農機試驗鑒定工作中的分包與采信要求及注意事項

農業農村部農業機械化總站

□ 劉 輝

引言

開展農機試驗鑒定工作的基礎是檢驗檢測，檢驗檢測分包與數據采信對于檢驗檢測機構來說非常重要，是檢驗檢測機構在保證質量體系有效運行的前提下，在充分利用各方資源的基礎上，來保證更好地實現質量方針和目標，同時也是保持檢驗檢測能力和持續服務客戶的需要。實踐中，由于各鑒定機構取得的檢驗檢測資質多樣，包括資質認定、實驗室認可等，同時還要遵守試驗鑒定相關制度規范要求，本文在綜合多方規定的基礎上，對分包與采信的相關要求進行了全面梳理，避免檢驗檢測過程出現不符合現象。否則，不僅影響檢驗檢測質量，降低服務標準，還可能會因為管理不當，受到行政處罰或資質的處理。

一、不同資質準則對分包與采信的規定

在現行農業機械推廣鑒定制度體系下，采信與分包都可以更好地節約鑒定資源、提高檢測效率，但兩者又是不同制度體系下的兩個概念，有著本質區別。采信是農業機械試驗鑒定制度體系提出的概念，是指農機生產企業自行選擇第三方檢驗檢測機構，由第三方檢驗檢測機構對大綱規定需采信或可采信的項目開展檢測并出具報告，農機生產企業將報告提供給鑒定機構，鑒定機構通過確認核實，符合要求的將直接采信第三方檢驗檢測機構出具的檢驗結果。實驗室資質認定和認可均沒有采信的概念。分包是實驗室體系的概念，資質認定和實驗室認可對分包都有明確規定，是指由承檢機構結合自身資質能力和工作量等，選擇第三方檢驗檢測機構并審核其資質，將部分項目分包給第三方檢驗檢測機構，由第三方檢驗檢測機構開展檢測并出具報告，第三方檢驗檢測機構將出具的所承擔分包項目的檢測報告直接提供給鑒定機構。農業機械試驗鑒定中沒有對分包在提出單獨的要求。

1.實驗室資質認定對分包的要求

《檢驗檢測機構監督管理辦法》（國家市場監督管理總局令第39號）第十條規定：需要分包檢驗檢測項目的，檢驗檢測機構應當分包給具有相應條件和能力的檢驗檢測機構，并事先取得委托人對分包的檢驗檢測項目以及擬承擔分包項目的檢驗檢測機構的同意。檢驗檢測機構應當在檢驗檢測報告中注明分包的檢驗檢測項目以及承擔分包項目的檢驗檢測機構。第二十五條規定：違反第十條規定分包檢驗檢測項目，或者應當注明而未注明的，由市場監督管理部門責令限期改正；逾期未改正或者改正后仍不符合要求的，處3萬元以下罰款。

《檢驗檢測機構資質認定能力評價 檢驗檢測機構通用要求》（RB/T 214—2017）第4.5.5條“分包”規定：檢驗檢測機構需分包檢驗檢測項目時，應分包給已取得檢驗檢測機構資質認定并有能力完成分包項目的檢驗檢測機構，具體分包的檢驗檢測項目和承擔分包項目的檢驗檢測機構應事先取得委托人的同意。出具檢驗檢測報告或證書時，應將分包項目予以區分。檢驗檢測機構實施分包前，應建立和保持分包的管理程序，并在檢驗檢測業務洽談、合同評審和合同簽署過程中予以實施。檢驗檢測機構不得將法律法規、技術標準等文件禁止分包的項目實施分包。

2.實驗室認可對分包的要求

現實驗室認可準則中沒有分包的概念，而是包含在外部提供的產品和服務中，因此，應當遵循《檢測和校準實驗室能力認可準則》（CNAS—CL01:2018）第6.6條“外部提供的產品和服務”的規定。

現實驗室認可準則中沒有采信的概念，但在《檢測和校準實驗室能力認可準則》（CNAS—CL01:2018）第7.8條“報告結果”中規定，實驗室對報告中的所有信息負責，客戶提供的信息除外。客戶提供的數據應予以明確標識。此外，當客戶提供的信息可能影響結果的有效性時，報告中應有免責聲明。按照概念，鑒定中的“采信”屬于“客戶提供數據”的情況之一。

3.部中心對分包的要求

《農業部產品質量監督檢驗測試機構審查認可評審規則》規定：按分包程序實施分包，分包項目應控制在儀器設備使用頻次低且價格昂貴的范圍內，并在檢驗報告中注明。應保存分包方的各種資質證明材料，并有對分包方的評審記錄。

4.農業機械試驗鑒定相關制度對分包及采信的要求

農機試驗鑒定相關制度對分包沒有單獨的規定，因此分包按照鑒定機構實驗室體系管理的要求開展即可。

農業機械相關制度對采信出具了一系列規范性的文件，用于指導、規范推廣鑒定項目中的采信工作。《農業機械試驗鑒定工作規范》（農機發[2019]3號）第十六條對采信數據做了明確規定：鑒定機構按照大綱要求，采信申請者申請時提供、由具有資質的檢驗檢測機構出具的檢驗檢測結果。除此之外，還有一系列的配套文件來支撐采信的有效實施：《關于部級推廣鑒定數據采信有關要求的通知》（農機鑒[2017]138號）、《關于做好農業機械推廣鑒定采信檢驗檢測結果工作的通知》（農機鑒[2019]120號）、《關于規范實施國家支持的農業機械推廣鑒定項目的有關通知》（農機鑒（鑒）函[2020]15號）、《拖拉機產品推廣鑒定采信檢驗報告的審查規范(GTJ08-2020)》等，全面規定了采信檢驗檢測報告出具時間、采信數據出具、采信報告審查等要求，以便進一步做好檢驗檢測結果采信工作，確保所采信的報告真實有效。

二、分包的有關要求及注意事項

1.分包前提

具體分包的檢驗檢測項目應當事先取得委托人書面同意，且應該分包給獲得檢驗檢測機構資質認定并有相應技術能力的另一檢驗檢測機構。但應注意不允許100%分包。檢驗檢測機構不得將法律法規、技術標準等文件禁止分包的項目實施分包。如：國家監督抽查工作不允許分包；司法鑒定中的抽樣、取樣、鑒定結果的分析和判斷以及鑒定意見形成等重要工作不允許分包。

2.分包形式

一是有能力的分包。檢驗檢測機構擬分包的項目是其已獲得檢驗檢測機構資質認定的技術能力，但因工作量急增、關鍵人員暫缺、設備設施故障、環境狀況變化等原因，暫時不滿足檢驗檢測條件而進行的分包。

二是沒有能力分包。檢驗檢測機構擬分包的項目是其未獲得檢驗檢測機構資質認定的技術能力，實施分包應分包給獲得檢驗檢測機構資質認定并有相應技術能力的另一檢驗檢測機構。

3.承擔分包項目實驗室的要求

承擔分包項目的實驗室應是依法取得資質認定并有能力完成分包項目的檢驗檢測機構。發包的檢驗檢測機構要審核承包的檢驗檢測機構的資質和能力狀況，確保其具有承包能力，并形成審核記錄。承包的檢驗檢測機構，相關檢驗檢測項目應當屬于其資質認定證書確定的能力范圍。

4.分包項目結果出具

對于有能力分包，檢驗檢測機構可出具包含另一檢驗檢測機構分包結果的檢驗檢測報告或證書，其報告或證書中應明確分包項目，并注明承擔分包的另一檢驗檢測機構的名稱和資質認定許可編號。對于無能力分包，檢驗檢測機構可將分包部分的檢驗檢測數據、結果，由承擔分包的另一檢驗檢測機構單獨出具檢驗檢測報告或證書，不將另一檢驗檢測機構的分包結果納入自身檢驗檢測報告或證書中。若經客戶許可，檢驗檢測機構也可將分包給另一檢驗檢測機構的檢驗檢測數據、結果納入自身的檢驗檢測報告或證書，在其報告或證書中應明確標注分包項目，在注明承擔分包的另一檢驗檢測機構的名稱和資質認定許可編號之外，還應注明自身無相應資質認定許可技術能力。因此，無論何種分包，如果在檢驗檢測報告中出具分包項目的檢測結果，均應當在其檢驗檢測報告中真實注明分包情況，沒能力分包還應注明自身沒有資質認定許可能力。這也是檢驗檢測機構誠信度的體現。

檢驗檢測機構對其出具的檢驗檢測報告負責。除非客戶或法律法規制定的分包，檢驗檢測機構應對分包結果負責。如果該檢驗檢測報告中涉及的分包項目出現爭議問題或者導致其他后果，發包的檢驗檢測機構仍然需要對此負責。但發包的檢驗檢測機構可依據合同約定，另行追溯承包的檢驗檢測機構的責任。

5.具體農機鑒定檢測項目的分包

具體到我們農機鑒定檢測項目中，按照原則性的規定，分包之前應事先征得生產企業的同意，并審核分包方的資質和能力狀況。但根據《關于清理規范一批行政事業性收費有關政策的通知》（財稅[2017]20號）規定，自2017年4月1日起停征“農機產品測試檢驗費”。因推廣鑒定不收費，分包又需要委托給第三方檢驗檢測機構，所以目前鑒定檢測項目的分包，因為費用問題仍存在一定難度。

三、采信的有關要求及注意事項

1.采信的前提

根據《農業機械試驗鑒定工作規范》“以下簡稱《規范》”規定，采信第三方檢驗報告應有兩個前提：一是相關產品大綱中規定可以采信的項目；二是申請鑒定時一并提供的相關項目采信報告。目前國家支持的農業機械推廣鑒定產品種類指南里的36個品目產品中，大綱規定可采信的只有3個產品，詳見下表：

表 《國家支持的農業機械推廣鑒定產品種類指南》規定可采信產品

根據《關于規范實施國家支持的農業機械推廣鑒定項目的有關通知》（以下簡稱“通知”）要求，對《規范》中“申請鑒定時一并提供相關項目采信報告” 這一要求進行了細化：承擔機構應該按照大綱規定采信企業在申請時提交的檢驗報告。如果申請者申請時沒有提交相關報告，承擔機構應當按照大綱規定的試驗方法進行鑒定，不具備能力或確實需要時，應當按照本機構實驗室的規定分包給有能力的其他檢驗檢測機構實施；如果確實無法分包的，應終止項目。如果申請時提供的檢驗報告不符合要求，允許企業補充提供受理日期之前的檢驗報告。

以輪式拖拉機產品為例，根據《農業輪式和履帶拖拉機》（DG/T 001-2019）及其第1號修改單的規定，目前翻傾防護裝置、安全帶及其固定裝置、全身振動、能效等級、可靠性等5個項目允許采信。結合目前各鑒定機構的檢測能力，駕駛室、安全帶及其固定裝置、可靠性等3個項目，生產企業在申報鑒定時必須要一并提供相應的檢驗報告，否則不予受理。其他2個項目可視具體情況確定。

2.采信報告的審核

根據《關于做好農業機械推廣鑒定采信檢驗檢測結果工作的通知》（農機鑒[2019]120號）規定，鑒定機構審核采信報告，一是要核查是否采信具有資質的檢驗檢測機構出具的檢驗檢測結果。二是要嚴格審核采信報告的真實性，核實企業提供的檢驗報告原件，采取措施與檢驗檢測機構確認擬采信檢驗報告的真實性，并保留確認記錄。三是要審查采信報告的依據、結果、結論的正確性。四是審查采信報告企業及產品信息與鑒定信息的一致性。針對目前國推鑒定中，拖拉機產品鑒定采信結果最多，也最容易出現問題的情況，總站專門發布了《拖拉機產品推廣鑒定采信檢驗報告的審查規范》，詳細規定了拖拉機產品項目采信報告審查的具體要求。

3.采信項目結果出具及信息公開

根據《關于部級推廣鑒定數據采信有關要求的通知》要求，推廣鑒定檢驗報告中只體現本機構所做檢驗檢測項目的檢驗結果，不應體現采信項目的數據結果，可采信項目的“檢驗結果”欄中劃“/”，并在備注中注明采信項目的來源，如：檢驗檢測機構、報告編號等；采信項目報告與推廣鑒定檢驗報告共同使用；推廣鑒定報告直接引用采信報告的數據進行評價。

根據《關于規范實施國家支持的農業機械推廣鑒定項目的有關通知》規定，在全國農業機械試驗鑒定管理服務信息化平臺公開的檢驗結果PDF文件中，應當包含檢驗報告中的采信項目等有關信息。因此，各鑒定機構制作檢測結果PDF文件是，應保留備注中的采信報告信息，與檢測結果一并在平臺公開。

4.采信項目容易出現的問題

在國推鑒定發證評審專家組評審中，采信項目時有問題，歸納下來主要集中在以下幾個方面：

一是采信的第三方檢驗報告檢驗依據不符合大綱規定的采信報告要求。

二是采信的第三方檢驗報告中的試驗樣機不符合大綱規定，如輪式拖拉機產品采信的能效等級檢驗報告中的樣機配置不是鑒定時的標準配置機型、提供的可靠性報告及補充文件，不能夠證實可靠性報告的機型與鑒定主機型產品之間的關系符合大綱規定。

三是推廣鑒定及檢驗報告中的相關信息與采信的第三方檢驗報告中相關信息不一致，主要涉及以下三方面信息：一是采信報告編號信息、二是相關配置信息（如輪式拖拉機產品翻傾防護裝置型號、座椅型號等）、三是相關檢驗結果信息（如輪式拖拉機產品可靠性評價中的平均故障間隔時間等）。

四、幾點思考

鑒定機構開展分包與采信的根本原因是機構的能力或資源不能持續滿足檢驗檢測的需求。開展檢驗是鑒定機構開展鑒定的前提，保障取得資質項目所必需的持續能力和充足資源是開展檢驗的基礎?，F在鑒定結果直接被補貼采信，對鑒定工作的嚴謹性、規范性也提出了更高要求。為確保檢驗結果的準確性和有效性，確保規范鑒定，還應從以下幾個方面予以注意：

一是加強學習相關規章制度。鑒定的基礎是檢驗檢測，檢驗檢測又需要通過市場監管部門的資質認定。因此這就要求，一方面，全面了解試驗鑒定辦法、工作規范、實施細則等制度文件，深入學習相關工作程序及工作要求，深刻掌握產品標準、鑒定大綱等技術文件；另一方面，還要全面掌握資質認定評審準則、標準等實驗室體系管理相關文件，深入了解本實驗室體系質量手冊、程序文件等檢驗檢測機構考核評價的相關要求。

二是合理規劃檢驗檢測資質及配置資源。準確把握檢驗檢測需求種類和業務量，避免脫離實際申請過多的檢驗檢測資質，只是取得了資質而又沒有能力開展業務，或因為業務量不足而導致難以維持資質，造成浪費。農機鑒定機構也應不斷加強人員崗位管理和設備設施配置與維護。各種檢驗檢測資質認可條件中一般都要求檢驗機構具有開展申請范圍內的檢測活動所需的足夠資源。對于農機鑒定機構而言，人員、設備、設施資源的配置也尤為重要，具備資質、確保資源，這樣才能夠更好地開展農機檢驗檢測。

三是加強對分包和采信的管理。開展采信與分包，可以最大程度的利用社會資源提高鑒定工作能力，但同時也存在第三方檢驗檢測機構不可控、存在較大風險等問題，要進一步加強對分包和采信的管理。對于分包項目，應加強對分包方的資質的審核，并在分包合同中明確雙方的義務和要求，規范分包行為。對于采信，生產企業應委托有資質的檢驗檢測機構進行檢測，并對檢驗報告內容進行自查。鑒定機構應對生產企業提供的采信報告的真實性、符合性和有效性進行全面審核，在緩解鑒定壓力、資源共享的基礎上，有效防范技術風險。

在整個國家層面，檢驗檢測是國家質量基礎設施的重要組成部分，在服務市場監管、提升產品質量、推動產業升級、促進經濟社會高質量發展等方面發揮著重要作用。針對我國檢驗檢測行業存在的散而不強，管理不規范等問題，今年新發布實施了《檢驗檢測機構監督管理辦法》，對檢驗檢測機構及其人員主體責任、從業規范、打擊不實和虛假檢驗檢測行為、違法違規法律責任等方面明確了要求。在農業機械行業，檢驗檢測是開展農業機械推廣鑒定的基礎，近年來，農機行業第三方檢驗檢測服務業高速發展，相應的監管規則也在逐步完善。去年發布的《關于做好農業機械推廣鑒定采信檢驗檢測結果工作的通知》，對鑒定機構、第三方檢驗檢測機構、生產企業應承擔的責任進行了明確劃分，同時提出對于發現違反規定的行為，依規處理。對于通過欺詐手段獲取鑒定證書的，及時撤銷證書并予以公告，防止違規企業鉆空子，發揮好制度的懲戒作用?！?021—2023年農機購置補貼實施指導意見》明確提出：進一步加強試驗鑒定證書及其采信的檢驗檢測報告等投檔資料規范性審查，對多次重復出現問題及其管理水平較低、違規風險較大的檢驗檢測機構，納入黑名單管理，對其發放的證書（報告）不予采信，并建議有關主管部門暫?；蚪K止相關機構檢測資質，將相關處理措施予以通報。

由此可見，隨著政府職能逐漸轉變，放管服改革進程逐步推進，事中事后監管在逐步加強，處罰也不斷加重。農機鑒定機構、生產企業、第三方檢驗檢測機構需共同努力，充分利用規范有效的鑒定手段，不斷提升鑒定能力，為農機購置補貼政策實施提供有效的技術支撐。Θ