
張如意,博士,河北大學日語系教授,圖書館館長,河北省教學名師,《河北科技圖苑》主編,河北省高校圖工委秘書長。中國日語教學研究會常務理事、中華日本學會常務理事、河北省日語教學研究會會長、河北外語教學指導委員會副主任、河北外語教學研究會副會長、教育部圖工委員、中圖學會理事、河北省圖書館學會副理事長。河北大學外國語言文學一級學科碩士點原創帶頭人,國家一流本科建設專業日語專業帶頭人,河北省一流課程《日本文學史》帶頭人。研究方向為日本文學、日本文學批評理論、日本文化。發表學術論文80余篇,主持國家、省部級科研項目10余項,出版學術專著、譯著、教材等10余部,出版詩集2部。
摘 要:日本自1192年鐮倉幕府開始到1867年江戶幕府結束,一直是由武士掌握政權,形成了日本古代社會一種獨特的社會形態,即所謂武家社會。武家社會不僅為武士道的繁殖生長提供了土壤條件,而且孕育了日本獨特的精神文化。時至今日,它對日本社會以及日本人的行為方式和思維習慣都發揮著重要影響。循著歷史的脈絡,對日本武家社會的形成和發展進行線性的梳理和歸納,進而明確日本武家社會的基本特征和發展規律。
關鍵詞:日本;武士集團;武家社會;鐮倉幕府;江戶幕府
中圖分類號:G13/17;K313.3 文獻標識碼:A 文章編號:1004-2458-(2021)04-0066-06
DOI:10.14156/j.cnki.rbwtyj.2021.04.007
所謂武家社會就是指由武士掌握政權的社會。它是日本封建時期的一個基本社會形態,也是包括武士道在內的日本封建文化產生和發展的必要條件和社會基礎。要想認識日本封建社會的主要特征,了解日本古代文化產生的社會基礎,就有必要弄清日本武家社會的形成和發展情況。但是,從研究文獻來看,對日本武士道研究的成果很多,且這些研究大多注重從精神文化層面,比如對武士道產生的文化淵源關系進行研究[1],而對作為武士道產生的社會基礎的武家社會卻缺乏研究。而在現有的日本武家社會的研究中,大多將注意力集中在了日本的近世,即德川幕府時期,而對日本武家社會的整體發展關注不夠[2]。本文運用史學的方法,循著時間的脈絡,對日本武士社會的形成和發展進行較為詳細的考察,以期明確日本武家社會的主要特征和發展規律,并對認識當今日本社會乃至日本人的行為規范和思維方式有所裨益。
一、 武士的出現和武士集團的形成
武士的出現和武士集團的形成是武家社會形成的基礎。關于日本武士何時出現,目前的文獻說法不一,有的認為是在奈良時期,有的則認為是平安時期。要搞清這一點,首先必須明確什么是武士。日本《國語大辭典》[3]的解釋是“修習武藝,專職軍事活動的人;在江戶時代是位列庶民之上的一種身份。”而在另一部詞典《廣辭苑》[4]的解釋則為“修習武藝,從事軍事活動的人;從把武藝當作職業技能而生活的職業民眾立場來看,則是從平安時代末期出現而一直延續到江戶時代的一個社會階層”。《國語大辭典》和《廣辭苑》是日本兩部權威性的詞典,但從這兩部詞典對武士的解釋來看,既有相同點也有不同點。首先在“修習武藝,從事軍事活動的人”這一點上基本是一致的。但如果僅從這一點上來判斷一個人是不是武士的話,那么通常所說的士兵、戰士都可以稱為武士,因此可以說,這種關于武士的定義并不準確,這不過是廣義上的武士,即軍隊的士兵罷了。而日本武士應該是日本封建時期居于統治地位的一個階層或一種特殊身份。關于這一點,《國語大辭典》和《廣辭苑》的解釋是一致的,但在武士存在的時間點即武士活躍的歷史時期的解釋上,《國語大辭典》認為武士是“江戶時代”“位列庶民之上的一種身份”,而《廣辭苑》則認為是“從平安時代末期出現”“延續到江戶時代的一個社會階層”。顯然二者之間存在著齟齬。那么,到底武士是何時出現的呢?
有人說,武士的出現是在公元八九世紀[5],這一說法未免有些籠統。更準確的說,武士是律令制下莊園發展的一個產物,它的出現應該是在8世紀中后期的平安時期。眾所周知,日本自大化改新(公元645年)開始著手模仿中國唐朝建立律令制國家。公元701年,大和政權頒布《大寶律令》,結合本國國情,建立起包括官位、身份、土地、稅收、兵役、法律等全方位的律令制度。但是,由于農民稅負沉重,流浪和逃亡的人數逐漸增加,而另一方面,貴族和寺廟神社利用特權,不斷擴大私有地,再加上隨著人口的增加,土地供應不足,致使班田收授法難以實行下去。公元723年,政府頒布“三世一身法”,鼓勵土地開墾。公元743年,政府又制定了“墾田永久私財法”,允許新開墾的土地私有化,在這些政策的保護下,那些有實力的貴族和寺廟神社紛紛擴大私有地,且購買農民的土地或雇傭農民及流浪者進行耕種,這樣就形成了日本的早期莊園。在莊園發展過程中,為了爭奪農業資源,保護莊園利益,莊園與莊園之間經常產生摩擦和糾紛,甚至會發生武斗。在初始階段,參與武斗的往往是莊園里的農民,但由于常常耽誤農活和農時,且戰斗力低下,于是莊園主便選拔勇敢強壯的農民專門負責保護莊園,這些人不再從事農業生產,專門進行軍事訓練和進行戰斗,他們就成為了日本最早的武士[6]。從某種意義上說,日本的早期武士不同于國家的軍隊和士兵,而是具有私人性質的、為保護莊園利益服務的、忠于莊園主的私人武裝。
武士集團是在莊園發展過程中武士組織化的產物。隨著以班田收授法為主的土地制度的崩潰,到了9世紀后半葉,一些經濟實力強大的地主土豪一方面加強土地開墾,另一方面從國司那里承包土地,成為擁有強大勢力的莊園領主。到10世紀以后,有很多領主被國司任命為當地的郡守或鄉長,且承包租稅。這些領主為了免受國司或其它領主的干涉,紛紛向位于中央權力中樞的大寺院或大貴族尋求保護,將自己的領地置于其保護傘下,這樣一來,此時的莊園比起初期階段又獲得了進一步的發展,被稱為“寄進系莊園”。
進入11世紀后,伴隨著耕地開發的擴大,領主為了保護自身利益并加強對農民的統治,紛紛加強莊園的武裝力量。武士規模不斷擴大,實力也不斷增強,這些領主一般因開發地而命名,在本族或上層農民中糾集“郎黨”,形成了早期的武士集團,這些領主自然也就成為了武士集團的領袖。由于許多領主同時兼任著地方的郡守或鄉長,因此,武士集團不但擔當著保衛莊園的任務,同時還是重要的地方武裝力量。這些地方上的武士集團通過“寄進系莊園”的關系,分別隸屬于中央的某個大貴族或大寺院,于是在日本就形成了幾個全國性的大武士集團,而且直接參與或影響到中央的政治。譬如,在關東地區有源氏集團,在東北地區有藤原氏集團,在關西地區有平氏集團。
二、 鐮倉幕府與日本武家社會的形成
到了12世紀,武士集團開始參與并主導了宮廷的政治斗爭。1156年,由皇室和朝中重臣之間權力爭奪而引發了“保元之亂”,在這場斗爭中,后白河天皇借助藤原氏、源氏以及平氏等地方武士集團的力量,戰勝了以源為義武士集團為靠山的崇德上皇和藤原賴長一派。1159年,兩大天皇近臣藤原信西和藤原信賴之間發生了“平治之亂”,此次動亂借助平清盛武士集團的力量得以平息。以此為契機,以平清盛為首的平氏集團打倒了以源義朝為首的源氏集團,平清盛成為了全國武士集團的最高領袖。日本的武家政治也由此揭開了序幕。
1179年,平清盛同后白河法皇的矛盾日趨加劇,最后,為了爭奪實權,平清盛幽禁了后白河法皇。1180年,平清盛將自己的外孫安德天皇推上皇位。法皇的皇太子以仁王對其專制表示強烈不滿,同源賴政共同舉兵,欲將平氏推翻。與此同時,伊豆的源賴朝、信濃的源義仲也興兵討伐,再加上長期掙扎于領主和莊園主壓迫之下的近江以及四國、九州等地的武士們迅速組織起來,各地反抗平氏政權的武士集團蜂擁而起,從而拉開了源平之亂的序幕。
平清盛由于懼怕源氏集團的勢力,撤往日本西部并積極應對叛亂,但由于富士川戰役的失敗,只得退守古都福原。此時的日本已經形成了奧州的藤原氏、東國的源賴朝、畿內的源義仲和西海道的平氏四分天下的局面。
在平清盛死后,由于受饑荒的影響,平氏集團軍事力量日漸衰弱,于是攜安德天皇向西逃跑。在1185年的長門之戰中,源賴朝之弟源義經徹底消滅了平氏集團。由此,源賴朝基本掌握了全國的軍事統治權。在此期間,源氏集團為了鞏固其統治地位,設置了統率武士的“侍所”,負責管理地方行政事務的“政所”,以及負責法律事務的“門注所”。1192年,后白河法皇死后,源賴朝被任命為征夷大將軍,并在鐮倉開創了幕府,開啟了武士執政的歷史。
鐮倉幕府是日本歷史上第一個武士政權,也標志著日本武家社會的開始。幕府成立后,雖然京都的朝廷仍然具有任命各地“國司”的權力,尤其是日本西部地區的行政權,但日本的政治、軍事、經濟、文化等國家權力,實際上全部掌握在幕府手中了。
源賴朝將武士集團中的主從關系作為幕府統治的基礎,實行了主仆恩惠制度。即幕府將軍對被稱為“御家人”的武士頭領施“御恩”,而這些“御家人”則要宣誓效忠幕府將軍。所謂“御恩”就是將軍承認“御家人”土地所有權并授予其新的領地,任命他們為“守護”或者“地頭”等官職。另一方面,“御家人”必須服從將軍的命令,有戰事的時候要出兵打仗,平時擔任京都大番役、鐮倉大番役等職務進行“奉公”。這里的“御恩”和“奉公”,形成了幕府將軍和“御家人”之間的主從關系,構成了武家社會的基本政治形態。
在1199年源賴朝死后,其子源賴家作為二代將軍登上了歷史舞臺。但有實力的御家人不僅限制了將軍的權力,而且通過合議制,直接處理政務和審判。其核心人物是源賴朝的岳丈北條時政。北條時政廢除了二代將軍源賴家,另立源賴朝次子源實朝為將軍,并親攬大權。這一地位被稱為“執權”,此后很長一段時間內,北條氏家族把持這一職位,形成了武家社會中外戚專權的一個時代。
1221年,不甘心大權旁落的后鳥羽太上皇籠絡支持者,在京都舉兵企圖推翻幕府統治。然而,由于大寺院的僧兵和東部的武士并不聽從命令,危機之時,幕府中的武士頭領團結起來,戰勝了后鳥羽太上皇。這就是所謂的“承久之亂”。
為了規范武士的行為,加強幕府統治,1232年,幕府制定了被稱為武家法典的“御成敗式目”(貞永式目)51條。這本法典遵循武士社會的道德習慣和源賴朝以來幕府的先例,明文規定了關于武士在土地爭端中的判定標準。并規定了守護、地頭等人的職權。“御成敗式目”可以說是第一部武家社會的基本法典,它不但對當時的武家社會統治發揮了作用,而且對后來的室町幕府的法典制定以及戰國時期各個諸侯國的法典制定也產生了巨大的影響。
在鐮倉幕府時期,日本的農村生活也體現出武家社會的基本特征。武士以村落為據點,以原野為背景建造宅邸,并環繞四周挖掘溝渠。在宅邸的周邊,是武士的直轄地,這些土地的收成都歸領地武士所有,隸屬于武士的農民(下人、仆從)從事農耕。直轄地的周邊,是屬于一般農民(名主、百姓)的田地,他們土地上種植的蔬菜要歸作為領主的武士所有,同時還要為武士承擔義務勞動。每個宅邸是以武士為中心的武士集團的據點,在那里貯備著鎧甲、刀、弓箭等武器。武士們以領主為中心,并跟隨領主效忠于幕府,他們平時進行戰斗訓練,一旦發生戰事,則響應領主號召,集體出戰。
這樣,自鐮倉幕府時期開始,武家社會的基本形態也就有了固定的模式。
三、武家社會的衰落
到了14世紀后半葉,雖然地方的統治權仍然掌握在有實力的守護大名手中,但農民的一些自發組織也逐步發展壯大起來。這些被稱作“惣”或“惣村”的農民組織具有地方自治性特征,它不但擁有自己的警察、審判權等,甚至擁有武裝力量。為了維持“惣村”體制的運轉,作為其成員的農民,可以召開會議,制定規章制度,還可以將共有土地納入公共財產范圍。此外,該組織內的成員通過與領主交涉,可以進行土地承包,并要求免除或降低年租。莊園領主和官方借助守護大名的力量與這些自治組織形成對抗。守護大名一方面將這些自治組織納入自己的管轄范圍,對農民課以段錢、徭役等,另一方面通過實施救濟、保護等措施加強對轄區內莊園領主和官家的領導和統治。
受壓迫的農民最初用消極的方式進行反抗,但是隨著守護大名統治手段的加強,迫使農民也同周邊村落聯合起來,形成了獨立的組織,共同發動武裝起義,或以逃散的方式遷往異地。農民起義呈烽火燎原之勢,勢力范圍迅速擴大,很快成為與守護大名相互對抗的勢力。
到了室町將軍足利義持的時代,曾飽受足利義滿壓迫的守護大名的勢力逐漸壯大起來。1428年,發生了正長起義。以近江坂本的運輸業者要求實施仁政為契機,京都近郊的農民發動并參加了此次起義。起義者襲擊了作為幕府財政來源的高利貸經營者,他們撕毀買賣合同,廢除抵押文書。足利義教感到了恐懼,他采取了加強將軍權力及壓制守護大名勢力的政策。這樣一來,足利義教招致了守護大名的反感,1441年,被播磨國的守護大名赤松氏殺死。
足利義教死后,守護大名們開始爭奪幕府的權利,最終形成了兩大勢力對立的局面。一派以細川滕元為首,另一派以三名宗全為首。兩派圍繞將軍足利義政的子嗣繼承問題,以及斯波氏、畠山氏等守護大名的繼承人問題,展開了爭斗。
失去權威的幕府勢力已無法解決紛爭,從1467年開始,進入了持續11年的戰亂時期,史稱“應仁之亂”。作為當時戰場的京都,滿目瘡痍,變為一片廢墟。戰亂期間,貴族和寺院神社遭到打擊和破壞,室町幕府的統治也走向沒落。各藩國的莊園及公領地被守護大名及地方武士強行掠奪,幕府統治的根基被動搖了。以上這一歷史時期,被稱為“下克上”,是自鐮倉建立起來的武家社會走向衰落的一個轉折點。
四、武家社會的重建
從15世紀末到16世紀末,日本社會經過了百余年的“戰國時期”。以守護大名為中心的各個地方武士政權你爭我奪,相互傾軋,整個社會呈現出諸侯割據的混亂局面。在混亂當中,尾張國的守護大名織田信長率先開始了統一日本的行動,但就在他的統一大業即將走向成功的時候,卻為部下所害。他的另一名部下豐臣秀吉繼承其遺志,最終統一了日本。但是,豐臣秀吉死后,盤踞在關東地區的德川家康又舉起反旗,最終戰勝豐臣集團,于1603年被任命為征夷大將軍,開創了德川幕府。此后,德川家族統治日本的時代持續了260余年。這個時代被稱為江戶時代或德川時代。
德川幕府成立可謂日本武家社會的重建。為了加強和鞏固幕府的統治,德川家康采取了一系列強有力的統治政策,其中主要包括四個方面,即幕藩體制、身份制度、鎖國政策和尊儒政策。
所謂幕藩體制就是在中央和地方設立武士集團內部的二級上下權力結構。幕府是全國的最高權力機關,幕府將軍居于權力的頂峰,藩是從屬于幕府的地方最高權力機構,藩的最高首領是藩主,也就是大名。一般臣服并效忠于幕府將軍并擁有1萬石以上領地的藩主被稱為大名。幕府將軍和大名的關系是主和從的關系。幕府將軍將土地分封給各藩的大名,而大名則要效忠幕府將軍,同時也要對將軍承擔多種義務,不僅要負擔與領地俸祿相應的軍役,還要參與修建江戶城與大阪城的大型土木工程,以及疏浚河川等工程。
幕府將軍擁有遠超過其他大名的強大軍事力量。在財政方面,幕府擁有被稱為“天領”的直轄領地,至17世紀末,幕府收入已達到400萬石。此外,幕府還直轄統治著江戶、京都、大阪、長崎等重要城市,以及佐渡、伊豆、但馬生野、石見大森等重要礦山,不僅掌握著貨幣鑄造權,而且還壟斷了與國外之間的貿易。這些也成為幕府維護其統治地位的重要保障。
幕府的政治和行政組織中,“老中”“若年寄”等重要職務由“譜代大名”擔任,“町奉行”“勘定奉行”等職位則由“旗本”擔任。重要職位通常任命2人以上擔任,并通過每月更換的形式來進行職務調整,以此來防止權力的過分集中。1615年,幕府制定《武家諸法度》,規定了大名應當遵守的行為守則。在《武家諸法度》中,規定實行“參覲交代制”,即大名應當每年在江戶與自己的領國之間更換住所,充當人質,以此來防止各藩國的反叛行為。
根據與將軍家之間的親疏關系,幕府還把大名分為親藩、譜藩和外藩三類。其中,親藩指的是德川家康至親統治的藩;譜藩指的是從一開始就追隨德川氏的武士家臣;外藩指的是德川集團戰勝豐臣集團前后才臣服于德川氏的大名。幕府通過這樣的分類對大名加以排序,并在統治中形成一種由內至外的監視體制。
在幕藩體制中,朝廷與寺院也被納入幕府的統治之下。由于形式上將軍是由天皇任命的,因此幕府在表面上對朝廷表示尊敬。但實際上,由于皇室領地極少,因此在1615年,幕府制定了“禁中并公家諸法度”,對天皇及宮廷貴族的行動加以限制。
寺院也受到幕府的嚴格統治。幕府設置了“寺社奉行”一職,在寺院方面,每個宗派都創立了主寺、分寺等組織,并制定了寺院法度。作為幕府禁止基督教的政策之一,設立了寺院責任制,規定每個人都必須隸屬于某個寺院,寺院需對所屬者的身份進行證明,并禁止改變與寺院的所屬關系。
所謂身份制度即將社會上的人分為士、農、工、商四個等級。士(武士)位于四民的頂端,擁有姓氏,并享有帶刀的特權。武士甚至擁有被稱為先斬后奏的特權,可以對冒犯自己的農民及町人自行斬殺而不受懲罰。農民作為主要生產者雖然受到幕府的重視,但在生活和行為規范等方面受到了嚴格限制。城市手工業者和商人雖然社會地位較低,但幕府對其統治也較為寬松。此外,在“士農工商”之下,還設有賤民身份,賤民在居住地及服裝等生活的各個方面都受到限制,一般庶民也會因犯罪或貧困等原因成為賤民。
以上身份制度的設立,一方面突出了武士的特權地位,另一方面也在一定程度上緩和了農工商階層人民對于武士統治的不滿。士農工商階層的劃分,不僅是一種身份制度,而且成為了人們一種根深蒂固的社會等級觀念。
所謂鎖國政策即關閉國門,禁止與海外進行外交和貿易往來。德川幕府的鎖國政策實施也經過了一個逐步發展的過程。1600年,德川家康請因船只失事漂流到日本的荷蘭人來到江戶,擔任外交及貿易方面的顧問。之后,允許荷蘭人及英國人開設了平戶商館并從事貿易。與此同時,德川家康推進日本與東亞各國的外交與貿易。雖然日本與中國的明朝之間并沒有正式的貿易關系,但卻與來到長崎、平戶的中國商船積極展開貿易,同時,在東南亞一帶的海上貿易也非常興盛。
此外,德川家康與德川忠秀還向前往東南亞的船只頒發允許出航的朱印狀。一些大名與經濟實力雄厚的商人競相向海外派出朱印船,史稱朱印船貿易。當時,日本最主要的出口物品是白銀,此外還有銅、硫磺、工藝品等。同時進口中國生產的生絲、絲綢制品,以及南方生產的皮革、香料、藥材、砂糖、鉛等物品。
對于基督教,德川家康進一步加強了豐臣秀吉采取的禁教政策,1613年,幕府在全國頒布了基督教禁止令。受到基督教禁教的影響,海外貿易也逐漸受到了限制。1624年,幕府終止了與西班牙之間的關系,并對日本人前往國外加以限制。在1635年,幕府全面禁止了日本人前往國外以及在國外的日本人回國。
由于鎖國政策的實施和基督教禁止令,在九州地區發生了島原之亂。當時,島原、天草地區有眾多基督教徒,但當地領主全面執行禁教政策,并加大征收賦稅年貢力度。農民們以四郎時貞為首奮起反抗,但最終被鎮壓。島原之亂使幕府與大名加強了對于基督教的警惕。1639年,幕府禁止葡萄牙船只停靠港口,并在1641年將平戶的荷蘭商館搬遷到長崎的出島上。至此,日本完成了所謂的鎖國。
閉關鎖國政策不但加強了幕府對外交和外貿的主導權,而且也控制了外來文化在日本的輸入和影響。但閉關鎖國政策并沒有將國門全部關閉,國外的文化、知識及信息等,在某種程度上還是通過一些途徑傳入了日本。但是,由于外交關系僅限定于特定的國家與地區,再加上這種政策維持了200余年,因此在經濟和社會文化方面,外國帶來的影響是有限的,這也在很大程度上鞏固了幕府的統治。
所謂的尊儒政策即將中國的朱子學作為日本的官學。在幕府統治的政治實踐中,作為統治者的將軍為了克服武家政權依靠武力進行國家統治和社會治理的弊端,都很注重文治政策的建立,不但將中國的朱子學作為官學加以倡導,而且將其作為武士必須具備的教養加以培養。首任德川幕府將軍德川家康注重文治政策,推崇儒學,他在限制基督教的同時,啟用當時的大儒林羅山為其文化顧問,大力推行儒教政策。第五代將軍德川剛吉喜好儒家思想,將祭祀孔子的殿堂搬遷至江戶的湯島,任命儒學家林信篤為大學長官,推動儒學的研究和發展。在第六代將軍德川家宣和第七代將軍德川家繼當權時期,儒學家新井白石被聘為將軍的侍講,使得朱子學在德川幕府時期得到了進一步的推廣和發展。
1868年明治維新,使日本走上資本主義發展道路,同時也結束了日本長達近700年的武家社會。武家社會形成于鐮倉幕府時期,經過南北朝時期、室町時期,在戰國時期走向崩潰,而在江戶時期又得到重建,最終,因明治維新結束了其歷史進程。縱觀武家社會的整個發展過程,它具有封建社會的一般發展規律和特征,另一方面又具備鮮明的武家社會特征。社會的亂與治這一循環往復的過程是其發展的基本規律,在社會發展過程中,武士一直居于社會的統治階層,武士集團取代朝廷行使統治權力,這一點體現了其武家社會獨特的一面。但是,需要注意的是,所謂武家社會并不是僅僅靠武力進行社會統治和國家治理的,無論是鐮倉幕府時期還是江戶幕府時期,其許多國家治理理念和法律制度都是采取的文治政策,尤其是江戶時代,更是將朱子學作為武家社會的核心價值觀。由此也說明,建立在儒道佛基礎之上的武士道[7],實際上也是日本武家社會發展的產物。武家社會一方面為武士道的產生提供了社會土壤,反過來,武士道也是武家社會所遺留下來的一份精神遺產。因此,要認清日本的武士道,要認清日本人的精神世界,還需要對日本武家社會進行更加深入的研究。
[參 考 文 獻]
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[責任編輯 孫 麗]
On the Formation and Development of Japanese Samurai Society
ZHANG Ru-yi
(Hebei University Library,Baoding,Hebei,071002,China)
Abstract: From the beginning of Kamakura shogunate in 1192 to the end of Edo shogunate in 1867, Japan has been dominated by samurai, which established a unique social form of ancient Japanese society, the so-called Samurai Society. Samurai society not only provided soil for the reproduction and growth of Bushido, but also bred Japans unique spiritual culture. Until now, it has played an important role in Japanese society as well as Japanese behavior and thinking habits. Following the historical context, this paper linearly sorts and summarizes the emergence and development of Japanese Samurai society, and describes the basic characteristics and development law of Japanese Samurai society.
Key words:Japan;Samurai group; Samurai Society; Kamakura shogunate; Edo shogunate