數智化時代傳統文化的特殊力量：儒家文化會驅動人工智能企業創新績效嗎？

陽 鎮，凌鴻程，季與點，陳 勁

（1.清華大學經濟管理學院，北京 100084；2.清華大學技術創新研究中心，北京 100084；3.江西財經大學產業經濟研究院，江西 南昌 330013；4.科學技術部信息中心，北京 100862）

1 引言

黨的十八大以來，我國創新驅動戰略已經系統性地轉變為黨的十九大提出的建設創新型國家，并進一步明確了創新在引領整個宏觀經濟發展中的重要作用，取得了宏觀創新投入與專利產出、產業創新與關鍵核心技術突破、企業突破式創新等一系列創新成就。究其原因：一方面離不開基于有為政府的正式制度建設，我國政府持續地對基礎研究與應用研究重視，從政府公共產品供給領域實現微觀企業創新過程中的強激勵，通過一系列創新政策、產業政策為企業創新提供充足的資源供給與動力支撐，緩解企業創新過程中的融資約束與不確定性風險［1-3］；另一方面是在非正式制度層面，我國獨特的文化基因為企業的創新提供豐富的創新人才基因，尤其是我國作為一個超過五千年歷史的文明古國，傳統文化在驅動國家進步與微觀企業創新的過程中發揮了不可替代的作用。黨的十八大以來，黨中央高度重視傳統文化對經濟社會發展的重要價值，并提出“要講清楚每個國家和民族的歷史傳統、文化積淀、基本國情不同，其發展道路必然有著自己的特色”，特別強調“推動中華優秀傳統文化創造性轉化、創新性發展，不斷提高人民思想覺悟、道德水平、文明素養，不斷鑄就中華文化新輝煌”①。尤其是在實現2035創新型國家與邁向世界科技強國的征程中，毫無疑問需要中華民族的傳統文化這一非正式制度的支撐，且在我國這樣一個正式制度尚不完全健全的國家，非正式制度的力量顯得尤為重要［4-5］。

近年來，隨著新一輪工業革命對傳統經濟形態的重塑，以互聯網平臺企業與人工智能企業引領的數字經濟（平臺經濟與共享經濟等）成為驅動經濟增長的重要力量，不管是在經濟形態還是微觀組織的運營管理模式層面都產生前所未有的顛覆性革命。更進一步地，在當前新一輪數字經濟深入演化的背景下，傳統組織載體逐步地被互聯網平臺企業與人工智能企業滲透與顛覆，人類社會逐步由傳統的工業經濟時代向數字智能技術主導的數智時代轉變。從正式制度供給的視角，近年來面向人工智能企業發展的正式制度主要集中于政策激勵性制度。2015年以來發布的一系列面向人工智能領域的產業政策與科技政策，為優化人工智能產業的創新環境提供了充足的創新資源支撐，包括《“互聯網+”人工智能三年行動實施方案》《新一代人工智能發展規劃》《促進新一代人工智能產業發展三年行動計劃（2018—2020年）》。黨的十九大報告也明確提出“推動互聯網、大數據、人工智能和實體經濟深度融合”，隨后2019年的中央政府工作報告首次將“智能+”發展上升為國家戰略。根據《中國新一代人工智能發展報告2019》，截至2019年2月28日，中國共有人工智能企業745家，融資總額為3 832.22億元，排名全球第一。人工智能企業主要是利用計算法、大數據、云計算等數字化技術手段開展相應的技術服務與產品生產的相應組織，擁有自身的算法構架能力與大數據分析建模能力成為區別于傳統企業的核心標志。面對這一全新的組織變革，既有研究關注到了人工智能企業全要素生產率的測算與人工智能企業對低技能勞動力就業的替代效應［6］、人工智能企業創新的動態模擬機制［7］。

但是，在基于新一輪科技革命下的人工智能、大數據與移動互聯技術對傳統經濟形態與組織形態帶來較大程度顛覆的過程中，由于正式制度的不健全，政府對于這一高度動態性數字經濟場域的微觀組織運營管理行為的制度供給力度仍然處于薄弱環節，不管是在平臺經濟還是共享經濟領域，一系列平臺企業社會責任缺失與異化文化頻頻出現，引發了數智化時代下的一系列社會問題［8-10］。相應地，在人工智能領域，近年來，一系列人工智能驅動的技術創新、場景創新與商業模式創新等都不同程度地衍生出系列的算法歧視、算法偏見與算法壟斷等負面社會問題。人工智能企業算法服務過程中的算法歧視、算法偏見與算法壟斷等現象層出不窮，引發社會公眾對人工智能算法的信任危機以及對人工智能企業技術創新的重新反思，加劇了對人工智能企業技術創新合法性的質疑，進而影響到人工智能企業技術創新過程中社會資源的獲取。由此人工智能企業創新過程中面臨的制度層面的合法性壓力也顯著性地區別于傳統企業，如何從制度層面為人工智能企業的技術創新賦能成為學界關注的重要議題［11-13］。因此，如何從制度層面為新興組織開展技術創新賦能，更好地為人工智能企業這一全新的組織載體獲取制度合法性與社會合法性成為研究的關鍵議題。尤其是撬動非正式制度中的優秀傳統文化的力量，對于更好地為人工智能企業創新賦能、更好地促進全社會重視創新與激勵企業開展技術創新具有重要的現實意義。實際上，非正式制度中的儒家文化被視為社會價值觀中最持久、最重要的隱性力量，也是社會場域中的微觀個體與組織所遵循的社會規范與社會道德，對于塑造企業家精神以及促進企業獲取社會合法性具有關鍵性的精神支柱作用，能夠基于社會道德、社會認同等合法性機制，撬動數智化背景下人工智能企業提升企業的創新能力，成為數智化時代推動企業可持續發展的關鍵。但遺憾的是，學界多從企業內部高管特質（性別、工作經歷、學習經驗）等探究其對企業創新績效的驅動效應，從制度與政策層面探究企業創新績效的研究也多從產業政策、科技政策、外部社會信任環境、文化距離等方面著手，研究情境集中于傳統企業，從非正式制度視角對數智化時代下的全新組織載體人工智能企業創新績效的驅動因素尚缺乏研究［14-20］。

基于上述研究缺口，本文立足于數智化時代下全新的微觀組織對整個產業組織的滲透性變革，選擇人工智能企業為研究對象，探討外部非正式制度環境中的儒家文化對人工智能企業創新績效的影響，進而驗證非正式制度在數智化時代下對數智化企業創新能力建設所發揮的重要作用。更進一步地，探究正式制度在儒家文化與人工智能企業創新績效關系中的調節效應，即正式制度對儒家文化這一非正式制度下的制度合法性驅動人工智能企業創新績效過程中的協同互補或替代效應。基于此，本文的邊際貢獻如下：在理論層面，本文對于儒家文化與人工智能企業創新能力之間關系的研究，彌補了傳統研究忽視制度環境中非正式制度對企業創新能力的影響效應研究的不足，同時基于制度融合的視角進一步驗證了正式制度在儒家文化與人工智能企業創新之間的制度協同互補效應；在實踐層面，本文首次關注了數智化時代下突出的組織變革即人工智能企業創新能力建設問題，針對傳統研究對人工智能企業的特殊性以及研究情境的關注不足，豐富了數智化時代下的人工智能企業創新能力影響因素研究，基于制度合法性下的制度融合觀最終為促進人工智能企業提升創新能力提供了經驗思考。

2 理論分析與研究假設

2.1 儒家文化與人工智能企業創新能力

制度經濟學理論框架下，制度成為影響微觀組織創新行為的重要環境因素［21］。其中，制度環境中主要包括正式制度環境與非正式制度環境。正式制度環境主要是基于外部法律制度、政治制度與市場交易契約制度，非正式制度則主要是一種社會規范與社會價值觀，體現的是長期以來整個社會場域之中共同遵守的價值規范。相對于正式制度的顯性化特征，非正式制度主要是隱性化特征，能夠對所處制度場域內的經濟單元與社會主體產生隱性化即潛移默化的作用［22］。在我國長達五千年的歷史文化長河中，儒家文化是中華民族影響最為深遠與最具廣泛代表性的文化符號，其作為非正式制度中的關鍵組成部分，對于塑造整個中華民族的品格與道德思維觀念起著關鍵性的作用，也成為中華民族復興過程中的偉大精神支柱，被視為整個中國文化中的“根”與“源”。從儒家思想的內容體系來看，主要是孔孟倡導的“仁義禮智信”為核心的思想體系，尤其是在西漢之后儒家文化處于“獨尊”地位，儒家文化倡導的倫理道德、為人準則以及治國理政的信仰，成為激勵微觀個體與微觀組織重要的精神力量。作為非正式制度體系中的重要構成，儒家文化對于企業創新這一戰略決策行為與相應的績效表現也具有深遠的影響［23-24］。

目前，學界對儒家文化于微觀企業創新績效的影響效應仍然存在兩種解讀視角。第一種視角認為，儒家文化與企業創新之間存在激勵效應，內在的機制在于儒家文化高度重視文化教育與人才培養，尊重人才與尊重知識產權的社會規范為企業創新提供了豐厚的制度土壤，也為組織內的組織可持續學習與強化組織的創新知識吸收能力提供了契機［25-26］。同時，從委托代理的視角來看，儒家文化作為一種隱性社會道德與社會規范的認知合法性機制，倡導的“忠信”倫理價值與道德規范能夠有效緩解企業創新過程中的委托代理問題［27-28］，進而有效地激勵企業開展創新能力建設。另一種視角則認為，儒家文化對企業創新存在抑制效應。首先，儒家文化倡導的中庸思想導致企業缺乏突破性創新能力或者顛覆性創新能力。創新需要基于探索性創新與利用式創新的雙元平衡，但是儒家文化不走極端、穩中求進的風格導致企業難以獲得突破性的創新成果，對于創新能力的提升難以產生激勵效應。其次，儒家文化的集體主義思想與等級秩序思想成為創新團隊建設過程中的阻礙因素，其基于“患寡而不患均”的績效分配思想以及嚴格的組織內等級觀念導致企業創新過程中的薪酬與股權激勵效應喪失，難以對創新能力建設提供一個有效的激勵環境。最后，儒家思想中的“重本抑末、重道輕技”“天人合一”等思維不利于企業基于風險尋求在市場競爭過程中取得絕對的勝出地位；儒家文化中基于和諧主義的管理與治理思維強調被動地接受外部環境，盡量減少組織與外部環境的沖突②③，追求平穩而非大膽創新的行事風格導致不管是個體還是組織都難以產生創造性思維，進而導致在組織創新的前端創意環節就喪失了優勢，對企業創新績效具有一定的抑制作用［29］。基于此，本文提出以下研究假設。

H1a：限定其他條件，儒家文化對人工智能企業創新績效產生正向影響。

H1b：限定其他條件，儒家文化對人工智能企業創新績效產生負向影響。

2.2 儒家文化、正式制度與人工智能企業創新績效

企業創新是一個周期較長且環節轉化過程具有不確定性的風險性活動。從知識流動的視角來看，企業創新從創意產生到最終的產品開發與產業化，本質上是知識在創新鏈各個環節的流動，尤其是面向探索性創新活動，對知識基礎以及知識搜索與整合能力要求更高。一旦知識與技術被市場競爭對手侵占，則可能造成企業創新活動的失敗，最終產品商業化過程中難以獲得預期的市場績效，甚至產生劣幣驅良幣的創新市場逆向選擇效應。從這個意義上來看，如何為企業創新鏈各個環節的知識有序流動與創新主體的有序競爭提供合意的正式制度安排顯得尤為關鍵。尤其是從正式制度中的法律環境制度來看，企業不愿持續加強企業創新能力建設即加大企業研發投入與改善企業創新績效的根本原因是企業的知識成果保護力度不足，尤其是在我國這樣一個轉型中的國家，由于正式制度尚處于不斷完善之中，專利侵權、產品模仿等現象仍然廣泛存在且難以受到法律的有效懲治［17］。從企業創新績效產出的視角來看，地區正式制度環境的改善能夠更好地發揮基于市場化制度和法律制度對企業創新成果市場價值的保護效應，尤其是在制度環境更為完善的地區，能夠有效促使人工智能企業投資者與企業之間的信息不確定性程度降低，且企業的創新成果能夠得到制度保障，人工智能企業創新過程中的創新投資風險也相應降低，進而從正式制度層面為企業環境市場融資約束提供了制度環境支撐。近年來，我國在正式制度層面也加快對人工智能行業的政策支持與行業標準制度建設，如《促進新一代人工智能產業發展三年行動計劃（2018—2020年）》《“互聯網+”人工智能三年行動實施方案》《新一代人工智能發展規劃》《車聯網（智能網聯汽車）產業發展行動計劃》《工業互聯網綜合標準化體系建設指南》等都涉及重點行業發展計劃及人工智能應用的行業標準建設等制度環境優化舉措，為人工智能行業與人工智能企業開展技術創新提供正式制度環境支撐。

但是，非正式制度中的傳統儒家文化在促進人工智能企業開展技術創新過程中是發揮替代效應還是互補效應仍然存在爭議。一方面，在我國這樣一個正式制度環境相對不健全的轉型中國家，傳統文化中的儒家文化蘊涵系列的價值取向、行為準則與規范以及道德標準等彌補了正式制度不足的缺陷。非正式制度中的儒家文化能夠基于特有的人本意識、產權規范意識以及重教化與培訓的系列文化氛圍與行為規范更好地彌補正式制度的不足，產生與正式制度之間的協同互補效應［30-31］。另一方面，正式制度在儒家文化驅動人工智能企業技術創新過程中也可能產生替代效應，內在原因在于在正式制度足夠完善的情景下，儒家文化中蘊含的系列創新激勵文化、創新人才培養與知識產權保護規范等會被正式制度予以替代。既有研究認為，在正式制度更為完善的區域，能夠為以儒家文化為主導的非正式制度中蘊含的社會規范與社會合法性效應提供正式制度的事前震懾與事后保障作用，進一步減少儒家文化驅動企業創新體系建設過程中的后顧之憂［28，32］。基于此，本文提出以下研究假設。

H2a：限定其他條件，正式制度在儒家文化與人工智能企業創新績效之間產生正向調節作用，即在正式制度越為完善的地區，儒家文化對人工智能企業創新績效的正向影響越明顯，正式制度與非正式制度之間對于提升人工智能企業創新能力呈現協同倍增效應。

H2b：限定其他條件，正式制度在儒家文化與人工智能企業創新績效之間產生負向調節作用，即在正式制度越為完善的地區，儒家文化對人工智能企業創新績效的負向影響越明顯，正式制度與非正式制度之間對于提升人工智能企業創新能力呈現互為替代效應。

3 研究設計

3.1 樣本選取與數據來源

本文選取2009—2019年中國大陸A股人工智能上市公司為研究樣本。已有的研究對于人工智能企業的定義存在狹義與廣義之分。一類是從狹義的視角定義人工智能企業，認為人工智能企業僅僅是從事算法開發與算法機器人服務的企業；另一類是從廣義的視角定義人工智能企業，認為人工智能企業是從事大數據、算法、云計算以及自然語言處理等領域的產品開發與咨詢服務的企業。例如，根據上海觀察網，以人工智能、機器人、云計算、語言識別、圖像識別、自然語言處理等作為關鍵詞，在上海篩選出了13 173家人工智能企業④。我們基于對人工智能企業廣義層面的定義，擴展了人工智能的檢索匹配方式，進而形成較為全面的人工智能企業的檢索范圍：一方面，基于企業名稱直接含有人工智能相關業務的關鍵詞為檢索范圍；另一方面，基于企業業務經營范圍含有人工智能的相關業務的關鍵詞為檢索范圍。因此，本文基于企查查數據庫手工一一檢索與識別A股上市公司中的人工智能企業，如果企查查數據中的企業名稱和經營范圍中包含了與人工智能有關的關鍵詞，則視該企業為人工智能企業。具體來說，與人工智能有關的關鍵詞包括“人工智能”“智能化”“智能硬件”“云計算”“云平臺”“云端”“大數據”“數據服務”“數據科學”“物聯網”“機器人”“機器學習”等⑤。企業研發支出來源于萬得數據庫（Wind），正式制度來源于《中國分省份市場化指數報告（2018）》和《2008中國營商環境報告》，儒家文化數據通過手工收集整理（包括孔廟地理位置和清代書院地理位置），其他數據來源于CSMAR數據庫。為了保證研究結果的可靠性，對初始研究樣本做如下處理：①剔除金融保險行業樣本；②剔除研究期間曾被ST或*ST的樣本；③剔除資不抵債的樣本；④剔除相關變量缺失的樣本。最終得到517家公司1 739個樣本觀察值的非平衡面板數據。同時，為了排除異常值對回歸結果的影響，所有連續變量均在1%的水平進行Winsor縮尾處理。

3.2 模型設定與變量定義

3.2.1 模型設定。本文設定模型（1）至模型（2），分別用于檢驗假設H1至假設H3，具體模型設定如下。

其中，模型（1）主要是檢驗研究假設H1，即被解釋變量為企業創新績效（Innovation），包括企業的專利申請量（lnApply）與專利授權量（lnGrant），解釋變量為儒家文化（Confucian），進而檢驗本文研究假設H1a～H1b；模型（2）的被解釋變量為企業創新績效（Innovation），解釋變量為儒家文化（Confucian），調節變量為正式制度（Formal），進而檢驗本文提出的研究假設H2a～H2b；模型（1）至模型（2）中的Controlit-1為控制變量。

3.2.2 變量定義。被解釋變量：企業創新績效（Innovation）。目前對企業技術創新績效的測度方式多種多樣，總體來看，技術創新水平離不開創新投入與創新產出兩大層面。在技術創新投入層面，目前的研究一般采用研發投入強度（研發支出總額與營業收入的比值）予以衡量［33］；在技術創新產出方面，一般聚焦于企業的新產品開發與企業的專利產出，借鑒黎文婧和鄭曼妮（2016）［34］、顧夏銘（2018）［35］文獻的相關指標，用企業專利申請總量（lnApply）和授權總量（lnGrant）作為企業創新產出的度量指標，并進一步在實證過程中將企業專利申請總量+1予以對數化處理。

解釋變量：儒家文化（Confucian）。儒家文化自宋代之后主要是以地方官員建造的儒家學校、孔廟、書院為文化的傳播與教化載體，尤其是自明代以后書院成為儒家思想的主要傳播載體。參考徐細雄和李萬利［25］（2020）、陳冬華等［4］（2013）的相關研究，根據《中國地方志宗錄》和《中國書院辭典》記載，我們人工整理出了唐代至清代省級行政區域管轄范圍內府、州和縣境內的儒家書院的具體名稱和地址。然后，利用Google-Earth搜集了每個書院和上市公司的經緯度坐標。對于因歷史原因無法找到確切位置的書院或者孔廟，我們基于縣級行政中心的地理位置予以替代，最終基于距離計算公式計算出人工智能企業在方圓250千米內的孔廟數量與書院數量，作為衡量儒家文化的替代性指標。在穩健性檢驗中，我們進一步計算了人工智能企業在方圓300千米內的孔廟數量與書院數量，作為衡量儒家文化的穩健性檢驗指標。我們認為，企業注冊地范圍內的儒家書院與孔廟數量越多，企業所受到的儒家文化的熏陶與內化效應也就越強，它能夠代表企業所受到的非正式制度中的儒家文化影響強度。

調節變量：正式制度（Market）。本文采用王小魯等［36］（2019）編制的《中國分省份市場化指數2018》中的市場化指數作為衡量制度環境的指標，且該研究報告了代表市場化進程的市場化指數總評分，能夠代表整個市場發育、法律制度、要素市場發育以及產品市場發育的制度建設總體狀況。我們用市場化指數總評分來衡量市場化進程，該評分越高則代表市場化程度越高，相應的正式制度也就越為完善。

控制變量：借鑒陽鎮和李井林［37］（2020）、凌鴻程和孫怡龍［16］（2019）的研究，主要選取公司財務特征與公司治理特征層面的變量作為控制變量，包括企業規模（Size）、資產負債率（Lev）、盈利能力（Roa）、上市年齡（Age）、產權性質（State）、董事會規模（Board）、高管權力（Dual）、分析師跟蹤（lnAnalyst）；此外本文還控制了年度固定效應和行業固定效應。

基于此，本文的主要變量以及相應測量方式如表1所示。

表1 變量選擇與定義

4 假設檢驗與結果分析

4.1 描述性統計分析

表2報告了主要變量的描述性統計結果。從表2可以看出，被解釋變量人工智能企業專利申請（lnApply）的均值為2.96，最大值為6.599，標準差為1.699，足以說明樣本企業中人工智能企業專利申請量具有異質性，不同人工智能企業的專利申請差別明顯；專利授權（lnGrant）也大致呈現與專利申請異質性的趨勢；在主要解釋變量中，儒家文化中的孔廟（Conf）均值為28.3，標準差為10.784，說明不同人工智能企業所處的儒家文化強度具有明顯的差異性；書院（Acad）的均值為86.684，標準差為47.364，說明上市企業方圓250千米內的書院數量較多，且具有較為明顯的差異性，不管是孔廟還是書院所反映出的企業所處的儒家文化的氛圍與強度具有明顯的差異性；在主要調節變量中，正式制度中市場化環境（Market）的均值為8.015，最大值為9.97，標準差為1.46，說明我國不同區域的市場化環境差異較大，不同地區的正式制度環境具有明顯的異質性。在公司特征變量中，不同企業的規模、負債能力以及成長性水平不盡一致，且總體樣本中產權性質比例均值為0.399，說明研究樣本中大部分人工智能企業為民營企業。

表2 描述性統計分析

4.2 回歸結果分析

4.2.1 主效應：非正式制度對人工智能企業創新能力影響的假設檢驗與結果討論。在回歸分析之前，本文采用皮爾森（Pearson）進行變量間的相關性檢驗，結果顯示主要因變量和自變量、控制變量之間的相關系數較小，可以認為變量之間不存在嚴重的多重共線性問題⑥。基于研究模型（1）的設定，通過多元回歸模型考察儒家文化（conf）對企業創新績效的影響，即儒家文化能否作為企業運營環境中的非正式制度安排或者基于社會價值規范的認知與社會合法性，在儒家文化的非正式制度激勵效應驅動下，企業更有自我驅動力即內在動機與組織的內外部利益相關方建立可持續的價值互惠關系，能夠基于聲譽激勵與增進企業對利益相關方的互惠程度進而促進企業創新過程中獲取社會資源，從而驗證假設H1a是否成立。基于表3的列（1～2）可以看到，儒家文化中的孔廟和書院對人工智能企業創新績效（專利申請）產生顯著的正向影響，分別通過了5%和1%水平下的顯著性檢驗，影響系數分別為0.008和0.007，說明本文的研究假設H1a得到實證結果的支持；基于表3的列（3～4）可以看到儒家文化中的孔廟和書院對人工智能企業創新績效（專利授權）產生顯著的正向影響，分別通過了5%和1%水平下的顯著性檢驗，影響系數分別為0.002和0.003，說明本文的研究假設H1a得到實證結果的支持。可以得出，儒家文化作為一種重要的社會規范機制，能夠有效地激勵數智化背景下人工智能企業開展創新能力建設，促進人工智能企業與社會場域的利益相關方之間產生互信互惠的價值共創環境，獲得創新過程中的創新資源支持，最終提升企業的創新績效（專利申請與專利授權）。

表3 基準回歸結果

4.2.2 穩健性檢驗。①基于細分專利的替代變量檢驗。進一步考慮本文的主要研究假設H1a～H1b即儒家文化與人工智能企業創新之間的正向關系的穩健性，本文采用變量替代方法對被解釋變量企業創新能力指標予以替代，首先對企業專利中細分專利類型（發明專利與非發明專利）予以替代，基于表4列（1～2）的回歸結果表明，儒家文化中的孔廟對人工智能企業創新績效（發明專利與實用新型）產生顯著性正向影響，分別通過了5%和1%水平下的顯著性檢驗，儒家文化中的書院對發明專利和實用新型專利類型都產生了顯著正向影響，說明本文的主要研究假設H1a的研究結論比較穩健。

表4 基于專利細分的替代變量穩健性檢驗

同時，本文對測算儒家文化的距離進一步擴大，選取人工智能企業在300千米范圍內所包含的孔廟與書院的數量，進一步對本文的主效應專利申請與專利授權進行回歸分析，基于表5的列（1～4）發現研究假設H1a依然成立。說明本文關注的儒家文化作為非正式制度在促進人工智能企業創新能力建設、提高企業創新績效方面具有重要的激勵作用⑦。

表5 基于不同距離范圍的儒家文化強度的替代變量穩健性檢驗

②工具變量法。由于本文研究的是儒家文化對微觀企業創新績效的影響，微觀企業創新水平難以決定所在地域范圍內的文化強度，因而互為因果導致的內生性問題并不明顯。為解決遺漏變量所造成的內生性問題，參考徐細雄和李萬利（2020）的研究，本文使用企業所在省份貞節牌坊數量（ZJPF）作為工具變量進行兩階段回歸。在儒家文化的影響下，儒家思想對女性傳統道德觀念的貞節觀念影響深遠，將守節上升到家族榮耀、地方榮耀甚至是國家榮耀的地位。實際上，根據麻勤（2017）的相關研究，在眾多牌坊（貞節坊、節孝坊、節烈坊）中，我國貞節牌坊數量最多，可見貞節牌坊作為儒家文化對女性貞節觀念的物化表現，也是儒家思想保持正統地位以加強封建統治的工具，因此，選取貞節牌坊作為儒家文化工具變量的原因在于其與女性貞操觀念和儒家思想文化息息相關，但是與企業創新績效聯系并不明顯。基于兩階段工具變量法對本文的主效應研究假設H1a～H1b進行重新估計，從表6的兩階段回歸結果中可以看出，在第二階段模型（3）～（6）中，儒家文化對人工智能企業創新績效依然產生顯著的正向影響，對專利申請與專利授權的影響系數分別通過1%顯著性水平檢驗，足以說明，在考慮內生性問題后本文的主要研究假設H1a依然成立。

表6 內生性檢驗

③調節效應檢驗：正式制度在儒家文化與人工智能企業創新績效之間的調節作用（H2a～H2b）。

為進一步檢驗本文提出的研究假設H2a～H2b，即外部的正式制度安排到底是作為非正式制度的一種替代機制還是作為協同機制有待進一步驗證。本文基于回歸模型設定（2），分別檢驗外部正式制度中的市場化環境在儒家文化與人工智能企業創新能力之間產生的正向調節作用（如表7所示）。基于表7的列（2）和列（4）表明，正式制度中的市場化環境在儒家文化與企業創新績效（專利申請和專利授權）之間產生顯著的負向調節效應，其中對專利申請中市場化環境的調節效應（MarketAcad）為0.207，通過了1%水平下的顯著性檢驗，說明本文提出的研究假設H2b得到一定程度的驗證；但是，基于孔廟為測度的儒家文化與市場化環境代表的正式制度未能產生顯著性的調節效應。足以說明，正式制度環境對以儒家文化為構成的非正式制度環境對驅動人工智能企業創新績效建設產生替代效應。

表7 正式制度調節效應

5 研究結論與討論

5.1 研究結論

人工智能企業與互聯網平臺企業在深度嵌入經濟社會各個領域的過程中創造了巨大的經濟價值，為整個社會生活帶來了諸多便利，但同時也為社會用戶、公眾、政府部門以及其他利益相關者帶來了一系列數字化下的企業與社會沖突。這其中既有傳統企業社會責任治理問題在平臺經濟中的具體顯現（如企業運營過程中的負外部性、虛假信息和數據泄露等），也有因數智化時代下人工智能與大數據技術不斷應用與發展所帶來或加劇的新興問題（如個人信息隱私保護、算法倫理、算法歧視和算法壟斷引發的社會責任分擔等）。在上述背景下，人工智能企業基于一系列新的社會問題帶來的技術創新的可持續性問題也由此顯現。如何驅動人工智能企業與所處社會場域的利益相關方建立價值互惠與共生的價值創造關系，驅動人工智能企業更好地提升企業的創新可持續能力，成為社會關注與學界研究的焦點議題。從目前已有的研究來看，驅動企業履行技術創新責任的研究依然立足于傳統企業，缺乏對數智化時代下的平臺型企業與人工智能企業創新問題的充分關注。同時，從企業創新的驅動因素研究來看，盡管傳統研究證實了驅動企業創新的研究存在多重視角，包括由“由外而內”的外部制度驅動與行業競爭環境驅動，以及“由內而外”的內部企業家精神與管理者特征與能力驅動。但是從制度驅動的視角來看，已有研究忽視了非正式制度環境作為宏觀經濟運行與微觀企業市場與社會活動中的“潤滑劑”，在規范企業市場與社會行為方面發揮著不可替代的作用［20］。現有的研究忽視了數字化情境下儒家文化作為優秀傳統文化對全新微觀組織人工智能企業創新行為的重要性。儒家文化中蘊含著“天行健，君子以自強不息”“茍日新，日日新，又日新”等創新文化基因，且從文化賦能的視角，面對人工智能企業技術創新的諸多爭議，從非正式制度層面為人工智能企業開展技術創新賦能顯得尤為重要。儒家文化作為一種認知性制度，合法性與社會規范機制在驅動人工智能企業創新過程中產生重要作用。更為關鍵的是，既有的研究忽視了正式制度以及其他非正式制度類型在傳統文化驅動人工智能企業創新能力建設過程中發揮的替代或者協同效應，難以清晰審視不同制度類型在驅動人工智能企業創新過程中的異質性效應。

本文以2010—2019中國A股上市公司為研究樣本，實證考察了儒家文化作為一種非正式制度對于驅動人工智能企業創新能力提升的重要作用，并進一步基于制度合法性理論與制度融合理論，分析了正式制度在儒家文化與人工智能企業創新能力之間可能產生的替代效應或互補協同效應。研究結果表明：①儒家文化對人工智能企業創新績效產生顯著的正向影響，說明儒家文化作為一種社會規范與價值認知，能夠激發企業不斷開拓創新，進而提升人工智能企業創新能力，在考慮內生性問題后研究結論依然成立；②外部正式制度（市場化環境）在儒家文化與人工智能企業創新能力之間產生負向調節作用，呈現出正式制度與儒家文化對人工智能企業創新能力的替代效應。但本文的研究仍然有諸多欠缺，主要體現在兩大方面。第一，本文盡管證實了儒家文化對企業創新績效（專利申請與專利授權）的影響效應，但是忽視了傳統文化影響數智化背景下人工智能企業創新績效的內在機理。由于本文主要關注的是制度融合效應，即儒家文化與正式制度以及其他非正式制度在數智化時代下的文化價值，因此，未來可以進一步細化研究儒家文化如何驅動人工智能企業創新績效。第二，本文對于人工智能企業創新績效僅僅從專利層面予以考量，忽視了企業創新的可持續性問題，未來可以進一步研究傳統儒家文化對人工智能企業創新的可持續性。

5.2 研究啟示與局限性

本文基于數智時代下最突出的組織變革即人工智能企業廣泛滲透于經濟社會各個領域，并對整個產業領域中的其他各類產業組織具有明顯的滲透與影響作用，以人工智能企業作為全新的微觀組織為研究情境，實證分析了儒家文化對人工智能企業創新能力建設的影響效應，揭示了儒家文化不僅僅作為企業市場行為的一種道德基因，更是作為有效規范、激勵與治理人工智能企業創新能力的一種“潤滑劑”與“催化劑”，有利于驅動企業與外部利益相關方之間形成價值互惠的價值共創網絡關系，因此，本文在理論層面豐富了數智化時代下企業創新的驅動因素研究，尤其是基于制度融合觀彌合了傳統由“由外而內”的外部正式制度驅動，以及“由內而外”的內部企業家精神與管理者特質和能力驅動兩種研究視角的不足。

因此，本文的研究在政策上存在兩點啟示。第一，在我國當前處于全面的經濟社會轉型期，我國的正式制度尤其是面向新經濟與數字經濟背景的正式制度環境建設并不充分與健全，需要高度重視優秀傳統文化對數智經濟時代下的互聯網平臺企業與人工智能企業創新的重要賦能作用，進一步重新審視我國歷史文化長河中獨特的文化基因——儒家文化在數字智能時代的價值效應，高度重視儒家文化的內核即“仁義禮智信”在完善人工智能企業創新環境中的獨特作用，深入挖掘儒家文化中的精神內核，激勵企業與經濟社會場域中不同類型的利益相關方建立價值互惠關系。尤其是儒家文化倡導的“見利思義”和“人本主義”的道德倫理思想，有助于營造良好的創新人才培育環境與市場交易的互惠環境，有助于人工智能企業更有動力持續開展創新能力建設。因此，需要充分發揮優秀傳統儒家文化在數智化時代下驅動人工智能企業創新能力建設的時代價值，高度重視中華優秀傳統文化的傳承與創新，發揮優秀傳統文化對企業創新能力建設的獨特力量。

第二，外部制度供給主體如政府，需要重視正式制度以及面向人工智能產業相應的產業政策，以更好的激勵制度環境驅動人工智能企業提升創新能力。本文的研究結果表明，正式制度越完善，儒家文化作為一種非正式制度弱化對人工智能企業創新績效的正向激勵效應，說明正式制度與非正式制度之間能夠產生制度之間的替代性價值。因此，政府應加快完善市場化環境并給予人工智能行業與微觀企業相應的正式制度合法性支持，尤其是要加強對數智時代下人工智能企業中獨特技術的知識產權保護制度建設。例如，對算法、數據等知識技術成果提供全新的知識產權保護立法環境，為人工智能企業提升創新能力提供直接性的正式制度環境支持，為人工智能企業的創新能力建設提供方向指引與正式制度保障。

注釋：

①習近平.決勝全面建成小康社會奪取新時代中國特色社會主義偉大勝利：在中國共產黨第十九次全國代表大會上的講話［M］.北京：人民出版社，2017.

②如在2017年9月，《人民日報》連發三篇評論，對基于人工智能技術驅動下的算法自動推薦個性化內容的互聯網業態提出了批評。為吸引“眼球經濟”吸引用戶的注意力資源導致所推薦內容的低俗性、虛假性，一味迎合用戶而使得人工智能企業與算法應用的平臺企業走向低俗、庸俗與媚俗。

③《禮記·禮運》）中提出“尚辭讓，去爭奪”以及《孟子·公孫丑上》提出“辭讓之心，禮之端也”，可以說，不爭強好勝，內心保持平和以及與周圍環境的被動式和諧共處成為儒家思想的行為準則。

④https：//t.cj.sina.com.cn/articles/view/3844617568/e528356 002001r4r3？from=tech.

⑤為保證本文對于上市公司中人工智能企業的全面性，我們基于上市公司的年報披露的業務范圍進行了人工一一比對，對于明顯完全不符合的人工智能下技術業務范圍予以剔除。

⑥由于篇幅所限，相關性分析結果可供感興趣的讀者向作者索取。

⑦本文對于因變量專利申請與專利授權進行滯后期1期除以予以替代，發現研究假設H1a依然成立。在替代變量的基礎上，本文進一步運用了PSM方法以儒家文化強度高低分組，選取的控制變量中的企業特征因素尋找相應的匹配組與控制組。在共同支撐假設基礎上，基于匹配后的樣本考察儒家文化對人工智能企業創新績效的影響，不管是對專利申請還是專利授權，儒家文化對人工智能企業創新績效依然產生顯著的正向促進作用。說明本文的核心假設H1a的研究結論依然成立。由于本文的篇幅所限，相應過程與結果供感興趣的讀者索取。