科技獎勵制度改革后廣東省獲得國家科學技術(shù)獎勵情況分析

李秋實，吳幸雷，鄔亞男，鐘 全，徐 軍

（廣東省生產(chǎn)力促進中心，廣東廣州 510070）

1 研究背景

科技獎勵制度是我國長期堅持的一項重要制度,是我國國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是黨和國家激勵自主創(chuàng)新、激發(fā)人才活力、營造良好創(chuàng)新環(huán)境的一項重要舉措［1］。科技獎勵制度為支撐國家科技戰(zhàn)略發(fā)揮了積極作用［2］。為進一步完善科技獎勵制度，深入推進實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，2017 年國務院辦公廳印發(fā)了《關于深化科技獎勵制度改革的方案》，啟動了科技獎勵制度的一系列改革，尤其是大幅減少獎勵數(shù)量，鼓勵科技人員潛心研究。其中，規(guī)定自然科學獎、技術(shù)發(fā)明獎、科技進步獎（以下簡稱“三大獎”）總數(shù)由每年不超過400 項減少到不超過300 項,減少25%，科技進步獎數(shù)量減少超過100 項，減幅近40%，獲獎難度進一步加大；三大獎占比分別從過去的10%、15%、75%調(diào)整為15%、25%、60%，進一步加強對基礎研究和原始創(chuàng)新的激勵［3］。近年來，廣東省以粵港澳大灣區(qū)國際科技創(chuàng)新中心建設為契機，始終把創(chuàng)新擺在發(fā)展全局的核心位置，扎實推進創(chuàng)新強省建設，科技創(chuàng)新綜合實力穩(wěn)步提升，自2017 年起，全省區(qū)域創(chuàng)新能力穩(wěn)居全國首位，但廣東省獲國家科學技術(shù)獎項目數(shù)量未居全國領先水平。

目前針對科技獎勵制度改革和廣東省獲得國家科學技術(shù)獎情況的研究較少，其中，有如孟憲飛等［4］對比分析了改革前后國家科技獎評審過程中行動者網(wǎng)絡構(gòu)建和發(fā)展的特點，提出在科技獎勵結(jié)構(gòu)中要回歸激勵創(chuàng)新，繼續(xù)推進深化改革；劉蕾等［5］對廣東省科技獎勵制度改革現(xiàn)狀及實施效果進行了歸納分析，提出培育多元化科技獎勵設獎主體、引導科技獎勵差異化發(fā)展等對策；唐敏珊等［6］聚焦2000—2019 年度廣東省獲得的國家級和省級科技項目成果，分析了新世紀以來廣東省科技獎勵工作的特征，提出優(yōu)化個人獎勵設置、引導社會力量參評科技獎勵等建議。梳理相關文獻發(fā)現(xiàn)，對國家科技獎勵制度改革背景下廣東省獲國家科學技術(shù)獎情況的分析非常匱乏。本研究通過對國家深化科技獎勵制度以來，2018—2019 年度廣東省獲國家科學技術(shù)獎情況進行分析，總結(jié)廣東省在國家科學技術(shù)獎工作中取得的成績，研究存在的問題，為廣東省進一步做好這項工作提供參考。

2 廣東省獲國家科技獎勵總體情況

本研究分析對象為國家科技獎勵制度改革后廣東省獲國家科學技術(shù)獎的項目，數(shù)據(jù)來源為國家科學技術(shù)獎勵工作辦公室公布的正式受理項目和2018—2019 年度《國家科學技術(shù)獎勵公報》。

2018 年度，廣東省單位和個人參與獲得國家科學技術(shù)獎的項目共有45 項（通用項目41 項、專用項目4 項），包括自然科學獎2 項，均為二等獎；技術(shù)發(fā)明獎7 項，均為二等獎；科技進步獎36 項（含專用項目4 項），其中一等獎4 項（含專用項目1 項）、二等獎32 項（含專用項目3 項）。在廣東省參與獲獎的45 個項目中，由廣東省單位或個人牽頭完成的項目共有9 項，包括自然科學獎2 項，均為二等獎；技術(shù)發(fā)明獎1 項，為二等獎；科技進步獎6 項，其中一等獎1 項。二等獎5 項。

2019 年度，廣東省單位和個人參與獲得國家科學技術(shù)獎的項目共有50 項（通用項目48 項、專用項目2 項），比2018 年度多5 項，增長11.11%，包括自然科學獎3 項，均為二等獎；技術(shù)發(fā)明獎8項，均為二等獎；科技進步獎39 項（含專用項目2項），其中，特等獎1 項、一等獎8 項（含專用項目1 項）、二等獎30 項（含專用項目1 項）。在參與獲獎的50 個項目中，由廣東省單位或個人牽頭完成的項目共有10 項，包括自然科學獎1 項，為二等獎；技術(shù)發(fā)明獎2 項，均為二等獎；科技進步獎7 項，其中一等獎1 項、二等獎6 項。

這些優(yōu)秀成果的涌現(xiàn)，充分展示了廣東省大力貫徹落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、建設粵港澳大灣區(qū)國際科技創(chuàng)新中心和科技創(chuàng)新強省取得的突出成效。

3 廣東省獲國家科技獎勵具體情況分析

3.1 獲獎項目數(shù)量

3.1.1 占全國總量比例

2018—2019 年度，三大獎獲獎項目分別為278項和296 項，各獎種獲獎項目數(shù)量及占比情況如表1 所示。其中，廣東省單位和個人參與獲獎的項目數(shù)量占比遠遠高于廣東省單位和個人牽頭完成獲獎的項目數(shù)量占比，且科技進步獎尤為突出；此外，國家科技獎勵制度改革后，大幅增加自然科學獎和技術(shù)發(fā)明獎授獎項目比例，這兩個獎種授獎項目數(shù)量占比達到近40%，但廣東省獲得這兩個獎種數(shù)量的占比較低，尤其是自然科學獎。

表1 廣東省獲三大獎數(shù)量及占全國總量比例

3.1.2 與其他省市比較

因國家科學技術(shù)獎授獎的專用項目不公開公示，這里將廣東省獲獎的通用項目數(shù)量與北京市、上海市、江蘇省、湖北省、浙江省、湖南省、陜西省和山東省（以下簡稱“樣本省市”）等幾個歷年來獲得國家科學技術(shù)獎項目數(shù)量較多的省市進行對比分析。

2018—2019 年度，國家科學技術(shù)獎通用項目獎勵分別為224 項和239 項，樣本省市參與獲獎情況如圖1 所示。作為全國科技創(chuàng)新中心的北京市參與獲獎的項目數(shù)量均超過半數(shù)，在全國各省份中遙遙領先，這與全國多數(shù)“雙一流”建設高校、高層次科研院所、央企等設在北京市有一定關系。在兩個年度中，廣東省參與獲獎項目數(shù)量在全國均排在第3 位，緊隨江蘇省之后。

圖1 樣本省市獲國家科學技術(shù)獎通用項目數(shù)量

2018—2019 年度，樣本省市牽頭獲獎通用項目數(shù)量情況如圖2 所示。在兩個年度內(nèi)，北京市牽頭完成的獲獎項目數(shù)量占獲獎通用項目總量的比例均為30%左右，遠超其他省市；廣東省牽頭完成獲獎項目數(shù)量占比分別為4.02%和4.18%，在全國排名分別為第7 位和第8 位。廣東省雖然參與獲獎的項目數(shù)量在全國排名前三，超過湖南省、湖北省、山東省等省份，但牽頭獲獎的項目數(shù)量和這幾個省份仍有差距。

圖2 樣本省市牽頭獲國家科學技術(shù)獎通用項目數(shù)量

3.2 獲獎等級

2018—2019 年度廣東省獲得國家科學技術(shù)獎項目等級情況如表2 所示。其中，自然科學獎一等獎和技術(shù)發(fā)明獎一等獎項目均沒有廣東省參與；科技進步獎特等獎項目中，2019 年廣東省有1 項共4 個單位參與；科技進步獎一等獎項目中，2018、2019年廣東省牽頭完成均為1 項，分別為華為技術(shù)有限公司牽頭完成的“新一代刀片式基站解決方案研制與大規(guī)模應用”和華南理工大學陳克復院士牽頭完成的“制漿造紙清潔生產(chǎn)與水污染全過程控制關鍵技術(shù)及產(chǎn)業(yè)化”。

表2 廣東省獲三大獎項目等級情況

2018-2019 年度國家自然科學獎一等獎共授獎2項，北京市和天津市各牽頭完成1 項；技術(shù)發(fā)明獎一等獎共授獎3 項通用項目，北京市牽頭完成2 項，湖南省牽頭完成1 項；科技進步獎特等獎共授獎2項通用項目，北京市和上海市各牽頭完成1 項；科技進步獎一等獎共授獎27 項通用項目，超過3 項的省市共4 個，其中北京市牽頭完成7 項，湖北省、湖南省、遼寧省各牽頭完成3 項。相比較而言，廣東省獲獎項目等級不高。

3.3 網(wǎng)評通過率、初評通過率和獲獎率

以2019 年度為例，分析廣東省參與項目的網(wǎng)評通過率、初評通過率和獲獎率，具體情況如表3所示。廣東省參與三大獎項目的初評通過率和獲獎率均高于全國平均水平。全國平均網(wǎng)評通過率約33%，而廣東省牽頭完成三大獎項目的網(wǎng)評通過率為39.68%，高于全國平均水平，但牽頭完成三大獎項目的初評通過率和獲獎率均低于全國平均水平，其中提名科技進步獎的項目尤為突出，初評答辯環(huán)節(jié)淘汰項目較多，牽頭完成項目質(zhì)量相對低于參與完成項目質(zhì)量，同時提名自然科學獎項目的初評通過率和獲獎率與全國平均水平有較大差距。

表3 2019 年度廣東省三大獎項目初評通過率和獲獎率

3.4 獲獎項目領域分布

2018—2019 年度，國家科學技術(shù)獎獲獎項目分布在49 個學科（專業(yè)）評審組，廣東省2018 年度參與獲獎的41 個通用項目分布在其中的22 個評審組，2019 年度參與獲獎的48 個通用項目分布在26個評審組，參與項目在醫(yī)藥衛(wèi)生、通信、養(yǎng)殖、金屬材料等領域獲獎較多。以2019 年度為例，技術(shù)發(fā)明獎醫(yī)藥衛(wèi)生組授獎項目共3 項，均有廣東省單位參與；科技進步獎通信組授獎項目共3 項，均有廣東省單位參與；科技進步獎養(yǎng)殖業(yè)組授獎項目共6 項，其中5 項有廣東省單位參與；此外，科技進步獎機械組、交通運輸組、輕工組和中醫(yī)中藥組的授獎項目中，廣東省參與的項目數(shù)量均接近或超過一半。廣東省參與獲獎的項目領域分布較為集中，近一半評審組的授獎項目沒有廣東省參與。2018—2019 年度，廣東省牽頭獲獎項目主要分布在自然科學獎基礎醫(yī)學組、生物學組，技術(shù)發(fā)明獎機械與動力組、工程建設組，科技進步獎通信組、養(yǎng)殖業(yè)組、金屬材料組、土木建筑組、輕工組、機械組、環(huán)境保護組、內(nèi)科與預防醫(yī)學組、外科與耳鼻咽喉頜組、中醫(yī)中藥組、農(nóng)藝與農(nóng)業(yè)工程組。

3.5 獲獎項目來源

3.5.1 獲獎項目來源

2018 年度，廣東省共有46 個單位參與了獲獎的41 個通用項目，其中：企業(yè)29 個，占比63.04%；高校4 個，占比8.70%；科研院所10 個，占比21.74%；醫(yī)療機構(gòu)3 個，占比6.52%。2019 年度，廣東省共有60 個單位參與了獲獎的48 個通用項目，其中：企業(yè)39 個，占比65.00%；高校9 個，占比15.00%；科研院所7 個，占比11.67%；醫(yī)療機構(gòu)5個，占比8.33%。在所有獲獎通用項目參與單位中，企業(yè)的比重最大，超過其他性質(zhì)單位數(shù)量總和，高校獲獎的項目數(shù)量不多。2018—2019 年度，華南農(nóng)業(yè)大學共參與獲獎8 項（其中4 項牽頭完成），是廣東省參與獲獎項目數(shù)量最多的單位；華為技術(shù)有限公司共參與獲獎4 項（其中1 項牽頭完成），是廣東省參與獲獎項目數(shù)量最多的企業(yè)。2019 年度科技進步獎特等獎項目“海上大型絞吸疏浚裝備的自主研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化”的完成單位中共有4 家廣東企業(yè)，分別為廣州文沖船廠有限責任公司、招商局重工（深圳）有限公司、中國鐵建港航局集團有限公司和中交廣州航道局有限公司。

2018—2019 年度廣東省牽頭完成獲獎的19 項項目中，牽頭單位（人）為高校的10 項、科研院所4 項、醫(yī)療機構(gòu)2 項、企業(yè)3 項，企業(yè)作為廣東省的重要創(chuàng)新主體和生力軍，牽頭獲獎數(shù)量不高（見表4）。

表4 2018—2019 年度廣東省牽頭獲國家科學技術(shù)獎項目來源

3.5.2 高校項目情況

2018 年度科學技術(shù)獎共授獎通用項目224項，113 所高校參與獲獎185 項，占授獎總數(shù)的82.59%；76 所高校牽頭獲獎147 項，占授獎總數(shù)的65.63%。其中，高校牽頭獲得三大獎的比例分別為76.3%、75.5%、59.1%。2019 年度科學技術(shù)獎共授獎通用項目239 項，144 所高校參與獲獎198 項，占授獎總數(shù)的82.85%；91 所高校牽頭獲獎159 項，占授獎總數(shù)的66.53%。其中，高校牽頭獲得三大獎的比例分別為69.6%、83.0%和60.3%。2018—2019年度，自然科學獎、技術(shù)發(fā)明獎一等獎授獎的通用項目和科技進步獎創(chuàng)新團隊項目均由高校牽頭完成。2018 年度科技進步獎一等獎共授獎14 個通用項目，其中8 項由高校牽頭。2019 年度科技進步獎特等獎共授獎2 個通用項目，其中1 項由高校牽頭；一等獎共授獎12 個通用項目，其中7 項由高校牽頭。高校在基礎研究中的關鍵性作用不斷提高［7］，在國家科學技術(shù)獎上大放異彩［8］。

廣東省2018 年度有2 所高校牽頭完成獲獎項目3 項，僅占全國牽頭完成獲獎項目數(shù)量的2.63%，占全國高校牽頭完成獲獎項目數(shù)量的2.04%；2019 年度有5 所高校牽頭完成獲獎項目7 項，僅占全國牽頭完成獲獎項目數(shù)量的5.49%，占全國高校牽頭完成獲獎項目數(shù)量的4.40%。

2018—2019 年度全國牽頭完成獲獎項目累計達5 項及以上的高校獲獎情況如表5 所示，其中北京市、上海市、湖北省、湖南省均有至少兩所高校，浙江省、江蘇省、陜西省、四川省、安徽省、黑龍江省、遼寧省均有1 所高校，但沒有廣東省的高校。

表5 2018—2019 年度三大獎主要獲獎高校及獲獎數(shù)量

3.6 專用項目獲獎情況

近年來，國家科學技術(shù)獎授獎的專用項目數(shù)量和比例較大、獲獎率較高。2018 年度授獎的278 個項目中，專用項目54 項，占比達19.42%；2019 年度授獎的296 個項目中，專用項目57 項，占比達19.26%。尤其是特等獎和一等獎授獎項目中，專用項目占比較高。2018 年度技術(shù)發(fā)明獎一等獎共授獎4 項，其中2 項為專用項目；科技進步獎特等獎授獎項目共2 項，均為專用項目，一等獎授獎共23 項，其中9 項為專用項目。2019 年度技術(shù)發(fā)明獎一等獎共授獎3 項，其中2 項為專用項目；科技進步獎特等獎授獎項目共3 項，其中1 項為專用項目，一等獎授獎共22 項，其中9 項為專用項目。國家科學技術(shù)獎專用項目獲獎率明顯高于通用項目，2018 年度專用項目獲獎率為30.17%，而通用項目獲獎率為17.07%；2019 年度專用項目和通用項目獲獎率分別為24.78%和18.51%。以技術(shù)發(fā)明獎為例，2018—2019 年度專用項目的獲獎率均超過30%，而通用項目的獲獎率均為20%左右，相差均超過10%。

而2018 年度廣東省參與獲獎的項目中，僅有4項專用項目；2019 年度參與獲獎的項目中，僅有2項專用項目。在兩個年度內(nèi)廣東省均沒有牽頭完成獲獎的專用項目。

綜上分析可知，廣東省的國家科技獎勵工作尚存在以下主要問題：牽頭完成獲獎的項目數(shù)量和等級不高，初評答辯環(huán)節(jié)被淘汰項目較多；三大獎中獲獎的獎項不均衡，獲得自然科學獎和技術(shù)發(fā)明獎的項目占比偏低；獲獎項目的領域分布過于集中；企業(yè)和部分重點高校牽頭獲獎的項目較少；獲獎的專用項目過少。存在這些問題，可能是由于廣東省挖掘提名項目不深入、科技獎勵服務不充分等原因所致。因此，系統(tǒng)分析存在的以上問題，并有針對性地找出解決方案，是廣東省國家科技獎勵工作亟待解決的問題。

4 廣東省國家科技獎勵工作存在問題分析

本研究分析采用的數(shù)據(jù)主要來源于2012—2019年度的《廣東統(tǒng)計年鑒》。

4.1 提名和獲獎項目數(shù)量及等級不高

國家科學技術(shù)獎2018 年度通過廣東省提名的項目僅26 個，2019 年度為28 個，低于北京市、上海市、湖北省等省份。以2019 年度為例，國家科學技術(shù)獎正式受理的通用項目共1 291 項，廣東省牽頭完成63 項，占比4.88%，其中通過廣東省提名的比例僅為2.17%。廣東省牽頭完成的獲獎項目提名等級偏低，2019 年度提名國家科學技術(shù)獎特等獎和一等獎的通用項目共85 項，提名一等獎的項目中廣東省牽頭完成的僅2 項，占比僅為2.35%。提名和獲獎項目數(shù)量及等級與廣東省的研發(fā)經(jīng)費投入及取得的創(chuàng)新性成果不匹配。近年來，隨著創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的全面實施，廣東省科技創(chuàng)新步伐加快，研發(fā)經(jīng)費投入保持快速增長，全省研發(fā)經(jīng)費支出從2012年度的1 236.15 億元增加到2019 年度的3 098.49 億元，占廣東省生產(chǎn)總值比重從2.17%提高到2.88%，研發(fā)經(jīng)費投入額及占地區(qū)生產(chǎn)總值比重分別躍居全國第4 位、第1 位（見圖3）。廣東省在“卡脖子”關鍵核心技術(shù)領域取得了一系列突破，聚焦國家關鍵領域和廣東優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)實施了一系列重大項目，省級重大科技成果從2012 年度的1 799 項增加到2019 年度的2 755 項（見圖4）。

圖3 廣東省研發(fā)經(jīng)費支出及占地區(qū)生產(chǎn)總值比重

圖4 廣東省省級重大科技成果數(shù)量

4.2 獲獎項目獎種和領域分布不均衡

廣東省參與獲得國家科技進步獎的項目比例遠高于自然科學獎和技術(shù)發(fā)明獎，尤其獲得自然科學獎的比例偏低，與廣東省在基礎研究領域的投入和產(chǎn)出成果不匹配。近年來，廣東省瞄準科技前沿，持續(xù)加大對基礎研究的投入提升原始創(chuàng)新能力，2019 年度基礎研究投入達141.86 億元，較2015 年度增加87.65 億元，基礎研究占研發(fā)經(jīng)費的比重達到4.58%，比2015 年度提高1.57 個百分點（見圖5）。廣東省前沿科技創(chuàng)新部分領域進入領跑階段，2019年度中國科學十大進展中，廣東省牽頭和參與完成的成果共有3 項。

圖5 廣東省基礎研究投入及占研發(fā)經(jīng)費的比重

2018—2019 年度國家科學技術(shù)獎均設置49 個學科（專業(yè)）評審組，其中約一半評審組的獲獎項目沒有廣東省參與，廣東省獲獎項目領域分布不均衡，與廣東省科學技術(shù)獎評選出的獲獎成果情況不匹配。廣東省科學技術(shù)獎每年度評審一次，國家科學技術(shù)獎和廣東省科學技術(shù)獎評審組設置情況如表6所示，除國家科學技術(shù)獎的工人、農(nóng)民技術(shù)創(chuàng)新組和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工程組外，其他評審組均有廣東省科學技術(shù)獎評審組與其相對應。在2018 年廣東省科技獎勵制度改革前，每年評選出超過230 項獲獎成果，改革后提高獲獎項目質(zhì)量，降低數(shù)量，每年評選出不超過185 項獲獎成果。

表6 國家和廣東省科學技術(shù)獎評審組設置

表6（續(xù)）

4.3 提名和獲獎項目來源不廣

“十三五”期間，廣東省創(chuàng)新資源加快聚集提升，以打造國家實驗室預備隊為目標，完成3 批共10 家省實驗室布局，引進國家級創(chuàng)新資源在粵建設近20家高水平創(chuàng)新研究院，實驗室體系不斷完善，建設國家重點實驗室30 家，建設2 批共20 家粵港澳聯(lián)合實驗室，吸引了國內(nèi)高水平研究機構(gòu)來粵開展技術(shù)攻關和成果轉(zhuǎn)化，但布局和引進的創(chuàng)新團隊和創(chuàng)新平臺沒有提名和獲得國家科學技術(shù)獎。2019 年度提名的廣東省牽頭完成的63 個獲獎項目中，47 項來源于高校、10 項來源于科研院所、15 項來源于企業(yè)，企業(yè)作為廣東省的重要創(chuàng)新主體和生力軍，提名和牽頭獲獎項目數(shù)量不多。近年來，廣東省不斷完善以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研相結(jié)合的科技創(chuàng)新體系，不斷增強企業(yè)在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展中的主導作用。“十三五”期間，廣東省高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量大幅增加，從2015 年的1.1 萬家增加到5.3 萬家，居全國首位；企業(yè)的研發(fā)支出不斷加大（見圖6），2019 年度企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出2 740.77 億元，占全社會研發(fā)經(jīng)費支出總量的88.5%，其中工業(yè)企業(yè)的研發(fā)支出達2 374.63 億元。此外，2016—2019 年度牽頭完成獲得國家科學技術(shù)獎項目總數(shù)達到5 個以上的高校共有25 所，沒有廣東省的高校，廣東省高校獲得國家科學技術(shù)獎的項目數(shù)量與高校逐年增加的研發(fā)支出（見圖7）結(jié)果不配。

圖6 廣東省工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出

圖7 廣東省高校研發(fā)支出

5 進一步做好國家科技獎勵工作的對策建議

為使廣東省在國家科技獎勵工作中取得更好的成績，全面激發(fā)創(chuàng)新活力，提出以下幾方面建議。

5.1 加強具有潛力的項目挖掘和培育

一是隨著廣東省高校科研能力的不斷提升，深入挖掘和培育高校的科研成果，特別是曾獲得省部級獎項和知名社會科技獎勵的成果［9］，以及廣東省引進的各類創(chuàng)新平臺、創(chuàng)新資源和創(chuàng)新團隊的科研成果。二是瞄準國際科學前沿，聚焦廣東省獲得國家自然科學基金和廣東省基礎與應用基礎研究基金資助體系支持的項目，充分發(fā)揮粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新合作優(yōu)勢，積極開展海內(nèi)外合作［10］，對標國家自然科學獎進一步開展研究，搶占源頭創(chuàng)新制高點。三是鼓勵與省外有合作研發(fā)基礎的企業(yè)在廣東省內(nèi)建立創(chuàng)新平臺［11］，聚集國內(nèi)外高端創(chuàng)新人才團隊和創(chuàng)新資源進一步深入開展創(chuàng)新活動，推動廣東省企業(yè)牽頭提名國家科學技術(shù)獎。四是充分發(fā)揮廣東大力引進的軍工創(chuàng)新資源的作用和“民參軍”的技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢，深入挖掘廣東省為國防安全作出重要貢獻的成果，推動相關專用項目提名國家科學技術(shù)獎。

5.2 強化與國家科學技術(shù)獎的對接和激勵服務

一是鼓勵和推薦廣東省高水平專家進入國家科技獎勵評審專家?guī)欤瑓⑴c國家科學技術(shù)獎評審，使廣東省專家充分了解國家科學技術(shù)獎獲獎項目的技術(shù)水平和評審標準，提升廣東省科學技術(shù)獎評審專家的評審水平。二是大力支持獲得廣東省突出貢獻獎的個人、科技進步獎特等獎項目及三大獎提名項目。三是加強與國家科技獎勵體系及國家獎勵辦工作體系的有機銜接，使廣東省科學技術(shù)獎評審出的獲獎項目契合國家科學技術(shù)獎的要求。四是積極宣講國家科技獎勵政策，通過多種途徑報道廣東省獲得國家科學技術(shù)獎的成果，推動對獲獎項目的進一步轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和推廣應用的大力扶持。五是宣傳廣東省對國家科學技術(shù)獎的配套獎勵政策，目前省財政對廣東省作為第一完成單位或第一完成人獲得國家科學技術(shù)獎的項目和個人給予配套獎勵，在此基礎上，推動各地市和單位出臺相關政策措施，激發(fā)廣大科研工作者參與提名國家科學技術(shù)獎的積極性。六是及時掌握廣東省科研成果新動態(tài)，提前開展對提名國家科學技術(shù)獎項目的培訓、指導和服務，提升提名書質(zhì)量和提名項目答辯水平，提高獲獎率。

5.3 建立廣東省科學技術(shù)獎工作后評估制度

2017 年5 月國務院頒布的《關于深化科技獎勵制度改革的方案》明確提出要建立科技獎勵工作后評估制度。科技獎勵后評估是科技獎勵工作在提名、評審、授獎結(jié)束后的延伸［12］。廣東省科學技術(shù)獎工作應全面落實國家科技獎勵改革的重點任務，通過獨立的專業(yè)化評估機構(gòu)，按照規(guī)范化要求建立一套完整、科學的，由技術(shù)體系、組織體系、制度體系、信息體系等組成的后評估體系［13］，對廣東省科技獎勵工作的目標、實施情況、工作質(zhì)量、績效和社會影響等進行客觀評估，診斷廣東省科學技術(shù)獎工作各環(huán)節(jié)中的問題和成因，從而改進相關環(huán)節(jié)的工作；建立廣東省科學技術(shù)獎工作的第三方監(jiān)督機制、信息反饋機制、漏洞識別機制和修復機制［14］，形成科技獎勵工作全周期的完整閉環(huán)［15］，提升科技獎勵工作的質(zhì)量，進而評選出具有實力的沖擊國家科學技術(shù)獎的項目。

5.4 鼓勵廣東省社會力量設立科學技術(shù)獎

2018 年10 月25 日廣東省人民政府辦公廳頒布的《關于深化科技獎勵制度改革的方案》明確提出要規(guī)范科學技術(shù)獎設置權(quán)限，除深圳市作為計劃單列市可單獨設立科學技術(shù)獎以外，省政府所屬部門、省級以下各級政府及其所屬部門、其他列入公務員法實施范圍的機關以及參照公務員法管理的機關（單位），均不得設立由財政出資的科學技術(shù)獎。因此，應充分發(fā)揮廣東省市場體系完備、民間資本發(fā)達、創(chuàng)新氛圍活躍的優(yōu)勢［16］，鼓勵省內(nèi)學術(shù)團體、行業(yè)協(xié)會、企業(yè)、基金會及個人等各種社會力量設立科學技術(shù)獎［17］，培育一批具有較高社會認可度和影響力的社會科技獎勵［18］，使之成為廣東省科學技術(shù)獎的有效補充［19］，共同構(gòu)成廣東省科技獎勵體系，有效拓寬能夠充分體現(xiàn)廣東省綜合創(chuàng)新水平的項目來源。

6 結(jié)論

本研究總結(jié)分析了國家科技獎勵制度改革后廣東省獲得國家科學技術(shù)獎的情況，并通過與近年來廣東省研發(fā)經(jīng)費支出、基礎研究投入、企業(yè)和高校研發(fā)經(jīng)費支出、省級重大科技成果等方面的情況進行對比研究，得出廣東省國家科技獎勵工作存在提名和獲獎項目數(shù)量和等級不高、獲獎項目獎種和領域分布不均衡、提名和獲獎項目來源不廣等問題，并針對這些問題提出應加強具有潛力的項目挖掘和培育，強化與國家科學技術(shù)獎的對接和激勵服務，建立廣東省科學技術(shù)獎工作后評估制度，鼓勵廣東省社會力量設立科學技術(shù)獎等對策建議，為廣東省進一步做好國家科技獎勵工作提供參考。