“放管服”背景下科技管理廉政風險點防范對策分析

文/徐崢勇 虎 琪 姚浩亮 李 源 陳雯嵐（.湖南省科學技術事務中心；.湖南大學環境科學與工程學院）

“放管服”是“簡政放權、放管結合、優化服務”的簡稱，旨在為人民群眾提供更便捷更高效的服務。李克強總理出席國家科技戰略座談會時指出，“科研領域也要簡政放權，必須創新項目和經費管理機制”。從國家政策方針來講，《中共中央關于堅持和完善中國特色社會主義制度、推進國家治理體系和治理能力現代化若干重大問題的決定》也進一步部署了完善科技創新體制機制方面的計劃安排，為深化科技體制改革指明了方向、提供了根本遵循。隨著科技創新與經濟社會的加速融合和“放管服”改革的深入推進，科技部對科技創新治理能力和治理效能提出了更高的要求。其中，提高科技創新治理能力和治理效能的關鍵在于對科技管理廉政風險的評估和控制。

科技管理部門相關人員在工作過程中是否可以有效識別和規避廉政風險，不僅直接影響科技管理工作和有關政府部門的公信力，也將直接反映“放管服”改革取得的成效。因此，深入查找科技管理中的廉政風險點，建立健全科技管理廉政風險防控體系，對于深入推進“放管服”改革，進一步釋放科技生產力和創新動力具有重要意義。

一、 “放管服”背景下查找的主要廉政風險點及其原因分析

廉政風險，即指黨員干部在執行公務或日常生活中發生腐敗行為的可能性。本文中主要是指從事科技管理工作的公務人員憑借所擁有的職務權利在科技管理工作過程中評選、考核、監督等各個階段出現謀求私利、違背原則的腐敗行為現象的可能性。本研究結合湖南省科技管理工作實際，分階段分重點對當前省級科技管理中可能存在的廉政風險點進行了詳細的梳理，并對產生的原因作了簡要分析。

1.指南編制階段

項目范圍的確定是指南編制階段的核心內容，研究方向能否納入項目申報指南是項目能否立項的前提，因此能不能成為指南編制專家（團隊）成員對能否成功申報和立項起著關鍵性作用。目前湖南省尚未明確指南編制專家不能參與項目申報，指南編制專家（團隊）參與指南編制后能夠提前知曉申報指南，如若指南專家想要申報項目，便擁有了更加充足的準備時間。在這個階段，主要存在兩個風險點：一是如何選擇申報指南編寫專家（團隊）沒有統一的選擇標準，目前往往都是從業務處室成員熟悉的專家（團隊）中指定或者優先啟動特定關系團隊編制項目指南；二是如何選擇正式發布的申報指南缺乏規范化的流程和科學合理的評判標準，具有較強的主觀偏向性；三是指南編制專家能否參與項目申報需要在指南編制之前進一步明確。

2.項目申報階段

隨著科技管理信息化程度的提升，所有科技計劃項目都需要登陸湖南省科技信息管理系統進行申報，申報全程痕跡化管理，規范化程度比較高。但目前仍然存在兩個風險點：一是有些項目申報由于個人原因，未能及時完成填報，存在后臺補報的現象，存在為特定申報人開啟申報系統的風險；二是根據有關規定，項目負責人只能牽頭1 項、參與2 項省科技創新計劃項目（創新平臺、創新人才、自然科學基金相關項目除外），但是實際上每年都會出現同一項目負責人同一年申報多個項目的現象，這主要是由于申報規則沒有被嚴格執行和審查，導致部分項目負責人重復申報。

3.評審及現場考察階段

湖南省科技計劃自2015 年推行“決策、執行、監督”三分離以來，評審及現場考察的主要廉政風險點都轉移至監督與誠信管理處和第三方機構。這主要體現在三個方面：一是在評審和現場考察過程中傾向性選擇專家，并且引導或干預專家獨立評審，要求專家對特定申報人進行關照；二是提前泄露專家名單，為特定申報人提前向專家打招呼提供了條件；三是現場考察報告中瞞報、偽報現場考察實際情況，導致考察結果嚴重失真。

4.項目立項階段

一般來說，立項階段是項目申報人最關心的一個階段，也是廉政風險高發區。湖南省通過“五統一”項目管理流程改革，各種廉政風險點得到了較好的控制。但目前主要還存在兩個方面的風險：一是立項原則標準不統一，立項原則一般來說應該在科技計劃項目管理辦法或者細則中明確，但是湖南省目前正處于科技體制改革的深水區，科技計劃項目管理辦法或者細則還沒有完善，每年科技計劃項目的立項原則變動較大，這就為一些特定申報人的項目立項創造了條件；二是立項支持經費隨意性較大，湖南省大部分科技計劃項目在申報指南中都未明確支持額度，其又未建立科學合理的經費核算制度，導致同一類項目申請的經費和支持的跨度很大，譬如重點研發計劃項目，申請經費從10 萬元到5000 萬元不等，支持經費從10 萬元到500 萬元不等。

5.任務書簽訂階段

該階段的主要風險來源于科技管理人員為特定項目降低考核指標。盡管湖南省已經實現所有科技計劃項目通過線上填報任務書，但由于科技信息管理系統沒有實現任務書和申報書之間的自動關聯，導致任務書的考核指標需要人工填寫和人工核對。因此，若科技管理人員在審核過程中放松要求，就能幫助特定項目降低考核指標，實現“任務輕、經費高”的目標。

6.項目執行階段

“放管服”改革后，科技管理部門在項目執行階段很少參與到項目的具體執行過程，僅僅由監督與誠信管理處牽頭對經費超過100 萬元的項目進行中期評估和績效評估。評估過程中，科技管理人員對評估結果擁有較大的自由裁量權，能夠直接影響各類評估的結果。

7.項目驗收階段

驗收是科技項目管理環節的最后一步，也是最容易出現科技管理廉政風險的地方。風險主要集中在三個方面：一是由于科技項目限項規則，部分項目負責人為了盡快申報新的項目，需要提前對項目進行驗收，使得部分負責人可以在短期內多次獲得省級科技計劃項目支持；二是隨意降低驗收標準，未嚴格按照任務書的考核指標進行驗收；三是現場驗收自由裁量權非常大，項目研究成果都是由專家主觀評價，主持現場驗收的科技管理人員容易引導和干預專家的評價結果。

二、 “放管服”背景下的廉政風險點的防范策略

廉政風險的防控，不僅要從組織領導層面建立思想意識的高度重視，更要從業務水平層面充分把控重要節點和關鍵階段，有效地將廉政風險的苗頭扼殺在搖籃里。具體可以從以下幾個方面展開。

1.加強廉政教育，增強風險意識。

廉政風險防控教育想要取得實質性的成效，應分類分層開展，以單位主要領導、重點崗位人員為重點，統籌規劃，提高重視，有針對性地開展教育，增強風險防控意識。可以邀請紀檢監察機關、檢察機關的辦案人員定期開展專題教育，通過微信、網頁等宣傳平臺實時播報科技管理領域違紀違法典型案例，定期組織科技管理人員進行自我批評和自我剖析，幫助提升管理人員的紀律原則和底線意識，明白底線堅決不可觸碰的基本原則。通過不斷創新教育途徑方式方法，將正面教育和反面教育相結合，專題黨課與日常談話貫穿起來，引導科技管理人員嚴格自律，遵守紀律，自覺增強風險防范意識。

2.完善制度體系，分階段防漏洞

廉政風險防控管理，就是要以制度建設為根本，建立用制度管權、管事、管人的體制機制。結合工作實際及時修訂和完善科技管理各項規章制度，在嚴格、規范推行各項制度的過程中有效規避廉政風險，最大化發揮制度保障作用。強化組織領導，將廉政風險防控制度逐漸融入黨風廉政責任制中去，將責任落到實處細處，在雙重制度的保障下穩步推進落實廉政風險制度體系。科技管理項目一般具有較為明確的周期性，嚴格把控可能產生廉政風險的節點，分階段找問題，經過對可能存在的廉政風險點的研究和分析，提出了以下針對性應對策略：

（1）指南編制階段：指南編制是科技管理的重中之重，好的指南指引好的研究方向和好的研究成果，建立科學合理的指南第三方論證程序，確保發布的指南真正符合戰略性、前沿性的要求。該階段實施過程中可提前公開指南真實編制團隊，通過指南編制座談會簽到表等對指南編制真實團隊進行核實；明確指南編制團隊成員不得申報指南相關的項目；預留足夠的指南編制時間，向全社會公開征集指南修改意見，并向全社會公開意見采納情況。

（2）申報階段：原則上一律不得在申報截止日期后開啟申報系統，如果遇到不可抗因素確實需要開啟的，需要作為重大事項進行內部審批；紀檢部門每年對重復申報項目進行例行查詢和核對，并對重復申報問題相關責任人進行追責，確保按照細則規定嚴格審批申報資格。

（3）評審階段：項目書面評審原則上全部委托外省第三方機構組織，評審材料在評審階段不得對外透露；大幅度提升專家管理系統的智能化程度，提升系統匹配專家、回避專家的精準度；所有參加評審的專家原則上都需要公開，但必須是在評審會開始后半小時內同步公開（不能提前公開）；開發語音專家邀請系統，提高專家邀請的成功率，并提前對申報專家進行統計復核，避免申報專家參與評審；評審現場全程錄像備查；對評審場地的移動通信信號進行全面屏蔽，必要時統一管理專家評委手機及其他電子產品，確保評選階段的公平公正。

（4）現場考察階段：配備實時記錄儀，對現場考察全程進行錄像；現場考察全程由專家組主導，科技管理人員不得對現場考察內容發表評價；根據不同項目類型分類制定詳細的考察評分表和考察報告格式，對核心考察內容要求必須提供現場考察照片；完善現場考察的標準流程，建議采取如下流程：提前3 天告知考察對象（告知現場考察主要內容、流程）—提前1 天邀請專家—現場逐項考察—現場獨立填寫考察意見—考察對象簽字確認考察意見—（允許對不符合實際的意見提出異議）—工作人員實時上傳專家考察意見—工作人員撰寫現場考察報告（附核心考察內容照片）—按流程提交報告。

（5）立項階段：完善各類科技項目的管理細則，將立項原則寫進管理細則并保持相對穩定；指南發布時應當根據項目類型、項目定位明確經費支持范圍，防止申報單位虛報項目經費，并將過分虛報項目經費列入科研誠信管理范圍；完善各類科技項目的經費管理細則，開展預算合理性評估，確保考核指標和經費投入的合理性；項目經費超過100 萬元的非保密性項目，公示內容增加項目考核指標和經費，確保在大眾監督下考核指標和經費投入的合理性和真實性。

（6）任務書簽訂階段：修改完善申報系統中申報書和任務書模塊，任務書中的考核指標應直接從申報書中讀取；專家認為確實需要提高考核指標的（原則上不得降低考核指標），由受理中心統一提出調整申請，經業務處室、資源配置處和監督管理處會簽后，由信息中心從后臺直接調整。為了更好地減小降低考核指標的可能性，完善網上申報系統的審核功能迫在眉睫。除此之外，進一步結合項目的人工核對和審查，雙重關卡保障對項目標準的考核達到高標準。

（7）執行、驗收階段：績效評估、中期評估盡量采用量化指標，減少客觀指標；項目提前半年及以上時間驗收，應該按照重大變更流程處理，并提高經費核查等級；紀檢部門將高頻次獲批項目的申報人作為重點監督對象；監督管理處對項目驗收材料進行全面復核，紀檢部門對項目驗收材料進行抽查；建立省級科技項目研究過程記錄標準，研究記錄至少應包括研究方案、研究記錄（含電子文檔）、關鍵研究環節錄像。

3.融合科技手段，提升防控效能

加快對湖南省科技信息管理系統進行優化升級，解決專家邀請手段滯后、任務書和申報書脫節、智能交互程度低、人工干預程度高等突出問題。制定規范的網上申報準則，要求項目進程同步上網。建立高風險管理流程實時監測，科技計劃項目管理過程中一旦出現經費虛高、重復立項等異常問題，系統實時將信息推送至紀檢部門用戶端。全面引入實時視頻監控系統，對科技計劃項目管理的關鍵環節實行全程監管，確保項目評審、現場考察和項目驗收的公平公正。開發便捷易用的科研活動實時記錄設備，方便科研人員多場景實時記錄科研活動過程。

4.細化監督檢查，落實防控成效

在進行廉政風險防控工作的實施階段，要逐個事項地認真梳理流程，逐個環節地仔細排查風險點，謹慎地對每個風險點進行風險防控，按照事先計劃和部署的措施嚴格進行監督檢查，確保工作落地、落實。除此之外，廉政風險防控能力也應納入到黨員干部考核的細則中去，提高黨員干部同志對廉政風險防控工作的重視程度，將壓力轉變為動力，以考核促成效，營造獎懲分明的考核環境，針對廉政風險工作不重視、防控效果不明顯的行為要及時督促整改，發生嚴重問題的要嚴肅追責問責，不僅要嚴肅追究有關責任人員的責任，還要嚴肅追究有關領導責任。

三、 結語

發展和完善科研項目管理制度是一項系統性的工程，重點在于要緊抓機遇改革，不斷創新廉政風險點防控策略，從提高思想防控意識到建立健全規章體系，從總體把控到分階段分節點多方位加強科研項目管理。在提升科研服務質量和水平的同時，潛移默化地形成一種不敢腐、不能腐、不想腐的科技管理工作環境，有利于為科研事業健康發展提供保障，為科研工作者提供公平公正的競爭平臺，更有利于確保好的研究方向和研究成果能夠順利申報和開展，將科研工作者的科研成果轉變為切實可用的有效生產力，不斷促進“放管服”改革取得新成效。[本文為湖南省創新型省份建設專項科普專題 （項目編號：2020ZK4001）、湖南省創新型省份建設專項（項目編號：K2336-6）、郴州國家可持續發展議程創新示范區建設專項（項目編號：2019SFQ06）的研究成果]