戰略性新興產業發展研究述評

朱 勇，方 倩，史樂峰，呂 璐

（重慶師范大學經濟與管理學院，重慶 401331）

以信息技術為引領的新科技革命發展使創新驅動成為我國經濟轉型的必經之路，而發展新興產業尤其是具有戰略性、全局性的新興產業則是實現創新驅動所不可或缺的引領方向。相對傳統產業而言的新興產業，內容在持續變化，以新興產業為研究基礎的戰略性新興產業亦如此。2018年發布的《戰略性新興產業分類（2018）》將戰略性新興產業明確為新一代信息技術產業、高端裝備制造產業、新材料產業、生物產業、新能源汽車產業、新能源產業、節能環保產業、數字創意產業、相關服務業等九大領域。近年來，學術界圍繞戰略性新興產業發展進行了廣泛且深入的研究，取得了豐碩的成果。當前逆全球化趨勢已現端倪，對國內外戰略性新興產業研究成果進行分析與述評，厘清其理論脈絡和未來研究方向，對豐富和完善我國產業發展理論具有重要意義。本文從戰略性新興產業概念界定、特征、影響因素、發展模式、政策支持和產業集群協同發展等角度對國內外戰略性新興產業研究進行了梳理及述評，并對未來研究方向提出了展望。

1 新興產業與戰略性新興產業

1.1 新興產業概念界定

Michael Porter在1980年發布的《競爭戰略》中提到“新興產業”，將其定義為由技術創新、相對成本關系變動、新的消費需求或其他經濟社會變化導致的新成立或者重生的行業，新興產業最突出的特點是不確定性［1］。產業生命周期理論（ILC）認為產業生命中通常包含四個階段，即幼稚期、成長期、成熟期、衰退期。部分研究強調了產業不確定性以及產業發展階段，認為新興產業由新產業或者新想法而形成，在發展中處于早期階段，對產品需求、市場潛力和市場狀況都不了解，存在許多的不確定性［2］。Low［3］則將產業發展分成萌芽期、成長期和成熟期，認為新興產業就處于產業發展初級階段。而Min Choo［4］則將萌芽期和成長期合并稱為“新興產業”階段，認為只有當公司產品或服務能夠生存并在消費者支持下繼續發展時，才會形成一個新興產業。

新興技術是新興產業形成的根源，用新興技術刺激新興產業，對經濟增長、就業、競爭和可持續性至關重要［5］。但新興技術和新興產業之間并不存在必要條件，新興技術和新興產業的深度融合則會衍生出具有重要戰略地位的戰略性新興產業，戰略性新興產業關系到國家或地區經濟命脈和產業安全，既代表著科技創新方向，也代表著產業發展方向，具有戰略性、創新性、成長性、關聯性、導向性和風險性［6］。

1.2 新興產業與戰略性新興產業的關系

赫希曼［7］1958年提出了“戰略性產業”的概念。在其所著《經濟發展戰略》一書中，他將投入產出關系中關聯最深的經濟體系稱為戰略部門，并認為發展中國家應根據產業關聯度來選擇重點需要扶持的產業，并帶動其他產業發展。國內2009年以前對新興產業的研究成果相對較少，研究角度多從產業生命周期［8-9］或新興產業和傳統產業關系角度［10］展開。2010年，我國發布了《國務院關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定》，將戰略性新興產業視為引導未來經濟社會發展的重要力量。戰略性新興產業是戰略產業和新興產業的融合，其戰略性體現在該產業能否成為未來主導產業并對經濟發展起到支撐作用；其新興性則代表著產業發展新方向，是處于產品生命周期形成階段的產業［11］。

新興產業是戰略性新興產業的基礎，新興產業的興起為戰略性新興產業的選擇提供了重要的物質基礎，但能否成為具有戰略性、全局性、引領性的產業，需要在實踐中進行檢驗。戰略性新興產業與新興產業都具有新興性，但戰略性新興產業同時具備新興性和戰略性兩大特征，對國家經濟長期戰略發展具有支撐作用和帶動作用，關系著國家經濟命脈和產業安全，顯然比通常的新興產業更具前瞻性和產業引領能力。

2 戰略性新興產業特征

2.1 創新性是產業形成的根本原因

戰略性新興產業的基礎便是新興產業，具有極強的新興性，產業出現與發展依賴于創新。Claude［12］在定義新興產業時總結其四個特征：與突破性創新（disruptive innovation）相關聯；創新需要新技術發展；相對應于一個產業生命周期的起始階段；具有高度不確定性特點。創新是經濟發展的本質特征和推動力量，戰略性新興產業屬于創新密集型產業，必須具備足夠的創新能力，因而是否能成為戰略性新興產業應根據其產業創新力、產業引領力、產業持續力、產業聚集力、產業碳減力來進行選擇［13］。

2.2 不確定性是本質特征

不確定性是戰略性新興產業形成期最突出、最典型的特征。在技術不確定方面，新興產業主要是技術的“非連續”和“分化性”，由技術演進形成的新興產業是產業生命周期中的“非連續”現象，產業生命周期更替主要是因為技術的重大突破導致技術分化，形成不同發展方向的技術，繼而依靠技術選擇形成市場信賴的技術群和企業群［14］。新興產業的企業在研究新興產業中組織的戰略選擇問題時也面臨不確定性和非結構性。此外，雖然一般市場內規?？赡軒硎袌隹刂苹蜻\營合理化的優勢，但新興產業中不存在規模優勢，先驅企業往往規模較?。?5］。

2.3 正外部性具有產業關聯作用

新興產業使各個行業GDP份額多樣化，并削弱了行業內由知識積累所帶來的集聚經濟的利益，因而新興產業在初期階段會降低人均GDP增長率。但從長遠來看，新興產業仍是經濟持續增長所不可或缺的動力來源［16］，新興產業帶來的經濟增長與其正外部性緊密相關。戰略性新興產業的正外部性可以分為研發的正外部性和產業化的正外部性，其戰略性表現在巨大發展空間、未來高速增長、關聯其他產業、代表科技發展前沿、具有重大影響、決定國家未來競爭優勢等六個層面［17］。發展戰略性新興產業不僅對其他產業發展有推動作用，還能加強基礎性研究及其成果的產業化應用，而基礎性研究的突破能不斷提高我國整體產業水平［18］。

由圖1可看出，戰略性新興產業是新興產業的延伸與發展，兩者之間都存在著創新性、不確定性、新興性，且都具有資源配置效應。但是，新興產業主要關注產業新興性和新技術的發展，戰略性新興產業則在新興產業基礎上，更強調產業發展的戰略作用，具有正外部性特征。

圖1 新興產業與戰略性新興產業異同點

3 戰略性新興產業發展的影響因素

3.1 內生性因素

影響戰略性新興產業的內生性因素可分為技術、創新、資源配置等層面。技術發展是戰略性新興產業形成和發展的內在動力，技術創新從量的積累到質的飛躍，能進一步發展升級為技術進步。技術進步是戰略性新興產業發展的直接動力，并創造出新的可替代產品，促進產業結構變革［19］。技術效率水平決定了產業產出效率，由于企業規模和產業集聚對產業技術效率的影響，國內戰略性新興產業技術效率水平較低，且存在著行業異質性和區域異質性［20］。高水平創新決定了我國戰略性新興產業發展的活力。桂黃寶［21］探究戰略性新興產業成長動力機制，提出“四輪驅動模型”，即創新驅動、政策推動、需求拉動以及市場競爭，表明無論產業位于生命周期哪一階段，創新驅動機制都是最重要的部分。如果產業發展要素資源錯配則會導致嚴重的產能過剩，造成產業組織惡化、發展停滯，而政府業績主導下的干預是導致產業要素資源錯配的重要原因，削弱資源有效配置對產能過剩具有化解作用［22］。產業資源有效配置比資本積累更有利于產業發展，短期內應緩解戰略性新興產業的融資約束，長期內應建立融資契約并提升產業技術效率，從而提升產業資源配置效率［23］。

3.2 外生性因素

3.2.1 產業政策。戰略性新興產業由于其產業價值和發展的特殊性而急需產業政策扶持。產業政策包括產業結構政策、產業布局政策、產業技術政策、產業組織政策，是政府實施政策干預的重要工具［24］。Lovdal［25］通過對海洋能源行業中新興產業相關企業的調查，認為阻礙海洋新興產業發展的因素主要是資本需求和政治支持需求，并將產業政策視作政治支持的手段。白恩來等［26］強調了產業政策對戰略性新興產業發展的重要性，認為產業政策的有效性取決于政策制定是否科學與精準，有效的產業政策可以使政府采用補貼機制促進戰略性新興產業持續創新［27］。戰略性新興產業的政策必須根據其自身的技術屬性、外部環境和初始條件的變化而不斷進行動態調整，并具有動態性和創業性兩方面特征［28］。由于不同產業發展階段的市場失靈機制和表現不同，政策也應進行動態調整［29］。戰略性新興產業需要產業政策在其發展過程中發揮助推作用，精準的產業政策匹配才能有效促進戰略性新興產業發展和產業結構升級。

3.2.2 競爭環境。隨著戰略性新興產業規模持續擴展，市場競爭將會對戰略性新興產業做出選擇，其中可以從區域競爭和市場競爭兩個方面探究其對戰略性新興產業發展的影響。區域產業競爭能有效推動基礎設施建設，改善投資的政策環境，加快外商直接投資和金融深化進程［30］。區域競爭力取決于區域資源調動能力。Hausmann［31］認為這種能力既可以是每種產品所需要的大量潛在且不可交易的生產性投入，也可以是特定的基礎架構及特定的技能、制度或規范。國家發展新興產業所需的資源調動能力越強，發展新產業的可能性就越高［32］。因此，近年來代表經濟增長質量的戰略性新興產業規模開始成為地方競爭的重要指向。

市場競爭作為外生影響因素，可以發揮產業治理的作用，降低信息不對稱程度，有助于資源優化配置，提高投資效率，且產品市場競爭越激烈，公司的投資效率越高［33］。戰略性新興產業的發展依賴于技術進步。簡澤［34］考察市場競爭對技術進步影響后發現，技術變遷過程中市場競爭具有創造和破壞的兩面性。創新是戰略性新興產業發展的引擎，市場競爭對企業的創新績效具有顯著促進作用，不同的市場競爭程度對企業創新績效的促進效應存在差異［35］。Harfield［36］也對政府作用和市場競爭的重要性加以肯定，但認為政府在新興產業發展中只是起輔助作用，新興產業的發展要更多依靠市場競爭的力量。

3.2.3 全球產業鏈。在全球化時代，戰略性新興產業從封閉逐漸過渡到開放式發展，由于其正外部性影響，產業集群常常能快速嵌入全球價值鏈。產業集群是產業發展的主要路徑，新興產業發展最終會培育出戰略性新興產業集群［37］。從全球產業鏈嵌入角度，戰略性新興產業可通過全球產業鏈資源整合能力的中介作用取得突破性創新，嵌入程度和嵌入質量對產業鏈的資源整合能力有積極影響［38］。全球化時代，以戰略性新興產業為代表的諸多產業領域可借助貿易全球化的機會，在全球范圍內通過與上下游企業開展協同創新、技術合作，獲得核心競爭能力。協同創新發展是促進產業發展、提升產業技術競爭力的有效途徑，且協同組織間知識共享對創新績效提升具有直接作用，對新興企業知識吸收能力和知識整合能力具有顯著影響［39］。

綜合影響戰略性新興產業發展的內、外因素來看，相關文獻及相應觀點見表1。

表1 戰略性新興產業發展影響因素主要內容及分類

4 戰略性新興產業發展模式

4.1 產業融合模式

戰略性新興產業作為新興產業，仍然屬于產業生命初期，產業融合不僅是戰略性新興產業發展的重要路徑，也是戰略性新興產業誕生與擴張的必要過程。產業融合突破了產業邊界的固化限制，使原本分離的各個產業部門相互滲透融合，包括產品、業務和市場三個層次的融合［40］。產業整合的前提條件是產業之間的技術融合［41］，戰略性新興產業的融合發展模式包括技術融合模式、產品融合模式以及市場融合模式［42］。戰略性新興產業的融合發展要實現產業技術和產業價值活動深度融合，其實質就是利益的融合，通過產城融合、產市融合及產業模塊融合來實現［43］。

4.2 技術創新模式

技術創新是戰略性新興產業發展的本質，亦是產業最持久的驅動力，是產業演進的主要推動力量。技術創新可以分為共性技術創新和私人技術創新［44］。共性技術創新是使戰略性新興產業創新能力持續發展的關鍵，從產業共性技術供給和需求角度看，存在“引領模式”“定制模式”“外溢模式”和“聯盟模式”等四類戰略性新興產業技術創新模式［45］。而技術約束是我國目前面臨的主要內部約束，這使我國戰略性新興產業基于產業技術水平下的技術發展模式分為了技術領先發展模式和技術追隨發展模式［46］。產業需要有較強的自主創新能力，且不斷創造新技術及新產品才能保持技術領先發展的地位優勢。在技術發展路徑層面，又分為模仿、由模仿向創新過渡、創新三個階段。階段間的過渡是漸進式過渡，技術模仿到達相應程度后，邊際作用持續下降，此時加強自主創新研發將對經濟增長起到顯著的促進作用［47］。

4.3 產業耦合模式

學術界引用“耦合”這一概念來研究戰略性新興產業耦合度的問題?，F有探索戰略性新興產業與傳統產業耦合、與區域技術創新耦合的研究居多，定量研究則主要關注耦合度測量。當前我國戰略性新興產業與傳統產業之間是正向非對稱互惠共生關系［48］，戰略性新興產業對傳統產業具有引領和拉動作用，產業間存在耦合發展、互利互惠的關系。兩個產業子系統具有高度關聯性，是一個復合有機體，且兩個產業的動態耦合系統具有動態演化特征，可以通過技術、資金等要素實現兩者之間的動態耦合發展［49］。戰略性新興產業的發展離不開區域能力和技術支撐，加快產業發展必須增加區域技術創新能力。區域技術創新和戰略性新興產業發展之間的耦合可以表現在目標、要素、結構、空間政策等方面，其耦合發展模型可分為耦合關聯度模型和耦合協調度模型［50］。宋冬梅［51］也根據耦合協調度評價模型分析了我國省級區域技術創新和戰略性新興產業的耦合狀況，認為國內多數地區耦合發展程度仍然較低。

4.4 產業內協同模式

產業協同關鍵在于形成多個主體間為一個共同目標進行有效互動的交流網絡，能促進資源整合和要素流動，產生“1+1＞2”的協同效應。戰略性新興產業對供應鏈產業的協同需求明顯，除了產業—產業間協同外，產業內部要素協同演化對產業發展亦起著顯著的驅動作用。戰略性新興產業內部的協同研究多著眼于技術與其他要素的協同，如技術與制度、技術鏈與產業鏈、技術與市場等，而這些要素協同能否形成統一目標將對戰略性新興產業發展產生重要影響。由于新興產業形成與技術創新密切相關，協同演化理論中二者被視為一種內生變量，互為選擇，相互交織，通過協同演化推進新興產業發展［52］。新興技術鏈是推動產業發展的重要能力，而產業鏈正是將此技術能力引入市場并實現價值的媒介，兩者協同發展是戰略性新興產業成長的關鍵［53］。從產業系統演化角度看，產業演化同時受到技術演化和市場演化的影響。新興技術、新興市場和新興產業三者之間存在多向互動關系，交互影響形成了協同演化的正反饋特征［54］。

綜上可見，學術界對于戰略性新興產業的發展模式研究主要分為產業融合模式、技術創新模式、產業耦合模式、產業內協同模式。其中，技術、市場、產品等要素的融合推動實現產業—產業之間的融合，而戰略性新興產業的產業融合模式對產業發展的帶動作用顯著。技術創新是戰略性新興產業發展的核心引擎，由模仿到創新、聯盟、定制等模式推進技術領先發展，其后戰略性新興產業與傳統產業耦合進一步發揮了戰略性新興產業的引領帶動作用，并以產業內和產業間的協同激發戰略性新興產業發展的內生動力。以上四類戰略性新興產業發展模式的代表文獻及主要研究內容概要如表2所示。

表2 戰略性新興產業發展模式概要

5 結論與展望

5.1 結論

①戰略性新興產業是以新興產業為基礎并深化發展的產業，新興產業的培育與孵化對關系國計民生的戰略性新興產業至關重要。戰略前瞻性與產業引領作用是戰略性新興產業與新興產業最顯著的區別。國外界定新興產業概念時，看重其新興性，而國內相關研究既保留了新興產業的新興性，又強調了新興產業的戰略性，即對國家經濟發展具有引領和支撐作用。在產業特征方面，國內外研究主體雖存在差異，但在探究戰略性新興產業特征時多數仍借鑒新興產業特點，如突破性創新、技術不確定性等，因而戰略性新興產業的特點仍可歸納為創新性、不確定性和正外部性。其中，創新性是產業形成的根本原因，不確定性是其重要特征，正外部性則是戰略性新興產業必須具備的產業引領或帶動功能。

②產業發展的內生性與外生性因素對戰略性新興產業發展影響顯著。內生性因素包括產業技術進步、創新驅動、資源配置等，產業演進主要以技術創新或技術進步為重點，通過合理的產業要素資源配置提高產業技術發展效率；外生性因素主要側重于產業發展的宏觀層面，包括產業政策、競爭環境和全球產業鏈。國家產業政策支持貫穿戰略性新興產業主要生命周期，形成連續多級的政策鏈匹配，在產業生命周期初級階段尤其在產業發展、技術升級、激勵創新方面，需要突出產業政策扶持的精準性。有序的市場競爭環境能有效提升企業創新績效，并能在全球產業鏈協同創新前提下實現更加快速、高效的產業融合發展。

③戰略性新興產業發展模式主要包括產業融合模式、技術創新模式、產業耦合模式、產業內協同模式四類。產業融合是加快與擴大戰略性新興產業發展的重要途徑，包含技術融合、市場融合、產品融合等多種模式；技術創新決定著戰略性新興產業發展動力與活力，創新能力的持久性是產業發展最為穩定可靠的驅動力，因而對產業技術發展模式的研究仍然是未來關注的重點領域之一；產業耦合強調了戰略性新興產業的正外部性，多關注戰略性新興產業與傳統產業、區域技術創新耦合，對耦合模型構建和耦合度測量亦是未來值得重點關注的領域；戰略性新興產業的協同發展除了強調異質產業間的協同外，還注重同類產業內的要素協同，因而研究的焦點主要著眼于技術創新與其他要素協同，如技術與制度、技術鏈與產業鏈、技術與市場。

5.2 展望

十多年的相關研究表明，國內學者對戰略性新興產業的概念特征等基礎理論已形成較為一致的認識?，F階段，國內對戰略性新興產業的研究主要是基于國家長遠發展的戰略需求，研究視角主要集中在產業集群、協同發展、產業結構轉型、產業政策、創新績效等。當前我國正處于經濟結構轉型升級的關鍵期，戰略性新興產業發展對于我國成功跨越“中等收入陷阱”的重要性不言而喻，在努力實現全面小康的同時，更應強調產業發展的可持續，對戰略性新興產業的研究亟須建立健全新興產業評估體系和戰略性新興產業甄別機制，提高產業發展質量。

面對當前逆全球化趨勢的挑戰，我國戰略性新興產業未來發展可以從以下幾方面展開研究。一是戰略性新興產業可持續發展甄別機制研究。戰略性新興產業的可持續發展研究于外部可以從產業政策支持、機制管理、產權保護、評估系統等著手，于內部可著重從產業內的創新激勵、R&D人員投入、產業轉型升級等方面著手，但判斷戰略性新興產業是否具有可持續性，需要甄別機制的設定與評價體系的構建或完善；二是推進戰略性新興產業與其他產業協同發展。構建協同模式彰顯戰略性新興產業發展的引領優勢，激活戰略性新興產業發展的內生動力，戰略性新興產業可與多種產業類型相協同，通過技術溢出帶動大量現存傳統產業升級；三是加強基礎科學成果產業轉化研究?；A科學研究是科學技術的理論知識源泉，是理論研究和應用試驗開發的重要基石，基礎科學研究中的重大發現往往能夠帶動產業技術變革，為贏得新技術革命、提升競爭力創造先決條件。