數字資源保障與服務*——上海圖書館的思考和實踐

周德明 倪蓉蓉 張奇 任國祥

（上海圖書館，上海 200031）

《上海文化發展報告（2021）》收錄的《上海國際文化大都市建設評估研究》一文指出“上海的文化設施種類齊全，總量位于全國前列。……上海的圖書館數量僅次于巴黎，超過倫敦、紐約、柏林、新加坡、東京；上海的書店、電影院和電影銀幕數量在與其他各大文化大都市的比較中也處于領先位置。……在文化生活領域，博物館和畫廊參觀人數占全市人口的百分比、圖書館借書人次、電影院入場人次等指標也相對領先”[1]。城市文化軟實力的提升對公共文化事業提出了更高要求，公共圖書館要思考文獻信息資源保障體系如何助力信息化工作，引導信息化發展更好地滿足人民日益增長的美好生活需要，不斷破解發展不平衡、不充分問題，讓信息化更好地服務于推動經濟社會發展，服務于國家治理體系和治理能力現代化，這是當前建設文獻信息資源保障體系所面臨的重要目標。

1 數字資源保障體系重構的形勢與背景

當前，數字資源建設形勢與背景有以下4個顯著特征：①數字出版發展迅猛；②數字閱讀、移動閱讀日益普及；③圖書館數字資源增量明顯；④新經濟轉型等對數字資源建設有明顯的促進力度。

1.1 數字出版發展迅猛

在2020年12月第十屆中國數字出版博覽會上，中國新聞出版研究院院長魏玉山作了題為《步入高質量發展的中國數字出版——2019—2020中國數字出版產業年度報告》[2]，在其報告中公布了一系列數據，如2019年我國數字出版產業整體收入規模為9 881.43億元，較2018年增長11.16%；其中與圖書館關系密切的傳統書報刊的數字化業務也在逐年增加，互聯網期刊、電子圖書、數字報紙的總收入為89.08億元，較2018年的85.68億元增長3.97%。而移動出版（包括移動閱讀等共2 314.82億元）、在線教育和網絡動漫在數字出版產業收入中占比45.50%。所以，數字出版值得圖書館界高度關注。

1.2 數字閱讀、移動閱讀日益普及

2021年4月中國新聞出版研究院組織實施的《第十八次全國國民閱讀調查成果》發布[3]。報告表明，2020年我國成年國民各媒介綜合閱讀率持續穩定增長，圖書閱讀率和數字化閱讀方式接觸率呈上升態勢。2020年我國成年國民圖書閱讀率為59.5%，較2019年的59.3%增長0.2個百分點；數字化閱讀方式（網絡在線閱讀、手機閱讀、電子閱讀器閱讀、Pad閱讀等）的接觸率為79.4%，較2019年的79.3%增長0.1個百分點。這已是自有此統計以來連續12年上升。

據中國互聯網絡信息中心發布的第47次《中國互聯網絡發展狀況統計報告》[4]，截至2020年12月，我國網民規模達9.89億，我國網民使用手機上網的比例達99.7%；我國搜索引擎用戶規模達7.70億，較2020年3月增長1 962萬，占網民整體的77.8%；手機搜索引擎用戶規模達7.68億，占手機網民的77.9%。“十三五”期間，我國建成全球規模最大的信息通信網絡，截至2020年12月，我國4G用戶總數已達12.89億戶，4G用戶在移動電話用戶總數中占比從29.6%提高至80.8%，遠高于全球平均水平。自2019年5G商用以來，我國已建成全球最大的5G網絡，5G基站超71.8萬個，5G終端連接數突破2億。移動互聯已普遍成為當今人們的生活方式。

1.3 圖書館數字資源經費投入加大、增量明顯

近年來，智慧城市建設不斷深入，館藏數字資源也呈明顯增長態勢。從投入的經費來看，據王波等[5]對我國1 151所高校圖書館2019年的數字資源采購經費進行統計，總計為37.21億元（2018年是32.57億元），均值為323.3萬元（2018年是337.8萬元），占館均文獻資源購置費的54.6 %（2018年是60.6%）。在文獻資源購置費中，電子資源購置費所占比例已經過半，且均值與所占比例自2006年以來，基本上呈抬升趨勢，雖然在2019年有所回落，但數字資源購置費將成為圖書館文獻資源購置費支出的重要部分已成趨勢。

隨著經費投入的增長，高校圖書館數字資源規模也越來越大，在全國“211”“985”高等學校圖書館中，一般理工科院校圖書館的數字資源采購經費占比超過70%，文科類院校的一般在50%~60%。

1.4 城市數字化轉型對數字資源建設有明顯的促進力度

2020年面對錯綜復雜的國際形勢和新型冠狀病毒肺炎疫情（以下簡稱“新冠疫情”）的嚴峻挑戰，我國互聯網行業直面風險，逆勢而上，成為全球唯一實現經濟正增長的主要經濟體。

新冠疫情突如其來，全國各地圖書館于2020年1月下旬相繼閉館。其間，依靠數字資源、線上服務項目等開展讀者服務成為共識和必選。以上海圖書館為例，在2020年1月24日—3月12日閉館期間，49天的微信公眾號服務量相當于2019年全年的95%。正是因為近年來，上海圖書館對數字閱讀和線上服務不斷投入，多年培養、鋪墊，使得圖書館的文化服務功能、知識傳播功能在特殊時期仍不停擺。這讓讀者，也讓館員，愈發感到館藏數字資源和線上服務的重要性。

上海市委、市政府2020年底公布《關于全面推進上海城市數字化轉型的意見》[6]（以下簡稱“《意見》”），要求深刻認識上海進入新發展階段全面推進城市數字化轉型的重大意義，明確城市數字化轉型的總體要求。《意見》指出，要堅持整體性轉變，推動“經濟、生活、治理”全面數字化轉型；堅持全方位賦能，構建數據驅動的數字城市基本框架；堅持革命性重塑，引導全社會共建共治共享數字城市；同時，創新工作推進機制，科學有序地全面推進城市數字化轉型。上海重點推進政務服務“一網通辦”、城市運行“一網統管”，加快建設新型智慧城市，大力發展在線新經濟，打造一流數字基礎設施，為城市數字化轉型打下了堅實基礎。著力解決“數字鴻溝”問題，倡導各類公共服務“數字無障礙”，面向老年人和殘障人士推進相關服務的適應性改造，創造無處不在、優質普惠的數字生活新圖景。

從圖書館行業發展角度來看，構建數據驅動的智慧圖書館同樣面臨著數字資源保障體系的革命性重塑。

2 上海圖書館數字資源保障體系轉型策略

公共圖書館作為一個地區公共文化事業的重要組成部分，首先需要保障該地區對科學技術研究、經濟發展、社會生活等的信息資源需求，為地區發展做出貢獻。因此在設立數字資源建設目標時，上海圖書館首先將為上海市“五個中心”（國際經濟中心、金融中心、貿易中心、航運中心和科創中心）建設服務放在首位。同時，數字資源保障體系的轉型，也緊跟上海城市數字化轉型步伐，積極響應市委、市政府關于以全面數字化轉型，推動城市各領域全方面的流程再造、規則重構、功能塑造、生態構建，創造全新的生產生活方式和發展路徑的重要決策。致力于打造智能便捷的數字化公共服務體系，滿足市民對美好生活的向往。

2.1 館藏數字資源建設投入不斷加強

要滿足新時代館藏數字資源保障體系的建設目標，首先需要加強投入。圖1為上海圖書館2010—2020年的數字資源采購經費在文獻信息資源采購總經費中的投入占比。

圖1 2010—2020年數字資源采購經費占文獻信息資源總經費的比例

可以看出，從2011年10.99%的占比逐年上升到2015年的30.39%，并在2017年超過40%，直到2019年達到45.74%的峰值，這11年來經費占比總體上揚態勢明顯。這為上海圖書館館藏數字資源的完備性打下了扎實的基礎。

2.2 整體調整數字資源采集策略，提高經費使用效能

數字資源品種繁多，在滿足地區性文獻保障功能的同時提高經費使用效能一直是圖書館行業的重要課題，同時處理好數字資源與傳統紙本資源的內在關系，整體調整信息化時代館藏政策和館藏建設路徑。

在“十三五”期間，上海圖書館布局館藏數字資源建設始終圍繞上海城市“五個中心”建設和傳統館藏重點，確保在國際經濟中心、金融中心、貿易中心、航運中心、科創中心建設上做好相關文獻保障，助力學術研究和政府咨詢決策。

以外文期刊數字資源為例，資源布局上確保相關學科外文核心期刊的比重，并在經費許可的情況下，盡量采購P+E（紙+電）的模式。這是從數字資源信息安全的角度考慮，避免因數據庫商的種種原因造成資源“斷供”，以紙質資源作為備份，既滿足有些喜歡閱讀紙質文獻的讀者需要，又能在特殊情況下保障文獻信息的資源安全。

因此，對于重要的數字資源，尤其是外文數字資源采購，重點考慮永久訪問權限、遠程訪問模式等，并兼顧使用效率和成本。在這個原則上，凡已訂鏡像版或買斷永久使用權的中外文參考工具書數字（網絡）版資源，原則上停訂相應的紙質印刷版。

對于滿足大眾閱讀類的數字資源，則原則上是采集中文ePub格式圖書重用，其他電子圖書（主要是在電腦上閱讀的電子圖書）重藏。ePub格式的數字資源，主要是在上圖手機版、微信、支付寶等平臺上提供的可供讀者移動閱讀的電子圖書，聚焦于熱門和讀者喜愛的大眾讀物，一般為1~3年版權使用權限的圖書。

2.3 建立資源協同保障機制，促進長三角地區數字資源一體化建設

自1994年上海地區文獻資源共享協作網正式成立起，上海圖書館每年都組織召開外文文獻采購協調會。同本市高校、科研圖書館等聯手作業。對各館所需共性資源施行組團采購，對各館所需個性化資源進行協調采購。

事實上，從20世紀80年代開始，為了充分發揮華東地區各單位境外科技期刊的作用，以達到科技文獻資源共享的目的，《華東地區外國和港臺科技期刊預訂聯合目錄》（以下簡稱“《聯合目錄》”）問世。《聯合目錄》由華東地區六省一市（江蘇省、江西省、浙江省、安徽省、山東省、福建省、上海市）的科學技術情報（信息）研究所共同參與，分頭收集本地區外國和境外期刊預訂數據，由上海科學技術情報研究所匯總編輯出版。至2018年已連續出版30期，2019年起取消紙版的印刷，全部轉為網絡版進行服務。此外，上海圖書館還與本市各類圖書館、CALIS、NSTL館際互借系統建立合作關系；并加入美國OCLC、德國SUBITO館際互借系統。

2021年4月上海圖書館、南京圖書館、浙江省圖書館、安徽省圖書館聯合發布《長三角智慧閱讀倡議書》[7]。當前物聯網、云計算、大數據、人工智能、虛擬現實等新興信息技術日益融入生產、生活，通過應用和實踐新一代信息技術，可提高閱讀資源供給效率、閱讀平臺智能程度和閱讀活動組織水平，滿足互聯網時代讀者的智慧閱讀需求。在數字城市和數字生活已成為上海乃至國家建設重點和發展方向的新形勢下，需全面推進智慧閱讀，精心構筑數字生活新圖景。

目前，上海圖書館共計采集、受贈各類數字資源240余種，其中中文全文電子圖書200多萬種，外文全文電子圖書6萬種，中外文全文電子報刊3萬多種。自建館藏特色資源數字庫10個，如中國家譜知識服務系統，并建有統一檢索平臺。上海圖書館館員還搜集并組織網絡專題資源（電子書、期刊、圖片、事實數據、多媒體資源等），僅OA期刊就達11萬種。從保障體系的角度來說，是自購、自建、自組，外加同本市、長三角、華東地區的采購信息共享，以及開展國內外館際互借業務，以此來構筑上海圖書館數字資源保障體系，基本上覆蓋了上海市數字資源需求范圍。

3.1 上海圖書館館藏外文期刊數字資源建設實踐

以館藏外文期刊數字資源為例，通過表1可看到上海圖書館2019—2020年與“五個中心”建設有關的館藏核心期刊數量與占比。可以發現，保障程度總體處于一個較高水平。

表1 2019—2020年與“五個中心”建設有關的館藏核心期刊

在采購外文數字資源的前期調研中，上海圖書館還會到上海地區的一些大型企業或科創企業中進行調研，了解他們對資源的需求，在采購品種上與這些企業形成資源互補格局。

3.2 館藏特色紙本文獻的數字化工作

各類型圖書館在傳統紙本文獻占主導地位的年代都積累了不少特色館藏資源，數字資源保障體系重構的一個重要方面就是對這部分館藏特色文獻進行資源的數字化加工工作，同時做好自建數據庫的開發。

2017年上海圖書館自建歷史文獻數據庫瀏覽量為31 124 587次，2018年增長到36 958 938次，2019年激增到66 771 586次。由于內容為館藏歷史文獻特色部分，尤其是對館藏一手資料進行的數字化，因此很大程度上滿足了專業研究人員的需求。

3.3 館際互借是數字資源保障體系的關鍵組成部分

OCLC Worldshare、SUBITO是上海圖書館以全球信息資源為依托，實施文獻信息資源保障不可缺少的重要一環。多年來，隨著館藏數據在OCLC的持續增加，館際互借量也在不斷攀升，這也是“找文獻，到上圖”宣傳口號落地的重要保證。根據OCLC的官方統計，2018—2019年上海圖書館在亞太地區借出量排名第四，借入量排名第五。事實上，自OCLC有統計以來，上海圖書館一直是排名最靠前的國內圖書館。在借出業務方面，2013年上海圖書館首次進入OCLC亞太地區排行榜前20名，位居第11位；2015—2019年，始終占據借出業務亞太排行榜前4位。在借入業務方面，2015年首次上榜，也是唯一上榜的中國大陸地區圖書館，位居第17位；2016—2019年，發展迅猛，上海圖書館的排名不斷攀升。

上海圖書館在德國SUBITO系統上近6年的館際互借量同樣成績顯著，如表2所示，近4年大致是4位數的年流通量。

我國公共圖書館界尚缺乏如CALIS、NSTL、OCLC、SUBITO那樣的基于互聯網的館際互借系統，重構數字資源保障體系，加大數字資源共建共享力度，建設更加廣泛的館際互借業務，建設功能更加全面的館際互借體系對釋放公共圖書館的館藏能量，實現城市公共文化數字化基建有很大的現實意義。

目前，上海圖書館正在開發FOLIO系統，計劃中已將立足本市、面向長三角的互借系統列入其中。

3.4 數字資源保障體系重構亟需服務供給方式轉型

2020年我國個人互聯網應用增長較為平穩。截至2020年12月，在基礎類應用中，即時通信、搜索引擎保持平穩增長態勢，用戶規模較2020年3月分別增長9.5%、2.6%。網絡娛樂類應用中，網絡直播保持快速增長，增長10.2%；網絡視頻、網絡音樂的用戶規模較2020年3月分別增長9.0%、3.6%[4]。

經過2020年新冠疫情，“互聯網+”的服務供給方式獲得了長足的發展，也培養了廣泛的群眾線上獲取信息的習慣。同時，全國范圍內特別是上海作為國際化大都市，加快建設數字基礎設施，推動千兆寬帶、5G、衛星互聯網等高速網絡覆蓋，建設高性能公共算力中心，打造人工智能、區塊鏈、工業互聯網等數字平臺，堅實支撐經濟發展、市民生活和城市治理等各領域的數字化應用。這些不僅為公共圖書館重構數字資源保障體系提供了可能，還對配合數字保障體系重構所需的服務轉型提出了更高的要求。

上海圖書館早在2013年12月，就推出了微信公眾號。2015年4—12月，先后與騰訊的大申公司和阿里巴巴的支付寶合作，分別在其“城市服務”中開通圖書查詢和全文閱讀服務。現微信公眾號還可提供新書推薦、咨詢&反饋、上圖講座展覽、借還信息、讀者培訓、附近的圖書館等服務功能。

上海圖書館將服務分成專業型和大眾型，如圖2所示，即通過自建閱讀平臺（PC端、移動端），館內和館外遠程服務相結合的方式面向大眾提供的數字版書、報、刊服務情況。

圖2 上海圖書館數字閱讀渠道

自2015年12月起，上海圖書館加大了數字閱讀推廣力度，每周都有館員推薦7本圖書，每本圖書均獲得供應商和作者的雙授權，確保無版權問題。2015年12月—2017年1月，共推薦圖書539種，平均每本書的使用量為165次，在讀者中獲得好評。同時推出上海圖書館年度微閱讀榜單。

在加大數字資源服務力度方面，上海圖書館不斷嘗試，創新服務方式。自2020年1月起，嘗試紙質書和電子書互薦項目研發，因為新冠疫情關系，這個服務項目在2020年底正式投入使用。讀者在自助借書機上外借紙質書時，系統會自動根據讀者所借書的類別、以往借書的特點、其他借過該紙質書的讀者曾借過的圖書類別等向其推薦相關電子書。讀者如果對相關推薦感興趣，可以用手機掃描屏幕二維碼借得所需電子圖書。

總之，圖書館行業在考慮重構數字資源保障體系時，應當把政策、策略、目標、內容、建設方式、區域乃至全國的采購協調、國內外館際互借平臺、服務形態和服務評價反饋等考慮在內，進行系統、完整的思考和建構。同時，創新服務方式，建立與重構體系匹配的服務形式，堅持面向讀者，更多運用讀者喜聞樂見的方式、搭建讀者便于參與的平臺，最大限度調動各方面的主動性、積極性、創造性，以數字化轉型重構踐行“人民城市人民建，人民城市為人民”重要理念。

4 結語

加快數字資源建設速度正逢其時，城市數字化轉型必將推動圖書館的數字化建設，而圖書館的數字化水平又可為城市數字化增添色彩。而且，對公共圖書館而言，此舉既有滿足需求之因，又存引領需求之意。構筑數字資源保障體系應從本地區發展特性著眼，從本地讀者需求特點著手，從本館收藏特征著力，并同紙質文獻和其他類型文獻相配合，同國內外館際互借系統等相關聯。

加大數字資源的館藏比重應作頂層設計。順應數字資源增長及讀者需求之大勢，增加館藏數字資源的數量是重構數字資源服務保障體系的一個要點；以不同的策略（如聯合、協調）采集不同種類的數字資源（如專業類、大眾類），建好本館、本地區或全國資源保障體系，是重構中值得關注的重點；適應移動閱讀設備的數字資源和音視頻資源等的采集是重構中亟需重視的新生長點；用新技術、新方法促進數字資源組織、整序是圖書館目前的業務痛點；而數字資源長期保存和利用是重構中不能忽略的難點。

加大圖書館之間數字資源采購協調力度不容置疑。任何一個館均不可能以一己之力保障讀者對信息資源的全部需求，必得依靠各圖書館的協作。因此，采訪信息充分交流、采購全面協調是確保區域性館際互借渠道暢通的前提，否則注重區域性信息資源保障系統的活力，促進資源共享便是一紙空文。

提升數字資源服務效能刻不容緩。數字化建設的所有努力為的是讓讀者享受“無所不在、無時不在”的便利快捷服務，它是檢驗保障體系優劣的關鍵，必須建立分類、客觀的評價服務效果標準，在服務實踐中不斷吸收讀者反饋意見并完善體系本身，與時俱進，乘勢而上。