人口老齡化與技術(shù)進(jìn)步：日本的經(jīng)驗(yàn)與啟示

張衛(wèi)

[摘 要]證據(jù)表明，雖然日本的人口老齡化處于全球最高水平，但日本的技術(shù)進(jìn)步并未持續(xù)減緩，相反，日本仍然具有較強(qiáng)的自主創(chuàng)新能力。文章首先分析了日本人口老齡化的發(fā)展態(tài)勢(shì)和技術(shù)進(jìn)步的總體圖景，然后重點(diǎn)研究了日本為了緩解人口老齡化和促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步采取的應(yīng)對(duì)策略，包括提高創(chuàng)新和研發(fā)支出、加強(qiáng)教育和人力資本投資、加速發(fā)展人工智能和自動(dòng)化等措施。日本的經(jīng)驗(yàn)為中國(guó)提供了重要參考，隨著中國(guó)人口老齡化的加劇，中國(guó)可以借鑒日本的經(jīng)驗(yàn)，積極應(yīng)對(duì)人口老齡化的挑戰(zhàn)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型發(fā)展。

[關(guān)鍵詞]人口老齡化;技術(shù)進(jìn)步;人力資本;人工智能

[中圖分類號(hào)]D669.6;C913.6[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A[文章編號(hào)]1673-0461（2021）07-0077-09

一、引 言

改革開放40余年，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度位居世界前列，舉世矚目。這一高速增長(zhǎng)的背后是巨大的人口紅利（demographic dividend）及二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型所帶來(lái)的近乎無(wú)限彈性的勞動(dòng)力供給[1]。然而，隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和醫(yī)療水平的提高，人均壽命不斷延長(zhǎng)，中國(guó)老齡人口絕對(duì)數(shù)量不斷增加。另外，由于計(jì)劃生育政策和家庭生育意愿的降低，出生率大幅下滑，中國(guó)人口自然增長(zhǎng)率不斷下降，老齡人口占比不斷上升。2000年以來(lái)，中國(guó)65歲及以上老年人口占總?cè)丝诒戎匾衍S過(guò)7%，其后這一比例逐年上升，2019年高達(dá)12.6%;老年撫養(yǎng)比也與日俱增，2019年已高達(dá)17.8%①，人口老齡化進(jìn)程不斷加深。

由新古典增長(zhǎng)模型可知，技術(shù)進(jìn)步（technological progress）是影響一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的重要因素。在此背景下，人口老齡化必然對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生重要影響，因此研究人口老齡化與技術(shù)進(jìn)步具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

過(guò)去幾十年西方發(fā)達(dá)國(guó)家普遍經(jīng)歷了大幅的生育率衰退，各國(guó)的總和生育率均低于世代更替水平，人口老齡化不斷加劇，如日本、韓國(guó)、德國(guó)和美國(guó)等。目前部分發(fā)展中國(guó)家的生育率也出現(xiàn)下降趨勢(shì)，開始向發(fā)達(dá)國(guó)家收斂。總之，人口老齡化已成為全球人口轉(zhuǎn)型的普遍趨勢(shì)。

值得注意，即使在發(fā)達(dá)國(guó)家之中，日本的人口老齡化程度也處于前列，日本在人口老齡化和政策應(yīng)對(duì)方面的經(jīng)驗(yàn)可以作為研究人口老齡化問(wèn)題時(shí)的基準(zhǔn)情境。此外，日本在人口老齡化問(wèn)題上的政策教訓(xùn)可能對(duì)正在經(jīng)歷快速人口轉(zhuǎn)變的發(fā)展中國(guó)家，特別是亞洲國(guó)家具有重要參考價(jià)值[2]。而且日本作為全球第三大經(jīng)濟(jì)體，與中國(guó)同屬東亞文化圈，兩國(guó)在文化上具有相似性，因此其人口政策相比一般發(fā)達(dá)國(guó)家更具有借鑒意義。鑒于此，本文主要以日本為例，分析日本人口老齡化的發(fā)展態(tài)勢(shì)、日本技術(shù)進(jìn)步的總體圖景及其緩解人口老齡化對(duì)技術(shù)進(jìn)步負(fù)面效應(yīng)而采取的政策措施，為中國(guó)正確理解人口老齡化和應(yīng)對(duì)老齡化提供國(guó)際經(jīng)驗(yàn)借鑒。

二、日本人口老齡化的發(fā)展態(tài)勢(shì)

日本在20世紀(jì)70年代已經(jīng)進(jìn)入老齡化社會(huì)，至今已50余年，老齡化程度處于全球最高水平，生育率持續(xù)下降，預(yù)期壽命不斷延長(zhǎng)，勞動(dòng)力人口逐漸減少。

（一）人口和勞動(dòng)力總量

日本總?cè)丝谠?960年為9千萬(wàn)左右，隨后持續(xù)增長(zhǎng)，在2010年達(dá)到1.280 7億人，之后人口數(shù)量出現(xiàn)輕微下降，2017年人口總量為1.267億人。從增長(zhǎng)率看，1961年日本人口增長(zhǎng)率為2.61%，隨后持續(xù)下降，2009年首次出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，增長(zhǎng)率為-0.012%（圖1陰影部分），2017年繼續(xù)降至-0.16%。從性別結(jié)構(gòu)看，與中國(guó)不同，日本女性人口占比較高，2017年女性人口占總?cè)丝诒戎貫?1.166%，高于男性人口占比（見(jiàn)圖1）。

從勞動(dòng)力人口總量看，日本在1960年15—64歲勞動(dòng)力人口總量為5.9千萬(wàn)人，隨后持續(xù)上漲，在1995年達(dá)到頂峰（圖2淺色陰影部分），勞動(dòng)力總量為8.712 5千萬(wàn)人，然后出現(xiàn)下降趨勢(shì)，2017年勞動(dòng)力總量下降至7.615千萬(wàn)人，下降幅度接近1千萬(wàn)人左右。從勞動(dòng)力人口占比來(lái)看，1960年占比為64.11%，隨后小幅上漲，在1969年達(dá)到一個(gè)頂峰，為69.03%;隨后下降后又開始上升，1992年達(dá)到另一個(gè)頂峰（圖2深色陰影部分），占比為69.78%，然后一直處于衰退狀態(tài)，至2017年15—64歲勞動(dòng)力人口占比下降至60.06%，已經(jīng)低于1960年水平，勞動(dòng)力下降幅度較大。

（二）老年撫養(yǎng)比和老齡化系數(shù)

從日本的老年撫養(yǎng)比數(shù)據(jù)來(lái)看，自1960年開始，日本的老年撫養(yǎng)比一直處于上升態(tài)勢(shì)，1960年老年撫養(yǎng)比僅為8.76%，1970年升至9.96%，2017年已高達(dá)45.03%。

從老齡化系數(shù)來(lái)看，65歲及以上人口占總?cè)丝诒戎兀ɡ淆g化系數(shù)）和總量均處于上升狀態(tài)。根據(jù)聯(lián)合國(guó)人口展望的標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)一個(gè)國(guó)家老齡化系數(shù)達(dá)到7%時(shí)，即進(jìn)入老齡化社會(huì)，按此標(biāo)準(zhǔn)，日本在1971年已經(jīng)進(jìn)入老齡化社會(huì)，老齡化系數(shù)為7.045%（圖3陰影部分）。隨后日本的老齡化系數(shù)持續(xù)上升，在2017年高達(dá)27.048%，遠(yuǎn)高于中國(guó)。從65歲及以上人口總量來(lái)看，1960年僅為0.519千萬(wàn)人，1971年升至0.745千萬(wàn)人，2017年高達(dá)3.429千萬(wàn)人。

（三）生育率和預(yù)期壽命

生育率的降低和預(yù)期壽命的延長(zhǎng)將直接導(dǎo)致人口老齡化的加深。圖4表明，從日本的生育率來(lái)看，總和生育率（婦女平均生育子女?dāng)?shù)量）在1960年為2.001，已經(jīng)低于世代更替水平（2.1），隨后總和生育率在波動(dòng)中下降，在2005年下降至谷底，總和生育率僅為1.26;自2005年后，總和生育率出現(xiàn)小幅上漲，2016年升至1.66，和中國(guó)居民的總和生育率較為接近，但是仍低于世代更替水平。眾多學(xué)者探究了日本低生育率的主要原因，他們認(rèn)為20世紀(jì)70年代日本婚姻率的低迷造成了生育率的持續(xù)衰退[3]。

從預(yù)期壽命來(lái)看，1960年日本居民的預(yù)期壽命為67.66歲，隨后一直保持上升態(tài)勢(shì)，2016年高達(dá)83.98歲，遠(yuǎn)高于我國(guó)平均預(yù)期壽命。由于生育率降低是日本人口老齡化加速的主要原因[4]，如果未來(lái)生育率未能出現(xiàn)反彈，未來(lái)日本的人口老齡化將會(huì)進(jìn)一步加深。

綜上，日本進(jìn)入老齡化社會(huì)較早，至今已50余年，老年撫養(yǎng)比較高，老齡化系數(shù)持續(xù)上升，老年人口總量增長(zhǎng)較快，預(yù)期壽命不斷上升，勞動(dòng)力人口出現(xiàn)持續(xù)下降趨勢(shì)，而生育率仍處于低位，老齡化程度較高，未來(lái)人口老齡化趨勢(shì)不會(huì)得到緩解。

三、日本技術(shù)進(jìn)步的總體圖景

目前，日本仍是創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)，自主創(chuàng)新能力處于全球前列。從全要素生產(chǎn)率、專利申請(qǐng)量和授權(quán)量、全球創(chuàng)新指數(shù)等多種指標(biāo)衡量，其創(chuàng)新能力和技術(shù)進(jìn)步并未因?yàn)槿丝诶淆g化的加深而出現(xiàn)持續(xù)衰退趨勢(shì)。

（一）全要素生產(chǎn)率

根據(jù)索洛模型，全要素生產(chǎn)率最直接地反映了一個(gè)國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步狀況。佩恩表9.0（Penn World Table，Version 9.0）詳細(xì)計(jì)算了世界各國(guó)的全要素生產(chǎn)率指標(biāo)。本節(jié)主要分析日本全要素生產(chǎn)率的演化趨勢(shì)。

根據(jù)佩恩表9.0計(jì)算的全要素生產(chǎn)率指標(biāo)結(jié)果，1950年之后日本的全要素生產(chǎn)率水平不斷上漲，即使20世紀(jì)70年代日本進(jìn)入老齡化社會(huì)，其全要素生產(chǎn)率仍然存在上漲趨勢(shì)，1974年全要素生產(chǎn)率水平達(dá)到頂峰，隨后出現(xiàn)輕微下降，2014年為1左右，仍然處于較高水平（見(jiàn)圖5）。從與福利相關(guān)的全要素生產(chǎn)率水平來(lái)看，其變化趨勢(shì)與全要素生產(chǎn)率基本保持一致，并未出現(xiàn)持續(xù)下降趨勢(shì)。

從日本的利率水平來(lái)看。圖6表明，盡管老年人口占比不斷上升，工作人口減少，消費(fèi)人群增多，對(duì)均衡實(shí)際利率（Real interest rates）形成向上壓力。然而隨著日本居民預(yù)期壽命的不斷延長(zhǎng)，由于理性預(yù)期，家庭將做出最優(yōu)回應(yīng)，增加儲(chǔ)蓄以維持未來(lái)退休時(shí)期的消費(fèi)水平。而且出生率和人口增長(zhǎng)率的衰退增加了人均資本存量，降低了資本的邊際產(chǎn)出，均衡實(shí)際利率將下降。根據(jù)Carvalho 等[5]、Sudo和Takizuka[6]的研究，西方國(guó)家的實(shí)際利率在二戰(zhàn)后均存在下降趨勢(shì)，而 其共同特征均是預(yù)期壽命的延長(zhǎng)、生育率的衰退和人口老齡化的加劇，他們分別通過(guò)生命周期儲(chǔ)蓄模型和世代交疊模型研究發(fā)現(xiàn)人口老齡化導(dǎo)致了日本實(shí)際利率的下降。由圖6可知，除去日本資產(chǎn)泡沫時(shí)期，1961—2016年日本的貸款利率、存款利率和實(shí)際利率均呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，而貨幣政策是周期性因素，并不能決定利率的長(zhǎng)期走勢(shì)。因此，一般而言，實(shí)際利率的下降，有利于研發(fā)部門增加研發(fā)支出進(jìn)而推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。通過(guò)日本實(shí)際利率和TFP的對(duì)比，可以發(fā)現(xiàn)兩者呈現(xiàn)反方向變動(dòng)關(guān)系，具而言之，實(shí)際利率降低，則TFP上升。

由圖7可知，日本經(jīng)濟(jì)年增長(zhǎng)率在1961年保持高速增長(zhǎng)，GDP增長(zhǎng)率高達(dá)12.04%，人均GDP增長(zhǎng)率高達(dá)9.16%。隨后日本經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度在波動(dòng)中下降。20世紀(jì)90年代后，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度大幅下降，隨后穩(wěn)定在1%—2%左右。據(jù)吳宇和王珂珂（2018）[7]的研究，雖然1990年以來(lái)日本的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度有所下降，但是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量卻大幅提升。因此，日本經(jīng)濟(jì)已完成向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)型，向新古典經(jīng)濟(jì)收斂，轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)體。

由索洛增長(zhǎng)模型可知，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)由資本、勞動(dòng)和技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)。目前，日本的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)已經(jīng)主要依靠技術(shù)進(jìn)步，完成了向創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)體轉(zhuǎn)型的過(guò)程。即使在日本所謂的“失去的二十年”，全要素生產(chǎn)率輕微下降，但基本保持穩(wěn)定增長(zhǎng)狀態(tài)。全要素生產(chǎn)率的輕微下降是否是因?yàn)槿丝诶淆g化仍處于爭(zhēng)議之中。而且日本的全要素生產(chǎn)率的演化趨勢(shì)由先上升后微弱下降然后再上升繼而保持穩(wěn)定發(fā)展?fàn)顟B(tài)，存在波動(dòng)非平穩(wěn)特征，而人口老齡化是人口因素，處于緩慢上升狀態(tài)，平穩(wěn)狀態(tài)變量不能解釋另一變量的非平穩(wěn)性特征。目前并不存在人口老齡化上升引起日本技術(shù)進(jìn)步下降的因果證據(jù)[8]。

綜上，20世紀(jì)70年代日本已經(jīng)進(jìn)入老齡化社會(huì)，但全要素生產(chǎn)率卻未出現(xiàn)持續(xù)衰退，且處于較高水平，日本已經(jīng)成功轉(zhuǎn)型為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)體。另外，伴隨人口老齡化而來(lái)的是實(shí)際利率的下降，而實(shí)際利率下降與全要素生產(chǎn)率上升并存，說(shuō)明日本各經(jīng)濟(jì)行為主體（家庭、企業(yè)和政府等）對(duì)人口老齡化做出了較好的回應(yīng)，從而減輕了人口老齡化對(duì)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的負(fù)面效應(yīng)。

（二）專利申請(qǐng)和授權(quán)量

專利申請(qǐng)和授權(quán)量可以間接反映一個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新能力。世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)會(huì)（World Intellectual Property Organization）記錄了各國(guó)的居民和非居民專利申請(qǐng)和授權(quán)量。本節(jié)主要根據(jù)世界銀行和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)庫(kù)分析日本的專利申請(qǐng)和授權(quán)狀況，進(jìn)而闡述日本的創(chuàng)新能力。

據(jù)世界銀行數(shù)據(jù)，1963年日本居民專利申請(qǐng)量為53 876件，隨后不斷上升，在2000年達(dá)到頂峰為384 201件，之后處于微弱下降趨勢(shì)，2016年居民專利申請(qǐng)量為260 244件，相當(dāng)于1985年的水平，而2017年小幅升至260 290件。非居民專利申請(qǐng)量方面，1963年為17 914件，隨后一直處于穩(wěn)步上升狀態(tài)，2016年升至58 137件，2017年繼續(xù)增至58 189件。由圖8可知，居民專利申請(qǐng)量遠(yuǎn)高于非居民專利申請(qǐng)量。因此，日本居民和非居民專利申請(qǐng)總量演化趨勢(shì)與居民專利申請(qǐng)量演化趨勢(shì)存在同步性。

考慮到日本在20世紀(jì)70年代進(jìn)入老齡化社會(huì)，隨后老齡化水平一直處于平穩(wěn)上升狀態(tài)。然而在1970—2000年間專利申請(qǐng)量仍處于上漲狀態(tài)，2000—2016年出現(xiàn)微弱衰退，可知專利申請(qǐng)量具有非平穩(wěn)特征。人口老齡化的平穩(wěn)上升不能解釋專利申請(qǐng)量的非平穩(wěn)性特征。因此，專利申請(qǐng)量的衰退是否由人口老齡化導(dǎo)致尚無(wú)定論。

而從專利授權(quán)量來(lái)看，據(jù)World Intellectual Property Organization（WIPO）數(shù)據(jù)，日本的專利授權(quán)量1980年開始存在波動(dòng)上升趨勢(shì)，1980年居民和非居民專利授權(quán)總量為461 06件，其中，居民專利授權(quán)量為38 032件，非居民專利授權(quán)量為8 074件。至2017年，居民和非居民專利授權(quán)總量已升至199 577件，其中居民專利授權(quán)量為156 844件，非居民專利授權(quán)量為42 733件（見(jiàn)圖9）。日本人口老齡化程度的加深與專利授權(quán)量的波動(dòng)上升趨勢(shì)共存，至少說(shuō)明日本采取了一系列措施成功減輕了人口老齡化對(duì)技術(shù)進(jìn)步的負(fù)面沖擊。

（三）全球創(chuàng)新指數(shù)

2018年，康奈爾大學(xué)、歐洲工商管理學(xué)院和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織聯(lián)合發(fā)布了《2018年全球創(chuàng)新指數(shù)：世界能源，創(chuàng)新為要》，其中，他們根據(jù)各國(guó)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出次級(jí)指數(shù)得分的簡(jiǎn)單平均數(shù)計(jì)算了全球創(chuàng)新指數(shù)排名。其中，創(chuàng)新投入次級(jí)指數(shù)包括制度、人力資本和研究、基礎(chǔ)設(shè)施、市場(chǎng)成熟度和商業(yè)成熟度。創(chuàng)新產(chǎn)出次級(jí)指數(shù)包括知識(shí)和技術(shù)產(chǎn)出及創(chuàng)意產(chǎn)出。

2018年全球創(chuàng)新指數(shù)排名中，高收入經(jīng)濟(jì)體排名靠前，日本排名13名，較2017年上升1個(gè)位次，中國(guó)排名第17名，較2017年上升8個(gè)位次。值得注意的是，排名靠前的國(guó)家老齡化程度均較高，日本的排名已經(jīng)連續(xù)6年處于上升趨勢(shì)，與日本人口老齡化的日益加深并存。另外，根據(jù)全球創(chuàng)新投入次級(jí)指數(shù)排名來(lái)看，日本位居第12名，較2017年下降1個(gè)位次，中國(guó)位居第27名。根據(jù)全球創(chuàng)新產(chǎn)出次級(jí)指數(shù)來(lái)看，日本位居18名，較2017年上升2個(gè)位次;中國(guó)位居第10名②。

另外，根據(jù)世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布的《2018全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》（The Global Competitiveness Report 2018）數(shù)據(jù)③，日本全球競(jìng)爭(zhēng)力排名第5名，競(jìng)爭(zhēng)力較2017年上升3個(gè)位次，全球競(jìng)爭(zhēng)力存在上升趨勢(shì)。因此，日本總體創(chuàng)新能力仍然處于世界前列，并未因?yàn)槿丝诶淆g化的加深而阻礙創(chuàng)新能力的提升。

四、日本應(yīng)對(duì)人口老齡化的主要策略

由上可知，日本的人口老齡化處于全球最高水平，但其技術(shù)進(jìn)步并未出現(xiàn)持續(xù)衰退趨勢(shì)，其背后的動(dòng)力機(jī)制為何？鑒于此，本節(jié)將探索日本應(yīng)對(duì)人口老齡化進(jìn)而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的政策措施，從而為我國(guó)應(yīng)對(duì)人口老齡化提供經(jīng)驗(yàn)借鑒。為了應(yīng)對(duì)人口老齡化的負(fù)面效應(yīng)，日本政府實(shí)施了一系列的政策和措施，較好地緩沖了人口老齡化的負(fù)面沖擊。

（一）加大創(chuàng)新和研發(fā)支出

根據(jù)內(nèi)生增長(zhǎng)理論，一個(gè)社會(huì)或經(jīng)濟(jì)體研發(fā)人員及研發(fā)支出的增多將促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步[9]。為了促進(jìn)科技進(jìn)步，日本制定了《科學(xué)技術(shù)基本法》（The Science and Technology Basic Law）并于1995年11月15日開始執(zhí)行，對(duì)應(yīng)于《科學(xué)技術(shù)基本法》，日本制定了“科學(xué)基本規(guī)劃”（the Science and Technology Basic Plan），以每5年為一期④，旨在促進(jìn)日本科學(xué)技術(shù)發(fā)展。其中強(qiáng)調(diào)培養(yǎng)科技人員，要大力發(fā)展科學(xué)技術(shù)，努力加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作（industry-academia-government cooperation），R&D支出占GDP比重要與西方主要發(fā)達(dá)國(guó)家持平。

面對(duì)人口老齡化的不斷加深，為了實(shí)現(xiàn)成為全球先進(jìn)技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)者的戰(zhàn)略目標(biāo)，日本逐漸加強(qiáng)培養(yǎng)科技人才，進(jìn)一步提升人力資本水平，培養(yǎng)范圍包括兒童、青少年、研究人員和工程師。與此同時(shí)，日本也逐步加快了科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，例如先進(jìn)的研究設(shè)備和設(shè)施、研究材料、數(shù)據(jù)庫(kù)和信息基礎(chǔ)設(shè)施等。更進(jìn)一步，2007年日本科技部成立了“全球總理國(guó)際研究中心（WPI）倡議”（World Premier International Research Center Initiative）項(xiàng)目，為研究人員提供良好的研究環(huán)境和待遇，激勵(lì)全球優(yōu)秀研究人員加入WPI項(xiàng)目，推動(dòng)日本前沿技術(shù)研究。日本的科技戰(zhàn)略也逐步完善，經(jīng)歷了戰(zhàn)后至20世紀(jì)70年代末的“技術(shù)引進(jìn)消化再吸收”戰(zhàn)略、20世紀(jì)80—90年代的“科學(xué)技術(shù)立國(guó)戰(zhàn)略”、20世紀(jì)90年代中期到目前的“科學(xué)技術(shù)創(chuàng)造立國(guó)”戰(zhàn)略[10]，極大地推動(dòng)了日本的技術(shù)進(jìn)步。

從日本的研發(fā)人員數(shù)量來(lái)看，1996年每百萬(wàn)人中研發(fā)技術(shù)人員的數(shù)量為672人左右，2015年小幅降至527人，僅出現(xiàn)輕微下降。從每百萬(wàn)人中R&D研究人員的數(shù)量來(lái)看，1996年為4 947人，2015年升至5 230人，出現(xiàn)小幅上漲。從研發(fā)支出占GDP比重來(lái)看，1996年為2.691%，隨后不斷上升，2015年研發(fā)支出占GDP比重已達(dá)3.283%（見(jiàn)圖10）。與日本相比，中國(guó)2015年研發(fā)支出占GDP比重僅為2.065%，低于日本1個(gè)百分點(diǎn)左右⑤。

因此，日本的研發(fā)人員和研發(fā)支出在老齡化不斷加深的背景下均出現(xiàn)小幅上漲趨勢(shì)。說(shuō)明日本政府為了應(yīng)對(duì)人口老齡化不斷加大對(duì)研發(fā)支出的投入，重視科學(xué)技術(shù)的發(fā)展與應(yīng)用，從而較大程度上抵消了人口老齡化的負(fù)面效應(yīng)。

（二）加強(qiáng)教育和人力資本投資

通過(guò)教育進(jìn)行人力資本投資不僅可以便利全球前沿技術(shù)的采用，發(fā)展技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，還可以有效促進(jìn)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步[11]。

日本的基本教育體系由6年的小學(xué)教育、3年的初中教育、3年的高中教育組成。日本的高等教育體系由專科院校（1—2年制）、社區(qū)大學(xué)（2—3年制）、普通大學(xué)（例如學(xué)士、碩士和博士階段）和專業(yè)化高等教育組成。日本學(xué)校每學(xué)年從4月開始，到下一年的3月結(jié)束，實(shí)行九年免費(fèi)義務(wù)教育制度，即6年小學(xué)和3年初中。九年義務(wù)教育之后，經(jīng)過(guò)高中入學(xué)考試，大約98%的學(xué)生進(jìn)入高中階段繼續(xù)學(xué)習(xí)，另有部分學(xué)生進(jìn)入專業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)習(xí)專業(yè)技術(shù)。高中階段完成后，經(jīng)過(guò)普通高等院校入學(xué)考試，大約50%的學(xué)生進(jìn)入大學(xué)階段學(xué)習(xí)，其余的學(xué)生將進(jìn)入專科學(xué)院、社區(qū)大學(xué)或直接就業(yè)[12]。由上可知，中國(guó)的教育體系和日本教育體系較為相似。

二戰(zhàn)后，日本一直注重教育和人力資本投資。1947年3月日本頒布實(shí)施《教育基本法》（The Basic Act on Education）規(guī)定了機(jī)會(huì)均等、義務(wù)教育、男女同校、學(xué)校教育、社會(huì)教育、禁止黨派政治教育、禁止在國(guó)家和地方公眾中對(duì)特定宗教進(jìn)行宗教教育等教育原則。

20世紀(jì)70年代，進(jìn)入老齡化社會(huì)后，日本相應(yīng)地改變了其教育制度，對(duì)《教育基本法》進(jìn)行了修訂，并于2006年12月15日開始執(zhí)行。其中規(guī)定了重視培養(yǎng)日本人民所具有的公共精神和其他形式的“規(guī)范意識(shí)”，以及尊重培養(yǎng)這種意識(shí)的傳統(tǒng)和文化并制定促進(jìn)教育的基本政策和措施。2008年日本制定了《促進(jìn)教育基本計(jì)劃》（Basic Plan for the Promotion of Education），旨在重構(gòu)日本的教育體系，提升軟實(shí)力（Soft Power），向知識(shí)社會(huì)轉(zhuǎn)型（Knowledge-based Society），建立教育型國(guó)家（an education-based nation），進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。

關(guān)于日本教育發(fā)展成果。從教育公共支出來(lái)看，1971年教育公共開支占GDP比重為3.67%，隨后由于日本經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，1987年升至5.61%，隨后出現(xiàn)日本“失去的十年”，經(jīng)濟(jì)增速放緩，教育公共開支占GDP比重下降至1998年的3.36%。然后保持穩(wěn)定并小幅上漲至2015年的3.6%左右。

從高等院校入學(xué)率來(lái)看，1971年日本總體的高等院校入學(xué)率為17.34%，男生入學(xué)率為24.44%，女生入學(xué)率僅為9.96%，女生入學(xué)率嚴(yán)重低于男生入學(xué)率。隨著日本政府對(duì)教育支出力度的加大，高等院校入學(xué)率快速上漲，1980年升至30.47%。隨后由于教育經(jīng)費(fèi)的縮減，高等教育入學(xué)率也出現(xiàn)下降趨勢(shì)，1986年下降至27.65%，之后教育開支出現(xiàn)較為穩(wěn)定的發(fā)展趨勢(shì)，高等院校入學(xué)率出現(xiàn)較為勻速的發(fā)展。2015年總體入學(xué)率由2014年的62.93%升至63.24%，男生入學(xué)率由2014年的65.11%小幅降至65.10%，女生入學(xué)率由2014年的60.63%升至61.27%，雖然仍低于男生入學(xué)率，但是差距已經(jīng)大幅縮小（見(jiàn)圖11）。

根據(jù)世界銀行數(shù)據(jù)，2015年中國(guó)高等院校總體入學(xué)率僅為45.35%，低于日本約將近20個(gè)百分點(diǎn)。其中男生入學(xué)率為41.66%，女生入學(xué)率為49.48%，與日本不同的是，女生入學(xué)率反而高于男生。總之，中國(guó)應(yīng)繼續(xù)加大教育支出，推動(dòng)高等教育發(fā)展，進(jìn)一步提升人力資本積累。

從受教育年限來(lái)看，中國(guó)和日本在1990年預(yù)期受教育年限（Expected years of schooling）分別為8.8年和13.3年，平均受教育年限（Mean years of schooling）分別為4.8年和9.6年。雖然兩國(guó)預(yù)期和平均受教育年限均不斷上漲，但是差距仍然巨大，2017年中國(guó)和日本預(yù)期受教育年限分別為13.8年和15.2年，相差近2年;平均受教育年限分別為7.8年和12.8年，相差近5年（見(jiàn)圖12）。由上可知，雖然日本人口老齡化不斷加深，但是其國(guó)民平均受教育年限不斷提高，人力資本積累不斷提升。而反觀中國(guó)，中國(guó)居民的平均受教育年限仍存在巨大提高空間，未來(lái)政府需要進(jìn)一步加大教育投入，加強(qiáng)教育投資，進(jìn)一步提升平均人力資本水平，進(jìn)而抵消人口老齡化的負(fù)面效應(yīng)。

從教育指數(shù)（Education index）來(lái)看，中國(guó)和日本在1990年教育指數(shù)分別為0.405和0.691;

2017年兩國(guó)教育指數(shù)分別為0.644和0.848，差距仍然巨大，中國(guó)2017年教育指數(shù)甚至低于日本1990年水平（見(jiàn)圖13）。由此可知，日本的教育水平較為發(fā)達(dá)，而中國(guó)仍存在較大提高空間。

從人力資本指數(shù)（Human capital index）來(lái)看，1950年日本人力資本指數(shù)僅為2.29，隨后基本保持勻速增長(zhǎng)狀態(tài)，1970年升至2.80，2014年增至3.54，在全球處于較高水平（見(jiàn)圖14）;而中國(guó)僅為2.45。因此，雖然日本生育率不斷下降，但是人力資本積累卻在不斷提升。這不僅是人口數(shù)量和質(zhì)量替代的過(guò)程，也是日本政府加強(qiáng)教育和人力資本投資的結(jié)果。

綜上，從高等院校入學(xué)率、教育支出占GDP比重、平均受教育年限、教育指數(shù)和人力資本指數(shù)來(lái)看，日本發(fā)展均較為迅速，教育事業(yè)較為發(fā)達(dá)，人均受教育年限和平均人力資本水平均處于較高水平，說(shuō)明日本在人口老齡化不斷加深的背景下越發(fā)重視教育和人力資本積累;而中國(guó)的各項(xiàng)指標(biāo)均低于日本，說(shuō)明中國(guó)在教育和人力資本積累方面存在較大改善空間。

（三）加速發(fā)展人工智能和自動(dòng)化

機(jī)器人和人工智能已成為西方發(fā)達(dá)國(guó)家新的增長(zhǎng)引擎，例如歐洲和美國(guó)。機(jī)器人已經(jīng)替代了部分常規(guī)化的生產(chǎn)任務(wù)，并且改變了技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)經(jīng)濟(jì)模式。

20世紀(jì)80年代，工業(yè)機(jī)器人已經(jīng)開始出現(xiàn)在日本的制造業(yè)部門，推動(dòng)了日本機(jī)器人工業(yè)的迅速發(fā)展，使得日本的機(jī)器人工業(yè)全球排名第1。2017年日本工業(yè)機(jī)器人全球銷售量達(dá)45 566臺(tái)，較2016年增長(zhǎng)18%，僅次于中國(guó);在2012—2017年，銷售量年平均增長(zhǎng)10%，增速較快（IFR，2018）。從機(jī)器人密度來(lái)看，日本每萬(wàn)雇工所使用的機(jī)器人數(shù)量高達(dá)308臺(tái)，僅次于韓國(guó)（710臺(tái)）、新加坡（658臺(tái)）和德國(guó)（322臺(tái)）（IFR，2018），日本的工業(yè)機(jī)器人產(chǎn)業(yè)和應(yīng)用均處于世界前列。

目前，隨著人口老齡化程度的加深，日本日益加強(qiáng)了對(duì)人工智能和自動(dòng)化的創(chuàng)新和投資，以替代日益衰退的勞動(dòng)力供給[13]。2013年日本發(fā)布“日本振興戰(zhàn)略”（Japan Revitalization Strategy），將日本定位為機(jī)器人超級(jí)大國(guó)，在2020年?yáng)|京奧運(yùn)會(huì)之前擁有最先進(jìn)的人工智能技術(shù)。2015年日本出臺(tái)“新機(jī)器人戰(zhàn)略”（New Robot Strategy），旨在大力發(fā)展機(jī)器人產(chǎn)業(yè)，普及機(jī)器人在民眾日常生活中的應(yīng)用，例如健康護(hù)理、無(wú)人駕駛汽車、制造業(yè)和家庭服務(wù)等，從而實(shí)施“機(jī)器人革命”。隨后日本機(jī)器人革命促進(jìn)會(huì)成立，標(biāo)志日本新機(jī)器人戰(zhàn)略成功邁出了第一步。據(jù)此，日本政府提出了發(fā)展新機(jī)器人戰(zhàn)略的愿景、策略和行動(dòng)計(jì)劃。

日本政府將投入1 000億日元集中于3個(gè)總目標(biāo)。第一，提升機(jī)器人創(chuàng)新的全球競(jìng)爭(zhēng)力;第二，提升機(jī)器人的自動(dòng)化能力;第三，建立一個(gè)新的機(jī)器人時(shí)代。日本政府將機(jī)器人產(chǎn)業(yè)作為未來(lái)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行發(fā)展。為了響應(yīng)日本政府的號(hào)召，日本的眾多公司已表明要加大對(duì)機(jī)器人創(chuàng)新的投資。機(jī)器人和人工智能有望成為日本經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新動(dòng)力。

對(duì)應(yīng)于以上3個(gè)總目標(biāo)，日本的“新機(jī)器人戰(zhàn)略”也提出了3個(gè)具體目標(biāo)。一是通過(guò)機(jī)器人和人工智能技術(shù)改變傳統(tǒng)的生產(chǎn)任務(wù)。二是在制造業(yè)部門和居民日常生活中大量利用機(jī)器人進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)。三是制造業(yè)和服務(wù)業(yè)部門通過(guò)機(jī)器人和人工智能進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)提升全球競(jìng)爭(zhēng)力。為此，日本政府提出3個(gè)具體措施。一是把日本打造成機(jī)器人創(chuàng)新的全球基地。二是把日本改造為機(jī)器人能力利用最大化的全球領(lǐng)先社會(huì)。三是建立適用于機(jī)器人時(shí)代的全球領(lǐng)先策略。機(jī)器人并不是要替代所有勞動(dòng)力，而是幫助人類攀升全球價(jià)值鏈的高端。為了實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，日本需要建立適合于創(chuàng)新的基礎(chǔ)設(shè)施，培養(yǎng)創(chuàng)新型人才，為機(jī)器人革命提供人才基礎(chǔ)并提前研發(fā)適用于未來(lái)世代的新興技術(shù)。

日本政府為此還制定了五年行動(dòng)計(jì)劃。第一，提出“機(jī)器人革命倡議”（Robot Revolution Initiative，RRI），推動(dòng)日本機(jī)器人戰(zhàn)略的實(shí)施。第二，大力發(fā)展適用于未來(lái)世代的新興技術(shù)。第三，建立機(jī)器人的全球標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)日本的機(jī)器人應(yīng)用于全球。第四，建立機(jī)器人實(shí)驗(yàn)場(chǎng)地。第五，大力發(fā)展人力資本，加強(qiáng)機(jī)器人創(chuàng)新能力和人工智能的發(fā)展。第六，制定規(guī)范機(jī)器人應(yīng)用的政策法律。第七，設(shè)立機(jī)器人創(chuàng)新獎(jiǎng)項(xiàng)。第八，考慮舉辦機(jī)器人奧林匹克運(yùn)動(dòng)會(huì)，擴(kuò)大日本機(jī)器人影響力。此外，日本政府還制定了制造業(yè)部門、服務(wù)業(yè)部門、健康醫(yī)療領(lǐng)域、基礎(chǔ)設(shè)施部門、農(nóng)林牧漁和食品行業(yè)等多行業(yè)的具體行動(dòng)計(jì)劃。

由于日本機(jī)器人和人工智能的快速發(fā)展，相關(guān)領(lǐng)域的規(guī)制和政策體系卻相應(yīng)滯后。為此，日本政府還倡議進(jìn)行制度變革以保障機(jī)器人行業(yè)和人工智能的有序、良性發(fā)展，使之保持在可控的軌道之上。例如，設(shè)立機(jī)器人應(yīng)用的安全標(biāo)準(zhǔn)推進(jìn)機(jī)器人行業(yè)的安全發(fā)展，建立支持機(jī)器人開發(fā)利用的新無(wú)線電波體系和法案，在健康醫(yī)藥領(lǐng)域建立程序使得機(jī)器人應(yīng)用合法化，完善支持無(wú)人駕駛汽車的道路和基礎(chǔ)設(shè)施政策體系，等等。旨在推進(jìn)機(jī)器人和人工智能的可持續(xù)發(fā)展，建立完整的人工智能生態(tài)系統(tǒng)。

綜上，長(zhǎng)期以來(lái)，日本一直受到人口老齡化的困擾。然而，隨著人工智能和自動(dòng)化的快速發(fā)展，日本可以依靠人工智能提升自身的創(chuàng)新能力，抵消人口老齡化對(duì)技術(shù)進(jìn)步的負(fù)面影響。

五、結(jié)論與啟示

人口老齡化對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的影響將因?yàn)椴煌瑖?guó)家的社會(huì)制度、經(jīng)濟(jì)和文化的靈活性而存在差異。持續(xù)的挑戰(zhàn)并不是來(lái)自于人口老齡化本身，而在于各國(guó)對(duì)老齡化反應(yīng)的延遲。雖然日本深受人口老齡化的困擾，其對(duì)增長(zhǎng)質(zhì)量的關(guān)注導(dǎo)致了犧牲增長(zhǎng)速度為代價(jià)的長(zhǎng)期緩慢調(diào)整。然而，日本存在一個(gè)非常龐大、富裕、技術(shù)成熟和受過(guò)高等教育的中產(chǎn)階級(jí)，且日本政府和民眾對(duì)人口老齡化做出了較好的應(yīng)對(duì)，技術(shù)創(chuàng)新能力仍然處于世界前列。反觀日本面對(duì)人口老齡化的應(yīng)對(duì)策略，吸取其成功經(jīng)驗(yàn)，可以為我國(guó)緩解人口老齡化的負(fù)面效應(yīng)提供政策借鑒。

自明治維新（1868—1912年）以來(lái)，日本積極學(xué)習(xí)西方先進(jìn)技術(shù)，完成了從封建國(guó)家向工業(yè)化國(guó)家的轉(zhuǎn)型。第二次世界大戰(zhàn)后，當(dāng)時(shí)的新技術(shù)不僅幫助日本修復(fù)了戰(zhàn)爭(zhēng)期間的損失，而且還幫助其實(shí)現(xiàn)了廣泛的繁榮。20世紀(jì)70年代，日本開始進(jìn)入老齡化社會(huì)，工業(yè)機(jī)器人也隨之興起。日本逐漸采用新的自動(dòng)化方法進(jìn)行工藝優(yōu)化，從而實(shí)現(xiàn)了紡織和汽車行業(yè)的自動(dòng)化生產(chǎn)。20世紀(jì)80年代，日本機(jī)器人工業(yè)的迅速發(fā)展，使得日本的機(jī)器人工業(yè)位列全球第一，工業(yè)機(jī)器人產(chǎn)業(yè)和應(yīng)用均處于世界前列。隨著人口老齡化程度的加深，日本日益加強(qiáng)了對(duì)人工智能和自動(dòng)化的創(chuàng)新和投資，開始實(shí)施“新機(jī)器人戰(zhàn)略”以替代日益衰退的勞動(dòng)力供給。因此，從全要素生產(chǎn)率、專利申請(qǐng)和授權(quán)量、全球創(chuàng)新指數(shù)等指標(biāo)觀察，日本的技術(shù)進(jìn)步并未因?yàn)槿丝诶淆g化的加深而出現(xiàn)持續(xù)衰退趨勢(shì)。

目前，中國(guó)的人口老齡化遠(yuǎn)沒(méi)有日本嚴(yán)重，這為我國(guó)積極應(yīng)對(duì)人口老齡化提供了重要的機(jī)會(huì)窗口[14]。為了有效應(yīng)對(duì)人口老齡化的挑戰(zhàn)，我國(guó)應(yīng)實(shí)施如下應(yīng)對(duì)策略：

第一，進(jìn)一步加強(qiáng)教育和人力資本投資，提升人均受教育年限。2017年中日兩國(guó)的平均受教育年限分別為7.8年和12.8年，中國(guó)居民的平均受教育年限仍存在巨大提升空間。未來(lái)政府需要進(jìn)一步加大教育投入，加強(qiáng)教育和人力資本投資，進(jìn)一步提升平均人力資本水平，培訓(xùn)創(chuàng)新人才，為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型社會(huì)提供人才基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)“人口質(zhì)量紅利”。

第二，加大研發(fā)和創(chuàng)新投入力度，進(jìn)一步提升自主創(chuàng)新能力。近年來(lái)，雖然我國(guó)研發(fā)支出占GDP比重存在上升趨勢(shì)，但與日本仍存在一定差距。政府和企業(yè)應(yīng)進(jìn)一步提高創(chuàng)新投入力度，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，提升我國(guó)的自主創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)“技術(shù)紅利”。

第三，大力發(fā)展人工智能和自動(dòng)化。人工智能，特別是機(jī)器學(xué)習(xí)和機(jī)器人技術(shù)正在對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)業(yè)產(chǎn)生根本性變革。我國(guó)應(yīng)加大對(duì)人工智能人才的培養(yǎng)，培養(yǎng)創(chuàng)新型人才;重點(diǎn)發(fā)展機(jī)器人產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，提升勞動(dòng)生產(chǎn)率，有效應(yīng)對(duì)未來(lái)勞動(dòng)力短缺危機(jī);建立與人工智能社會(huì)相匹配的基礎(chǔ)設(shè)施，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)式發(fā)展。

[注 釋]

①

數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒。

② 數(shù)據(jù)來(lái)源于康奈爾大學(xué)、歐洲工商管理學(xué)院和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織聯(lián)合發(fā)布的《2018年全球創(chuàng)新指數(shù)：世界能源，創(chuàng)新為要》。

③ 該報(bào)告在2018年采用一套新型綜合指標(biāo)刻畫第四次工業(yè)革命中的全球經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)，評(píng)估各國(guó)的生產(chǎn)率及其長(zhǎng)期潛力，指標(biāo)包括商業(yè)活力與創(chuàng)新、創(chuàng)意、教育和技能、企業(yè)文化、開放性和靈活性等等。

④ 2016年1月日本已開始執(zhí)行第五次科學(xué)基本規(guī)劃（the 5th Science and Technology Basic Plan）。

⑤ 數(shù)據(jù)來(lái)源于世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)。

[參考文獻(xiàn)]

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Population Aging and Technological Progress：

Japans Experience and Its Enlightenment for China

Zhang? Wei

（School of Economics， Southwest Minzu University， Chengdu 610041，China）

Abstract： ?The evidence shows that although Japans population aging is at the highest level in the world， Japans technological progress has not continued to slow down. On the contrary， Japan still has a strong ability of independent innovation. This paper first analyzes the development trend of Japans population aging and the overall picture of technological progress， and then focuses on the coping strategies adopted by Japan to alleviate the population aging and promote technological progress， including increasing innovation and R&D expenditure， strengthening education and human capital investment， accelerating the development of artificial intelligence and automation. Japans experience provides an important reference for China. With the aggravation of Chinas population aging， China can learn from Japans experience， actively respond to the challenges of population aging， and realize innovation driven development.

Key words： population aging; technological progress; human capital; artificial intelligence

（責(zé)任編輯：蔡曉芹）