強(qiáng)，越傾向選擇進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，因此預(yù)估符號(hào)為正。數(shù)據(jù)來自聯(lián)合國Comtrade數(shù)據(jù)庫。

(3)控制變量：有5個(gè)。

貿(mào)易伙伴國的技術(shù)控制 (TECHcontrol)，即貿(mào)易伙伴國對(duì)中國的技術(shù)控制，進(jìn)口國企業(yè)在中國申請(qǐng)專利的數(shù)量可用來衡量進(jìn)口國企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而反映其對(duì)中國企業(yè)形成的技術(shù)控制。貿(mào)易伙伴國的技術(shù)控制程度越高，中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的阻力就越大，因此預(yù)估符號(hào)為負(fù)。數(shù)據(jù)來自國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 《中國專利統(tǒng)計(jì)年報(bào)》。

貿(mào)易伙伴國的市場規(guī)模控制 (Mcontrol)，即貿(mào)易伙伴國對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)品出口市場規(guī)模的控制，貿(mào)易伙伴國高技術(shù)產(chǎn)品出口額占制成品的比重反映高技術(shù)產(chǎn)品出口企業(yè)的出口能力和出口規(guī)模，可間接衡量其對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)品出口市場規(guī)模的控制。貿(mào)易伙伴國對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)品出口的市場規(guī)模控制程度越高，中國高技術(shù)產(chǎn)品出口企業(yè)的出口市場規(guī)模越小，選擇技術(shù)創(chuàng)新的可能性越小，預(yù)估符號(hào)為負(fù)。數(shù)據(jù)來自世界銀行數(shù)據(jù)庫。

技術(shù)創(chuàng)新人力投入 (RDP)，即高技術(shù)產(chǎn)品出口企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新所投入的人力資源，人力資源的投入是出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。用企業(yè)R&D人員全時(shí)當(dāng)量占企業(yè)平均從業(yè)人員的比重來衡量出口企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新人力投入。數(shù)據(jù)來自《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，預(yù)估符號(hào)為正。

技術(shù)創(chuàng)新財(cái)力投入 (RD)，即高技術(shù)產(chǎn)品出口企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新所投入的財(cái)力資源，技術(shù)創(chuàng)新帶有較高風(fēng)險(xiǎn)，需要雄厚資金支持，財(cái)力資源投入是出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要推動(dòng)力和保障。本文用企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占主營業(yè)務(wù)收入的比重衡量出口企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新財(cái)力投入。數(shù)據(jù)來自 《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，預(yù)估符號(hào)為正。

技術(shù)創(chuàng)新物力投入 (FIX)，即高技術(shù)產(chǎn)品出口企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新所投入的物力資源，物力資源的投入是出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要保障，科研平臺(tái)、微電子控制設(shè)備原價(jià)和固定資產(chǎn)投資額等指標(biāo)均可反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新物力投入情況。因中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒以2009年為分水嶺，部分指標(biāo)在統(tǒng)計(jì)口徑上存在差異，其中包括科研平臺(tái)和微電子控制設(shè)備投入。為了保證數(shù)據(jù)的連續(xù)性和完備性，本研究使用不存在統(tǒng)計(jì)口徑差異的固定資產(chǎn)投資額衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新物力投入。數(shù)據(jù)來自 《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，預(yù)估符號(hào)為正。各變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表4。

表4 變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

2.3 實(shí)證結(jié)果分析

使用Stata 14.0統(tǒng)計(jì)軟件，對(duì)式 (14)面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行估計(jì)。混合回歸、固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)3種模型的回歸結(jié)果見表5。表5列 (1)的估計(jì)結(jié)果顯示，進(jìn)口國的技術(shù)壁壘強(qiáng)度和中國高技術(shù)產(chǎn)品的出口市場規(guī)模均在1%的水平上顯著，即進(jìn)口國對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)品設(shè)置的技術(shù)壁壘強(qiáng)度越高及中國高技術(shù)產(chǎn)品的出口市場規(guī)模越大，中國高技術(shù)產(chǎn)品出口企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出就越多。列 (2)是加入控制變量后的估計(jì)結(jié)果，兩個(gè)解釋變量的符號(hào)依然為正且大部分在不同水平上顯著，加入控制變量后模型的擬合度分別提高至0.982和0.985，表明模型的整體解釋力提高。從檢驗(yàn)面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)和混合效應(yīng)的豪斯曼檢驗(yàn)看，P值為0.0000，拒絕原假設(shè)，選擇固定效應(yīng)模型。因此，本文最終選擇固定效應(yīng)模型的回歸結(jié)果解釋技術(shù)壁壘對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)品出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。

表5 面板數(shù)據(jù)模型回歸結(jié)果

表5固定效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果列 (2)顯示，技術(shù)壁壘強(qiáng)度變量與出口市場規(guī)模變量的符號(hào)為正且分別在5%和1%的水平上顯著，表明進(jìn)口國技術(shù)壁壘強(qiáng)度及中國高技術(shù)產(chǎn)品出口市場規(guī)模的提高顯著增加了中國高技術(shù)產(chǎn)品出口企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，與上文分析結(jié)果和理論預(yù)期相符。此外，貿(mào)易伙伴國技術(shù)控制變量和市場規(guī)模控制變量符號(hào)為負(fù)且均在1%的水平上顯著，表明貿(mào)易伙伴國的技術(shù)控制和對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品的市場規(guī)模控制會(huì)顯著降低中國高技術(shù)產(chǎn)品出口企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效果。技術(shù)創(chuàng)新人力投入變量和物力投入變量符號(hào)為正且均在1%的水平上顯著，表明中國高技術(shù)產(chǎn)品出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人力和物力投入的增加會(huì)顯著提高出口企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效果，這與理論預(yù)期相符。

值得注意的是，技術(shù)創(chuàng)新財(cái)力投入變量的符號(hào)為負(fù)，表明企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)力投入的增加反而會(huì)減少企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，與理論預(yù)期不符。原因是：①技術(shù)創(chuàng)新資金來源不同導(dǎo)致其利用效率的差異。中國高技術(shù)產(chǎn)品R&D投入資金主要來自政府、企業(yè)自身、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)投資基金及金融機(jī)構(gòu)等，其中，政府投資缺乏明顯約束力，導(dǎo)致資金利用效率較低。學(xué)者認(rèn)為政府研發(fā)資助對(duì)企業(yè)研發(fā)投入存在擠出效應(yīng)，在一些時(shí)期政府投資與技術(shù)創(chuàng)新的效果負(fù)相關(guān)[28]。②企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新受所處行業(yè)創(chuàng)新周期的影響，高技術(shù)產(chǎn)品作為技術(shù)水平較高行業(yè)，相對(duì)其他產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新周期較長。③影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素除了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新周期和研發(fā)資金投入外，市場、體制機(jī)制等因素也會(huì)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成敗產(chǎn)生巨大影響。若這些因素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新支持不足，即使企業(yè)研發(fā)資金投入增多，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果也可能難盡人意。④受技術(shù)創(chuàng)新財(cái)力投入階段的影響，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新往往在前期投入量大，而技術(shù)創(chuàng)新效果則是在后期顯現(xiàn)，存在滯后效應(yīng)，這造成高財(cái)力投入量與技術(shù)創(chuàng)新效果顯現(xiàn)不同期。

為了驗(yàn)證上述理論分析，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)力投入變量進(jìn)行滯后期處理，考察滯后期變量對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)品出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的真實(shí)影響。對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投入變量進(jìn)行滯后1期、3期、5期和7期處理，分別對(duì)各滯后期進(jìn)行固定效應(yīng)模型回歸，結(jié)果見表6。由表6可知，技術(shù)創(chuàng)新財(cái)力投入變量對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)品出口企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新正向影響效果在滯后7期出現(xiàn)，且在1%的水平上顯著；其他主要解釋變量和控制變量的符號(hào)均與預(yù)期相符，且在1%和5%的不同水平上顯著，與基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致，表明中國高技術(shù)產(chǎn)品出口企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的正向影響存在滯后效應(yīng)。

表6 固定效應(yīng)模型回歸結(jié)果

由表6技術(shù)創(chuàng)新財(cái)力投入變量滯后7期的估計(jì)結(jié)果可知，技術(shù)創(chuàng)新人力投入變量和物力投入變量的估計(jì)系數(shù)分別為0.313和0.964，大于技術(shù)創(chuàng)新財(cái)力投入變量的估計(jì)系數(shù)0.239。這表明在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源配置中，科研人員和科研設(shè)備的投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)要大于研發(fā)資金的投入。究其原因，一方面源于人力資本投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用日益顯著；另一方面也表明企業(yè)研發(fā)資金的投入更多的是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的前提，研發(fā)資金的使用效率、創(chuàng)新機(jī)制以及人力資源的管理才是更值得關(guān)注的問題。

由上述實(shí)證結(jié)果可以得出，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源投入中，科研人員和科研設(shè)備的增加對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新具有促進(jìn)作用，完善的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才開發(fā)管理機(jī)制對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新尤為重要。因此，為跨越國外技術(shù)壁壘，在技術(shù)創(chuàng)新資源要素的投入方面，出口企業(yè)要著重創(chuàng)建一個(gè)良好的創(chuàng)新人才培養(yǎng)、管理及創(chuàng)新設(shè)備維護(hù)體系，不斷加強(qiáng)對(duì)研發(fā)人員的開發(fā)、吸收和引進(jìn)力度。對(duì)具備突出貢獻(xiàn)和特有專長的研發(fā)人才，可進(jìn)行大力投資，給予各類獎(jiǎng)勵(lì)，提高創(chuàng)新人員的智力投資回報(bào)，增強(qiáng)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，從而為出口企業(yè)跨越國外技術(shù)壁壘提供智力支持。

3 結(jié)論與建議

本文主要研究演化博弈視角下技術(shù)壁壘對(duì)出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的影響，主要結(jié)論如下。

(1)出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策主要受其技術(shù)創(chuàng)新收益和技術(shù)創(chuàng)新成本的影響。面對(duì)進(jìn)口國設(shè)置的技術(shù)壁壘，在出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新策略選擇博弈中，博弈雙方技術(shù)創(chuàng)新收益和技術(shù)創(chuàng)新成本主要參數(shù)的變化，將導(dǎo)致演化博弈策略最終收斂于不同的穩(wěn)定均衡點(diǎn)，進(jìn)而影響出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的策略選擇。出口企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新收益主要受到其在進(jìn)口國的市場份額，即出口規(guī)模的影響；技術(shù)創(chuàng)新成本主要受到出口產(chǎn)品遭遇技術(shù)壁壘強(qiáng)度的影響。

(2)進(jìn)口國對(duì)于高技術(shù)產(chǎn)品設(shè)置的技術(shù)壁壘會(huì)刺激中國高技術(shù)產(chǎn)品出口企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，且這種技術(shù)創(chuàng)新的效果會(huì)因企業(yè)出口市場規(guī)模的不同而變化，企業(yè)出口市場規(guī)模越大，技術(shù)壁壘下的技術(shù)創(chuàng)新效果越明顯；貿(mào)易伙伴國的技術(shù)控制和對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)品的市場規(guī)模控制會(huì)顯著抑制中國高技術(shù)產(chǎn)品出口企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新；企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人力和物力的增加對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新有促進(jìn)作用，技術(shù)創(chuàng)新財(cái)力投入對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有滯后效應(yīng)，其促進(jìn)作用在滯后7期出現(xiàn)，且企業(yè)人力和物力資源對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)大于財(cái)力資源的投入。

上述研究結(jié)論對(duì)于政府與企業(yè)應(yīng)對(duì)國外技術(shù)壁壘、完善中國貿(mào)易摩擦治理機(jī)制具有重要啟示。應(yīng)對(duì)技術(shù)壁壘是一項(xiàng)復(fù)雜、系統(tǒng)的長期性工作，應(yīng)在貿(mào)易措施連續(xù)實(shí)施的宏觀背景下，建立由企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)、律師團(tuán)隊(duì)、高校和科研機(jī)構(gòu)、政府組成的 “五體聯(lián)動(dòng)”的技術(shù)壁壘應(yīng)對(duì)機(jī)制。遭受技術(shù)壁壘的企業(yè)與行業(yè)協(xié)會(huì)、專業(yè)律師團(tuán)隊(duì)、高校和科研機(jī)構(gòu)及政府通過建立協(xié)同創(chuàng)新的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，不僅可以加強(qiáng)各應(yīng)對(duì)主體的緊密聯(lián)系與有效溝通，而且極大提高聯(lián)合應(yīng)對(duì)威脅高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全事件的效率。通過充分發(fā)揮全國技術(shù)性貿(mào)易措施部際聯(lián)席會(huì)議制度的作用，加強(qiáng)部門協(xié)調(diào)溝通，形成應(yīng)對(duì)合力，及時(shí)發(fā)布高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全工作情況和技術(shù)壁壘通報(bào)預(yù)警信息。借由專業(yè)律師的指導(dǎo)幫助，行業(yè)協(xié)會(huì)的協(xié)調(diào)組織，高校和科研機(jī)構(gòu)提供的決策參考，充分調(diào)動(dòng)遭受技術(shù)壁壘企業(yè)的積極性，建立多層次、多視角、多渠道的應(yīng)對(duì)體系，進(jìn)而解決技術(shù)壁壘應(yīng)對(duì)和治理工作的有關(guān)問題，協(xié)同做好高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全維護(hù)工作。