企業(yè)技術搜尋行為與自主創(chuàng)新能力共演

郭愛芳 韋笑笑 王正龍 周佳

摘要：技術搜尋策略選擇關系到企業(yè)的自主創(chuàng)新能力構建和可持續(xù)發(fā)展。論文以知識觀、能力觀和共演理論為基礎，通過對華為公司的探索性案例分析，探討技術搜尋與自主創(chuàng)新能力之間的共演關系。研究發(fā)現，華為公司的技術搜尋行為與自主創(chuàng)新能力相互促進，協(xié)同演化。一方面，隨著企業(yè)技術搜尋行為的變換，自主創(chuàng)新能力呈現出特定的演化規(guī)律；另一方面，企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升對技術搜尋行為變換產生正向反饋，促進共演過程朝著積極的方向發(fā)展；外部環(huán)境變化則驅動技術搜尋與自主創(chuàng)新能力的共演。論文拓寬了制造企業(yè)創(chuàng)新能力演化研究的視角，對我國制造企業(yè)如何通過主動的技術搜尋行為變換促進自主創(chuàng)新能力躍升具有一定啟示。

關鍵詞：技術搜尋；自主創(chuàng)新能力；共演路徑

中圖分類號：F273.1文獻標識碼： ADOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2021.04.001

開放科學（資源服務）標識碼（OSID）：

0引言

我國制造業(yè)很多核心部件依賴進口，迫切需要自主創(chuàng)新能力的全面提升來解決“卡脖子”技術難題，唯自強才有話語權。作為創(chuàng)新模糊前端重要的環(huán)節(jié)，技術搜尋（Technology-Seeking，TS）是企業(yè)為解決技術問題或為不確定的未來發(fā)現新機會而在組織內外進行技術搜索與探尋的過程[1]。通過搜尋實踐可以促進企業(yè)能力積累[2]，但并非開展任何形式的技術搜尋行為都能促進企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升[3-4]。在企業(yè)資源有限的情況下，不同的搜尋行為會爭奪企業(yè)資源，形成組織張力[5]。同一企業(yè)在不同發(fā)展階段，自主創(chuàng)新能力具有層級之分，所需的技術資源也不能一概而論，迫切需要構建差異化的搜尋策略，推動技術搜尋與自主創(chuàng)新能力朝著積極的方向演化。因此，如何根據外部環(huán)境因素通過技術搜尋行為的合理變換促進自主創(chuàng)新能力的躍升，是我國在開放式創(chuàng)新背景下建設創(chuàng)新型國家面臨的重要挑戰(zhàn)，也是學術界重點研究問題之一。

目前，對應于上述現實問題尚存在以下研究缺口：（1）學界仍缺乏嚴謹的技術搜尋行為與自主創(chuàng)新能力共演路徑研究，僅少量學者探討了知識搜尋與創(chuàng)新能力演化之間的關聯性[6-8]。現有研究對技術搜尋行為的劃分不夠細致，忽視了技術的異質性特征，難以為企業(yè)自主創(chuàng)新能力發(fā)展不同階段動態(tài)選擇搜尋策略提供進一步理論和實踐指導，推動二者的良性共演。（2）現有研究存在將自主創(chuàng)新能力籠統(tǒng)處理的缺憾[9-10]，不利于深入探究能力的升級過程，也不利解決我國制造企業(yè)創(chuàng)新能力層次差異大、需要分層建設的問題。

針對上述現實問題和理論缺口的交集，本文以知識觀、能力觀、創(chuàng)新管理和共演理論為基礎，通過對深圳華為成長歷史的縱向研究，揭示制造企業(yè)不同技術搜尋行為與不同層級自主創(chuàng)新能力的共演關系，為我國制造企業(yè)通過技術搜尋資源的動態(tài)編排促進自主創(chuàng)新能力躍升提供理論依據和實踐指導。

1相關概念基礎

1.1技術搜尋行為的劃分與度量

學術界展開了眾多關于搜尋的劃分，常見的搜尋劃分方式有時間、空間、知識等。在時間維度上，多數研究將搜索模式劃分為新/舊知識[11]、前沿技術/緊隨前沿技術的技術/成熟技術[12]；在空間維度上，劃分為內部/外部搜索[13]；在知識維度上，表述為市場/技術搜尋[14]。細致地理解搜尋行為的本質，有助于透析其對能力構建的影響。已有研究表示知識投入的時間特性是影響技術創(chuàng)新能力的關鍵因素[12]，技術搜尋是企業(yè)獲取知識的重要來源，因此技術搜尋的時間特性會影響企業(yè)的創(chuàng)新能力。根據對知識的認識不同，學術界形成以經驗為基礎的技術和以科學為基礎的技術，分別被稱為經驗技術和科學技術。經驗技術以經驗認識為基礎，是模仿技術，科學技術依賴于理性知識，具有創(chuàng)造性[15]。對技術來源的嚴格區(qū)分有助于企業(yè)在組織搜尋活動時合理配置資源。基于以上分析，本文采用郭愛芳等[1]的研究，從“內容-時間”兩個維度審視企業(yè)的技術搜尋行為，包括成熟技術搜尋、新興經驗技術搜尋、新興科學技術搜尋和超前技術搜尋四類（圖1）。

成熟技術搜尋指企業(yè)技術搜尋的重點為已被行業(yè)所普遍采用的成熟技術。借鑒余傳鵬等[16]、Flor等[4]的研究，以聘用大專或普通本科院校本科生、搜索低難度技術、普遍應用的技術和成熟技術研究四個方面來衡量成熟技術搜尋。新興經驗技術能很好地協(xié)同企業(yè)現有的知識基礎，促進企業(yè)展開技術創(chuàng)新[17]。根據 Yu[18]、湛泳和唐世一[19]有關知識搜尋的分析，用跨部門溝通交流、密切客戶溝通、與供應商協(xié)作交流、關注競爭企業(yè)動向、招納資深技術人才五個題項描述企業(yè)新興經驗技術搜尋行為。新興科學技術具有思想性、抽象性和新穎性等特征，注重對技術的本質理解[16]。本文用招聘重點高校研發(fā)人員、擁有全國先進研發(fā)設備、把握一流機構科研成果、開展行業(yè)前沿交流、搜尋近期商業(yè)化專利和實驗室測試技術衡量新興科學技術搜尋。超前技術搜尋強調對未知技術的探索，挖掘具備新興技術潛質的發(fā)明專利或基礎研究知識[1]，用聘請頂級專家學者、選拔高端研發(fā)人員、配備全球領先研發(fā)設備、與世界頂級知識機構研發(fā)合作、深入技術前端研究、國際權威會議交流、追蹤前沿技術進行度量。

1.2企業(yè)自主創(chuàng)新能力的概念、層級劃分與度量

自主創(chuàng)新是我國在特定發(fā)展時期出現的新名詞，主要針對企業(yè)過多模仿引進而缺少自主知識產權和核心技術的現象，由國內學者陳勁于1994年首次提出[20]。后來學術界展開大量關于自主創(chuàng)新概念內涵和外延的探討，但依然存在概念界定和劃分維度模糊的現象。因此，對自主創(chuàng)新能力也存多種理解，如：強調企業(yè)創(chuàng)新結果或過程的原創(chuàng)性和自主性、關注技術創(chuàng)新和管理創(chuàng)新能力、理解為嵌入在自主創(chuàng)新過程中的高級知識等。其中知識和能力觀的理解抓住了創(chuàng)新能力的本質，基于其理解，本研究將自主創(chuàng)新能力界定：1）聚焦技術創(chuàng)新能力層面；2）突出強調技術創(chuàng)新的“自主特征”，掌握全部或部分核心技術和知識產權，掌握創(chuàng)新自主權（Self-Determination Innovation，SDI）；3）強調企業(yè)在技術領域“能”（can）做什么。

創(chuàng)新能力層級的劃分最早由Katz[21]在研究拉美等發(fā)展中國家時提出，隨著后發(fā)企業(yè)在技術創(chuàng)新方面對國際領先創(chuàng)新公司的不斷沖擊與超越，學者們開始深入并細化創(chuàng)新能力水平的研究。基于能力層級的思想，借鑒Hansen & Ockwell[8]的研究，結合中國企業(yè)能力分布的實際情況，本文把自主創(chuàng)新能力（SelfDetermination Innovation Capability，SDIC）分為基礎、中級和高級三個層次，從研發(fā)、制造、創(chuàng)新決策和市場方面考究能力的強弱。參考Hauser[22]、王建平和吳曉云[23]關于創(chuàng)新能力的相關描述，用產品具有國際影響力、進行產品顛覆式變革、對全新工藝的創(chuàng)造推行、自主控制研發(fā)元器件、精準的技術洞察力度量高級自主創(chuàng)新能力；用技術話語權、產品工藝拓展、國內產品影響力三個題項衡量中級自主創(chuàng)新能力；用推出相對本公司新的產品、技術的適應性改造和依據需求端的產品更替度量基礎自主創(chuàng)新能力。

2研究設計與方法

本文探討的技術搜尋與自主創(chuàng)新能力共演路徑屬于新的研究問題，其內在邏輯關系尚不清晰，故選擇探索性案例研究方法開展研究。此外，相對于多案例研究，單案例更加有助于發(fā)現復雜事物的發(fā)展過程[24]，利于揭示案例企業(yè)不同階段的不同狀況，更加適合本研究問題。

2.1案例企業(yè)選取

案例企業(yè)選取不僅需要滿足樣本典型性和代表性原則[24]，還需要考慮案例對象是否有助于構建變量之間的邏輯關系[25]。本文選取華為技術有限公司（以下簡稱為華為公司）作為分析對象，原因如下：（1）要探討技術搜尋與自主創(chuàng)新能力共演關系，所選企業(yè)需要經歷不同的創(chuàng)新能力階段和開展多元技術搜尋。華為公司從一個小交換機代理商蛻變?yōu)槿騽?chuàng)新公司，經歷了由技術追趕到技術領先的過程，構筑了強大的自主創(chuàng)新能力；并在自主創(chuàng)新過程中進行著成熟技術搜尋、經驗技術搜尋、科學技術搜尋和超前技術搜尋四種行為。這為本文的研究提供了天然的樣本。（2）作為一個多主業(yè)、多元并行的企業(yè)，華為公司的運營商業(yè)務、消費者業(yè)務和企業(yè)業(yè)務在不同階段的占比有所不同，業(yè)務進程的變化可以側面反映業(yè)務中產品的整體創(chuàng)新水平以及相關的搜尋行為的變化。（3）華為公司在業(yè)界處于領先地位，由后發(fā)企業(yè)躋升為全球創(chuàng)新公司，案例具有典型性和代表性，也有助于其他企業(yè)借鑒參考其成長路徑。（4）華為公司自成立初期至今，有較豐富的數據資料庫，便于查找和獲取。

2.2數據收集

案例研究數據通過不同來源進行收集，可以保證研究的信度和效度[25]。本研究根據訪談資料、現場觀察、企業(yè)二手數據進行多渠道數據收集，形成對研究數據的“三角測量”。一手資料的來源主要包括參加創(chuàng)新論壇、實地考察、半結構化訪談和深度訪談，二手資料從文獻資料、企業(yè)網站、領導公開講話和外部機構研究報告等渠道獲取。通過考察，先與企業(yè)中高層管理者和技術人員進行半結構化訪談，以了解華為公司歷年在人才招聘、知識搜尋、技術研發(fā)和產品商業(yè)化應用等方面的信息；接著與管理層進行深度訪談，以獲取更豐富的原始信息。訪談后，研究小組對訪談筆記和錄音內容及時進行歸納整理。同時，小組還參觀華為產品展館、產品展示中心、華為大學等，感知全球名企的技術創(chuàng)新實例和持續(xù)學習氛圍。具體數據信息見表1。

2.3創(chuàng)新能力階段劃分

遵循共演研究的一般模式[26]、自主創(chuàng)新能力的層級劃分[8]以及華為公司成長過程中的重要事件和創(chuàng)新程度，將華為公司劃分為三個階段：基礎自主創(chuàng)新能力（1990—1993年）、中級自主創(chuàng)新能力（1994—2007年）、高級自主創(chuàng)新能力（2008—2020年），如表2所示。1990年之前，華為公司主要進行交換機的代理業(yè)務，缺乏對產品的研發(fā)設計，直到1990年BH03產品的成功研發(fā)，華為公司正式邁入自主創(chuàng)新的道路，因此本文對1987至1989年這一時期進行剔除。

2.4數據編碼與信度檢驗

研究參照Strauss[27]的內容編碼分析法處理數據，采用評分者間信度檢驗衡量編碼結果的準確性[28]。首先對所收集的數據資料進行整合，識別華為發(fā)展過程和關鍵性事件，形成各個時期的一級條目分別為58條、87條、78條；接著對一級條目按照自主創(chuàng)新能力、技術搜尋行為、外部環(huán)境因素進行二級編碼，形成各構念的二級條目庫。進行二級編碼時，由2位研究人員分別獨立編碼，編碼結果不一致的條目則由研究小組討論整理之后進行取舍與歸類，并采用Marques & McCall[29]提倡的混淆矩陣方法完成評分者間信度檢驗（見表3），最終得到一致編碼結果為75+ 68+40=183條（對角線之和），評分者間信度為183÷223=82.1%。

最后按測度變量完成三級編碼。為保證三級編碼的有效性，研究小組先對二級編碼中不一致的編碼條目進行分析、討論和歸類，得到有關自主創(chuàng)新能力、技術搜尋行為、外部環(huán)境因素的二級編碼條目分別為79條、74條和43條，即三級編碼在196條有效的二級條目中展開。三級編碼時，先由編碼者將測度變量統(tǒng)一化為若干關鍵詞句，接著由兩位編碼者根據自己的理解將相關編碼條目歸類在關鍵詞隸屬的測度變量下，得到三級編碼結果如表4。其中編碼的一致率為170÷ 196=86.7%。

為便于后續(xù)的案例分析，經研究小組討論后對三級編碼結果中不一致的編碼條目進行刪除。相關的構念、測度變量和關鍵詞的具體編碼數量如表5所示。

3案例分析

自然選擇觀認為企業(yè)創(chuàng)新能力的演化受到外部環(huán)境的影響[30]，組織學習理論則認為企業(yè)創(chuàng)新能力的形成與知識搜尋行為有關[31]。由外入內，沿著“環(huán)境-行為-結果”的分析框架，解密華為公司自主創(chuàng)新能力的形成，探究自主創(chuàng)新能力對企業(yè)未來搜尋活動的反饋作用，為研究技術搜尋行為與自主創(chuàng)新能力的共演提供邏輯指導。

3.1華為基礎自主創(chuàng)新能力階段的技術搜尋行為（1990—1993年）

20世紀90年代，我國電信行業(yè)不斷延拓，形成巨大的市場需求，在此背景下，華為開始了交換機的代理業(yè)務，但卻時常面臨部件供應不足，無法及時響應客戶需求的問題。為彌補此被動位置，華為意識到進行核心部件的自主研發(fā)刻不容緩。在3年時間里，華為成立技術團隊對市場上已經成熟的交換機進行考察，研究其電路及軟件設置，不斷進行調試和修改，并完成24口小容量用戶交換機的研制。同時，為滿足后續(xù)產品研發(fā)需求，公司加大搜尋力度，在郵電部舉辦的學習班中聘請合作人員，招募國內院校畢業(yè)生，注重與高校的交流合作。例如，在解決HJD交換機的技術問題上，公司廣泛網羅清華大學、華中科技大學等高校科技創(chuàng)新人才加入。1992年，JK1000局用模擬交換機入市的失敗使華公司重新審視交換機市場。為產品規(guī)劃和公司長遠發(fā)展，華為公司成立相應的部門，組織優(yōu)秀骨干人才及時追蹤最新技術趨勢進行產品的規(guī)劃。在不斷的技術搜尋和堅持不懈的努力下，華為公司成功研制出第一款具有華為知識產權和品牌的產品BH03，完成HJD交換機的銷售和C&C08交換機的研發(fā)。

從代理商走向自主研發(fā)初始，華為主要進行成熟技術搜尋構建基礎自主創(chuàng)新能力（圖2）。受技術與資源的限制，華為通過引進成熟、低風險的技術形成核心產品，建設固定資產；積極向標桿企業(yè)學習、邀請專家學者參觀等方式將知識嵌入組織慣例；吸收優(yōu)秀人才、規(guī)范內部管理等構建基礎自主創(chuàng)新能力。同時借助新興技術搜尋對技術趨勢的發(fā)展進行預測，及時開展試驗學習，夯實自主創(chuàng)新的基礎。該時期總的編碼見表6。

3.2華為中級自主創(chuàng)新能力階段的技術搜尋行為（1994—2007年）

在擁有對成熟技術的適應改造能力后，借助“狼性”銷售和良好的服務，華為公司的主戰(zhàn)場逐漸向省市一線和國際市場拓展。然而，隨著通信行業(yè)技術迭代速度的加快，行業(yè)競爭愈發(fā)激烈，華為公司面臨著是領先還是滅亡的巨大挑戰(zhàn)。為獲取市場的成功，從1994年開始，華為公司著手編織新的商業(yè)領域，進軍數據通信、智能網和移動通信等多個領域。通過快速集結研發(fā)資源，結合適當的并購技術和合作等方式迅速開發(fā)產品，取得先發(fā)優(yōu)勢，逐漸從追隨者向國際先進者發(fā)展。在知識經濟時代，知識逐漸成為企業(yè)獲得核心競爭力的重要資源。因此華為注重“智力資本”，加大對技術人才的搜尋工作，從同行企業(yè)和研究院所高薪聘請技術專家、在國內知名高校網羅大學生和研究生。此外，為了解同行最新技術動態(tài)與標準，華為公司每年安排項目小組參加國外通信技術展和國際標準會議，積極向國際優(yōu)秀標桿企業(yè)學習。在技術創(chuàng)新上，華為通過小規(guī)模技術并購提升自主創(chuàng)新能力。例如，購買北京郵電大學的智能網技術并率先在國內推出TELLN智能網，并購互聯網危機中破產的OptiMight廠商并經過二次創(chuàng)新增強光傳輸領域技術實力。在自主研發(fā)的基礎上廣泛開放合作，建立創(chuàng)新合作生態(tài)系統(tǒng)。于2005年突破傳統(tǒng)基站的模式，發(fā)布業(yè)界第一款分布式基站，為便捷、快速建立移動網絡奠定了基礎。連續(xù)6年在中國企業(yè)專利申請數量中排名第一。

在此時期，華為公司處于企業(yè)的快速創(chuàng)新階段，自主創(chuàng)新能力的不斷提高改變了企業(yè)現有的搜尋方式，促使華為公司加大新興技術搜尋行為，以適應技術的迅速迭代，實現推陳出新、擁有技術話語權等目標。借助外部專業(yè)機構優(yōu)化內部管理機制，提高企業(yè)短期績效。以低價購買方式有針對性地開展技術并購，改變組織認知框架，為公司的技術創(chuàng)新注入新的活力。此外華為意識到公司進行的主要是持續(xù)優(yōu)化性創(chuàng)新，缺乏對關鍵核心技術的掌握，因此開始著手前瞻性的技術搜尋——超前技術搜尋，抓取技術趨勢最前端，為進行前沿研究奠定基礎。此階段總的編碼見表7，能力形成邏輯見圖3所示。

3.3華為高級自主創(chuàng)新能力階段的技術搜尋行為（2008—2020年）

在這一階段，華為的自主創(chuàng)新能力得到極大的提升，在運營商業(yè)務領域已經邁入國際領先者方陣，然而仍面臨行業(yè)龍頭帶來的競爭壓力及歐洲電信運營商的不信任。為了應對競爭壓力、全球電信需求趨于飽和的挑戰(zhàn)、ICT和大數據浪潮的到來，華為公司積極調整產品發(fā)展戰(zhàn)略，投入創(chuàng)新資源，構建首發(fā)優(yōu)勢。每年持續(xù)投入銷售收入的10%～15%用于創(chuàng)新研發(fā)，公司研發(fā)人員占總人數的比例接近50%。在世界各地成立研究所、與領先運營商合作建立聯合創(chuàng)新中心。2010年投入30億元、12000個工程師，在全球8個研發(fā)中心集中攻關4GLTE產品方案，成為首位推出產品方案的廠商。成立2012實驗室著手超前技術搜尋，構筑基礎原始性研究，實現產品領路人的轉變；在全球技術人才密集的多個國家和城市網羅各個領域的尖端科學家、數學家、化學家；采取積極的開放式創(chuàng)新模式，在把握技術控制權的基礎上與世界頂級高校開展5G聯合研究。注重對新興科學技術的搜尋，激發(fā)思想的碰撞，在歐洲、拉美和亞太等地區(qū)舉辦創(chuàng)新論壇，交流企業(yè)對未來技術創(chuàng)新的思考，利用全球優(yōu)質資源合作創(chuàng)新。

這一時期華為公司成為全球領先者甚至某個細分領域領導者，與以往創(chuàng)新過程不同，華為注重向實現基礎研究技術和創(chuàng)新2.0的轉變。在中級自主創(chuàng)新能力水平下，企業(yè)擁有了技術話語權和對產品的工藝拓展，想要成為產品的全球標準制定者，需要對產品設計的思想進行改革創(chuàng)新，致力于“顛覆式產品”。為避免企業(yè)落入能力陷阱，在搜尋策略方面，華為公司轉變技術搜尋方向，加大對新興科學技術和超前技術的搜尋行為。充分內化不同渠道的異質性資源，打破或改進組織原有的認知和創(chuàng)新路徑，構建有利于創(chuàng)新的基礎，掌握技術控制權。此階段總的編碼見表8，能力形成邏輯見圖4。

4案例討論

為更加深入探索技術搜尋與自主創(chuàng)新之間的關系，本研究將定性數據進行分類匯總之后，邀請3名業(yè)界專家和1名學術界專家組成評分小組對不同創(chuàng)新能力階段各種技術搜尋程度進行判定，并用“+++”“++”“+”分別表示搜尋程度的強中弱（表9）。

通過對華為不同自主創(chuàng)新能力階段的比較，發(fā)現在外部環(huán)境因素的影響下，企業(yè)不同自主創(chuàng)新能力階段的技術搜尋側重點不同，合適的技術搜尋能有效提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。而組織內部自主創(chuàng)新能力的提高又會影響搜尋的內容，改變未來的搜尋行為。

圖5清晰地展示了技術搜尋與自主創(chuàng)新能力的交互關系及自主創(chuàng)新能力的躍升過程。整體來看，在基礎自主創(chuàng)新能力階段，企業(yè)只具備對已有成熟技術的適應性改造能力，成熟技術搜尋促使企業(yè)具備區(qū)域影響力，新興經驗技術和新興科學技術搜尋賦予華為公司開發(fā)新產品的能力，促進能力的升高，這一現象與已有相關研究中的技術搜尋的發(fā)展將進一步促進自主創(chuàng)新能力的積累相吻合[32]。同時，企業(yè)現有的自主創(chuàng)新能力會對未來的搜尋行為產生影響[2]，如：轉變搜尋方向、改變搜尋內容和推動新的搜尋。企業(yè)自主創(chuàng)新能力得以發(fā)展后，推動開展相關搜尋活動激發(fā)企業(yè)對產品的工藝拓展，逐步構筑產品國內影響力。隨后，能力的提高加強了企業(yè)對關鍵核心技術和知識產權的控制掌握，催促搜尋內容挖掘潛在的新興技術、探索未知研究，推動創(chuàng)新2.0的實施。

4.1外部環(huán)境因素的驅動作用

Hannan等[33]從生態(tài)學角度指出外部環(huán)境的變化對企業(yè)內部戰(zhàn)略的制定與實施會產生一定的影響。技術搜尋行為實際上是企業(yè)從組織內外不斷獲取知識的過程[34]，從內外環(huán)境中有目的的搜尋并獲取對提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力有價值的信息與知識[35]。因此，外部環(huán)境的變化必然會對搜尋行為產生影響。改革開放政策的推行，為我國企業(yè)的發(fā)展提供了大好契機，最初從事交換機代理業(yè)務的華為公司也取得了不錯的銷售收入。然而，不斷增加的電信需求、國內技術的落后以及交換機無法及時響應客戶需求等一系列問題迫使華為公司走上自主研發(fā)的道路，并通過技術搜尋成功研制出BH03、HJD和C&C08等產品，在國內眾多競爭對手中迅速崛起。隨后，郵電部制定相關政策鼓勵通信設備市場開拓，使行業(yè)競爭更加自由也愈加激烈。2000年，互聯網經濟的破滅使許多科技公司瀕臨破產，華為也陷入困境并不得不將其電源部門出售給美國艾默生電氣公司。而此次的資產變現，不僅幫助華為成功渡過“冬天”，還使其低價并購科技公司，引進大量先進技術，實現反周期增長。21世紀以來，思科的訴訟挑戰(zhàn)、國際通信巨頭的打壓、東道國的安全限制政策和國際市場的詭譎變化等因素，迫使華為公司不斷進行內部管理制度的完善、建立動態(tài)戰(zhàn)略聯盟策略、吸引高端技術人才和成立研究院所等搜尋行為，突破企業(yè)固有慣性，解決接踵而至的挑戰(zhàn)。因此，在公司發(fā)展過程中，為適應不斷變化的外界環(huán)境，企業(yè)需要進行不同類型的技術搜尋行為以激活企業(yè)思維、打破慣有路徑、提高自主創(chuàng)新能力。

4.2技術搜尋與自主創(chuàng)新能力共演分析

技術搜尋和自主創(chuàng)新能力的相互作用推動企業(yè)調整固有的技術基礎以適應能力提高的需求。如果企業(yè)現有對技術的使用和創(chuàng)造水平無法滿足市場的變化，會促使組織改變現有的搜尋方式，更新搜尋內容。因此在共演過程中，企業(yè)進行的搜尋活動具有差異性，總體上呈現由感性到理性、由簡單到復雜，搜尋內容由成熟技術逐步轉向新興技術以及超前技術。而企業(yè)搜尋行為作為獲取創(chuàng)新知識的前端，搜尋內容的改變反過來對自主創(chuàng)新能力的積累提升具有促進作用，呈現由基礎-中級-高級的躍升。具體的分析如下：

4.2.1基礎自主創(chuàng)新能力與企業(yè)技術搜尋行為共演

在基礎自主創(chuàng)新能力階段，企業(yè)以成熟技術搜尋作為主要搜尋策略。這主要與企業(yè)所處的環(huán)境、成熟技術搜尋的特性和企業(yè)自主創(chuàng)新能力有關。首先，在環(huán)境因素方面，作為一個初創(chuàng)公司，華為公司缺少豐富的資源，想要在資金不足、人才短缺、技術能力薄弱的情境下進行產品的自主研發(fā)不能僅僅依靠單純的想法，更需要對公司進行透徹的戰(zhàn)略分析與管理。其次，成熟技術搜尋關注行業(yè)內普遍使用的技術，這類技術具有很好的穩(wěn)定性和可靠性，因此有助于降低企業(yè)的創(chuàng)新門檻[11]。成本理論指出，低風險、高市場成熟度、低門檻的成熟技術搜尋成本較低，這為資源短缺的華為公司亟待構建基礎自主創(chuàng)新能力提供了可能。最后，此階段公司的自主創(chuàng)新能力仍處于較低水平，不適應的自主創(chuàng)新能力和不合理的資源分配在一定程度上會抑制創(chuàng)新活動[3]。因此在創(chuàng)業(yè)初始，華為公司選擇低風險、高市場成熟度、低門檻的成熟技術成功搭建自主創(chuàng)新能力，獲得區(qū)域影響力。

隨著基礎自主創(chuàng)新能力的形成和內部資產的積累，企業(yè)具備推出相對公司來說具有新穎性的產品，實現產品的區(qū)域影響力和對引進技術的適應性改造。在未來規(guī)劃中，華為亟須打破區(qū)域束縛，將產品推向全國，掌握對技術的話語權。為適應技術的市場需求、避免“能力剛性”，公司的搜尋視角開始向新興技術轉移。同時借助技術的市場新穎性不斷促進自主創(chuàng)新能力的正向積累。

4.2.2中級自主創(chuàng)新能力與企業(yè)技術搜尋行為共演

自主創(chuàng)新能力的提升使企業(yè)具備能推出國內領先水準的新產品和一定程度抵御風險的能力。為適應此種能力，華為公司逐漸摒棄成熟技術搜尋。一方面成熟技術搜尋處于技術生命周期下滑階段，容易使企業(yè)產生路徑依賴，陷入創(chuàng)新窘境[36]。另一方面公司此階段的戰(zhàn)略目標是如何追趕巨頭、走向國際，亟須掌握核心技術的話語權。此外，相對于成熟知識，新知識的搜尋有助于企業(yè)突破既有經驗的束縛，擺脫路徑依賴，適應和匹配外部動態(tài)變化的環(huán)境，對企業(yè)技術軌道躍遷、新產品開發(fā)和非連續(xù)性創(chuàng)新有積極作用[37]。因此能力的提高使企業(yè)聚焦新興技術搜尋行為。

新興經驗技術搜尋能加強與企業(yè)上下游之間的溝通交流，嵌入創(chuàng)新網絡，獲得經驗知識、把握創(chuàng)新路徑、促進知識融合效率。新興科學技術搜尋憑借對技術的理性認知，依靠科學知識豐富企業(yè)創(chuàng)新路徑[38]。資源基礎理論表明資源的價值性、稀有性、不可模仿性和不可替代性能為企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢[39]，為獲得技術的獨特性、唯一性和領先性，華為公司展開對前端技術的探索，推動搜尋向超前技術搜尋演進，然而過度的超前技術搜尋會抑制中級自主創(chuàng)新能力[13]。因此，此階段華為提高新興技術和超前技術搜尋的搜尋力度獲得新知識，促進自主創(chuàng)新能力的上升。

4.2.3高級自主創(chuàng)新能力與企業(yè)技術搜尋行為共演

高級自主創(chuàng)新能力階段，公司從二次創(chuàng)新、集成創(chuàng)新逐漸邁入原始性創(chuàng)新，由跟隨者轉變?yōu)轭I路人，如何持續(xù)引領成為企業(yè)的核心戰(zhàn)略問題。隨著組織創(chuàng)新水平的提高，吸收能力的增強，抗風險能力的強化，企業(yè)具備突破現有知識組合方式的認知慣性，捕捉潛在的、前端的創(chuàng)新技術的能力。在企業(yè)戰(zhàn)略變化和組織能力提升的雙重作用下，華為公司加大對新興技術和前端技術的搜尋行為。在新興經驗技術搜尋方面，加強對生態(tài)系統(tǒng)網絡合作伙伴和競爭對手的關注，從“互動中學”獲取經驗知識，避免企業(yè)由于過度追求技術超前性落入失敗陷阱。根據客戶創(chuàng)新需求把握搜尋方向，捕捉更多創(chuàng)新契機的同時實現創(chuàng)新與環(huán)境的匹配適應[40]。根據成本理論，新興科學技術比超前技術的搜尋成本更低、風險更小，且新興技術獲取的利潤也處于較高水平[3]，因此華為公司加強此階段的新興科學技術搜尋行為。利用新興科學技術突破企業(yè)已有的技術軌跡，推動復雜技術和知識在企業(yè)的消化吸收，深刻挖掘和提高企業(yè)的辨識能力。超前技術搜尋主要為科研院所和實驗室進行的發(fā)明專利和基礎研究[1]，此類技術位于技術生命周期最前端，對企業(yè)開創(chuàng)性的路徑突破的作用效果更大，幫助企業(yè)帶來突破性創(chuàng)新和獲得巨大收益，符合企業(yè)現有能力水平對技術的需求。故，此階段企業(yè)的自主創(chuàng)新能力在與新興經驗技術、新興科學技術和超前技術三種搜尋行為的相互作用下，實現由中級向高級的演進。

5結論

本文基于華為公司的縱向案例分析，探究企業(yè)自主創(chuàng)新能力與技術搜尋之間的共演機制。研究發(fā)現：（1）外部環(huán)境的不斷變化驅動企業(yè)技術搜尋行為與自主創(chuàng)新能力的共演。（2）技術搜尋與自主創(chuàng)新能力動態(tài)匹配，協(xié)同發(fā)展，合適的搜尋行為能有效促進能力的累積躍升。（3）技術搜尋與自主創(chuàng)新能力的協(xié)同演進對搜尋行為的導向選擇產生反饋作用，成熟技術搜尋的重要度逐漸下降，新興技術搜尋、超前技術搜尋的重要度逐步提高，體現了不同階段自主創(chuàng)新能力與技術搜尋的適應關系，有利于共演過程向創(chuàng)新能力升級的方向發(fā)展。

本文主要貢獻在兩個方面：

（1）認識到區(qū)分科學技術和經驗技術的必要性，從“內容-時間”兩個維度挖潛企業(yè)的技術搜尋行為，深入探討企業(yè)不同技術搜尋行為與自主創(chuàng)新能力的共演路徑，細化和豐富了技術搜尋理論。現有文獻大多從技術搜尋的時間維度[11]和空間維度[13]構建搜尋策略以研究其對企業(yè)創(chuàng)新的關系，造成技術搜尋對創(chuàng)新績效結果的不一致，究其本質是缺乏對技術搜尋異質性內涵的思考。

（2）橋接技術搜尋理論、創(chuàng)新能力理論和共演理論三者之間的對話。現有關于技術搜尋與創(chuàng)新的研究多側重于行為和結果的靜態(tài)研究[18]，存在對創(chuàng)新能力籠統(tǒng)處理和模糊劃分難以深入討論自主創(chuàng)新能力的躍遷問題[9]，較少探究技術搜尋的內容屬性與自主創(chuàng)新能力更替演變，對不同能力階段搜尋什么內容沒有進行討論[10]。基于知識觀和能力觀，根據企業(yè)創(chuàng)造或使用核心技術的能力，將自主創(chuàng)新能力劃分為基礎、中級、高級三個階段，能有效解決我國制造企業(yè)創(chuàng)新能力分層建設的問題。基于華為公司長達30年的案例研究，從技術搜尋的本質出發(fā)，初步總結出企業(yè)搜尋行為與自主創(chuàng)新能力的共演模型，強調不同能力層級與搜尋內容的交互作用，豐富了技術搜尋理論與創(chuàng)新理論的研究內涵，為我國自主創(chuàng)新能力水平參差不齊的制造企業(yè)制定技術搜尋方案時提供操作性策略與參考框架。

本研究挑選自主創(chuàng)新實踐領先的華為公司進行典型分析，比較深入地揭示了企業(yè)技術搜尋行為與自主創(chuàng)新能力的共演關系，一方面有利于創(chuàng)新能力孱弱的制造企業(yè)學習和借鑒其提高自主創(chuàng)新能力的方式，另一方面有助于一味追求技術先進性、忽視價值鏈上下游經驗搜尋的企業(yè)從中吸取成功經驗，注重企業(yè)不同階段創(chuàng)新能力與技術搜尋行為的適應匹配以消融創(chuàng)新壁壘，促進企業(yè)的健康發(fā)展。但由于單案例研究本身局限性，使本研究的普適性成為不可忽略的局限之一。其次，本研究所展示的技術搜尋與自主創(chuàng)新能力之間的演化路徑僅是眾多演化路徑中的一種，并不具有唯一性[6]，也有企業(yè)直接通過超前技術搜尋直接形成自主創(chuàng)新能力。未來的研究可以通過多案例分析、動態(tài)模擬仿真、預測分析等方法豐富技術搜尋與自主創(chuàng)新之間的演化機制。

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The Co-Evolution Path of Technology-Seeking Behaviors and SelfDetermined Innovation Capability： An Exploratory Case Study on Huawei Company

GUO Aifang1，2，WEI Xiaoxiao1，WANG Zhenglong1，ZHOU Jia1（1.School of Economics and Management，Zhejiang Sci-tech University ， Hangzhou 310018， China；2.Zhejiang Academy of Ecological Civilization， Hangzhou 310018， China）

Abstract： The choice of technology-seeking behaviors strategy is closely related to the construction of enterprises selfdetermined innovation capability and the development of sustainable competitiveness. Based on the theories of knowledge view， capability view and co-evolution， this paper explores the co-evolution relationship of technology-seeking behaviors and self-determined innovation capability through an exploratory case analysis of Huawei Company. The finding indicates that Huaweis technology-seeking behaviors and self-determined innovation capability promote each other and co-evolve. On the one hand， the self-determined innovation capability presents a particular evolutionary law with the dynamic change of technology-seeking behaviors. On the other hand， the improvement effect of self-determined innovation capability will also have a positive feedback effect on the direction of technology-seeking behaviors， and promote the process of coevolution facilitate the development of upgrading. Meanwhile， the co-evolution is driven by external environment. This research broadens the theoretical boundary of the research on innovation capability of manufacturing enterprises， and has significant practical reference on how Chinese manufacturing enterprises promote the jump of self-determined innovation capability through the active technology-seeking behaviors transformation.

Keywords： technology-seeking behaviors；self-determined innovation capability；co-evolution path