新時代中國高校科研的角色轉變與創新驅動

楊 松， 郭 惠， 崔 鑫

(1.西安財經大學 公共管理學院， 西安 710061； 2.西安財經大學 科研處， 西安 710100)

高校作為科研創新和人才培養的重要陣地，是國家創新發展的核心支柱。黨的十九屆五中全會提出，堅持創新在中國現代化建設全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發展的戰略支撐。相應的現實瓶頸在于，雖然國內高校近年來科研水平有所進步，高校全球排名不斷提升，但基礎學科研究支撐力明顯不足，關鍵技術研發有待突破，研發產出的市場化含金量較低，產學研的耦合效率亟待優化。由此需要反思的是，高校科研在創新體系中的角色和職能是什么？如何扭轉高校和企業之間的產學研耦合機制，釋放高?？蒲械膭撔买寗蛹t利？本文將刻畫中國高?？蒲械臍v史演化軌跡，剖析當前高校科研發展所面臨的制約瓶頸，以期為健全新時代高?？蒲畜w系與制度、強化高?；A研究貢獻、賦能產學研系統的創新驅動力提供理論解釋與路徑設計。

1 高?？蒲械臍v史演化軌跡

1.1 新中國成立初期由學習借鑒向自主科研轉變

新中國成立初期，百廢待興，由于缺乏經驗基礎，中國高等教育起步借鑒了蘇聯模式，高?？蒲兄饕詫W習知識和技術吸收轉化為主，學科建設與科研項目主要集中在軍事、國防、重工業等領域[1]。中蘇關系惡化后，國際社會多元化發展，中國高等教育在借鑒外部經驗的基礎上，逐步轉向獨立自主的進化道路，結合國內戰略發展需要，編制科技發展規劃，確立以高校為重要支撐的科技發展方針，設立了一批重點科研型高等院校，重點建設國防軍事、現代化工業、新興技術領域的科研事業[2]。這期間高校科研發展以國家為主導，逐步建立自主研發與獨立創新的科研體系。

1.2 改革開放加速了高?？蒲畜w系建設

1978年開啟改革開放，經濟發展與科技進步邁向正軌，高考制度恢復后，高等教育及高校科研廣受重視。電子信息技術發展迅速，國防科技大學研制出銀河巨型計算機，推動了中國在重大科研工程領域計算能力的提升；在物理領域，清華大學核研院順利完成了5 MW低溫核供熱試驗，填補了中國在核供熱領域的空白，開啟了核能利用的新方向。這一時期中國高校科研體系日漸完善：一是高?？蒲薪涃M投入逐年增加，不斷提高內生驅動力，激勵高?？蒲谐晒a出；二是高?？萍籍a業突飛猛進[3]，清華同方、北大方正等一批高校技術轉化企業層出不窮，以更加積極的姿態嵌入到中國的工業發展體系中；三是高?？蒲嘘犖榘l展壯大，高校數量和招生人數的增加使高?？蒲械臄盗亢唾|量上升到一個新高度；四是產學研的合作機制得到顯著發展，依托于經濟的高速增長，現代化工業體系不斷健全，高校科研水平和研發能力穩步提升，以企業、高校與科研機構為主體的產學研合作機制逐漸形成。

1.3 新時代高?？蒲械母哔|量發展目標

近年來，高?？萍紕撔虏椒ゲ粩嗉涌?，研發投入規模擴大，科技創新產出水平凸顯(圖1)，一方面高校科研經費投入繼續大幅增長[4]，有力支撐了高校自主創新能力提升。另一方面產學研的合作創新機制不斷強化，高校與企業共建協同創新平臺成為中國經濟和科技發展的一大亮點，出現了清華大學深圳研究院、武漢大學蘇州研究院等大批“產、學、研”合作創新研究院[5]，為推動中國產業升級和轉型做出了重要貢獻。

圖1 中國高校科研經費投入與增長率(2000—2019年)數據來源:中國科技統計年鑒

黨的十八大提出，“科技創新是提高社會生產力和綜合國力的戰略支撐，必須擺在國家發展全局的核心位置，要堅持走中國特色自主創新道路”。此后，中央出臺了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》《國家創新驅動發展戰略綱要》等相關的法律和政策文件，要求打造高層次、高標準、快節奏的科技發展新模式。2016年，全國科技創新大會召開，強調了高?？萍既瞬抨犖樵趪覄撔买寗討鹇灾械摹邦I頭羊”作用，明確了中國高?？蒲械娜蝿赵谟谕诰蚩萍紕撔聺摿ΓP注世界前沿發展領域，引領中國科技走向世界[6-7]。新時代高?？蒲兄鸩较騼群礁哔|量發展轉變，經濟、教育、科技三者之間的拓撲交叉關系更為緊密。

2 中國高校科研高質量發展面臨的問題與瓶頸

2.1 角色定位偏差

科技創新體系中，高校的核心角色是提升基礎研究水平，努力拓展創新性試驗，為科學技術發展奠定堅實的理論基礎和經驗積累[8]。然而，當前高?；A研究的職能正在逐漸喪失，主要表現為，科學技術產業快速發展背景下，高校科研過分關注顯性成績和短期回報，過于注重應用研究和市場收益，忽視了基礎研究在科技創新系統的內核地位，無法在“高、精、尖”領域實現“質的飛躍”。雖然中國高校在應用學科和工程學科的研究領域取得了顯著成績[9]，但在數學、化學、物理、生物醫藥等基礎學科的領域，原創性基礎研究探索依然不足，造成核心技術空心化現象。

2.2 高?？蒲薪涃M投入占比較低

高?？蒲嘘犖槭侵袊萍紕撔碌摹爸髁姟?，理應承擔最為重要的基礎科研職能，但事實上，中國高校R&D經費支出比重較低，僅占全國研發經費總支出的8%(圖2)，遠遠低于政府研發支出(14%)和企業研發支出占比(78%)。作為科技創新體系的先導環節，高?？蒲星岸说尿寗恿p弱會直接影響后端企業的應用技術研發，打破科技創新體系的平衡鏈，降低創新系統運轉效率[10]。因此，為促進高?？蒲袆撔碌南葘寗?，必須擴大高?？蒲薪涃M投入規模，優化科研經費支出結構。

圖2 中國各活動主體占研究與試驗發展(R&D)經費支出比重(2018年)數據來源：中國科技經費投入統計公報

2.3 產學研的內在耦合不暢

產學研機制在創新型國家建設過程中承擔著重要的驅動作用，但產學研融合機制仍存在耦合不暢問題[11]。一方面，企業過多依靠直接技術引進，缺乏對高校研發新技術的消化和吸收，破壞了與高校創新的支撐橋梁；另一方面，高?？蒲械某晒D化率較低，2019年，中國專利授權量總數達259.2萬件，但高校專利成果轉化率不到10%，出現這種現象的原因在于，中國高校和科研機構衡量科技成就的指標往往局限于科技論文和所獲獎勵，忽視了科技成果的市場價值導向，從而造成科研成果與產業應用“背道而馳”[12]。同時，中國高?？蒲腥藛T長期禁錮于象牙塔，遠離市場經濟，對市場和企業發展的需求缺乏認識和理解，科研成果難以適應市場應用和企業發展，導致產學研的系統耦合欠佳。

2.4 科研創新管理滯后

中國高校科研已經從求數量向重質量轉變，但受高校管理體制影響，高?？蒲袆撔鹿芾硪廊粶?，存在科研創新的利益分配機制不盡合理、高校科研缺乏自主能動性、整體運行效率偏低等問題[13]。同時，高校人事管理機制僵化，整體待遇和受重視程度不夠，在一定程度抑制了科研人才交流進步。在優秀科研人才評定標準中，強調論文、課題等數量，導致高校人才檢驗途徑單一[14]，而一些基礎學科發展周期較長，短期難以取得創新成果，造成大量人才流失現象。在科研經費管理方面，早期缺乏完善的科研費用預算與執行制度、考核與報銷制度、使用不當的問責機制等，導致高?？蒲薪涃M管理混亂，后來撥亂反正，對高校科研經費嚴格管控，結果出現過猶不及現象，在一定程度上影響了高?？蒲腥藛T工作積極性。

3 高?？蒲械慕巧D變

3.1 回歸基礎學科，扎根基礎研究

全球科技革命發展到現在，基礎學科建設對科研發展的支撐作用日益顯著，基礎學科成為影響一個國家高?？蒲袑嵙Φ臎Q定性因素[15]。當前，中國高校在基礎學科建設領域成果價值不平衡，原創性重大理論貢獻不足，核心研發能力亟待提升。要解決這些問題，必須加強高?；A學科的培育機制，擴大經費投入規模，尤其在國家科技發展的戰略主導領域，深挖基礎學科研究能力，打造良好的創新生態環境和政策體系，培養基礎學科研究人才，以“冷板凳”的科研精神解決“卡脖子”技術瓶頸[16]。

基礎研究作為一切科學技術進步的知識源頭，推動創新型國家建設，隨著新一輪全球產業技術革命的興起，基礎研究水平日漸成為評價一個國家科技實力和綜合競爭力的核心指標。縱觀世界科技發展歷史，只有在基礎研究領域取得突破和創新，才能有效拓展創新價值鏈，逐漸培育技術競爭優勢[17]。新時代創新戰略目標明確，2035年要躋身創新型國家前列，2050年建成世界科技強國。為實現這一目標，中國高校必須重視對新知識、新理論、新原理的探索和理解，以原始知識積累的量變推動原創性基礎研究的質變，加速提升科技研發實力，為中國經濟高質量發展提供基礎研究支撐，進而帶動技術創新升級，打造世界一流科技強國。

3.2 從重復知識積累轉向大膽試錯的科研創新培育

基礎研究的原始性創新是中國高校提升核心競爭能力的關鍵。以往高?？平贪l展依賴于知識積累和模范導向的教育模式，但隨著信息社會高速發展，重復的專業知識教育已經逐漸被創新型培養模式所取代，單純依賴重復知識積累和模范效應難以實現創新突破，不利于創新轉型和驅動升級[18]，難以培育具有逆向思維的創新型人才。按照創新理論解釋，每一項科學技術進步需要經歷千萬次實驗和不斷試錯才能獲得成功，唯有經過實踐檢驗的理論方可演變為新的科學技術。

中國科技創新驅動不斷升級、經濟發展方式轉變，對中國高校科技研發能力和自主創新水平提出了更高要求。作為知識積累和技術創新的前沿陣地，高校需要強化原始知識積累，探索原創性基礎研究，推動科教興國戰略。高?？蒲幸鹬貏撔逻壿嫞瑯淞⒋竽懺囧e，勇于探索的科研態度，逆向而上打破技術“無人區”[19]。一方面，在注重專業知識積累的基礎上，要強化培育高校學生的實踐能力和思辨意識，樹立不怕犯錯、挑戰未知的科研信心，以千萬次的試錯換取科技創新“從無到有”的重大突破；另一方面，各大高校之間要建立暢通的信息溝通共享機制[20]，通過分享錯誤教訓和成功經驗，降低研發風險成本，少走彎路，培育自由、開放、競爭的創新氛圍。

3.3 以基礎研究撬動技術應用開發

從原始基礎研究向生產型技術應用需要跨越3個階段：第1個階段是基礎研究探索和針對性實驗所形成的技術原理突破；第2個階段是在技術原理突破的基礎上配合功利性的成果轉化，形成科學技術發明；第3個階段是在第2個階段的基礎上，結合社會生產需要，將技術創新轉化為商業化產品和市場應用，3個階段相互配合，迭代推動社會生產力提升和科學技術進步。

作為決定第1階段和第2階段發展的主導力量，高?；A研究是科學技術發展的原始期間，也是從知識量化積累到技術創新飛躍的跳板[21]，這是整個創新系統運行的耦合關鍵。高?；A研究的核心價值在于，通過原創性的知識積累，獲得當前或未來發展投入的科學資本，再通過產學研合作機制，撬動技術開發，從而實現市場化的顯性回報。因此，打通基礎研究和技術應用開發的耦合通道，促進產學研循環進步，必須以原創性基礎研究突破為基礎，以基礎研究領域的新發現和新發明為導向，開辟技術研發和創新迭代[22]。高校基礎研究要為企業創新服務，企業通過將高?；A研究成果轉化，生產新產品，實現技術創新的商業價值，獲得市場化顯性回報，再反哺高?？蒲校纬僧a學研的內循環驅動模式。因此，高校基礎研究能力提升的同時，應加強產學研融合，帶動創新價值鏈優化，維護系統運行平衡。

4 高校科研創新驅動的優化路徑

4.1 提高科研經費投入使用效益

高?？蒲斜旧砭哂幸欢ǖ娘L險性和不確定性，科研投入的產出績效也并非簡單的線性關系，甚至在一些基礎研究領域，長期大量科研投入所獲得的進展不像技術應用領域那般直接可見，因此高校科研經費投入往往存在量化門檻效應，需要長期投入，稀釋風險，才可能獲得回報。政府是高校科研的行政管理機構，國家層面需要完善優化高?？蒲薪涃M投入標準和評價指數，從數量上提高高校科研經費投入規模，從結構上提升高?？蒲械慕涃M投入占比，保障高校科研的經費使用。地方主管部門要充當高?？蒲邪l展的監督人，一方面增加地方政府財政支出中高校科研經費投入比例，另一方面對高?？蒲薪涃M使用予以監督管控，規范高?？蒲薪涃M使用。同時，企業作為市場主體，不僅要深化與高校的合作伙伴關系，引導高?？蒲懈玫赜鲜袌霭l展需要，而且要以自身創新市場收益，反哺對高?？蒲薪涃M的投入力度。通過產學研融合，企業研發投入與高校科研相結合，既能夠充實高?？蒲薪涃M來源，還能夠促進企業吸收轉化高?？蒲袆撔鲁晒?，打通高校創新與產業技術進步的隔閡，實現終端市場化回報。

制度優化的同時，要充分提升科研資金使用效益，推動高?？蒲邢到y長期良性運轉。首先要持續優化高?？蒲薪涃M管理制度，規范高校科研經費的正常使用與合理支出，避免出現資金挪用、違規支出、使用不當等問題。管理部門要加強對科研經費的預算和審核管理，并通過相應的政策引導確保高?？蒲薪涃M“用對地方，用得高效”。在合法合規約束下，鼓勵高?？蒲腥藛T合理支出科研經費，提高績效激勵水平，強化高?？蒲薪涃M的引導支持效應。

4.2 加快基礎研究與自主研發能力提升

改革開放初期，大量引入先進外資和生產經驗，帶來了外部技術勢差，國內企業通過技術學習和創新模仿，虹吸外資技術溢出紅利，逐漸提高自身技術水平，提高生產效率。但必須清醒認識到，外資所帶來的先進技術旨在提高自身投資收益，擴大市場競爭力，本意并非出于幫助提升國內生產技術水平。建設創新型國家，必須堅持自主研發能力提升，才能克服外部技術封鎖和“卡脖子”問題。在高?？蒲兄幸匾暬A創新的內核驅動，鼓勵企業借助高?？蒲虚_展技術應用開發，提高創新競爭力。高?；A研究作為技術創新原動力，是國家科技創新競爭力的根本。過去高速工業化時期，高校科研更多專注于工業學科和應用技術開發，追求短期價值回報。新時代與世界發達國家技術競爭，擠入高端價值鏈，必須強化高校基礎研究能力，樹立自主研發意識，提升核心技術創新效率。

新時代高?？蒲畜w系要向“金字塔”(圖3)自主優化模式轉變，在塔基的底層部分，高校通過加強基礎學科建設和探索，注重一流人才和創新型團隊的培養，積累原始性知識，為原創性基礎研究突破奠定基礎。在塔基的中層部分，原始性知識積累達到一定的程度，開始促成原創性基礎研究突破，高校通過反復試錯和不斷實驗進行前端技術探索。塔基高層是隱性投入和顯性回報的創新耦合階段，通過基礎研究的向上延伸，高?？蒲兄饾u與產業創新相融合，演變成為產學研的耦合結構，中層的前沿技術探索向技術的產業化應用轉變，再通過產學研三者的系統融合，實現塔尖部分技術創新的市場顯性化回報?？梢?，技術創新的市場價值需要高?？蒲械挠辛χ?，同時高?？蒲幸残枰獎撔率袌龌@性回報反哺，各部分交叉融合，驅動高校科研系統優化。

圖3 高校科研體系的“金字塔”結構

4.3 強化高?？蒲械氖袌鰧蚺c應用耦合

高校幾十年的發展過程中形成了象牙塔式的思維方式和實踐模式，注重知識積累與教學傳播，強調理論學習梳理，但往往忽視了科學研究與應用開發之間的成果轉換。新時代建設高標準市場體系，既要發揮高?？蒲械幕A研究導向，還要擴展高校科研的技術開發與市場應用，建立穩定高效的產學研融合機制，激勵創新合作。在技術開發領域，政府往往給予高校大量無償資助的科研經費，容易造成資金使用效率不高，甚至當作“免費午餐”，要改變過去無償資助方式，以企業技術應用的市場回報來評價高?？蒲薪涃M使用績效，科學分配高?？蒲薪涃M，優化高校科研的傳動轉化績效。

建立合理可行的高?？蒲兄R產權成果轉化體系，鼓勵靈活的校企合作模式，引導高?？蒲袌F隊以智力投入和科研成果入股，參與企業技術創新與產品研發，做到風險共擔，權益共享，實現產學研的創新融合回報。在一些優勢特色專業高校，可以與優勢企業加強合作，建立高精尖技術研發中心，充分借力企業的市場化競爭機制和顯性回報，調動各方創新合作積極性，突破卡脖子的技術瓶頸。在國家重大科研項目的計劃安排時，要以國際創新競爭和市場引領的關鍵技術為導向，鼓勵校企合作團隊承擔科研項目，吸收行業龍頭企業參與，以技術應用可行作為項目結題的重要評價依據，強化高?？蒲泻推髽I技術應用的耦合度。

4.4 重視高?？蒲腥瞬诺膬灮嘤龣C制

習近平總書記在新發展理念中提出，創新是引領發展的第一動力，新時代引領創新發展必須依靠創新型人才。而要培養創新型人才，必須優化培育機制。國家層面，要堅持以人為本，提升整體科教水平，發揮高等教育的核心科教職能，轉變過去重應用，輕基礎的培養方針，以扎實的基礎理論教學為根基，引導創新型科研人才培育。同時，完善高?？蒲腥藛T的激勵機制，在基礎研究領域，給予充分傾斜的待遇保障，支持年輕科研工作者坐住“冷板凳”，釋放基礎科研的長效驅動力。在技術應用開發領域，要以高?？蒲腥瞬艦閮瀯荩瑢肫髽I的市場化創新競爭，充分放大市場化創新回報的逆向傳導效應，激勵高校科研人員提高研發成果轉化水平，充分調動科研人才的自主能動積極性。

高校層面，要擴大數學、物理、化學、生物等基礎學科招生規模，培養更多基礎研究領域的人才。在應用型學科研究生招生計劃中，擴大吸收基礎學科專業畢業生，一方面加強學科建設和人才培養的基礎理論支撐，另一方面促進交叉學科的基礎學科支撐，將原創性科研能力作為創新人才培養的核心。在技術應用開發領域，推進教學、實踐、科研三者緊密結合，樹立創新價值理念，培育技術應用型科研人才。此外，高?？蒲腥瞬耪衅高x用時，要降低本校畢業生留用比例，充分吸收其他學校畢業生，避免近親繁殖和內卷退化，以互通有無促進科研領域百花齊放。近年來，一些西部高校由于待遇相對較低，大量科研人才向東部轉移，造成人才流失和“孔雀東南飛”現象，教育部出臺相應政策制止東部高校向西部高校挖墻腳，但依然難以杜絕。要解決東西部地區科研水平橫向差距，既要提高西部高?？蒲腥藛T的待遇水平，保障其能夠扎根西部，做好科研工作，也要鼓勵合理的人才流動，釋放競爭驅動，在不同平臺創造更高效的科研貢獻。

5 結語

在人類科技發展和技術進步的歷史演化中，高等院校在任何時代都是知識傳播和科研創新的排頭兵。中國高校科研在改革開放過程中，承擔了國家所需的各項科研任務，培養了大批科學家和技術工作者，可以說，高校科研是國家創新發展的基石。在科學技術不斷進步和經濟高質量發展的新時代，工業化進程已經步入核心技術競爭領域，技術創新成為最高階價值鏈驅動力，傳統的知識積累和技術學習已經難以支撐創新發展，高?？蒲幸D變角色，重視數學、物理、化學、生物等基礎學科領域的根基支撐作用，深化基礎研究，以高校基礎學科發展與基礎研究帶動技術應用開發，培育勇于試錯的創新精神，為技術應用和產業升級提供原生動力，從而傳導賦能市場化創新競爭，加快產學研深度融合。

政策引導層面，一是要看到高校科研經費投入依然有限，應繼續加大高?？蒲薪涃M的投入規模和投入比例，優化高校科研經費管理，提高科研經費使用績效。二是在高速經濟增長過程中，高校學科建設曾經出現不同程度的重工輕理現象，導致核心技術研發缺失，要改變這種失衡局面，擺脫過去的技術學習和創新模仿路徑，就必須重視基礎學科發展和基礎研究投入，提升自主科研能力。三是要打通高?；A科研與技術應用開發的耦合點，以市場化創新競爭的顯性回報，逆向傳導撬動高?？蒲械淖灾髂軇有?，長效釋放產學研的創新驅動力。四是高校科研高質量發展要堅持以人為本，重視高?？蒲腥瞬排囵B，給予多元化的科研環境支撐，以更為靈活的用人機制和激勵機制，放大高校科研人員的才智紅利，培育更多大國科學家，推動創新型國家建設。